【编者按】《中国证券业繁华讲述（2022）》是中国证券业协会陆续第20年编撰出版的证券行业年度讲述，席卷1篇总讲述、6篇分讲述、10篇专题讲述和针对于证券行业进步的13类15项1205份反应问卷考察变成的行业繁华数据。为灵便呈现讲述亮点实质与特点问卷数据，现节选推出讲述系列精编。该篇为系列精编之五。
1、场外衍生品
场外衍生品生意选择买卖商办理体制，截止2021年尾，共8家证券公司具备场外期权生意一级买卖商天资，35家证券公司具备场外期权生意二级买卖商天资。2021年12月，中国证券业协会揭晓《证券公司收益调换生意办理方法》，清爽场外期权买卖商也许进步收益调换生意。
正在生意领域方面，2021年整年共新增场外衍生品买卖总计招牌本金84038.01亿元，同比增添76.56%。个中新增收益调换买卖总计招牌本金47727.35亿元；新增场外期权买卖总计招牌本金36310.66亿元。截止2021岁终，未结束的场外衍生品买卖总计共存续招牌本金20167.17亿元,同比增添57.80%。个中，收益调换买卖存续招牌本金10260.67亿元，场外期权买卖存续招牌本金9906.5亿元。
正在买卖分散度方面，2021年证券公司场外衍生品新增买卖分散度（指每月新增买卖中招牌本金排名前5名的证券公司买卖量之以及正在全墟市中的占比）照旧维持正在较高水平，但相较于2020年大伙走势有所升高，且整年月度趋势稳中有降。
正在合约标的散布上，主要有A股股指、A股个股、大批商品以及其他标的（席卷基金及基金专户、境外股票、境外股指、股指期货、、汇率等）。以招牌金额算计，截止2021岁终，场外期权生意中A股股指占比最高，约为57.33%；收益调换生意中其他标的占比最高，约为57.23%。
从证券公司场外衍生品合约的买卖对于手状况看，商业银行、私募基金、证券公司及其子公司是场外衍生品墟市的主要买方机构。以招牌金额统计，截止2021岁终，场外期权生意的买卖对于手方中商业银行、证券公司及子公司占较为高，不同为54.00%、13.72%；收益调换生意的买卖对于手方中私募基金、证券公司及子公司占较为高，不同为55.86%、20.08%。
二、非秘密发行公司债券
根据中国证监会《公司债券发行与买卖办理方法》和中国证券业协会《非秘密发行公司债券登记办理方法》相干规矩，承销机构或自行出售的发行人理应正在每次发行告竣后5个处事日外向中国证券业协会登记。截止2021岁终，累计91家证券公司报送登记非秘密发行公司债券10732只，登记总领域10.67万亿元。
2021年非秘密发行公司债券共新增登记数目2770只，同比升高20.96%，新增登记领域20820.42亿元，同比升高8.51%。
2021年度非秘密发行公司债券发行人共触及17个行业，主要散布于建筑业、分析业以及金融业等范畴，分散度相对于较高。
2021年度3年期以内债券登记领域同比升高，个中1年期以内债券同比增添36.02%；5年以上债券登记领域同比下降22.22%。
2021年，非公债持有人类别席卷银行理财富品、商业银行（含农信社）、券商资管讨论、证券公司及信托讨论等。个中，银行理财富品持有金额占比最大，为24.04%。
三、收益证据
2021年整年，中证报价买卖讲述库（TR）已延续采用113家证券公司登记收益证据产物，日均登记产物数目约188只。2021年整年，证券公司整年累计发行收益证据 44091只，发行领域 10226.49亿元；截止2021年尾，存续收益证据数目为15951只，总计金额4142.24亿元。
正在发行场面方面，正在报价系统以及证券公司柜台发行的收益证据不同占发行总量的41.21%以及58.79%。
从收益组织状况来看，2021年墟市新发行收益证据中，流动收益型产物领域6539.53亿元，占比为63.95%；浮动收益型产物领域3686.97亿元，占比为36.05%。截止2021年12月末，存续收益证据主要分散于流动收益型产物，金额为2605.12亿元，占比为62.89%；浮动收益型产物领域1537.12亿元，占比为37.11%。
从发行刻日组织状况来看，2021年收益证据整年新发行的产物刻日主要分散正在1年以内，总计金额为7039.51亿元，占整年新发行总领域的68.84%；刻日一年以上产物金额为3186.97亿元，占整年新发行总领域的31.16%。
从投资者持仓状况来看，截止2021岁终，全墟市存续的15951只产物共触及375343个投资者，投资者数目分散正在集体投资者，持有领域分散正在机构投资者。个中，集体投资者为370006人，数目占比为98.58%，持有领域共705.71亿元，占总存续领域17.04%；机构投资者5337家，持有领域共3436.53亿元，领域占比为82.96%。
四、场内债券投资买卖生意
证券基金筹备机构场内债券投资买卖生意触及债券的现券买卖、回购买卖、远期买卖以及假贷买卖四大类型。2021年，证券基金筹备机构场内债券买卖现券买入总计111万亿元，卖出总计101万亿元；新增正回购领域总计430万亿元，新增逆回购领域总计106万亿元；远期买卖新增买入465亿元，卖出401亿元；假贷买卖新增借入41594亿元，融出180亿元。
从持仓领域来看，停止2021岁终，证券基金筹备机构债券持仓券面金额26.30万亿元，公正价值26.30万亿元，同比增添19.08%。
从持仓债券的品种组织看，2021年证券基金筹备机构持仓诺言债占比约三分之二，利率债、同业存单、物业支柱证券总计占比约三分之一。个中，诺言债、物业支柱证券持仓占比略呈下降趋势，利率债、同业存单持仓占比略呈升高趋势。
从持仓债券发行场面来看，2021年证券基金筹备机构主要持有银行间债券墟市发行债券，占比近四分之三，总体呈升高趋势；持有买卖所墟市债券约占四分之一，总体呈下降趋势。2021岁终，自营/自有资金持仓银行间墟市债券比率约为64%，资管/基金产物持仓银行间墟市买卖债券比率约为75%。
阐明：数据起因于中证机构间报价系统股分有限公司。