北京市天元讼师事情所 对于本领股分有限公司 2022年度向一定工具发行A股股票的 弥补公法观点（一） 京天股字（2022）第 415-4号 致：本领股分有限公司 北京市天元讼师事情所（以下简称“天元”或“本所”）采用本领股分有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的依赖，担负发行人 2022年度向一定工具发行 A股股票（以下简称“本次发行”）的专项公法顾问。就发行人本次发行，本所于 2022年 8月 11日出具了《北京市天元讼师事情所对于本领股分有限公司 2022年度向一定工具发行 A股股票的公法观点》（以下简称“《公法观点》”）、《北京市天元讼师事情所对于本领股分有限公司 2022年度向一定工具发行 A股股票的讼师处事讲述》（以下简称“《讼师处事讲述》”）。鉴于上海证券买卖所于 2022年 8月 26日出具上证科审（再融资）〔2022〕203号《对于本领股分有限公司向一定工具发行股票申请文件的考查询问函》（以下简称“《询问函》”），且发行人体例了 2022年 1-6月财政报表（未经审计），本所现根据《询问函》的相干要求并贯串发行人 2022年度 4-6月时期或《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日时期所涉相关事宜出具《北京市天元讼师事情所对于本领股分有限公司 2022年度向一定工具发行 A股股票的弥补公法观点（一）》（以下简称“本弥补公法观点”）。本所讼师按照《中华群众共以及国证券法》、《中华群众共以及国公法令》、《讼师 行）》等规矩及截止本弥补公法观点出具之日一经产生大概生存的真相，根据讼师行业公认的生意规范、公德榜样以及勤奋尽责精神，出具本弥补公法观点。本弥补公法观点是对于本所一经出具的《公法观点》、《讼师处事讲述》的弥补，并变成《公法观点》、《讼师处事讲述》弗成宰割的一全体。本住址《公法观点》、《讼师处事讲述》中宣布公法观点的基础以及假定异样合用于本弥补公法观点。除尚有阐明，本住址《公法观点》、《讼师处事讲述》中利用的简称异样合用于本弥补公法观点。本弥补公法观点仅供发行工钱本次发行之想法利用，没有得用作一切其他想法。本所批准将本弥补公法观点算作发行人本次发行申请所必备的法定文件，随其他呈报质料一统上报，并照章对于本弥补公法观点负担负担。本所现出具以下弥补公法观点： 第一全体 对于《询问函》的复兴 《询问函》课题1 请发行人阐明：??(4)本次募投项目是否生存变相投资房地家产务的状况，发行人及控股、参股子公司是否进行房地家产务。请保荐机构核查上述课题并宣布清爽观点，请发行人讼师就课题(4)核查并宣布清爽观点。复兴： 1、本次募投项目是否生存变相投资房地家产务的状况，发行人及控股、参股子公司是否进行房地家产务 （一）本次募投项目是否生存变相投资房地家产务的状况 1、本次募集资金用途已决定，没有生存变相投资房地家产务的状况 本次募投项目拟募集资金总数没有逾越 253,980.00万元（含本数），扣除发行 用度后，理论募集资金用途全部以下： 单元：万元 序号项目称号项目总投资额募集资金拟参预金额1年产 20GW并网逆变器及 2.7GWh储能电池损耗基地修建项目126,709.11126,700.002年产 20GW并网、储能逆变器及 1.8GWh储能电池损耗基地修建项目87,287.8687,280.003弥补震动资金40,000.0040,000.00总计253,996.97253,980.00 公司募投项目所涉土地系工业用地，没有属于房地产开垦生意用途。根据公司及子公司广德与安徽广德经济开垦区管委会订立的《（广德）家产园项目之投资协议》，公司拟于广德经济开垦区东亭路两侧、富村路以南、青春路以北区域地块实行募投项目修建，土地性子与理论用途均为工业用地，领域与项目状况相匹配，没有生存变相投资房地家产务的状况。2、公司及公司之控股以及参股公司没有具备房地产开垦天资，没法进步房地产开垦生意 根据《房地产开垦企业天资办理规矩》第三条的规矩，“房地产开垦企业理应根据本规矩申请核定企业天资等第。未博得房地产开垦天资等第证书的企业，没有得进行房地产开垦筹备生意”。讲述期内，公司及公司之控股以及参股公司的生意及筹备范围没有触及房地产开垦相干生意，没有具备房地产开垦、筹备天资，没法利用募集资金变相用于房地产开垦生意。（二）公司及控股、参股子公司是否进行房地家产务 1、公司及其现有控股、参股子公司的筹备范围及其生意状况 讲述期内，公司、控股以及参股公司没有生存房地产相干生意。根据《中华群众共以及国都会房地产办理法》第三十条第一款的规矩，“房地产开垦企业是以营利为想法，进行房地产开垦以及筹备的企业”，即房地产开垦是指“进行房地产开垦以及筹备”；根据《都会房地产开垦筹备办理规则》第二条文定，“本规则所称房地产开垦筹备，是指房地产开垦企业正在都会筹备区内共有土地上施行根底办法修建、衡宇修建，并让渡房地产开垦项目大概出售、出租商品房的动作”。 截止本弥补公法观点出具之日，公司自身筹备范围以下： 公司称号筹备范围主交易务是否触及房地产相干生意本领股分有限公司研发、损耗、出售：风能、光伏逆变器系统；软件研发、光伏系统的集成以及装置；智能电网等电子产物、低压成套开关设施、充电桩；出售：电子电路元件、金属成品、半导体照明器件、再现器件、包装质料、绝缘成品塑料成品、变压器、整流器以及电感器、其他输配电及掌握设施、光伏设施元器件；自营以及代办各种商品及本领的进出口生意（国家控制企业筹备或允许进出口的商品以及本领之外）（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动） 普通项目：本领办事、本领开垦、本领磋商、本领调换、本领让渡、本领扩张；电池出售（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）光伏并网逆变器、储能产物以及户用系统等产物的研发、损耗及出售否截止本弥补公法观点出具之日，公司讲述期末的控股子公司筹备范围/主交易务状况以下： 号公司称号持股比率筹备范围主交易务1电源科技（广德）有限公100%答应项目：发电生意、输电生意、供（配）电生意；电气鼓鼓装置办事；修建工程妄图；修建工程动工；路线物品输送（没有含安全物品）（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动，全部筹备项目以相干部门同意文件大概可证件为准） 普通项目：变压器、整流器以及电感器建造；配电开关掌握设施建造；光伏设施及元器件建造；输配电及掌握设施建造；新式建筑质料建造（没有含安全化学品）本领办事、本领开垦、本领磋商、本领调换、本领让渡、本领扩张；配电开关掌握设施研发；新兴能源本领研发；光伏设施及元器件出售；配电开关掌握设施出售；智能输配电及掌握设施出售；充电桩出售；人工智能行业利用系统集成办事；发电本领办事建筑质料出售；本领进出口；物品进出口；储能本领办事；电池建造；电池出售（除答应生意外，可自主照章筹备公法律例非允许或限制的项目）光伏逆出售否 号公司称号持股比率筹备范围主交易务1-1广德市广100%发电；光伏发电本领开垦、节能本领扩张办事光伏设施及元器件的出售，光伏设施装置及租赁（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动）光伏发生意否2南京小蓝70%答应项目：修建工程动工（除核电站修建筹备、平易近用机场修建）；输电、供电、受电电力办法的装置、维修以及考察（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动，全部筹备项目以审批了局为准） 普通项目：物品进出口；储能本领办事；发电本领办事；公约能源办理；光伏发电设施租赁；电子元器件批发；电子元器件零售；非马路休闲车及零配件建造；光伏设施及元器件建造；光伏设施及元器件出售；电子（气鼓鼓）物理设施及其他电子设施建造；电子元器件与电机组件设施出售；电子元器件与电机组件设施建造；电池建造；电池出售；智能输配电及掌握设施出售；软件开垦；船舶改装；船舶主动化、检测、监控系限制造；船用配套设施建造；机器电气鼓鼓设施建造；机器电气鼓鼓设施出售；非马路休闲车及零配件出售；汽车零零件及配件建造；汽车零配件零售；汽车零配件批发；汽车零零件研发；先辈电力电子安设出售；电气鼓鼓设施出售；软件出售；对于外承包工程；户外用品出售；进出口代办（除照章须经同意的项目外凭交易派司照章自主进步筹备震动）光伏发件出售否3姑苏固德100%普通项目：创业投资（限投资未上市企业）；企业办理磋商（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）投资管办事否4北京爱德有限公司直接100%发电；风力发电；本领开垦；本领磋商；本领调换；本领让渡；本领扩张；本领办事（墟市主体照章自主挑选筹备项目，进步筹备震动；照章须经同意的项目，经相干部门同意后依同意的实质进步筹备震动；没有得进行国家以及本市家产战术允许以及限制类项想法筹备震动）光伏发生意否5江苏昱德科直接持股答应项目：输电、供电、受电电力办法的装置、维修以及考察（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方散布式户用光否 号公司称号持股比率筹备范围主交易务 技有限公司70%可进步筹备震动，全部筹备项目以审批了局为准）普通项目：新兴能源本领研发；互联网数据办事；物联网利用办事；本领办事、本领开垦、本领磋商、本领调换、本领让渡、本领扩张；工程办理办事；算计机系统办事；软件开垦；企业办理磋商；机器设施租赁；光伏设施及元器件出售；电力电子元器件出售；收集与软件开垦；公约能源办理；境况损坏公用设施出售；广告妄图、代办；广告创造；墟市营销筹划；发电本领办事；科技扩张以及利用办事光伏发电设施租赁；电气鼓鼓设施修缮；通用设施修缮（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）伏发电研发 5-1姑苏伏租科100%普通项目：新兴能源本领研发；互联网数据办事；物联网利用办事；本领办事、本领开垦、本领磋商、本领调换、本领让渡、本领扩张；工程办理办事；算计机系统办事；软件开垦；企业办理磋商；机器设施租赁；光伏设施及元器件出售；电力电子元器件出售；收集与软件开垦；公约能源办理；境况损坏公用设施出售；广告妄图、代办；广告创造；墟市营销筹划（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）散布式关生意否5-2上海友夸有限公司经过80%普通项目：数字、收集、、互联网、算计机、环保本领范畴内的本领开垦、本领磋商、本领让渡、本领办事，节能设施、环保设施、算计机软硬件的出售，公约能源办理，创意办事，妄图、创造、代办各种广告，图文妄图、创造，墟市营销筹划，电子商务（没有得进行增值电信、金融生意）（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）散布式供商否6青海爱德有限公司直接51%答应项目：发电生意、输电生意、供（配）电生意；输电、供电、受电电力办法的装置、维修以及考察；修建工程动工；电气鼓鼓装置办事；建筑劳务分包；动工专科功课；修建工程妄图；特种设施装置改革修缮；修建工程监理；修建工程勘探（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动，全部筹备项目以审批了局为准） 普通项目：发电本领办事；发电本领办事；风力发电本领办事；本领办事、本领开垦、本领磋商、光伏发生意否 号公司称号持股比率筹备范围主交易务 本领调换、本领让渡、本领扩张；工程本领办事（筹备办理、勘探、妄图、监理之外）；工程办理办事；劳务办事（没有含劳务调派）；储能本领办事；普遍机器设施装置办事；发机电及发机电组建造；电子、机器设施维护（没有含特种设施）；发机电及发机电组出售；太阳能热发电产物出售；风力发机电组及零零件出售；陆优势力发机电组出售；热发电装置出售；新能源原动设施出售；机器电气鼓鼓设施出售；电力电子元器件出售；先辈电力电子安设出售；电力办法器材出售；电子元器件零售；智能输配电及掌握设施出售；电工仪器脸蛋出售；仪器脸蛋出售；配电开关掌握设施出售；电子公用质料出售；电子公用设施出售；电线、电缆筹备；机器设施出售；电工器材出售；金属质料出售；建筑用金属配件出售；建筑用钢筋产物出售；五金产物批发；建筑质料出售；金属组织出售；金属组织建造；光伏设施及元器件出售；土石方工程动工；建筑工程机器与设施租赁；机器设施租赁；租赁办事（没有含答应类租赁办事）；装卸搬运；信息本领磋商办事（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动） 7GoodWe Australia Pty.Ltd.直接100%澳洲墟市的生意开辟、产物出售、本领支柱及售后办事否 8GoodWe Benelux B.V.直接100%荷兰的生意开辟、产物出售、本领支柱及售后办事否 9电源科技（喷鼻港）有限公100%控股平台，原持有 GoodWe Europe GmbH股权否 10GoodWe Europe GmbH直接100%德国及周边国家墟市的生意开辟、产物出售、本领支柱及售后办事否 11GoodWe Korea Co.,Ltd.直接100%韩国墟市的生意开辟、产物出售、本领支柱及售后办事否 12GoodWe Power直接持股英国及周边国家墟市的生意开辟、产物出售、本领支柱及售后办事否 号公司称号持股比率筹备范围主交易务 Supply Technology Co. Limited100% 13GoodWe Japan株式100%日本及周边国家的生意开辟、产物出售、本领支柱及售后办事否 14GoodWe USA Inc.直接100%美国及周边国家的生意开辟、产物出售、本领支柱及售后办事 否15中新旭德（姑苏）有限公51%答应项目：发电生意、输电生意、供（配）电生意；水力发电（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动，全部筹备项目以审批了局为准） 普通项目：碳减排、碳转化、碳捕获、碳封存本领研发；节能办理办事；温室气鼓鼓体排放掌握本领研发；本领办事、本领开垦、本领磋商、本领调换、本领让渡本领扩张；风力发电本领办事；发电本领办事电气鼓鼓设施修缮；公约能源办理；智能输配电及掌握设施出售（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）务否15-1姑苏北科迈有限公司经过100%答应项目：发电生意、输电生意、供（配）电生意；水力发电（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动，全部筹备项目以审批了局为准）普通项目：碳减排、碳转化、碳捕获、碳封存本领研发；节能办理办事；温室气鼓鼓体排放掌握本领研发；本领办事、本领开垦、本领磋商、本领调换、本领让渡本领扩张；风力发电本领办事；发电本领办事电气鼓鼓设施修缮；公约能源办理；智能输配电及掌握设施出售（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）源办理否15-2姑苏工业北有限公司经过100%答应项目：发电生意、输电生意、供（配）电生意；水力发电（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动，全部筹备项目以审批了局为准）普通项目：碳减排、碳转化、碳捕获、碳封存本领研发；节能办理办事；温室气鼓鼓体排放掌握本领研发；本领办事、本领开垦、本领磋商、本领调换、本领让渡本领扩张；风力发电本领办事；发电本领办事电气鼓鼓设施修缮；公约能源办理；智能输配电及掌握设施出售（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章源办理否 号公司称号持股比率筹备范围主交易务 自主进步筹备震动） 16姑苏固宝昌100%普通项目：新兴能源本领研发；互联网数据办事；物联网利用办事；本领办事、本领开垦、本领磋商、本领调换、本领让渡、本领扩张；工程办理办事；算计机系统办事；软件开垦；企业办理磋商；机器设施租赁；光伏设施及元器件出售；电力电子元器件出售；收集与软件开垦；公约能源办理；境况损坏公用设施出售；广告妄图、代办；广告创造；墟市营销筹划；发电本领办事；科技扩张以及利用办事光伏发电设施租赁；电气鼓鼓设施修缮；通用设施修缮（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）户用光装否16-1济南固宝隆100%普通项目：新兴能源本领研发；互联网数据办事；物联网利用办事；本领办事、本领开垦、本领磋商、本领调换、本领让渡、本领扩张；工程办理办事；算计机系统办事；软件开垦；企业办理磋商；机器设施租赁；光伏设施及元器件出售；电力电子元器件出售；收集与软件开垦；公约能源办理；境况损坏公用设施出售；广告妄图、代办；广告创造；墟市营销筹划；发电本领办事；光伏发电设施租赁；电气鼓鼓设施修缮；通用设施修缮。（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）户用光装否16-2石家庄固限公司经过100%普通项目：新兴能源本领研发、本领办事、本领磋商本领让渡、本领扩张；互联网数据办事；物联网利用办事；工程办理办事；算计机系统集成办事；软件开垦；企业办理磋商（投资及物业办理之外）；光伏设施及元器件、电力电子元器件、境况损坏公用设施出售收集与软件开垦；公约能源办理；妄图、创造、代办、揭晓海内广告生意；墟市营销筹划；太阳能发电本领办事；光伏发电设施、机器设施租赁；电气鼓鼓设施、通用设施修缮；光伏发电设施装置、维护。（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）户用光装否注：广德市广威电力开垦有限公司已于 2022年 8月 22日注销。截止本弥补公法观点出具之日，公司讲述期末的参股公司筹备范围/主交易务状况以下： 参股公司称号持股（财比率筹备范围/主交易务是否涉生意江西原能光伏科技有限公司直接持股30%光伏系统的本领研发、修建、装置、经营、维护。农作物栽培，加工、出售，农业不雅光旅行。光伏发电售电，光伏发电设施及其零配件零售、批发（照章须经同意的项目,经相干部门同意前方可进步筹备震动）否Redback Technologies Holdings Pty Ltd直接持股26.33%研发、出口储能系统，并经过云平台为电网公司以及终端用户办事否安徽固太新能源有限公司直接持股9.80%散布式电源设施及零配件研发、损耗、出售、装置、维护；储能设施及零配件的研发、损耗、出售、装置、维护；自营以及代办商品的进出口生意（国家控制企业筹备或允许进出口的商品之外）（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动）否姑苏金旭源能源科技有限公司直接持股50%科技范畴内的本领开垦、本领磋商、本领让渡、本领办事；电气鼓鼓设施装置办事；承接：发电工程电力工程的妄图、动工及相干本领磋商；出售：设施、电力产物、电机设施（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动）否上海昇德建筑科技有限公司直接持股30%普通项目：本领办事、本领开垦、本领磋商、本领调换本领让渡、本领扩张；新质料本领研发；电子公用质料研发；发电本领办事；软件开垦；光伏发电设施租赁；建筑质料出售；建筑装潢质料出售；光伏设施及元器件出售；智能掌握系统集成；包装质料及成品出售配电开关掌握设施出售；充电桩出售；电池出售；机器设施出售；电子公用设施出售；仪器脸蛋出售；算计机软硬件及协助设施零售；五金产物零售（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）答应项目：修建工程动工（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动，全部筹备项目以相干部门同意文件大概可证件为准）否合肥蔚悦创业投资共同企业（有限共同）直接持有10%普通项目：创业投资（限投资未上市企业）；企业办理磋商；信息磋商办事（没有含答应类信息磋商办事）（除答应生意外，可自主照章筹备公法律例非允许或限制的项目否姑苏明善源德股权投资共同企业（有限共同）直接持有17.17%普通项目：股权投资；创业投资（限投资未上市企业）；以自有资金进行投资震动（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）否广德才干能源有限公司经过固德20%答应项目：发电生意、输电生意、供（配）电生意；水力发电（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动） 普通项目：碳减排、碳转化、碳捕获、碳封存本领研发否 参股公司称号持股（财比率筹备范围/主交易务是否涉生意 节能办理办事；温室气鼓鼓体排放掌握本领研发；本领办事本领开垦、本领磋商、本领调换、本领让渡、本领扩张风力发电本领办事；发电本领办事；电气鼓鼓设施修缮；公约能源办理；热力损耗以及供应；供冷办事；智能输配电及掌握设施出售（除答应生意外，可自主照章筹备公法律例非允许或限制的项目） 嘉兴朝绪股权投资共同企业（有限共同）直接持有62.49%普通项目：股权投资（除照章须经同意的项目外，凭交易派司照章自主进步筹备震动）否北京中科昊芯科技有限公司直接持股1.47%本领开垦、本领扩张、本领让渡、本领磋商、本领办事根底软件办事；利用软件办事；软件开垦；软件磋商；产物妄图；模子妄图；出售自行开垦的产物；算计机系统办事；数据处置（数据处置中的银行卡焦点、 值正在 1.4以上的云算计数据焦点之外）；集成电路布图妄图代办办事。（墟市主体照章自主挑选筹备项目，进步筹备震动；照章须经同意的项目，经相干部门同意后依同意的实质进步筹备震动；没有得进行国家以及本市家产战术允许以及限制类项想法筹备震动。）否合肥中恒微半导体有限公司直接持股2.86%进行半导体芯片、元器件妄图；硅以及碳化硅模块封装妄图；汽车电子功率模块损耗、建造与出售；本领节能环保本领范畴内的本领开垦、软件开垦、本领让渡本领磋商办事；物品或本领进出口（国家允许或触及行政审批的物品以及本领进出口之外）。（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动）否股分有限公司直接持股0.58%输配电及掌握设施、电线电缆及电工器材的研发、损耗加工、零售、批发、本领磋商、本领维护及设施装置；海内普通交易、物品及本领的进出口交易（没有含进口分销）；软件开垦与信息系统集成办事；能源微电网的修建筹备；机器设施租赁；电力工程以及范畴的工程本领、本领开垦、本领让渡、本领磋商、本领办事；太阳能、风能、生物质能电站的修建、筹备。（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动）否姑苏精控能源科技有限公司经过固德1.94%车用锂电池办理系统、车用电池系统、车用铅酸能源办理系统的研发、损耗以及出售，储能办理系统及电源系统的研发、损耗以及出售，汽车零零件的研发、损耗以及出售及相干产物以及本领的进出口。（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动）否2、讲述期内，公司曾经经的控股、参股公司筹备范围及其生意状况 控股、参股公司称号筹备范围/主交易务是否触及房地产相干生意 Power Perfect Investment Co., Ltd持股平台否瑞德贝克科技有限公司研发、出售储能系统，智能数据网络系统否综上，本次募投项目没有生存变相投资房地家产务的状况。讲述期内，公司及其控股、参股公司的生意及筹备范围均没有触及房地产相干生意，没有具备房地产开垦、筹备天资，没有生存独立或毗连开垦房地产项目以及房地产相干支出。二、中介机构核查法式及核查观点 （一）核查法式 1、查阅募投项目“年产 20GW并网逆变器及 2.7GWh储能电池损耗基地修建项目”及“年产 20GW并网、储能逆变器及 1.8GWh储能电池损耗基地修建项目”的可行性争论讲述，领会本次募投项目筹备产物类型及产能； 2、博得发行人募投项目登记证实、环评批复文件，博得发行人与安徽广德经济开垦区管委会订立的《（广德）家产园项目之投资协议》，博得安徽广德经济开垦区管委会出具的状况阐明； 3、盘诘《中华群众共以及国都会房地产办理法》、《都会房地产开垦筹备办理规则》、《房地产开垦企业天资办理规矩》等公法律例对于房地产开垦企业、房地产开垦筹备生意的相干规矩； 4、博得并查阅发行人及其控股、参股子公司交易派司、公司条例，检索国家企业诺言信息公示系统，查阅发行人及其讲述期内的控、参股公司的筹备范围及理论进步生意状况，确认没有生存房地产相干生意。（二）核查结论 本所讼师以为： 本次募集资金用途已决定，契合募投项目资金须要，没有属于房地产开垦生意用途，没有生存投资房地家产务的状况；讲述期内，发行人、控股以及参股公司的生意及筹备范围没有触及房地产相干生意，没有具备房地产开垦、筹备天资，没法利用募集资金变相用于房地产开垦生意。 《询问函》课题4 请发行人阐明：(1)进步户用光伏融资租赁生意的背景、缘由及须要性，生意模式与同业业公司生存分裂的缘由及正当性；(2)贯串公司进步散布式光伏发电产物及办事的用户拔取规范、告急负担体制等，阐明相干生意的告急点、采用的全部内控办法及其无效性；(3)贯串相干公约的主要条目及各方的权力与责任、对于外确保触及的客户及占比，阐明对于外确保计提瞻望负债的充分性，相干客户是否生存逾期还款状况，是否导致发行人生存较微风险敞口，对于公司延续筹备及财政环境的作用。请保荐机构及发行人讼师按照《再融资生意多少课题回答》课题 7施行核查并宣布清爽观点。复兴： 1、进步户用光伏融资租赁生意的背景、缘由及须要性，生意模式与同业业公司生存分裂的缘由及正当性 （一）进步户用光伏融资租赁生意的背景、缘由及须要性 根据国家能源局揭晓的光伏发电修建运行状况，2021年，我国光伏新增装机量达 54.88GW，个中散布式新增 29.28GW，占比 53.4%。散布式光伏分为户用及工商业光伏，个中，户用光伏新增装机量 21.6GW，创史乘新高，占我国光伏新增装机量的 39.4%，同比增添高达 113.3%。2022年 1-6月，我国光伏新增装机量达 30.88GW，个中散布式新增 19.65GW，占比 63.65%，户用光伏新增装机量 8.91GW，同比增添 51.5%。所以，散布式光伏，尤为是散布式户用光伏生意墟市远景广泛且繁华潜力大。户用光伏是指将光伏电池板弃捐于家庭住房屋顶大概院子内的袖珍散布式光伏电站。国家“十四五”筹备、“双碳”目的以及“村庄复兴”策略等大背景下，国故里村洁净能源修建工程、千乡万村沐光步履等利好战术相继出台。2021年 6月 20日，国家能源局分析司揭晓了《对于报送整县（市、区）屋顶散布式光伏开垦试点规划的告诉》指出：进步整县（市、区）推进屋顶散布式光伏修建，有利于整合资源完结集约开垦，是放慢推进屋顶散布式光伏繁华的主要动作。户用 光伏墟市繁华仓卒，而现在户用光伏的渗出率仍处正在较低水平，仍生存比较广泛的墟市空间。公司算作逆变器领军企业，其并网逆变器主要合用于散布式场景，正在永恒的行业积存下，公司对于散布式光伏拥有异常的墟市根底，贯串前述墟市远景，公司以为他日工商业光伏及户用光伏的墟市远景广泛，贯串自己并网逆变器是散布式光伏系统的主要组成全体，所以公司及子公司江苏昱德渐渐繁华以工商业及户用为利用场景的散布式光伏生意。为匆匆进散布式光伏生意的繁华，发行人与银行、融资租赁公司等金融机构订立单干协议，正在该等单干模式下，发行人或发行人子公司江苏昱德出售光伏散布式发电产物及办事，金融机构基于生意可靠性为契合采办散布式光伏发电产物及办事条件的集体或构造（以下简称“终端用户”、“用户”或“承租人”）供给融资办事，融资人以光伏电站发电所孕育的收益、贴补支出（如有）算作主要还款起因，公司为融资人供给确保。个中，发行人进步了两种模式的散布式光伏电站项目，席卷： 1、户用散布式光伏电站生意，由控股子公司江苏昱德承接该项目，终端用户主要为当然人。截止讲述期末，江苏昱德对于终端用户总计确保余额为 22,763.55万元； 2、工商业散布式光伏电站项目，由发行人下设才干能源事业部承接该项目，终端用户主要为工商业企业。该等生意进步领域较小，截止讲述期末，总计确保余额为 1,371.38万元。（二）公司进步户用光伏融资租赁生意的模式 公司进步户用光伏融资租赁生意，由公司控股子公司江苏昱德与金融租赁公司（以下简称“金租公司”）订立《融资租赁单干协议》（以下简称“《单干协议》”）及《告急金公约》，决定终端用户租赁规划及单干规划，并矜重根据生意合规相干要求，以融资租赁模式进步生意。江苏昱德对于目的区域的墟市远景以及须要施行评估，以加盟单干的办法，根据区域开垦的须要正在本地追寻契合要求、具备相映天资的代办商，与其订立《户用 生意加盟单干协议》（以下简称“《加盟协议》”），算作户用光伏电站（以下简称“电站”）的区域开垦方及修建方，担任终端客户的开垦、电站的装置及并网等手续的处分。开垦终端用户后由公司供给光伏电站设施并由公司观察经过的代办商施行装置修建，修建告竣后根据验收单子由金融机构向公司支拨前期用度（席卷设施用度及工程用度），公司收到相映款项后再将工程用度支拨给代办商（修建方）。电站修建告竣后，江苏昱德将电站销售给金租公司并对于电站供给没有低于 15年的有偿运维保险，金租公司以融资租赁办法将电站出租给终端用户，终端用户正在 15-18年内负担电站融资租赁相干租金以及运维用度的了偿责任。15-18年还租期满后，由终端用户按融资租赁公约相干条目商定的电站留购价款（群众币 1.00元或 100.00元）对于电站施行留购并博得电站一切权，以来电站及电站发电孕育的后续收益全数归属于终端用户一切。所以，终端用户可正在 15-18年内享用电站发电收益及相干贴补减去租金和运维费的残余收益，并正在 15-18年后享用电站收益及相干贴补减去运维费的残余收益。相干生意过程涵盖了畴前期的代办商加盟、获客、踏勘及终端用户天资考查，到中期的规划妄图、上门装置及并网验收，和电站销售以及前期的运维办理等方法，揭开了事前、事中、过后等各个生意关节的管控，主要可总结为以下 11个方法： ①代办商加盟；②代办商获客；③拟进步生意的终端用户提交档案信息；④江苏昱德合资代办商进步实地踏勘处事；⑤江苏昱德、金租公司进一步考查终端用户天资；⑥江苏昱德、金租公司、终端用户三方订立融资租赁公约；⑦妄图电站装置规划，代办商施行装置；⑧电站装置告竣、经过完毕验收；⑨处分并网等手续，终端用户同国家电网订立《购售电公约》，绑定光 e宝，陆续三日发电后系统验收；⑩江苏昱德委托电站，结束供给运维办事；?金租公司向终端用户出租电站，金租公司放款，江苏昱德及代办商不同收到支拨款项，终端用户结束了偿租金。全部生意过程及关节请见下图： （三）生意模式与同业业公司生存分裂的缘由及正当性 户用光伏电站生意拥有强无力的战术支柱以及广泛的墟市远景，而户用光伏电站修建的商业模式主要席卷用户直接投资、用户经过银行贷款投资、用户经过融资租赁大局投资及单干开垦等，因为户用光伏的回款周期较长，所以借钱机构（银行大概融资租赁公司）每每须要相映的确保确认告急掌握，贯串卑劣用户的还款才略参差没有齐，出于效用思虑借钱机构普通要求如公司等生意进步人供给相映的确保。正在融资办法的挑选上，行业内挑选的单干金融机构席卷银行及融资租赁机构，行业内公司会根据融资刻日及利率等因素施行分析思虑，二者正在融资办法上并没有拥有本性性分裂。从同业业公司来看，可比公司均选择了不异的大局，均对于金融机构供给了相映的确保，该生意模式已成为行业常规，全部以下： 号上市公司被确保人全部状况反确保状况1（688032）散布式光户公司正在出售散布式光伏发电系统历程中，全体散布式光伏系统客户向银行申请了光伏贷款，商定以光伏发电系统发电收益算作了偿银行贷款本金及资本的资金起因，同时由公司或公司控股股东为其向银行供给连带负担确保以及保险金确保（若由控股股东确保，则公司相映客户类别：工商业、户用 反确保状况：无 号上市公司被确保人全部状况反确保状况 供给反确保） 2 （300376）采办、装置分对峙象公司出售户用光伏发电系统/组件给终端客户银行向终端客户供给光伏贷款，公司为终端客户向金融机构申请贷款供给连带负担确保客户类别：工商业、户用 反确保状况：无3（688599）契合公司终端用户公司部下公司江苏天合才干散布式能源有限公司（以下简称“天合散布式”）与金融机构单干进步融资租赁生意，天合散布式向金融机构出售户用光伏发电系统，金融机构与终端用户进步融资租赁生意，公司为各承租人向金融机构申请直租供给没有见物回购负担。经销商为用户供给如约确保。客户类别：户用 反确保状况：指定的单干经销商供给反确保4（300274）名誉优秀用户、工商目业主与银行、融资租赁公司等金融机构进步单干，金融机构为契合其融资条件的家庭光伏用户、工商业散布式项目业主采办公司家庭光伏发电设施、工商业散布式产物及办事供给融资办事，公司为融资人供给保险金确保，确保额度没有逾越群众币 100,000万，公司家庭光伏发电设施经销商对于公司供给整齐金额的反确保，工商业融资人及本来际掌握人对于公司供给等额的反确保客户类别：工商业及户用 反确保状况：户用经销商对于公司供给整齐金额的反确保，工商业融资人及本来际掌握人对于公司供给等额的反确保5（601877）契合户用集体两家银动作贷款动作契合户用光伏散布式电站装置条件的集体供给贷款，贷款专项用于支拨借钱人向正泰安能及其子公司或正泰安能及其子公司指定的单干经销商采办修建户用散布式光伏电站的货款，并以光伏电站并网发电所孕育的电费支出、贴补支出（如有）算作主要还款起因。正泰安能以理论产生的贷款余额为限为借钱人供给本息全程连带负担保险，并由指定的单干经销商供给反确保客户类别：户用 反确保状况：指定的单干经销商供给反确保6（601012）契合银行用户公司与银行、经销商进步光伏贷生意单干，由银动作契合银行贷款条件的用户采办公司光伏发电设施供给贷款办事，经销商为用户的贷款供给连带负担确保，公司根据借钱人融资总金额的特定比率向银行缴存保险金，并由经销商为公司相干保险金确保供给反确保。公司为与银行单干的户用散布式光伏贷生意供给的保险金确保余额下限没有逾越群众币 2亿元客户类别：户用 反确保状况：经销商供给反确保7（300393）契合银行贷款条件银动作契合银行贷款条件的当然人洽购装置中来平易近生户用散布式光伏电站设施供给贷款客户类别：户用 反确保状况：经 号上市公司被确保人全部状况反确保状况 的洽购坦然人办事，公司及中来平易近生对于借钱人以本生意项下贷款所购户用散布式光伏电站设施负担回购确保负担。散布式光伏发电系统经销商将向公司或中来平易近生供给相映地反确保办法销商供给反确保8 （002623）契合银行的当然人银动作契合银行贷款条件的当然人采办公司散布式光伏发电设施供给贷款办事，公司负担借钱人运用贷款所购散布式光伏发电设施的回购确保负担。即当满意回购条目时，公司对于因向借钱人贷款所变成的债权告竣回购，并向支拨回购款项。为进一步保险公司权力，散布式光伏发电系统装置商将供给相映的反确保办法客户类别：户用 反确保状况：全体贷款由光伏发电系统装置商供给反确保9（300444）契合散布用户由银动作契合散布式光伏电站装置条件的终端用户供给贷款，贷款专项用于屋顶散布式光伏发电系统购建，并以光伏电站并网发电所孕育的电费支出、贴补支出等算作主要还款起因。公司以理论产生的贷款余额为限为借钱人供给连带负担保险。本确保事项由双杰山东指定的经销商向公司供给反确保，同时终端用户以家庭光伏系统全数财富以及收益权向经销商供给连带负担反确保客户类别：户用 反确保状况：指定的经销商向公司供给反确保10（002459）户用光伏客户公司部下子公司或指定的单干经销商出售户用光伏发电系统/组件给终端客户，金融机构向终端客户供给贷款，公司为终端客户向金融机构申请贷款供给连带负担确保 公司子公司或指定的单干经销商出售户用光伏发电系统/组件给金融机构，金融机构将户用光伏发电系统/组件出租给终端客户，公司为各终端客户向金融机构申请租赁生意供给连带负担确保/回购负担。本次确保事宜由指定的单干经销商供给反确保客户类别：户用 反确保状况：指定的单干经销商供给反确保如上表所述，公司进步散布式光伏生意系适合行业繁华趋势，开辟新的红利点。正在该生意进步历程中，金融机构从风控与考查效用的角度，贯串行业常规，要求生意进步人供给相映确保，公司亦选择了该种行业惯常大局。公司户用光伏融资租赁生意主体模式与同业业可比公司没有生存分裂，但正在供给反确保方面生存特定分裂。 反确保分裂主要系正在进步生意历程中，对付被确保用户为当然人的，全体同业业上市公司要求由第三人（经销商）供给反确保，全体同业业上市公司（如、）未要求代办商供给反确保，而公司亦未要求代办商供给反确保。上述分裂缘由主要系正在公司的实务操作中，江苏昱德按照《加盟协议》以及《户用光伏系统租赁公约》正在“用户自电站租赁相干协议订立后两年内电站住址衡宇被拆迁、搬场的”、“用户自电站租赁相干协议订立后一年内，陆续 2次未按商定守时支拨一切到期应酬款项”两大条件触发下可要求代办商负担回购责任，即无条件地向江苏昱德支拨回购价款（回购款为租赁公约下全数到期未付租金、未到期租赁本金、留购价款、失约金及其他款项），对于超越刻日的拆迁、搬场及未按商定支拨到期应酬款项的，江苏昱德未做清爽商定。其余，因为代办商正在质保期内负担收费根底经营维护责任，质保期外每年收取经营维护用度（运维办事用度蕴含向保障公司支拨的财富保障用度、和实验质保责任以及维修维护调养责任的一切用度）并负担相映的经营维护责任，席卷用户联系维护、系统巡检、维护、检修、逾期客户催收、派单批量荡涤、二次拆装，且运维办事要求为客户投诉 1小时内沟通反应，障碍 24小时内从事规划出具，48小时内建设，逾期均有相映处理办法，该等经营维护责任已可无效清爽代办商正在经营维护阶段的权责责任，使得发电阶段发电收益以及还款起因因经营维护缘由受到的没有利作用尽大概升高，进而进一步进步终端用户的还款大概性。按照《加盟协议》，如代办商担任开垦的项目，正在金融机构要求还款节点，对于应的电站孕育的发电收益没有足以支拨当期应酬金融机构款项本息及当期运维费的，代办商应努力和好客户补交没有足全体款项，如代办商缘由导致江苏昱德没法收回这全体资金的，江苏昱德有权对于代办商施行追索。所以公司可根据失约负担产生缘由是否与代办商相干，确定是否处置存储正在江苏昱德处的如约保险金/向代办商利用追索权，正在特定水准上亦属于代办商对于本项生意的增信办法。正在上述条目背景下，史乘上公司未要求代办商供给反确保。除此之外，公司及江苏昱德亦正在生意进步中努力研究不停改善以及优化公约条目，贯串同业业连年表露的代办商反确保案例，江苏昱德已要求 2022年 9月起新订立《加盟协议》的代办商就公司因确保导致的潜伏抵偿负担施行许诺，对付 其担任开垦的电站，如用户逾期还款导致金租公司要求江苏昱德负担的应酬金融机构款项本息，代办商须无条件批准正在江苏昱德负担该笔用度后三日外向江苏昱德全额支拨，代办商未另行支拨的，江苏昱德也许从代办商存储正在江苏昱德处的如约保险金、未结算的装置费等用度中给以扣除，进而本性上削减公司及江苏昱德因未要求代办商供给反确保而负担的告急。二、贯串公司进步散布式光伏发电产物及办事的用户拔取规范、告急负担体制等，阐明相干生意的告急点、采用的全部内控办法及其无效性 （一）户用散布式光伏发电产物及办事的用户拔取规范 终端用户需经江苏昱德及金租公司双重考查，且应到达以下规范： （1）终端用户拥有全面平易近事动作才略以及全面平易近事权力才略，已供给无效身份证件、户籍质料及婚姻环境信息； （2）终端用户可算作承租方订立了却融资租赁公约（标的物亦即融资租赁公约项下租赁物）； （3）终端用户年满 18周岁，最高没有逾越 60周岁（含 60周岁）； （4）终端用户是用于装置设施的建筑物的一切权人，或正在融资租赁的租赁刻日内对于该建筑物（席卷但没有限于屋顶）拥有弗成除掉的利用权；该建筑物需位于江苏、安徽、江西、山东、山西、河南、河北、辽宁、陕西； （5）终端用户户籍为屯子的，应供给屋基地权属证实，屋基地未有确权证书或有其他寻常状况，须要提交当然人住址村委会开具的状况阐明； （6）终端用户征信讲述无没有良纪录； （7）终端用户申请的单笔融资租赁额度没有逾越 20万元。（二）户用散布式光伏发电产物及办事的告急负担体制 告急负担类别负担主体主要告急负担连带负担保险确保（确保方）正在6,000万最高确保额度（融资租赁本金最高额6亿元的10%）内对于全体金租公司《单干协议》下的相干债权负担连带保险负担 江苏昱德（确保方）正在2,000万最高确保额度（融资租赁本金最高额2亿元的10%）内对于全体金租公司《单干协议》下的相干债权负担连带保险负担 新代办商（开垦修建方）如用户逾期还款导致金租公司要求江苏昱德负担的，代办商无条件批准正在江苏昱德负担该笔用度后三日外向江苏昱德全额支拨，代办商未另行支拨的，江苏昱德也许从代办商存储正在江苏昱德处的如约保险金、未结算的装置费等用度中给以扣除保险金确保江苏昱德（出售方以及运维方）正在融资租赁公约存续时期始终按没有低于融资租赁公约项下残余未偿租赁本金（总计最高没有逾越群众币8亿元）的 5%供给告急金，首次缴存总计没有少于1,100万元 告急金低于融资租赁公约项下残余未偿租赁本金（总计最高没有逾越群众币8亿元）5%的全体，正在金租公司发出告诉后补足 金租公司（出租方）承租人呈现逾期的状况后，金租公司有权划扣告急金对于承租人当期应酬未付款项施行代偿 新代办商（开垦修建方）如用户逾期还款导致金租公司要求江苏昱德负担的，代办商无条件批准正在江苏昱德负担该笔用度后三日外向江苏昱德全额支拨，代办商未另行支拨的，江苏昱德也许从代办商存储正在江苏昱德处的如约保险金、未结算的装置费等用度中给以扣除其他告急负担江苏昱德（出售方以及运维方）墟市扩张、用户的引荐及终端用户天资的发端考查 正在终端用户呈现陆续两次逾期且延期期内未还款状况或承租人自金租公司支拨租赁物采办价款之日起90日内未供给订立失效的购售电公约时，需订立《租赁物业让渡协议》并按该协议规矩时限从金租公司受让对于应租赁物业 金租公司（出租方）对于承租人的信息施行内部风控考查 经过内部风控考查的，实验融资租赁公约的订立以及对于应的放款责任 终端用户（承租方）根据融资租赁公约及商定的金额、时光以及支拨办法支拨租金、运维办事用度等各项应酬款项 确保电费收益以及贴补款项优先用于支拨本公约项下租金及其他款项及卖方运维办事费等 代办商（开垦修建方）提交如约保险金，用于确保代办商正在被授权区域内进步生意时，抵扣代办商需提取设施总货值、代办商其他如约动作、违反公约及公法而孕育的亏空抵偿用度 担任装置并网的电站，若江苏昱德验收没有合格，担任施行整理并经过江苏昱德再次验收，复验用度由江苏昱德直接从装置费等用度中扣除，如江苏昱德从新验收仍没有合格的，江苏昱德有官僚求代办商根据已提取的设施物资发货时的价值抵偿江苏昱德的全数亏空。 如终端用户自电站租赁相干协议订立后两年内电站住址衡宇被拆迁、搬场的，将无条件、弗成除掉地实验回购责任，即无条件地向江苏昱德支拨回购价款 如终端用户自电站租赁相干协议订立后一年内，陆续2次未按商定守时支拨一切到期应酬款项，将无条件、弗成除掉地实验回购责任（三）户用散布式光伏发电产物及办事的告急点 任体制，相干的告急点主要以下： 段告急点实质告急掌握办法前期与署前协议中最高额度及告急敞口过大、公司以及江苏昱德负担连带负担以及保险金补足条目及金租公司自身资信等缘由导致的告急点。公司办理层、独立董事、董事会对付生意部门上交的与金租公司订立单干协议议案施行考查，对付金租公司根底状况以及《单干协议》的额度及根底条目施行考查，并根据《公司条例》及公法律例要求的董事会及股东大会决议权力以及法式施行审批，升高相干告急。代办商户阶段终端用户若未拥有合法无效的户用光伏住址地方的土地证/衡宇证实，或因春秋、平易近事动作才略以及平易近事权力才略等缘由没法独立实验公约，则后续户用光伏系统可否合法装置生存告急点。江苏昱德及金租公司将对付终端用户双重考查，同时本地担任代办商将进步实地踏勘处事，确认契合终端用户拔取要求、升高相干告急。电站装置阶段公司及子公司江苏昱德均尚未收到来自金租公司或终端用户的货款，公司及子公司江苏昱德需将户用光伏系统相干设施寄往终端用户住址地并由代办商或其指定装置商施行装置，正在此历程中，代办商或其指定装置商大概将光伏系统挪为他用，或因为代办商或其指定装置商缘由等导致装置历程中未能并网或没法孕育发电收益，公司面临潜伏亏空及告急点。公司及子公司江苏昱德已要求代办商向江苏昱德支拨如约保险金用于避免由代办商负担导致的席卷但没有限于前述事项对于公司导致的潜伏亏空，且正在如约保险金没有足以揭开货款的时分代办商应适时补足。其余，金租公司正在陆续三日发电后系统验收，直接放款至江苏昱德所属银行账户，资金流转没有经过终端用户及代办商，公司收到相映款项后将工程用度支拨给代办商。电站发电阶段发电收益取决于公司经营部门、代办商、终端用户对于户用光伏系统的经营及维护，个中实地维护处事依附于代办商、终端用户对于什物的适时检察及修缮，若代办商、终端用户未能适时履责，则发电收益大概没法揭开还款金额，导致公司算作确保方面临特定的连带负担，如承租人呈现逾期，金租公司有权划扣公司相映的告急金施行代偿，且如呈现陆续两次逾期且延期期内未还款状况或承租人自金租公司支拨租赁物采办价款之日起 90日内未供给订立失效的购售电公约时，金租公司有官僚求江苏昱德回购租赁物业，公司面临相映亏空及告急点。江苏昱德按照《加盟协议》以及《户用光伏系统租赁公约》正在“用户自电站租赁相干协议订立后两年内电站住址衡宇被拆迁、搬场的”、“用户自电站租赁相干协议订立后一年内，陆续 2次未按商定守时支拨一切到期应酬款项”两大条件触发下可要求代办商负担回购责任，即无条件地向江苏昱德支拨回购价款（回购款为租赁公约下全数到期未付租金、未到期租赁本金、留购价款、失约金及其他款项）。 其余，因为代办商正在质保期内负担收费根底经营维护责任，质保期外每年收取经营维护用度（运维办事用度蕴含向保障公司支拨的财富保障用度、和实验质保责任以及维修维护调养责任的一切用度）并负担相映的经营维护责任，包 括用户联系维护、系统巡检、维护、检修、逾期客户催收、派单批量荡涤、二次拆装，且运维办事要求为客户投诉 1小时内沟通反应，障碍 24小时内从事规划出具，48小时内建设，逾期均有相映处理办法，该等经营维护责任已可无效清爽代办商正在经营维护阶段的权责责任，使得发电阶段发电收益以及还款起因因经营维护缘由受到的没有利作用尽大概升高，进而进一步进步终端用户的还款大概性。 按照《加盟协议》，如代办商担任开垦的项目，正在金融机构要求还款截点，对于应的电站孕育的发电收益没有足以支拨当期应酬金融机构款项本息及当期运维费的，代办商应努力和好客户补交没有足全体款项，如代办商缘由导致江苏昱德没法收回这全体资金的，江苏昱德有权对于代办商施行追索。所以公司可根据失约负担产生缘由是否与代办商相干，确定是否处置存储正在江苏昱德处的如约保险金/向代办商利用追索权，正在特定水准上亦属于代办商对于本项生意的增信办法。 除此之外，公司及江苏昱德亦正在生意进步中努力研究不停改善以及优化公约条目，贯串同业业连年表露的代办商反确保案例，江苏昱德已要求 2022年 9月起新订立《加盟协议》的代办商就公司因确保导致的潜伏抵偿负担施行许诺，对付其担任开垦的电站，如用户逾期还款导致金租公司要求江苏昱德负担的应酬金融机构款项本息，代办商须无条件批准正在江苏昱德负担该笔用度后三日外向江苏昱德全额支拨，代办商未另行支拨的，江苏昱德也许从代办商存储正在江苏昱德处的如约保险金、未结算的装置费等用度中给以扣除，进而本性上削减公司及江苏昱德因未要求代办商供给反确保而负担的告急。 其余，江苏昱德有专科的运维团队，会时刻监控一切电站的发电状况，并会适时设计对于极度电站的运维，保险电站发电收益。 同时，针对于光伏系统经营期内光伏系统设施摧毁的告急，除代办商负担经营负担外，发行人及代办商（装置商）已毗连向中国群众财富保障股分有限公司为终端用户家庭发电设施采办财富保障，为潜伏的设施财富受损状况施行投保，进一步升高设施摧毁告急。还款阶段户用光伏系统正在电网并网处备案户主为终端用户，对付发电收益可否专款专项用于融资租赁还款的告急点。公司已与终端用户订立划款协议，发电收益及贴补支出（如有）等并网收益到账后马上划转大公司与金租公司的监管账户，资金闭环，优先保险到期还款责任，升高公司负担确保连带负担的告急。综上所述，因为终端用户猎取融资款项后专项用于参预散布式光伏发电产物及办事，由单干的代办商（办事方）供给相干本领办事，并以光伏电站发电所孕育的收益、贴补支出（如有）算作主要还款起因，还款起因相对于牢靠切实，且该散布式生意具备资金闭环条件。各潜伏告急关节公司及江苏昱德均已采用正当办法升高告急因素，没有生存远大告急点。（四）采用的全部内控办法及其无效性 公司矜重按照《公法令》、《证券法》、《上海证券买卖所科创板股票上市法则》、《上海证券买卖所科创板上市公司自律监管诱导第 1号——榜样运作》等相干公法律例以及榜样性文件及《公司条例》中对于公司对于外确保事项的规矩，和《股东大聚会事法则》、《董事聚会事法则》、《监事聚会事法则》、《对于外确保制度》等外部制度的要求。公司董事会下设策略委员会、审计委员会，为董事会对于公司对于外确保的远大决议供给磋商、提议，以保险董事聚会事、决议的专科化以及高效化。公司凡是对于外确保施行过程大抵分为以下多少点： （1）从申请考查法式方面，公司拟订立确保协议前，公司办理层、独立董事、董事会对付生意部门上交的与金融机构订立单干协议议案施行考查，对付金融机构根底状况以及单干协议的额度及根底条目施行考查，并根据《公司条例》及公法律例要求的董事会及股东大会决议权力以及法式施行审批。截止 2022年 6月 30日，公司因户用光伏融资租赁生意对于外确保事项的实验法式状况以下： 通告时光审议法式确保主体被确保人确保额度独立董事是否宣布批准观点2021年 7月 16日（保养的通告时光为 2021年 12月 11日第二届董事会第二十次聚会、2021年第三次且自股东大会、第二届董事会第二十五次聚会、2021年第六次且自股东大会为融资租赁项下的契合光伏散布式电站装置条件的终端用户没有逾越群众币8,000万元（后调减为没有逾越群众币 6,000万元）是 江苏昱德为融资租赁项下的契合光伏散布式电站装置条件的终端用户没有逾越群众币8亿元（后调减为没有逾越群众币 6亿元）是2022年 3月 26日第二届董事会第二十七次聚会、2022年第二次且自股东大会江苏昱德为融资租赁项下的契合光伏散布式电站装置条件的终端用户没有逾越群众币2亿元是注：缩减的连带负担保险确保金额为由向来的融资租赁生意保养为筹备性租赁生意，确保工具由融资租赁项下的契合光伏散布式电站装置条件的终端用户保养为江苏昱德 （2）对于外确保凡是监视与延续告急掌握方面，财政部为公司对于外确保的凡是办理部门，担任公司及公司控股子公司对于外确保事项的一致备案登记办理。（3）公司拟供给确保生意前，终端用户需经江苏昱德及金租公司双重考查，领会其物业筹备以及天资名誉环境，并对于是否到达终端用户考查规范提出考查观点。（4）从信息表露方面，公司矜重根据《上海证券买卖所科创板股票上市法则》等公法律例及《公司条例》、《对于外确保制度》等外部制度，适时实验信息表露的责任。截止 2022年 6月 30日，公司对于外确保事项的信息表露状况以下： 通告称号通告时光通告实质通告编号对于因进步散布式生意供给确保的通告2021年 7月 16日为匆匆进散布式光伏生意繁华，公司控股子公司江苏昱德科技有限公司拟与金融机构单干进步融资租赁生意。该生意中江苏昱德向金融机构出售散布式光伏发电系统，金融机构与终端用户进步融资租赁生意本次确保额度瞻望没有逾越群众币 8亿元，本领股分有限公司为融资租赁项下的契合光伏散布式电站装置条件的终端用户对于融资租赁公约下的相干债务提2021-033 通告称号通告时光通告实质通告编号 供连带负担保险确保，确保金额没有逾越 8,000万元群众币。全部以订立相干协议为准 对于保养因进步散布式生意供给确保相干实质的通告2021年 12月 11日鉴于公司及子公司生意进步筹备理论状况，公司拟对于原确保施行保养：公司控股子公司江苏昱德拟与金融机构单干进步融资租赁生意，并由公司供给连带负担保险确保，确保总数度由向来没有逾越群众币 8亿元调减为没有逾越群众币 6亿元。公司供给的连带负担保险确保总金额没有变，个中为融资租赁项下的契合光伏散布式电站装置条件的终端用户供给的连带负担确保金额由向来没有逾越 8,000万元群众币调减为没有逾越 6,000万元群众币，残余 2,000万连带负担保险确保金额由向来的融资租赁生意保养为筹备性租赁生意，确保工具由融资租赁项下的契合光伏散布式电站装置条件的终端用户保养为江苏昱德2021-061对于控股子公司因进步散布式生意供给确保的通告2022年 3月 26日为匆匆进散布式光伏生意繁华，公司控股子公司江苏昱德科技有限公司拟与金融机构单干进步融资租赁生意。该生意中江苏昱德向金融机构出售散布式光伏发电系统，金融机构与终端用户进步融资租赁生意本次确保额度瞻望没有逾越群众币 2亿元，全部以订立相干协议为准2022-005（4）公司独立董事正在年度讲述中，已对于公司累计以及当期对于外确保状况、施行相干规矩状况施行专项阐明，并宣布招供的独立观点。保荐机构对于公司对于外确保事项出具了批准的核查观点。其余，天衡会计师事情所（寻常普遍共同）已就公司内部掌握宣布了清爽的鉴证观点，以为公司正在讲述期内根据《企业内部掌握根底榜样》以及相干规矩正在一切远大方面维持了无效的财政讲述内掌握度。综上，公司已建立了比较完满的对于外供给确保内部掌握制度，且今朝相干制度运行无效。三、贯串相干公约的主要条目及各方的权力与责任、对于外确保触及的客户及占比，阐明对于外确保计提瞻望负债的充分性，相干客户是否生存逾期还款状况，是否导致发行人生存较微风险敞口，对于公司延续筹备及财政环境的作用 （一）相干公约的主要条目 1、融资租赁单干协议主要条目 出售方出租方被确保方、承租方确保办法确保金额生意实质江苏昱司终端客户保险金确保、连带负担保险确保总计 8亿元以内户用散布式光伏电站生意注：保险金确保以及连带负担保险均确保融资租赁公约项下的债权，保险金最高确保金额为融资租赁项下 100%债权，连带负担保险确保最高确保金额为融资租赁项下 10%债权，二者总计之后为超额确保。全部商定条目详见下文“告急金公约主要条目”以及“最高额保险公约主要条目” 2、告急金公约主要条目 实质告急金负担商定江司1,000务江苏昱德应确保告急金余额始终没有低于《单干协议》项下融资租赁公约残余未偿租金本金的 5%。 如《单干协议》项下的承租人呈现逾期的，金租公司将予以承租人 30天的延期期，延期期停止后承租人仍未偿还当期应酬款项的，金租公司有权未经江苏昱德批准根据用度、其他应酬款项、失约金、积累金、毁伤抵偿金、代为了偿款项的秩序自行从江苏昱德交纳的告急金中抵扣相映未付款项，金租公司抵扣告急金后有权向江苏昱德发送书面告诉。 如《单干协议》项下的承租人呈现陆续两次逾期且延期期内均未还款的，金租公司有权马上要求江苏昱德回购金租公司持有的对于应租赁物业，金租公司有权未经江苏昱德批准根据用度、其他应酬款项、失约金、积累金、毁伤抵偿金、租赁物业受让对于价的秩序从江苏昱德交纳的告急金中抵扣相映未付款项。 如呈现本公约商定的理应由江苏昱德负担的债务，因江苏昱德延宕实验或拒没有实验的，金租公司有权无需经江苏昱德批准自行从江苏昱德交纳的告急金中抵扣相映款项。3、最高额保险公约主要条目 机构确保办法确保刻日确保金额公司为被确保人与债权人融资租赁协议项下理论产生的债权供给连带保险确保主公约履年总计 8,000万元以内（融资租赁本金总计最高额 8亿元的 10%）4、户用光伏系统租赁公约主要条目（花样公约） 承租人卖方出租人租赁物租金租赁刻日终端用户江苏昱德金租公司户用光伏发电系统设施视公约而定15年-18年 5、户用生意加盟单干协议主要条目（花样公约） 授权方加盟商生意模式单干刻日如约保险商商定区域内进步光伏系统的墟市开垦、装置、验收、售后办事三年视代办商而定6、户用光伏系统运维公约主要条目（花样公约） 运维方承租人生意模式运维刻日运维用度江苏昱户终端用户依赖江苏昱德对于户用光伏系统施行维护15年-18年视公约而定（二）相干公约各方的权力与责任 公约主体主要权力责任融资协议江苏昱德墟市扩张、用户的引荐及终端用户天资的发端考查。 正在融资租赁公约存续时期始终按没有低于融资租赁公约项下残余未偿租赁本金的 5%供给告急金，首次缴存总计没有少于 1,100万元。 正在终端用户呈现陆续两次逾期且延期期内未还款状况或承租人自金租公司支拨租赁物采办价款之日起 90日内未供给订立失效的购售电公约时，需订立《租赁物业让渡协议》并按该协议规矩时限从金租公司受让对于应租赁物业。受让物业后，有权以合法的办法向承租人及确保人（如有）施行追索，并负担租赁物业相干的告急。 担任鼓励承租人了偿租金。 告急金低于融资租赁公约项下残余未偿租赁本金 5%的全体，正在金租公司发出告诉后补足。 金租公司承租人呈现逾期的状况后，金租公司有权划扣告急金对于承租人当期应酬未付款项施行代偿。 对于承租人的信息施行内部风控考查。 经过内部风控考查的，实验融资租赁公约的订立以及对于应的放款责任。 全体金租公司江苏昱德正在租赁本金 10%的范围内负担连带负担保险确保，即没有逾越群众币 2,000万元最高确保额度内负担连带负担保险确保。告急德正在单干协议订立后 10日内一次性支拨告急金 1,000万元至金租公司账户。 确保告急金余额始终没有低于单干协议项下融资租赁公约项下残余未偿租赁本金的 5%。 金租公司承租人呈现逾期且延期期后未偿还当期应酬款项的，金租公司有权未经江苏昱德批准根据用度、其他应酬款项、失约金、积累金、毁伤抵偿金、代为了偿款项的秩序从江苏昱德交纳的告急金中抵扣相映未付款项。 承租人呈现陆续两次逾期且延期期内均未还款的，金租公司有权马上要求江苏昱德回购金租公司持有的对于应租赁物业，金租公司有权未经江苏昱德批准根据用度、其他应酬款项、失约金、积累金、毁伤抵偿金、租赁物业受让对于价的秩序从江苏昱德交纳的告急金中抵扣相映未付款项。 正在江苏昱德矜重根据《单干协议》实验各项责任或虽有失约动作但已全数矫正并失去金租公司招供，则正在《单干协议》项下《融资租赁公约》商定的租赁刻日届满（以最晚之日为准）后五（5）个处事日内，金租公司将告急金如数退还江苏昱德，告急金没有计资本。最高租公司公司对于金租公司正在 6,000万元最高确保额度内对于《单干协议》下的相干债权负担连带保险负担。 江苏昱租公司江苏昱德对于金租公司正在没有逾越 2,000万元最高确保额度对于融资租赁公约下的相干债权负担连带保险负担。户用公约江苏昱德应算作投保人以出租工钱第一受害人自大用度为租赁物投保，还理应担任采办租赁物运抵交货所在以前的保障。 算作电站运维办事的仅有办事商，担任踏勘、触及、洽购、输送、装置、调试、帮助并网及租后经营维护等一站式办事。 金租公司满意公约商定付款条件一次性向江苏昱德支拨租赁物采办价款。 租赁刻日内是租赁物仅有合法一切权人。 终端用户根据融资租赁公约及商定的金额、时光以及支拨办法支拨租金、资本、运维办事用度等各项应酬款项。 确保电费收益以及贴补款项优先用于支拨本公约项下租金及其他款项及卖方运维办事费等。 采用全部正当办法避让租赁物遭遇侵扰。 允洽保存、维护租赁物。 租赁刻日届满后租赁物由承租人按公约商定的租赁物留购价款施行留协议代办商协同江苏昱德施行墟市调研。 支拨加盟费。 单干区域内墟市开垦、用户材料上传。 户用光伏电站的用户开垦及电站修建。 根据公约商定向江苏昱德收取装置费。 电站的扩张、装置及并网手续的处分等,保险电站的装置质量，并供给两年的装置质保。 电站的验收，如验收没有合格，担任施行整理并再次验收，复验费将从装置费等用度中扣除。 电站完毕验收后，合资江苏昱德全部担任售后运维、课题整理、设施修缮等相干处事。 提交如约保险金，用于确保代办商正在被授权区域内进步生意时，抵扣代办商需提取设施总货值、代办商其他如约动作、违反公约及公法而孕育的亏空抵偿用度，确保时期自协议订立之日起至代办商实验了却公约项下全数责任为止。 如终端用户自电站租赁相干协议订立后两年内电站住址衡宇被拆迁、搬场的，将无条件、弗成除掉地实验回购责任，即无条件地向江苏昱德支 付回购价款。 如终端用户自电站租赁相干协议订立后一年内，陆续 2次未按商定守时支拨一切到期应酬款项，将无条件、弗成除掉地实验回购责任。户用公约江苏昱德按公约商定供给运维办事。 终端用户按公约商定支拨运维费。 协同维持运维通道堵塞。（三）对于外确保客户及比率 限生意进步笔数确保余额/（万元）平衡元）占公司目比率占公司最物业比率是年山东省、辽宁省2,22121,076.569.4970.99%12.93%否 18年 1871,686.999.025.68%1.04% 总计 2,40822,763.55 76.67%13.97% 注：基于户用光伏融资租赁生意进步，为对于终端用户供给进一步的保险，公司或江苏昱德还需向进步相干生意的金租公司供给 10%连带负担确保 （四）对于外确保计提瞻望负债的充分性，相干客户是否生存逾期还款状况，是否导致发行人生存较微风险敞口，对于公司延续筹备及财政环境的作用 根据发行人的阐明，截止讲述期末，江苏昱德因散布式户用光伏对于外确保总计领域为 22,763.55万元，占发行人讲述期末归属于母公司股东净物业的比率为13.97%，占发行人讲述期末总物业的比率为 5.35%；因散布式户用光伏对于外确保已计提瞻望负债 455.27万元，个中，2021年计提 376.96万元，2022年 1-6月计提 78.31万元，占发行人当期归属于母公司股东净成本的比率不同为 1.35%、1.43%，对于发行人财政环境、红利才略及延续筹备没有生存远大没有利作用，公司已针对于确保告急敞口充分计提了瞻望负债，相干客户没有生存逾期还款的状况，相干告急敞口可控，公司涉入卑劣光伏电站生意系思虑到行业扩展下坚硬公司行业跨越职位的须要，有助于光伏逆变器产物合作力的增强和墟市份额的推广，进步相干生意对于发行人财政环境、红利才略及延续筹备没有生存远大没有利作用。 四、中介机构核查法式及核查观点 （一）核查法式 1、对于主要的户用光伏金租公司、装置商、终端客户施行访谈，并博得访谈纪录、咭片、合影照片、视频访谈录相等文件, 领会主要金租公司、装置商、终端用户与公司之间的委托、结算办法，领会各方的权责责任状况； 2、博得江苏昱德的书面阐明，阐明相干生意进步模式、对于终端用户的评估方式及施行状况、对于期后到期还款的增信办法等状况，和博得终端用户融资租赁前，发行人正在基于本地脱硫煤电价、无效光照时长、设施经营刻日及耗费、融资租赁利率等因素下的收益、还款额预计模子； 3、查阅发行人供给的对于外确保公约、《单干协议》、《加盟协议》等相干公约，分解公约文本中的条目状况，进一步确认各方的权责责任状况； 4、博得公司与金租公司的放款明细、终端用户光伏系统的发电收益及还款明细，确认终端用户没有生存逾期状况； 5、盘诘同业业公司秘密信息，确认其进步户用光伏融资租赁或假贷的全部模式、对于外确保条目及计提瞻望负债比率，对于比与发行人生意进步的分裂； 6、查阅发行人 2019年、2020年、2021年年度讲述、2022年半年度讲述，确认对于外确保计提瞻望负债的金额及比率，确认对于外确保均已足额根据会计战术计提瞻望负债； 7、查阅了公司上述对于外确保的董事会、股东大聚会案、独立董事观点和相干通告等。（二）核查结论 根据发行人的阐明、发行人按期讲述以及审计讲述和《再融资生意多少课题回答》课题 7的存眷点，经核查，本所讼师以为： 1、受国家战术支柱作用，户用光伏生意墟市远景广泛且繁华潜力大，且发行人产物主要合用于散布式场景，拥有户用散布式光伏墟市根底，所以进步户用光伏融资租赁生意；发行人户用光伏融资租赁生意主体模式与同业业可比公司没有 生存昭著分裂，但正在供给反确保方面，全体同业业上市公司要求由第三人（经销商）供给反确保，发行人虽未要求代办商为被确保人供给反确保，但公司可根据失约负担产生缘由是否与代办商相干，确定是否处置存储正在江苏昱德处的如约保险金/向代办商利用追索权，正在特定水准上亦属于代办商对于本项生意的增信办法，所以史乘上公司未要求代办商供给反确保，同时发行人亦正在最新公约模板中要求代办商就其开垦的终端用户的逾期失约负担施行积累； 2、各潜伏告急关节发行人及江苏昱德均已采用正当办法升高告急因素，没有生存远大告急点；发行人已建立了比较完满的对于外供给确保内部掌握制度，且今朝相干制度运行无效； 3、发行人已针对于确保告急敞口充分计提了瞻望负债，相干客户没有生存逾期还款的状况，相干告急敞口可控，进步相干生意对于发行人财政环境、红利才略及延续筹备没有生存远大没有利作用； 4、发行人一经按相干公法律例的要求榜样确保动作，实验须要的法式并适时实验信息表露责任，矜重掌握确保告急。确保事项对于方未供给反确保，但确保金额占上市公司净物业比率较小，没有会对于发行人财政环境形成本性没有利作用，同时被确保工具筹备及如约状况优秀且按约了偿债务，发行人负担确保负担的大概性较小。发行人已于募集阐明书表露缘由并向投资者露出告急。相干确保已根据相干公法律例规矩实验董事会或股东大会决议法式，董事会或股东大会审议时没有触及有关董事或股东回避表决的状况，对于外确保总数或单项确保的数额未逾越公法律例规章及公司条例规矩的限额，适时实验了信息表露责任，独立董事根据规矩对于对于外确保事项施行专项阐明并宣布独立观点，上述确保对于发行人财政环境、红利才略及延续筹备的作用较小。 三、《询问函》课题6.1 请发行人阐明：华彩建筑筹备范围新增普通项想法背景、缘由及正在光伏行业的筹备结构；贯串华彩建筑光伏生意进步的状况，阐明是否与发行人变成同业合作，已作出的对于避免或束缚同业合作许诺的实验状况、实行掘起，是否 生存违反同业合作许诺或其他许诺的状况，是否毁伤上市公司好处。请保荐机构及发行人讼师按照《再融资生意多少课题回答》课题 1以及《上海证券买卖所科创板上市公司证券发行上市考查问答》课题 6的相干要求施行核查并宣布清爽观点。复兴： 1、华彩建筑筹备范围新增普通项想法背景、缘由及正在光伏行业的筹备结构 华彩建筑创制于 2005年 3月，挂号地方为姑苏工业园区东环路 1500号今生创展大厦 1幢 1011室，挂号本钱 2,888万元群众币，股权组织为黄敏持股 60%，杨廷持股 30%，杨玉立持股 10%。2021年 6月 11日，华彩建筑正在原有的筹备范围上推广了普通项目：光伏发电设施租赁，光伏设施及元器件出售，发电本领办事（除照章须经同意的项目外,凭交易派司照章自主进步筹备震动）。华彩建筑系公司理论掌握人黄敏首次创业的企业，主交易务为建筑工程装置，今朝未进行出售逆变器的相干生意。连年根由于光伏设施正在建筑范畴的加紧扩张，个中全体修建项目大概触及光伏设施的装置以及办事，为更好地进步一站式的建筑装置办事，华彩建筑正在原有的筹备范围上推广了上述实质。经公司理论掌握人与华彩建筑生意办理层进一步沟通，华彩建筑拟保养相干筹备结构没有进行光伏发电设施租赁，光伏设施及元器件出售，发电本领办事相干生意。截止本弥补公法观点出具之日，华彩建筑尚未进步光伏发电设施租赁，光伏设施及元器件出售，发电本领办事相干生意。二、贯串华彩建筑光伏生意进步的状况，阐明是否与发行人变成同业合作 华彩建筑筹备范围变化产生于 2021年 6月，华彩建筑未经审计的 2021年及2022年 1-6月的支出变成以下： 项目2022年1-6月 2021年度 金额（单元：万元）占比金额（单元：万元）占比外墙保温涂料工程生意1,824.7878.02%8,360.2891.80% 项目2022年1-6月 2021年度 金额（单元：万元）占比金额（单元：万元）占比出售涂料生意514.5021.98%747.198.20%总计2,339.28100.00%9,107.47100.00%由上表可见，截止 2022年 6月 30日，华彩建筑尚未进步光伏相干生意。公司的主交易务系、储能等电力电源设施的研发、损耗以及出售，并努力于为家庭、工商业用户及大地电站供给才干能源办理等大伙束缚规划，主交易务产物席卷光伏并网逆变器、储能产物和户用电站等。华彩建筑新增筹备范围以后没有生存光伏并网逆变器、储能产物和户用电站等相干出售支出，未进步前述产物的损耗、研发以及出售，与公司没有生存同业合作。三、已作出的对于避免或束缚同业合作许诺的实验状况、实行掘起 公司首次秘密发行股票并正在科创板上市时，公司控股股东、理论掌握人黄敏已出具《对于避免同业合作的许诺》，实质以下： （1）截止本许诺函订立之日，许诺人及其掌握的其他公司均未损耗、开垦一切与损耗的产物变成合作或大概合作的产物，未直接或间接筹备一切与筹备的生意变成合作或大概变成合作的生意。（2）自本许诺函订立之日起，许诺人及其掌握的其他公司将没有损耗、开垦一切与损耗的产物变成合作或大概变成合作的产物，没有直接或间接筹备一切与筹备的生意变成合作或大概变成合作的生意，也没有到场投资一切与损耗的产物或筹备的生意变成合作或大概变成合作的其他企业。（3）自本许诺函订立之日起，如许诺人及其掌握的其他公司进一步拓展产物以及生意范围，许诺人及其掌握的其他公司将没有与拓展后的产物或生意相合作；若与拓展后的产物或生意孕育合作，则许诺人及其掌握的其他公司将以休止损耗或筹备相合作的生意或产物的办法，大概将相合作的生意纳入到筹备的办法，大概将相合作的生意让渡给无有关联系的第三方的办法避免同业合作。（4）许诺人将鼓励其夫妇、年满 18周岁的子息及其夫妇、怙恃及夫妇的父 母、伯仲姐妹及其夫妇、夫妇的伯仲姐妹、子息夫妇的怙恃，同受本许诺的制约；如因违抗上述许诺而给形成一切亏空，许诺人愿负担相映的公法负担。2022年 8月 3日，公司控股股东、理论掌握人黄敏已出具《对于避免同业合作的弥补许诺》，实质以下： （1）截止本许诺函订立之日，许诺人及其掌握的其他公司均未损耗、开垦一切与损耗的产物变成合作或大概合作的产物，未直接或间接筹备一切与筹备的生意变成合作或大概变成合作的生意。（2）许诺人掌握的姑苏华彩建筑工程有限公司主要进行外墙保温、涂料产物的出售及动工，讲述期内没有生存光伏相干生意及支出，未进步筹备范围中“光伏发电设施租赁，光伏设施及元器件出售，发电本领办事”相干生意，与及其子公司现有生意没有生存合作联系，许诺人将努力驱策其变化前述筹备范围。正在许诺人掌握姑苏华彩建筑工程有限公司时期，其亦没有会进步与的产物或生意生存合作的生意。（3）许诺人许诺，若姑苏华彩建筑工程有限公司筹备层或许诺人及其掌握的其他公司进一步拓展产物以及生意范围后与的产物或生意产生合作、或与拓展后的产物或生意孕育合作，则其将正在 12个月内，以休止损耗或筹备相合作的生意或产物的办法、将相合作的生意纳入到筹备的办法、将相合作的生意让渡给无有关联系的第三方或其他须要办法避免同业合作。公司控股股东及理论掌握人作出的上述避免同业合作许诺仍正在延续实验中。截止本弥补公法观点出具之日，公司控股股东以及理论掌握人未产生与公司主交易务同业合作的状况，没有生存违反相干许诺的状况。四、是否生存违反同业合作许诺或其他许诺的状况，是否毁伤上市公司好处 综上所述，截止本弥补公法观点出具之日，华彩建筑与公司没有生存同业合作，公司控股股东及理论掌握人没有生存违反同业合作许诺的状况，没有生存毁伤公司好处的状况。五、独立董事对于是否生存同业合作以及避免同业合作办法的无效性宣布的观点 公司独立董事已对于公司是否生存同业合作及避免同业合作办法的无效性宣布独立观点以下： “（1）经独立董事审慎核查，2021年 6月 11日，公司控股股东、理论掌握人黄敏掌握的姑苏华彩建筑工程有限公司（以下简称“华彩建筑”）正在原有筹备范围内新增普通项目：光伏发电设施租赁，光伏设施及元器件出售，发电本领办事。截止本独立观点出具日，华彩建筑没有生存上述相干生意支出，未进步上述相干生意产物的损耗、研发以及出售，与发行人没有生存同业合作。除上述状况外，公司控股股东、理论掌握人黄敏掌握的其他企业未进行与公司不异或如同生意，公司控股股东、理论掌握人与公司没有生存同业合作的状况。（2）经独立董事审慎核查，自公司首次秘密发行股票上市以后，公司控股股东、理论掌握人矜重按照其作出的避免同业合作的许诺，没有生存因违反许诺而受到中国证券监视办理委员会和上海证券买卖所行政处理、监管办法大概顺序奖励的状况，没有生存毁伤上市公司好处的状况。控股股东、理论掌握人避免同业合作办法无效。公司向一定工具发行股票募资资金扣除发行用度后将全额用于募投项目以及弥补公司震动资金，没有触及新增同业合作事项。所以，公司本次募集资金投资实行后，没有会新增与控股股东、理论掌握人及其掌握的其他企业的同业合作事项。” 六、中介机构核查法式及核查观点 （一）核查法式 1、查阅国家企业诺言信息公示系统，博得了华彩建筑、发行人的工商档案，博得了华彩建筑自筹备范围变化以后的财政报表，确认没有生存光伏相干生意支出； 2、访谈了华彩建筑相干生意人员，博得订立版的访谈纪要； 3、猎取了控股股东及理论掌握人出具的对于同业合作的许诺； 4、博得了发行人及相干计划对于华彩建筑的书面阐明。（二）核查结论 按照《再融资生意多少课题回答》课题 1以及《上海证券买卖所科创板上市公 司证券发行上市考查问答》课题 6的相干要求，经核查，本所讼师以为： 发行人与控股股东、理论掌握人及其掌握的企业没有生存同业合作，发行人控股股东及理论掌握人作出的上述避免同业合作许诺仍正在延续实验中，没有生存违反同业合作许诺的状况，没有生存毁伤发行人好处的状况。独立董事对于发行人已宣布没有生存同业合作以及避免同业合作办法的无效性的观点。本次募集资金拟用于发行人全资子公司广德“年产 20GW并网逆变器及 2.7GWh储能电池损耗基地修建项目”、“年产 20GW并网、储能逆变器及 1.8GWh储能电池损耗基地修建项目”以及“弥补震动资金项目”，募集资金项目实行后没有会导致新增远大没有利作用的同业合作、显失平正的有关买卖，大概重要作用公司损耗筹备的独立性的状况。 第二全体 更新事项 1、本次发行同意以及授权 发行人本次发行已博得发行人内部须要的同意以及授权，尚需经上交所发行上市考查，并报中国证监会实验发行挂号法式。 二、发行人本次发行的主体资历 经核查，截止本弥补公法观点出具之日，发行人照章无效存续，没有生存公法、律例、榜样性文件及《公司条例》规矩的应予停止的状况；发行人系照章创造且股票已正在上交所科创板上市买卖的股分有限公司，具备本次发行的主体资历。 三、本次发行的本性条件 经本所讼师核查，截止本弥补公法观点出具之日，发行人仍然契合中国现行相关公法、律例及榜样性文件中规矩的本次发行本性性条件。 四、发行人的创造 发行人系由有限大伙变化创造的股分有限公司，已就此实验了须要的公法法式，契合相干公法、律例及榜样性文件的规矩。 五、发行人的独立性 根据发行人阐明及本所讼师核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人正在独立性方面未产生远大改变，发行人正在独立筹备才略、物业、人员、财政、机媾和生意上均独立于控股股东、理论掌握人及其掌握的其他 企业及其他有关方，其独立性方面没有生存其他重要弊端。 六、发行人的股东及理论掌握人 （一） 发行人的主要股东 经核查，截止 2022年 6月 30日，持有发行人 5%以上股分的主要股东为黄敏、卢红萍，状况以下： 序号股东称号持股数（股）持股比率（%）限售股分数目（股）质押/停止股数1黄敏38,150,00030.97（注）38,150,000无2卢红萍8,122,1886.590无注：合众聚德持有发行人 3.50%的股分，黄敏为合众聚德的施行事情共同人，黄敏经过直接以及间接办法总计掌握发行人 34.47%的股分。（二） 发行人的理论掌握人 经核查，截止 2022年 6月 30日，发行人理论掌握工钱黄敏，未产生改变。（三） 本次发行没有会导致发行人理论掌握人改变 截止 2022年 6月 30日，发行人总股本为 12,320万股，黄敏直接持有发行人 3,815万股股票，并经过合众聚德间接掌握发行人 431.2万股股票，黄敏经过直接以及间接办法总计掌握发行人 34.47%的股分。根据本次发行股分数目下限3,696万股及发行人截止 2022年 6月 30日的总股本测算，本次发行告竣后，黄敏经过直接以及间接办法总计掌握发行人 26.51%的股分，发行人第二大股东卢红萍持有发行人 5.07%的股分，黄敏直接以及间接掌握发行人股分的比率仍远高于第二大股东卢红萍，黄敏仍为公司的控股股东以及理论掌握人，本次发行没有会导致公司掌握权产生改变。综上所述，截止 2022年 6月 30日，黄敏为发行人的控股股东及理论掌握人，本次发行没有会导致发行人的掌握权产生改变。 七、发行人的股本及其演变 （一） 发行人的根底状况 1、发行人的根底状况 经核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人的根底状况未产生改变。2、发行人的前十大股东 根据中国证券备案结算有限负担公司上海分公司供给的发行人股东名册，截止 2022年 6月 30日，发行人前十名股东及其持股状况以下表所示： 东序号股东持股数目（股）持股比率（%）质押/停止股数（股） 1黄敏38,150,00030.970 2卢红萍8,122,1886.590 3喷鼻港宗旨结算有限公司5,526,5774.490 4郑加炫4,483,6583.640 5合众聚德4,312,0003.500 6方刚3,248,0002.640 7倪祖根3,052,9322.480 8高新富德2,682,4002.180 9卢进军2,079,0001.690 10股分有限公司－华夏上证科创板50成份买卖型封闭式指数证券投资基金1,437,6951.170（二） 股本及其演变 经核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人股本总数未产生改变。 （三） 发行人主要股东所持股分的质押、停止状况 根据发行人的通告及中国证券备案结算有限负担公司上海分公司供给的发行人股东名册，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人持股 5%以上股东所持发行人的股分未产生新增质押、停止状况。 八、发行人的生意 （一） 发行人的筹备范围以及筹备办法 1、经核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，除广威电力注销及新增控股子公司（详见本弥补公法观点正文第十、（七）全体“发行人的对于外投资”）外，发行人及控股子公司的筹备范围未产生改变。根据广德市墟市监视办理局出具的《准予浅近注销备案告诉书》（（宣）备案内销字[2022]第1874号）发行人控股子公司广威电力于 2022年 8月 22日获准注销备案。2、经核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人及控股子公司博得的生意答应、天资以及证书未产生改变。（二） 发行人正在中国陆地之外进行的筹备震动 根据发行人阐明、境外公法观点并经本所讼师核查，截止本弥补公法观点出具之日，发行人正在中国陆地之外筹备生意的状况未产生改变。（三） 发行人的生意变化 经本所讼师核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人的筹备范围及主交易务没有产生改变。（四） 发行人的主交易务 根据发行人供给的材料、发行人阐明并经核查，发行人 2022年 1月至 2022年 6月主交易务支出为 1,445,831,950.43元，占其交易支出的比率为 99.55%。本 （五） 发行人的延续筹备才略 根据发行人的阐明并经本所讼师核查，截止本弥补公法观点出具之日，发行人主要财政目标优秀，没有生存《公法令》以及《公司条例》规矩的理应停止的状况，没有生存尚未结束大概可猜测的远大诉讼、仲裁及行政处理，发行人亦未进行国家限制大概允许的家产，以本所讼师拥有的专科学识所能作出的判别，发行人没有生存延续筹备的公法闭塞。 九、有关买卖及同业合作 （一） 有关方的改变 根据发行人供给的材料、发行人阐明并经本所讼师核查，截止 2022年 6月30日，除高新富德、高新泰富、明善睿德、宏泰明善总计持股比率下降至 5%以下而保养为讲述期内曾经经的有关方和发行人参股子公司产生改变（详见本弥补公法观点正文第十、（七）全体“发行人的对于外投资”）外，发行人的其他有关当然人、有关法人或其他构造没有产生改变。（二） 有关买卖 根据发行人阐明及本所讼师核查，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人与有关方新增有关买卖以下： 1、购销商品、供给以及采用劳务的有关买卖 （1）向有关方洽购商品/采用劳务状况 单元：万元 序号有关方有关买卖实质2022年 1-6月1.安徽固太洽购储能电池20,806.002.姑苏金莱克缜密机器有限公司洽购原质料2.923.江苏瀚达电力科技有限公司洽购原质料0.82 （2）向有关方出售商品/供给劳务状况 单元：万元 序号有关方有关买卖实质2022年 1-6月1.Redback（澳洲）出售逆变器及配件1,350.902.安徽固太出售配件27.542、枢纽办理人员人为 单元：万元 项目2022年 1-6月 枢纽办理人员人为320.91 3、联方应收应酬款项 单元：万元序号有关方会计科目2022年 1-6月1.Redback（澳洲）应收账款421.602.安徽固太应收账款19.643.Redback（澳洲）其他应酬款-4.安徽固太应酬账款6,117.265.姑苏利华科技股分有限公司应酬账款-6.姑苏金莱克缜密机器有限公司应酬账款3.307.江苏瀚达电力科技有限公司应酬账款0.82（三） 有关买卖的公正性 自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，对付根据决议权力以及《公司条例》、《上海证券买卖所科创板股票上市法则》等规章制度要求需提交董事会、股东大会审议的有关买卖，发行人已实验了相映的审议法式，有关董事、有关股东正在审议该议案时施行了回避表决，表决法式合法、合规，公司独立董事一经对于上述有关买卖宣布清爽观点，发行人与有关方正在讲述期内产生的有关买卖以同等互利为根底，遵守墟市化准则，定价公正，没有生存毁伤发行人及其他股东好处的状况。（四） 有关买卖决议制度 自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人正在其《公司条例》、《股东 大聚会事法则》、《董事聚会事法则》、《独立董事处事制度》、《有关买卖决议制度》中对于有关买卖的同意权力及表决法式等事项未产生改变，契合相关公法、律例以及榜样性文件的规矩。（五） 发行人与控股股东、理论掌握人之间的同业合作状况 自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人控股股东及理论掌握工钱当然人，与发行人没有生存同业合作的状况。根据发行人控股股东、理论掌握人阐明并经本所讼师核查，截止本弥补公法观点出具之日，发行人的生意与控股股东、理论掌握人掌握的其他企业进行的生意之间没有生存同业合作的状况。（六） 榜样有关买卖以及避免同业合作的许诺及办法 根据发行人供给的材料并经本所讼师核查，本所讼师以为，发行人控股股东、理论掌握人作出的《对于榜样有关买卖以及避免资金占用的许诺》、《对于避免同业合作的许诺》、《对于避免同业合作的弥补许诺》连续无效，发行人控股股东、理论掌握人已采用无效办法榜样以及削减有关买卖、避免孕育同业合作。（七） 榜样有关买卖以及避免同业合作的许诺及办法 经本所讼师核查，上述有关买卖及同业合作事项，发行人已正在《募集阐明书（订正稿）》中给以表露，没有生存远大遗漏或远大隐蔽。 十、发行人的主要财富 （一） 房产 1、拥有的房产 经核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人及其合并报表范围内的公司拥有的房产状况未产生改变。2、承租的房产 经核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人及其合并报表范围公司中国境内主要损耗筹备租赁衡宇变化状况以下： 人出租***属证实座落租赁(m )租蓝南京创启有限公司苏（2018）宁江没有动产权第0069136号南京市江宁经济本领开垦区苏源大道 19号江宁九龙湖国际企业总部园内 B4号楼第二层东北区821.00办公2018.9.1-2022.12.31续德深圳市易有限公司深房地字第5000538928号深圳市宝安区留芳路 6号庭威产 业园 2号楼 2楼2,167办发2022.5.6-2025.德深圳市易有限公司深房地字第5000538928号深圳市宝安区留芳路 6号庭威产 业园 3号楼 5楼 A区358.23办发2021.9.22-2022.8.1到德深圳市易有限公司深房地字第5000538928号深圳市宝安区留芳路 6号庭威产 业园 3号楼 5楼 F区472.27办发2020.9.1-2022.止上述第 1项以及第 2项租赁衡宇发行人未处分租赁登记备案。根据《中华群众共以及人民法典》第七百零六条文定，当事人未凭据公法、行政律例规矩处分租赁公约备案登记手续的，没有作用公约的着力。所以，该等状况没有会对于发行人及其控股子公司照章利用该等租赁衡宇形成本性性公法闭塞。根据发行人确认和境外公法观点，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人境汉子公司正在承租主要房产方面变化状况以下： 人出租人座落租赁(m )租状况 人出租人座落租赁(m )租状况1荷兰威Campus Offices B.V.Rietbaan 2-4 in (2908 LP) Capelle aan den ljssel55办公2022.9.6-无刻日续期（二） 土地利用权 经核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人及其合并报表范围内的公司的土地利用权状况未产生改变。（三） 学识产权 1、挂号字号 根据发行人供给的材料并经核查，截止 2022年 6月 30日，除《讼师处事讲述》已表露的字号外，发行人及其合并报表范围内人公司新增 27项中国境内挂号字号，该等新增挂号字号全部状况详见本弥补公法观点附件一。经核查，发行人及其合并报表范围内公司合法拥有上述字号权。2、专利权 根据发行人供给的材料并经核查，截止 2022年 6月 30日，除《讼师处事讲述》已表露的专利权外，发行人及其合并报表范围内人公司新增 13项中国境内专利权，该等新增专利全部状况详见本弥补公法观点附件二。经核查，发行人及其合并报表范围内公司合法拥有上述专利权。3、著作权 经核查，截止 2022年 6月 30日，除《讼师处事讲述》已表露的著作权外，发行人及其合并报表范围内人公司新增 2项中国境内著作权，该等新增著作权全部状况以下： 人撰述/软件称号权力办法首次宣布时光备案号他项 权力1.光电建筑品牌及产物鼓吹片全数博得2022.03.23国作登字-2022-I-10115833无2.江苏昱德电乐多—仓储办理系统[简称：wms]v1.0.0全数博得2022.04. 012022SR0873816无（四） 特准筹备权 根据发行人的阐明并经本所讼师核查，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月30日，发行人及其控股子公司特准筹备状况未产生改变。（五） 主要损耗筹备设施 根据发行人的阐明并经本所讼师核查，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月30日，发行人及其控股子公司主要损耗筹备设施状况未产生远大改变。（六） 正在建工程 根据发行人的阐明并经本所讼师核查，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月30日，发行人及其控股子公司正在建工程状况未产生改变。（七） 发行人的对于外投资 1、合并报表范围内人企业 根据发行人的阐明并经核查，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人新增合并报表范围内人企业状况以下： 序号公司称号持股状况1.姑苏固宝昌科技有限公司发行人持股 100%2.济南固宝隆科技有限公司姑苏固宝昌科技有限公司持股 100%3.石家庄固凌晖科技有限公司姑苏固宝昌科技有限公司持股 100%4.姑苏北科迈有限公司中新旭德持股 100%5.姑苏工业园区江一北有限公司中新旭德持股 100% 根据广德市墟市监视办理局出具的《准予浅近注销备案告诉书》（（宣）备案内销字[2022]第 1874号），发行人控股子公司广威电力于 2022年 8月 22日获准注销备案。根据江苏昱德与山东通达金融租赁有限公司订立的《最高额股权质押公约》，江苏昱德将其持有姑苏伏租科技有限公司 100%股权质押给山东通达金融租赁有限公司，为相干融资租赁公约项下主债权租赁本金最高债权额 13,000万元供给质押确保。2、参股企业 经核查，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人新增参股企业状况以下： 序号公司称号持股状况1.合肥中恒微半导体有限公司发行人持股 2.8571%2.北京中科昊芯科技有限公司发行人持股 1.4706%（八） 主要财富的博得办法 根据发行人的阐明并经本所讼师核查，发行人及其境内控股子公司博得上述主要财富的路子契合公法规矩，上述主要财富均已博得相映的权属证据。（九） 上述主要财富的产权环境以及受限制状况 根据发行人 2022年半年度讲述、发行人的阐明并经本所讼师核查，除本弥补公法观点已表露的姑苏伏租科技有限公司股权新增质押状况外，发行人上述主要财富权属显着、齐全，没有生存产权连累或潜伏产权连累。 十1、发行人的远大债权债务 （一） 远大公约 根据发行人供给的材料与本所讼师核查，自 2022年 3月 31日至 2022年 6 1、出售公约 发行人及其控股子公司自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日向统一主体及其有关方累计实验了却的及截止 2022年 6月 30日在实验的与前五大客户订立的框架协议/定单全部状况以下表所示： 客户称号公约实质公约刻日Libra-Energy B.V.商定产物的出售代价、型号等视全部公约/定单而定BayWa r.e. Solar Systems s.r.o.及其有关方商定产物的经销要求以及地带等的框架协议2022.5.25-2022.12.31Krannich Solar GmbH & Co. KG及其有关方商定产物的经销要求以及地带等的框架协议2022.5.1-2023.4.30Memodo GmbH商定产物的经销要求以及地带等的框架协议2022.1.1-2022.12.312、洽购公约 发行人及其控股子公司自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日向统一主体及其有关方累计实验了却的及截止 2022年 6月 30日在实验的与前五大供应商订立的框架协议/定单全部状况以下表所示： 供应商称号公约实质公约刻日湖北亿纬能源有限公司商定洽购供应商的产物及/或办事的数目、代价等视全部公约/定单而定3、假贷公约 截止 2022年 6月 30日，发行人及其控股子公司新增的远大假贷公约状况以下： 号公约称号借钱人贷款人公约金额（万元）公约刻日1.授信协议股分有限公司姑苏分行10,0002022.5.16-2023.3.272.群众币流款公约江苏昱德股分有限公司本领开垦区支行3,0002022.5.7-2022.6.294、确保公约 截止 2022年 6月 30日，发行人及其控股子公司新增在实验的远大确保公约状况以下： 人主债权确保额确保公约订立日确保期刻日1.最高公司为被确保人与债权人订立的《融资租赁公约》项下的债权供给最高额股权质押确保保险最高币 13,000元2022.5.27主公约限内2.保险公司为被确保人与债权人订立的《融资租赁公约》项下的债权供给连带负担保险确保保险最高币 13,000元2022.5.27主公约年3.最高公司为被确保人与债权人订立的《融资租赁公约》项下的债权供给连带负担保险确保保险最高币 1,300万元2022.5.27主公约年5、正在建工程动工公约 自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人及其控股子公司新增的修建工程动工公约状况以下： 称公约对于方公约实质公约金额（万元）订立日状况1.广德深圳市鼎泰佳创科技有限公司三相车间主动老化1,5962022.4.14实验中2.广德深圳市鼎泰佳创科技有限公司储能主动老化一线、二线、三线1,5412022.4.19实验中经本所讼师核查，上述新增远大公约的实质以及大局合法无效，公约的实验没有生存本性性公法闭塞。 （二） 远大侵权之债 根据发行人的阐明并经本所讼师核查，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月30日时期，发行人没有生存因境况损坏、学识产权、产物质量、处事安全以及人身权等缘由而孕育的侵权之债。（三） 发行人与有关方之间的远大债权债务及确保 根据本所讼师核查并经发行人确认，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，除本弥补公法观点正文第九全体表露的因有关买卖孕育的债权债务外，发行人与发行人有关方（没有席卷发行人子公司）之间没有生存其他远大债权债务联系或彼此供给确保的状况。（四） 金额较大的其他应收以及应酬款项 根据发行人阐明，截止 2022年 6月 30日，发行人其他应收款总计为 7,009.80万元，主要席卷应收资本、其他应收款、应收出口退税等，个中，90.83万元为应收资本、2,987.26万元为其他应收款、3,931.71万元为应收出口退税；发行人其他应酬款总计为 7,772.21万元，主要席卷保险金、其他暂收、应酬款等，个中，7,106.00万元为保险金、666.20万元为其他暂收、应酬款。发行人上述其他应收款、其他应酬款主要系因一般的损耗筹备以及办理震动孕育，合法无效。 十二、发行人远大物业改变及收买合并 经本所讼师核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人未产生增资扩股、远大收买或销售物业、合并、结合、削减挂号本钱等状况，发行人今朝没有生存拟施行的物业置换、物业剥离、物业销售或收买等动作。 十三、发行人条例的拟定与改动 经本所讼师核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发 行人于 2022年 9月 14日召集第三届董事会第五次聚会，审议经过了《对于订正并处分工商变化备案的议案》，拟对于《公司条例》全体条目施行订正并处分工商变化备案，该议案已于 2022年 9月 30日经 2022年第六次且自股东大会审议经过。除上述拟订正条目之外，发行人未对于《公司条例》施行订正。 十四、发行人股东大会、董事会、监事聚会事法则及榜样运作 经本所讼师核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人新召集董事会、监事会聚会状况以下： 2022年 8月 29日，发行人召集第三届董事会第四次聚会，审议经过了《对于公司及概要的议案》、《对于公司的议案》、《对于推广瞻望公司 2022年过活常性有关买卖的议案》。2022年 9月 14日，发行人召集第三届董事会第五次聚会，审议经过《对于控股子公司因进步散布式生意供给确保的议案》、《对于公司利用永远闲置募集资金施行现金办理的议案》、《对于订正并处分工商变化备案的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于订正的议案》、《对于提请召集 2022年第六次且自股东大会的议案》。2022年 8月 29日，发行人召集第三届监事会第三次聚会，审议经过了《对于公司及概要的议案》、《对于公司的议案》、《对于推广瞻望公司 2022年过活常性有关买卖的议案》。2022年 9月 14日，发行人召集第三届监事会第四次聚会，审议经过了《对于公司利用永远闲置募集资金施行现金办理的议案》、《对于订正的议案》。经本所讼师核查，发行人上述董事会、监事会聚会的凑合、召集法式合法，相干抉择实质及订立均合法、合规、可靠、无效。 十五、发行人董事、监事、高等办理人员以及当中本领人员及其改变 根据发行人供给的材料并经本所讼师核查，自《公法观点》出具之日至本弥补公法观点出具之日，发行人董事、监事、高等办理人员以及当中本领人员未产生改变。除董事卢进军兼任发行人全资子公司湖北赛塔有限公司、烟台盛塔有限公司、江阴昱晨电力有限公司、南通迅宝洋有限公司、盐城晟凯能有限公司、姑苏工业园区苏沱有限公司、姑苏北科迈有限公司以及姑苏工业园区江一北有限公司监事、姑苏中旭德有限公司施行董事及总司理和独立董事严康担负董事兼总司理的江苏天资税务磋商有限公司注销外，发行人其他董事、监事以及高等办理人员任事以及兼职状况未产生改变。 十六、发行人的税务 （一） 发行人及其控股子公司施行的税种、税率 1、根据发行人供给的材料、发行人阐明并经本所讼师核查，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人及其合并报表范围内的公司合用的主要税种及税率皆未产生改变。2、根据发行人阐明并经本所讼师核查，自 2022年 3月 31日至 2022年 6 月 30日，发行人及其合并报表范围内的公司合用的税收优惠战术未产生远大改变。（二） 发行人及其控股子公司的新增财政贴补 根据发行人供给的材料，2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人及其合并报表范围内公司新增金额 20万元以上的财政贴补状况以下： 贴补项目/事由计入当期损益金额（元）当局批文/散发机构2021年度工业扶助繁华基金650,000.00广办发[2019]2号、政办[2020]39号、广办[2022]7号、政办[2022]17号稳岗返还542,934.00姑苏市处事就业办理办事焦点市迷信本领局高企奖补200,000.00广德市迷信本领局高新区 2022年春节时期稳岗惠企战术支柱中心企业延续筹备惩罚资金439,000.00苏高新管[2021]181号个税手续费贴补343,809.06国家金库姑苏市焦点金库2021年市级学识产权项目资金300,000.00苏高新市监[2022]27号经核查，本所讼师以为，发行人享用的上述财政贴补合法、合规、可靠、无效。（三） 发行人及其控股子公司照章纳税状况 根据国家税务总局姑苏国家高新本领家产开垦区税务局于 2022年 7月 20日出具的《涉税信息盘诘了局告诉书》等证实质料，并经本所讼师正在国家税务总控股子公司正在讲述期内按照国家以及地点的相干税务公法律例要求，未受到税务主管机关的行政处理。 十七、发行人的境况损坏以及产物质量、本领等规范 （一） 截止 2022年 6月 30日，发行人的生意筹备震动以及拟投资项目契合相关境况损坏的要求。（二）根据江苏省环保厅颁布的企业“环保脸谱”评介了局（https://hblp.jsshbt.cn/shencai-envfacial-web/web/view/facialDetail/facialDetail.html）和发行人确实认，并经本所讼师正在中华群众共以及国生态境况部（http://www.mee.gov.cn/）、姑苏市生态境况局（http://sthjj.suzhou.gov.cn/）网站检索，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人及个中国境内控股子公司正在讲述期内按照国家以及地点的相干环保公法律例要求，未受到生态境况损坏主管机关的行政处理。（三）根据发行人确实认，并经本所讼师正在国家墟市监视办理总局（http://www.samr.gov.cn/）、姑苏市墟市监视办理局（http://scjgj.suzhou.gov.cn/）网站检索，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人及个中国境内控股子公司讲述期内没有生存因违反相关产物质量以及本领监视方面的公法律例而受各处罚的状况。（四）截止 2022年 6月 30日，发行人及个中国境内控股子公司共拥有职工2,683人。根据发行人确实认、发行人及个中国境内控股子公司住址地相干社会保障、住宅公积金办理部门出具的证实，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人及个中国境内控股子公司，没有生存因违反社会保障、住宅公积金方面公法律例而受到行政处理的状况。 十八、发行人募集资金的应用 根据发行人阐明，截止本弥补公法观点出具之日，发行人本次发行的募集资金应用讨论未产生变化。根据《募集阐明书（订正稿）》、《广德市繁华鼎新委项目登记表》、《投资协议书》及宣都会广德市生态境况分局出具相干项想法《境况作用讲述表的批复》等材料，发行人本次发行募集资金的项目相干状况掘起以下： 号项目称号拟利用募集资金（万元）项目登记环评手续拟实行土地状况1.年产 20GW并网逆变器及2.7GWh储能电池损耗基地修建项目126,700.002022年 7月 4日，广德市繁华以及鼎新委员会出具《广德市繁华鼎新委项目登记表》（项目2207-341822-04-01-6361902207-341822-04-01-219925）2022年 8月29日，宣都会广德市生态境况分局出具相干项想法《境况作用讲述表的批复》（广环审[2022]129号；广环审[2022]130号）项目地块住址位置位于广德经济开垦区2022年 7月 18日，安徽广德经济开垦区办理委员会出具《状况阐明》，阐明本次募投项目配套的土地利用权属证书在处分历程中，广德将来实验招拍挂法式后正式博得土地利用权，广德博得该土地利用权没有生存远大公法闭塞。2.年产 20GW并网、储能逆变器及 1.8GWh储能电池损耗基地修建项目87,280.00 3.弥补震动资金40,000.00---总计253,980.00--- 十九、发行人生意繁华目的 根据发行人阐明，截止本弥补公法观点出具之日，发行人的生意繁华目的未产生变化。 二十、诉讼、仲裁或行政处理 （一）根据发行人的阐明、境外公法观点，并经本所讼师正在中国裁判文书网等网站检索，截止 2022年 6月 30日，发行人及其控股子公司没有生存涉案金额逾越 1,000万元，并且占公司迩来一期经审计净物业一致值 10%以上的尚未结束或也许猜测的远大诉讼、仲裁；发行人及其控股子公司生存的其他尚未结束或也许猜测的诉讼、仲裁没有会对于发行人损耗筹备以及财政环境孕育远大没有利作用。 （二）根据发行人的阐明、境外公法观点和工商、税务、社会保障、住宅公积金、环保等当局主管部门出具的证实文件，并经本所讼师正在国家企业诺言信 息公示系统（http://www.gsxt.gov.cn/）、诺言中国（https://www.creditchina.gov.cn/）、国家税务总局（http://www.chinatax.gov.cn/）、国家税务总局姑苏市税务局（ https://jiangsu.chinatax.gov.cn/col/col8648/）、中华群众共以及国生态境况部（http://www.mee.gov.cn/）、姑苏市生态境况局（http://sthjj.suzhou.gov.cn/）、国家墟市监视办理总局（ http://www.samr.gov.cn/）、姑苏市墟市监视办理局（ http://scjgj.suzhou.gov.cn/）、中华群众共以及国救急办理部（https://www.mem.gov.cn/）等网站检索，自 2022年 3月 31日至 2022年 6月 30日，发行人及其控股子公司没有生存新增行政处理。（三）根据相干各方确实认并经本所讼师核查，持有发行人 5%以上（含 5%）股分的股东（回首至理论掌握人）今朝没有生存尚未结束的或可猜测的远大诉讼、仲裁或行政处理案件。（四）根据发行人确认并经本所讼师核查，截止本弥补公法观点出具之日，发行人的董事长、总司理均没有生存尚未结束的或可猜测的远大诉讼、仲裁或行政处理案件。（本页以下无正文） 附件一：发行人及其控股子公司新增的中国境内挂号字号 序号挂号人字号挂号号核定商品类型无效期他项权力1. 4210536542类2022.06.14-2032.06.13无2. 5902872641类2022.05.07-2032.05.06无3. 5903548039类2022.05.07-2032.05.06无4. 5903786425类2022.05.07-2032.05.06无5. 590320126类2022.05.07-2032.05.06无6. 5904133319类2022.05.07-2032.05.06无7. 590397491类2022.05.07-2032.05.06无8. 5902460528类2022.05.07-2032.05.06无9. 5902340922类2022.05.07-2032.05.06无 序号挂号人字号挂号号核定商品类型无效期他项权力10. 590240103类2022.05.07-2032.05.06无11. 5902464130类2022.05.07-2032.05.06无12. 5902364416类2022.05.07-2032.05.06无13. 590170508类2022.05.07-2032.05.06无14. 5904022029类2022.05.07-2032.05.06无15. 5901803844类2022.05.07-2032.05.06无16. 5904169927类2022.05.07-2032.05.06无17. 5902574612类2022.05.07-2032.05.06无18. 590348135类2022.05.07-2032.05.06无19. 5902734242类2022.05.07-2032.05.06无20. 5903609740类2022.05.07-2032.05.06无 序号挂号人字号挂号号核定商品类型无效期他项权力21. 5902868437类2022.05.07-2032.05.06无22. 5901805911类2022.05.07-2032.05.06无23. 5902545445类2022.06.28-2032.06.27无24.南京小蓝 6138655335类2022.06.14.2032.06.13无25.南京小蓝 6137762335类2022.06.14.2032.06.13无26.南京小蓝 613791519类2022.06.07.2032.06.06无27.江苏昱德 5768336440类2022.05.07-2032.05.06无 附件二：发行人及其控股子公司新增的中国境内专利权 序号专利权人专利类型专利称号专利号专利申请日授权通告日他项权力1.外表妄图带有光伏电站诊疗监控图形用户界面的再现屏幕面板ZL202130748305.12021-11-152022-04-01无2.外表妄图逆变器（ES G2）ZL202230011374.92022-01-102022-04-01无3.创造专利散布式电弧检测系统、拥有其的光伏系统及电弧检测方式ZL202111615254.02021-12-282022-05-03无4.创造专利一种改善三相光伏逆变器变换效用的 PWM调制方式ZL201811323157.22018-11-082022-06-28无5.创造专利一种并联光伏储能系统及其选择的并机掌握方式ZL202010170923.72020-03-122022-06-28无6.创造专利一种克制共模漏电流的逆变电路及一种逆变器ZL202011634727.72020-12-312022-06-28无7.创造专利一种光伏直流电弧障碍判别安设、判别方式及光伏系统ZL202210207032.32022-03-042022-06-28无8.、广德创造专利一种三相并网逆变器相序判别以及锁相方式ZL202010115711.92020-02-252022-05-10无9.广德有用新式合用于传统瓦的光伏瓦ZL202220244706.22022-01-292022-06-07无 序号专利权人专利类型专利称号专利号专利申请日授权通告日他项权力10.广德有用新式一种光伏框架幕墙系统ZL202220246647.22022-01-292022-06-07无11.广德有用新式一种光伏遮光帘ZL202220246050.82022-01-302022-06-17无12.广德有用新式一种光电幕墙走线组织安设ZL202220246636.42022-01-292022-06-17无13.、广德创造专利一种逆变器输出继电器吸合阻滞电流的克制方式及安设ZL202110509303.62021-05-112022-06-14无
