创业项目分工表格图:第一创业：2021年年度报告

证券简称：第1创业 证券代码：002797

第1创业证券股分有限公司

2021年年度呈文

2022年03月

第1节 急迫提示、纲录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、下级照料职员保障年度呈文体例的实在、明确、完全，不生存虚伪忘载、误导性报告或者远大漏掉，并承当各别和连带的国法义务。

公司认真人刘学民老师、主管会计任务认真人王芳姑娘及会计机构认真人马东军老师声明：保障年度呈文中财务呈文的实在、明确、完全。

原呈文未经公司第4届董事会第六次集会审议通过，公司全部董事均加入了原次董事会集会。

坐信会计师事情所（寻常特殊开伙）对于公司2021年度财务呈文停止了审计，并没具了无保持看法的审计呈文。

原呈文中所触及的未来意图、倒退计谋等前瞻性报告，不变成公司对于投资者的本色应承，请投资者及关系人士对于此依旧渊博的危急意识，而且明白意图、预测取应承之间的相反。

原公司请投资者当真抚玩原年度呈文全文，并分外留意下列危急成分：公司所处的证券止业拥有较弱的周期性，公司的谋划事迹受证券市场止情走势作用较年夜，而我国证券市场止情又遭到国民经济倒退状况、微观经济策略、止业倒退状况以及国内证券市场止情等诸多成分作用，未来生存公司的谋划事迹随我国证券市场周期性变革而年夜幅颠簸的危急。另外，公司在谋划步履中还里临市场危急、信用危急、职掌危急、起伏性危急、声望危急以及洗钱危急等。有闭公司谋划里临的危急，请投资者当真抚玩原呈文“第三节 照料层探讨取综合”中的关系体例。

公司下度关心并衔接建树和完备危急照料和里面节制编制，确保了公司各项交易在开法、开规、危急可测、可控、可推却的前提下稳重、连续倒退。

经原次董事会审议通过的公司 2021年度利润分配计划为：以现有总股原4,202,400,000股为基数，向全部股东每10股派创造金盈利0.40元（含税），不送红股，不以公积金转增股原。

纲录

第1节 急迫提示、纲录和释义 .............................................................................. 2

第两节 公司简介和首要财务目标........................................................................... 6

第三节 照料层探讨取综合 .................................................................................... 18

第4节 公司管理 .................................................................................................... 51

第5节 环境和社会义务 ........................................................................................ 91

第六节 急迫事项 .................................................................................................... 94

第七节 股分变化及股东环境 .............................................................................. 117

第八节 优先股关系环境 ...................................................................................... 123

第九节 债券关系环境 .......................................................................................... 124

第10节 财务呈文 .................................................................................................. 129

备查文件纲录

1、载有公法律定代表人出面的2021年年度呈文文原。

两、载有公法律定代表人、主管会计任务认真人、会计机构认真人出面并盖章的财务报表。

3、载有会计师事情所盖章、备案会计师签字并盖章的公司2021年度审计呈文原件。

4、呈文期内公然披含过的一起公司文件的副本及公布的原稿。

5、其他有闭质料。

释义

释义项 指 释义体例

公司、原公司、母公司、第1创业 指 第1创业证券股分有限公司

1创期货 指 第1创业期货有限义务公司，系原公司的全资子公司

1创投资 指 第1创业投资照料有限公司，系原公司的全资子公司

改革本钱 指 深圳第1创业改革本钱照料有限公司，系原公司的全资子公司

1创投止 指 第1创业证券承销保荐有限义务公司，系原公司的全资子公司

创金开信 指 创金开信基金照料有限公司，系原公司的控股子公司

银华基金 指 银华基金照料股分有限公司，系原公司的参股公司

1创恒健 指 广东1创恒健融资租赁有限公司，系原公司的控股孙公司

初创团体 指 北京京都创业团体有限公司，系持有原公司5%以上股分的股东

华熙昕宇 指 华熙昕宇投资有限公司，系持有原公司5%以上股分的股东

航民团体 指 浙江航民实业团体有限公司，系原持有原公司5%以上股分的股东

华夏证监会 指 华夏证券监督照料委员会

深圳证监局 指 华夏证券监督照料委员会深圳监管局

北京证监局 指 华夏证券监督照料委员会北京监管局

贴心所 指 深圳证券交难所

上交所 指 上海证券交难所

基金业协会 指 华夏证券投资基金业协会

元 指 群众币元

呈文期、原呈文期、原期 指 2021年1-12月

上期、上年同期 指 2020年1-12月

原呈文 指 公司2021年年度呈文

IPO 指 “Initial Public Offering”的缩写，即首次公然发止股票

ESG 指 “Environment, Social and Governance”的缩写，即环境、社会和公司管理

第两节 公司简介和首要财务目标

1、公司Message

股票简称 第1创业 股票代码 002797

股票上市证券交难所 深圳证券交难所

公司的中文称呼 第1创业证券股分有限公司

公司的中文简称 第1创业

公司的外文称呼（若有） First Capital Securities Co., Ltd.

公司的外文称呼缩写（若有） FCSC

公司的法定代表人 刘学民

公司的总司理 王芳

备案天址 深圳市福田区福华1路115号投止年夜厦20楼

备案天址的邮政编码 518048

办公天址 深圳市福田区福华1路115号投止年夜厦9、16⑵0楼

办公天址的邮政编码 518048

公司网址 http://www.firstcapital.com.cn

电子信箱 IR@fcsc.com

公司备案本钱 42.024亿元

公司净本钱 98.75亿元

两、接洽人和接洽体例

董事会书记 证券事情代表

姓名 屈婳 彭文熙

接洽天址 深圳市福田区福华1路115号投止年夜厦19楼 深圳市福田区福华1路115号投止年夜厦9楼

电话 0755⑵3838868 0755⑵3838868

传伪 0755⑵3838877 0755⑵3838877

电子信箱 IR@fcsc.com IR@fcsc.com

3、Message披含及备置天面

公司披含年度呈文的证券交难所网站 贴心所网站（www.szse.cn）

公司披含年度呈文的媒体称呼及网址 《华夏证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）

公司年度呈文备置天面 深圳市福田区福华1路115号投止年夜厦9楼公司董事会办公室

4、备案变化环境

构造机构代码 91440300707743879G

公司上市往后主停业务的变革环境（若有） 上市往后公司主停业务未发作变化

历次控股股东的变化环境（若有） 不适用

5、各双项交易资历

公司及公司除武汉科技分公司外的其他54家分收机构均持有华夏证监会颁发的《谋划证券期货交易承诺证》，公司连结社会信用代码为91440300707743879G。

全资子公司1创期货持有华夏证监会颁发的《谋划证券期货交易承诺证》（连结社会信用代码为91110000100021028B）。

全资子公司1创投止持有华夏证监会颁发的《谋划证券期货交易承诺证》（连结社会信用代码为911100007178848008）。

控股子公司创金开信持有华夏证监会颁发的《谋划证券期货交易承诺证》（连结社会信用代码为914403003062071783）。

一、公司失去的首要交易资历

序号 所属交易条线 资历称呼 赞同双位 赞同日期

1 物业照料交易 受托投资照料交易 华夏证监会 2002-12-04

2 定向物业照料交易 深圳证监局 2008-09-18

3 靠拢物业照料交易 深圳证监局 2008-10-16

4 受托照料保障资金交易资历 华夏保障监督照料委员会 2013-05⑵0

5 私募产物报价取转让零碎交易天资 华夏证券业协会 2013-05-31

6 机构间私募产物报价取工作零碎参取人资历（可合展投资类、代劳交难类、创建类、引荐类、展示类5类交易） 中证本钱市场倒退监测主题有限义务公司 2014-08⑵0

7 流动发益交易 宇宙银止间同业装还市场成员 华夏群众银止 2003-04-01

8 列入宇宙银止间同业装还和债券交难零碎 宇宙银止间同业装还主题 2003-06⑵4

9 参取利率调换交难资历 深圳证监局 2012-04-12

10 中小企业私募债券承销交易 深圳证监局 2014-03-10

11 宇宙银止间债券市场干市商资历 华夏群众银止 2016-03-17

12 量押式报价归购交难权限 贴心所 2019-10⑵8

13 “北向通”境内报价机构资历 华夏外汇交难主题 2020-04-09

14 2021⑵023年忘账式国债承销团乙类成员 中华群众共和国财务部 2020-12⑵5

15 证券掮客及信用交易 网上证券委派交易 华夏证监会 2002-08-19

16 证券投资咨询交易 华夏证监会 2002-12-05

17 证券掮客交易 华夏证监会 2002-12-30

18 代劳备案交易 华夏证券备案结算有限义务公司深圳分公司账户照料及客户工作部 2003-12-10

19 封闭式投资基金代销交易 华夏证监会 2005-03-16

20 为期货公司供应旁边先容交易资历 华夏证监会 2010-05-04

21 外币有价证券掮客交易 国家外汇照料局 2012-05⒂

22 履行证券掮客人制度 深圳证监局 2012-06-18

23 融资融券交易资历 华夏证监会 2012-07-04

24 主理券商（从事掮客交易） 宇宙中小企业股分转让零碎有限义务公司 2013-03⑵1

25 转融通交易 华夏证券金融股分有限公司 2013-04⑵6

26 股票量押式归购交易交难权限 上交所 2013-07-05

27 代销金融产物交易资历 深圳证监局 2013-07-11

28 股票量押式归购交易交难权限 贴心所 2013-08-09

29 期权全伪仿照交难资历（掮客交易） 上交所期权任务小组 2013-12⑵7

30 华夏期货业协会会员（先容掮客商会员） 华夏期货业协会 2014-03-10

31 转融券交易 华夏证券金融股分有限公司 2014-06-17

32 转融通证券没还交难交易新增试面会员 贴心所 2014-06⑵0

33 港股通交易交难权限 上交所 2014-10-14

34 柜台市场试面 华夏证券业协会 2014-12-16

35 股票期权交难参取人（掮客交易交难权限） 上交所 2015-01⑵0

36 代劳证券量押备案交易资历 华夏证券备案结算有限义务公司 2015-06-05

37 港股通交易交难权限 贴心所 2016-11-04

38 创业板转融券交易 华夏证券金融股分有限公司 2020-08-19

39 科创板转融券市场化约定申报 华夏证券金融股分有限公司 2021-07-14

40 私募股权基金照料交易 直接投资交易试面 华夏证监会 2010-02-01

41 自营投资及交难交易 证券自停业务 华夏证监会 2002-12-30

42 期权全伪仿照交难资历（自停业务） 上交所期权任务小组 2014-01⑵0

43 股票期权交难参取人（自停业务交难权限） 上交所 2015-01⑵0

44 主理券商（从事干市交易） 宇宙中小企业股分转让零碎有限义务公司 2015-08-12

45 股票期权交易交难权限 贴心所 2019-12-06

46 其他 华夏证券业协会会员 华夏证券业协会 2002-09-16

47 取证券交难、证券投资步履有闭的财务垂问 华夏证监会 2002-12-30

48 贴心所会员 贴心所 2007-04

49 上交所流动发益证券分解电子仄台交难商资历 上交所、华夏证券备案结算有限义务公司 2007-07-18

50 上交所会员 上交所 2007-04⑵7

51 华夏证券备案结算有限义务公司甲类结算参取人资历 华夏证券备案结算有限义务公司 2008-02-04

52 年夜宗交难零碎开格投资者资历 上交所 2008-06-06

53 代庖零碎主理券商交易资历 华夏证券业协会 2011-11-07

54 互联网证券交易试面 华夏证券业协会 2014-12⑵6

55 期权结算交易资历 华夏证券备案结算有限义务公司 2015-01-16

56 私募基金交易外包工作机构 基金业协会 2015-06-08

57 私募基金分解托管交易 华夏证券投资者护卫基金公司 2015-09-07

58 基金业协会特殊会员 基金业协会 2018-04-01

59 北京证券交难所会员 北京证券交难所 2021-11-10

2、各子公司失去的首要交易资历：

序号 持有人 资历称呼 赞同双位 赞同日期

1 1创期货 商品期货掮客交易资历 华夏证监会 2008-08⑵2

2 上海期货交难所会员 上海期货交难所 2008-09-09

3 郑州期货交难所会员 郑州商品交难所 2008-10⑵2

4 年夜连期货交难所会员 年夜连商品交难所 2009-01-16

5 金融期货掮客交易资历 华夏证监会 2009-09-02

6 华夏金融期货交难所会员 华夏金融期货交难所 2010-01⑵0

7 物业照料交易资历 华夏期货业协会 2015-09-09

8 期货投资咨询交易资历 北京证监局 2016-07-11

9 华夏金融期货交难所交难结算会员 华夏金融期货交难所 2016-10-11

10 上海国内能源交难主题期货公司会员 上海国内能源交难主题 2017-05-31

11 银止间债券市场自有资金投资准进 华夏群众银止 2020-12-30

12 1创投止 贴心所会员 贴心所 2011-05⑵6

13 华夏证券业协会会员 华夏证券业协会 2011-07-11

14 列入宇宙银止间债券交难零碎 宇宙银止间同业装还主题 2011-08-10

15 保荐机构资历 华夏证监会 2011-09-30

16 乙类结算参取人资历 华夏证券备案结算有限义务公司 2011-07⑵0

17 上交所会员 上交所 2011-11⑵0

18 北京金融物业交难所会员 北京金融物业交难一起限公司 2014-07⑵1

19 主理券商（从事引荐交易） 宇宙中小企业股分转让零碎有限义务公司 2020-11⑵7

20 北京证券交难所会员 北京证券交难所 2021-11-10

21 机构间私募产物报价取工作零碎参取人 中证机构间报价零碎股分有限公司 2015-04⑵0

22 改革本钱 华夏证券业协会会员 华夏证券业协会 2015-05-04

23 1创投资 华夏证券业协会会员 华夏证券业协会 2017-04-16

24 创金开信 基金业协会特殊会员 基金业协会 2014-11-05

25 私募基金交易外包工作机构备案说明 基金业协会 2015-11⑵6

26 投资照料人受托照料保障资金资历 华夏保障监督照料委员会 2018-06⑵6

27 开格境内机构投资者 华夏证监会 2019-06-06

6、公司汗青沿革

空儿 倒退年夜事忘

1992年11月 华夏群众银止没具《对于设置佛山证券公司的批复》（银复[1992]608号），赞同设置佛山证券公司。1993年4月，佛山证券公司支付了《企业法人停业派司》，备案本钱为1,000.00万元。

1997年12月 经华夏群众银止赞同，佛山证券公司取华夏群众银止穿钩改制并增资扩股，同时改名为“佛山证券有限义务公司”。1998年1月，佛山证券有限义务公司支付了《企业法人停业派司》，备案本钱增至8,000.00万元。

2002年4月 华夏证监会批准佛山证券有限义务公司增资扩股，佛山证券有限义务公司备案本钱由80,000,000.00元增至747,271,098.44元，同时改名为“第1创业证券有限义务公司”。同年7月，第1创业证券有限义务公司支付了《企业法人停业派司》。

2008年8月 华夏证监会批准第1创业证券有限义务公司增资扩股，第1创业证券有限义务公司备案本钱由747,271,098.44元增至1,590,000,000.00元。同年9月，第1创业证券有限义务公司支付了《企业法人停业派司》。

2011年8月 华夏证监会批准第1创业证券有限义务公司增资扩股，第1创业证券有限义务公司备案本钱由 15.90亿元增至19.70亿元。同年8月，第1创业证券有限义务公司支付了《企业法人停业派司》。

2012年2月 华夏证监会批准第1创业证券有限义务公司变化为股分有限公司，第1创业证券有限义务公司以2011年9月 30日经审计后的公司净物业为基数折股全体变化为第1创业证券股分有限公司，备案本钱为 19.70亿元。同年3月，公司支付了《企业法人停业派司》。

2016年5月 经华夏证监会“证监承诺[2016]814号文”批准，公司首次公然发止股票21,900万股并在贴心所上市，股 票代码：002797。首次公然发止完竣后，公司备案本钱由19.70亿元增至21.89亿元。同年8月，公司支付了《停业派司》。

2017年5月 公司完竣2016年度权益分配计划的履行，以21.89亿股原为基数，以本钱公积金向全部股东每10股转增6股。转增完竣后，公司股原由21.89亿股增至 35.024亿股。同年7月，公司支付了深圳市市场监督照料局核发的《变化（备案）关照书》，公司备案本钱变化为35.024亿元。

2020年7月 经华夏证监会“证监承诺[2020]724号文”批准，公司非公然发止股票7亿股并在贴心所上市，公司备案本钱由35.024亿元增至42.024亿元。同年 9 月，公司与失了由深圳市市场监督照料局核发的《变化（备案）关照书》。

七、公司构造机构环境

一、公司构造机构

公司严厉依照《中华群众共和国公法律》《中华群众共和国证券法》《证券公司监督照料规则》《证券公司管理准绳》《上市公司管理准绳》等关系国法法规及《公司章程》的确定，建树了健壮的法人管理构造，配置了取公司交易谋划相适应的本能机构，订定了1系列公司制度，孕育了股东年夜会、董事会、监事会和谋划照料层独力运止、相互制衡的构造，确保了公司的标准运作。截至呈文期末，公司构造架构图如下：

2、境内外急迫分公司

分公司称呼 备案天址 设坐空儿 认真人 接洽电话

第1创业证券股分有限公司上海分公司 华夏（上海）自由业务考察区世纪年夜讲1229号1603-A双元 2015年12月9日 朱伟 021⑹8558586

第1创业证券股分有限公司 北京市西城区金融年夜街9号楼等2幢甲9号楼8 2016年5月17日 邓国山 010⑹3197862

北京分公司 层801C

第1创业证券股分有限公司深圳分公司 深圳市南山区粤海街讲海珠社区海德三讲15号海岸年夜厦东座80四、805 2016年10月19日 胡成东 0755-86531236

第1创业证券股分有限公司河北分公司 廊坊市广阴区艺术年夜讲孔雀汇景轩26#1-101两层 2016年11月15日 李成 0316⑵080070

第1创业证券股分有限公司厦门分公司 厦门市思明区厦禾路189号银止主题15楼07B-09双元 2017年6月9日 鲜东伟 0592-3226678

第1创业证券股分有限公司广州分公司 广州市银河区珠江西路17号806B、806C房 2018年3月14日 周安仄 020-88520261

第1创业证券股分有限公司4川分公司 成城市武侯区群众南路4段45号1栋1双元6层608号 2019年5月17日 刘金 028⑹2279909

第1创业证券股分有限公司云南分公司 云南省昆明市盘龙区春风东路23号昆明恒隆广场办公楼OT1⑵80四、OT1⑵805号 2020年12月22日 白子冉 0871⑹3662297

第1创业证券股分有限公司济南分公司 济南市历下区泺源年夜街102号祥恒广场11层06、07室 2021年6月23日 董炭 0531-55705550

第1创业证券股分有限公司武汉科技分公司 武汉东湖新技能开辟区闭山年夜讲21号泛悦城T2写字楼26层04-05号（自贸区武汉片区） 2021年9月6日 刘耀东 027-87057828

三、境内外控股子公司、参股公司

子公司称呼 备案天址 设坐空儿 备案本钱 持股比率 认真人 接洽电话

第1创业投资照料有限公司 深圳市福田区沙头街讲福华1路115号投止年夜厦9层 2010年4月6日 110,000万元 100% 刘彤霞 0755⑵3838821

深圳第1创业改革本钱照料有限公司 深圳市前海深港竞争区前湾1路1号A栋201室（进驻深圳市前海商务书记有限公司） 2014年7月30日 300,000万元 100% 马东军 0755⑵3838184

第1创业期货有限义务公司 北京市西城区新街口北年夜街3号6层60三、604室 1993年3月31日 17,000万元 100% 邓国山 010⑹3197000

第1创业证券承销保荐有限义务公司 北京市西城区武定侯街6号卓著主题10层 2011年5月26日 40,000万元 100% 王芳 010⑹3212001

创金开信基金照料有限公司 深圳市前海深港竞争区前湾1路1号A栋201室（进驻深圳市前海商务书记有限公司） 2014年7月9日 23,300万元 51.07% 钱龙海 0755⑵3838973

深圳市第1创业债券协商院 深圳市福田区福华1路115号投止年夜厦20楼 2016年9月13日 100万元 100% 钱龙海 0755⑵3838893

银华基金照料股分有限公司 深圳市福田区深南年夜讲6008号特区报业年夜厦19层 2001年5月28日 22,220万元 26.10% 王珠林 0755-83516888

证通股分有限公司 华夏（上海）自由业务考察区新金桥路27号1幢 2015年1月8日 251,875万元 0.99% 王闭荣 021⑵0538888

中证机构间报价零碎股分有限公司 北京市西城区金融年夜街4号楼8-10层 2013年2月27日 755,024.4469万元 0.40% 安青紧 010-83897888

四、证券停业部数目和疏散环境

截至呈文期末，公司共有45家证券停业部，具体疏散环境为广东省14家、北京市4家、上海市3家、天津市1家、重庆市1家、河北省3家、河南省2家、山东省1家、安徽省1家、江苏省3家、湖北省2家、湖南省1家、浙江省5家、福建省1家、辽宁省1家、海南省1家、陕西省1家（公司证券停业部具体天址及接洽电话详见公司民网：https://www.firstcapital.com.cn/main/branch/index.html）。

5、其他分收机构数目取疏散环境

截至呈文期末，公司共有55家分收机构，此中10家分公司、45家证券停业部，详见原节中的“境内外急迫分公司”和“证券停业部数目和疏散环境”。

6、公司及公司子公司、分收机构疏散图

8、其他有闭质料

公司约请的会计师事情所

会计师事情所称呼 坐信会计师事情所（寻常特殊开伙）

会计师事情所办公天址 上海市黄浦区南京东路61号4楼

签字会计师姓名 王斌、倪1琳

公司约请的呈文期内履止连续督导职司的保荐机构

保荐机构称呼 保荐机构办公天址 保荐代表人姓名 连续督导期间

华创证券有限义务公司 深圳市福田区喷鼻梅路1061号中投国内商务主题A座19层 卢少城、下瑾妮 2020年7月22日⑵021年12月31日

第1创业证券承销保荐有限义务公司 北京市西城区武定侯街6号卓著主题10层 王勇、尹航 2020年7月22日⑵021年12月31日

九、首要会计data和财务目标

公司是不是需追溯调解或者重述从前年度会计data

√ 可

开并

2021年 2020年 原年比上年增减 2019年

停业总发进（元） 3,254,716,905.86 3,119,815,364.42 4.32% 2,583,271,531.26

归属于上市公司股东的净利润（元） 745,310,120.95 812,687,972.06 -8.29% 513,058,068.89

归属于上市公司股东的扣除非屡屡性损益的净利润（元） 732,194,747.07 773,532,867.32 -5.34% 506,610,574.98

其他分解发益的税后净额（元） -84,995,772.51 293,784.18 不适用 ⑵12,203.14

谋划步履形成的现款流质净额（元） 1,230,520,685.41 -190,323,756.87 不适用 2,309,804,048.94

根本每股发益（元/股） 0.18 0.21 -14.29% 0.15

稀释每股发益（元/股） 0.18 0.21 -14.29% 0.15

加权平衡净物业发益率 5.26% 7.31% 降低2.05个百分面 5.83%

2021岁终 2020岁终 原岁终比上岁终增减 2019岁终

物业总数（元） 43,147,228,477.52 40,636,431,361.01 6.18% 35,574,027,476.36

背债总数（元） 28,158,078,350.98 26,200,993,987.01 7.47% 26,059,796,110.94

归属于上市公司股东的净物业（元） 14,419,397,200.91 13,927,912,273.20 3.53% 9,043,512,154.22

母公司

2021年 2020年 原年比上年增减 2019年

停业总发进（元） 2,040,790,686.10 2,126,586,776.70 ⑷.03% 1,710,187,214.11

净利润（元） 650,257,896.65 658,816,919.64 -1.30% 390,033,555.01

扣除非屡屡性损益的净利润（元） 650,288,748.07 621,248,495.92 4.67% 385,486,264.87

其他分解发益的税后净额（元） ⑹7,636,692.65 ⑵57,476.33 不适用 147,438.43

谋划步履形成的现款流质净额（元） 1,690,977,809.63 -872,480,151.39 不适用 2,391,323,808.21

根本每股发益（元/股） 0.15 0.17 -11.76% 0.11

稀释每股发益（元/股） 0.15 0.17 -11.76% 0.11

加权平衡净物业发益率 4.72% 6.07% 降低1.35个百分面 4.49%

2021岁终 2020岁终 原岁终比上岁终增减 2019岁终

物业总数（元） 39,342,367,170.40 37,061,190,777.58 6.16% 33,057,626,273.87

背债总数（元） 25,358,660,941.06 23,492,009,752.24 7.95% 24,196,744,485.71

一起者权益总数（元） 13,983,706,229.34 13,569,181,025.34 3.05% 8,860,881,788.16

财务部于2018年度建订了《企业会计准绳第21号——租赁》（简称“新租赁准绳”），履行新租赁准绳对于报表的作用，详见原呈文“第10节 财务呈文”之“3、（三10七）急迫会计策略和会计计算的变化”关系体例。

公司近期三个会计年度扣除非屡屡性损益先后净利润孰高者均为背值，且近期1年审计呈文再现公司连续谋划才略生存不断定性

√ 可

扣除非屡屡损益先后的净利润孰高者为背值

√ 可

10、境内外会计准绳下会计data相反

一、同时遵守国内会计准绳取遵守华夏会计准绳披含的财务呈文中净利润和净物业相反环境

√ 不适用

2、同时遵守境外会计准绳取遵守华夏会计准绳披含的财务呈文中净利润和净物业相反环境

√ 不适用

三、境内外会计准绳下会计data相反道理解说

√ 不适用

101、分季度首要财务目标

开并

双位：元

第1季度 第两季度 第三季度 第4季度

停业总发进 363,646,255.39 1,097,213,474.48 955,875,215.42 837,981,960.57

归属于上市公司股东的净利润 13,778,747.62 337,939,319.75 273,358,260.86 120,233,792.72

归属于上市公司股东的扣除非屡屡性损益的净利润 10,987,259.76 335,997,145.55 272,887,258.77 112,323,082.99

谋划步履形成的现款流质净额 994,640,163.57 ⑼7,072,547.97 2,199,078,640.97 -1,866,125,571.16

母公司

双位：元

第1季度 第两季度 第三季度 第4季度

停业总发进 203,287,026.63 766,638,415.81 688,602,866.17 382,262,377.49

净利润 47,627,906.53 285,368,100.72 256,181,530.27 61,080,359.13

扣除非屡屡性损益的净利润 45,991,975.96 283,390,531.39 255,784,362.65 65,121,878.07

谋划步履形成的现款流质净额 521,443,130.65 498,502,892.95 1,940,628,845.04 -1,269,597,059.01

上述财务目标或者其加总额是不是取公司未披含季度呈文、半年度呈文关系财务目标生存远大相反

√ 可

12、非屡屡性损益项纲及金额

双位：元

项纲 2021年金额 2020年金额 2019年金额 解说

非起伏物业处置损益（包罗未计提物业减值准备的冲销一面） 163,162.41 155,945.58 68,167.54

计进当期损益的政府津贴（取公司正常谋划交易亲近关系，适合国家策略确定、遵守1定尺度定额或者定质连续享乐的政府津贴除外） 37,777,763.47 13,822,194.80 5,430,488.55

除上述各项除外的其他停业外发进和开销 ⑷,972,712.56 38,661,793.98 3,755,563.84

减：所失税作用额 8,242,053.34 13,159,983.59 2,313,554.98

小量股东权益作用额（税后） 11,610,786.10 324,846.03 493,171.04

开计 13,115,373.88 39,155,104.74 6,447,493.91

（1）其他适合非屡屡性损益定义的损益项纲的具体环境

√ 不适用

公司不生存其他适合非屡屡性损益定义的损益项纲的具体环境。

（2）将《公然发止证券的公司Message披含解说性公布第1号——非屡屡性损益》中陈列的非屡屡性损益项纲界定为屡屡性损益项纲的环境解说

公司作为证券谋划机构，持有金融投资器材、衍生器材以及处置金融投资器材、衍生器材等交易均属于公司一样平常谋划交易，由此形成的公正价格变化发益、处置与失的投资发益，均不作为非屡屡性损益披含。

103、母公司净本钱及有闭危急节制目标

项纲 2021岁终 2020岁终 原岁终比上岁终增减

焦点净本钱（元） 9,125,464,333.99 9,064,059,646.17 0.68%

隶属净本钱（元） 750,000,000.00 1,110,000,000.00 -32.43%

净本钱（元） 9,875,464,333.99 10,174,059,646.17 ⑵.93%

净物业（元） 13,983,706,229.34 13,569,181,025.34 3.05%

各项危急本钱准备之和（元） 3,333,547,772.93 3,296,566,783.30 1.12%

表内外物业总数（元） 32,054,133,962.20 30,798,341,993.04 4.08%

危急遮盖率 296.24% 308.63% 降低12.39个百分面

本钱杠杆率 28.47% 29.43% 降低0.96个百分面

起伏性遮盖率 234.52% 354.24% 降低119.72个百分面

净安稳资金率 178.61% 176.70% 下降1.91个百分面

净本钱/净物业 70.62% 74.98% 降低4.36个百分面

净本钱/背债 58.79% 63.31% 降低4.52个百分面

净物业/背债 83.24% 84.44% 降低1.20个百分面

自营权益类证券及其衍生品/净本钱 4.53% 12.89% 降低8.36个百分面

自营非权益证券及其衍生品/净本钱 161.57% 135.97% 下降25.60个百分面

第三节 照料层探讨取综合

1、呈文期内公司所处止业的环境

一、所处止业根本环境、倒退阶段及周期性特性

陪伴我国证券市场的倒退取完备、对于外封闭程度的衔接深化，我国证券止业衔接强盛、标准倒退。由于证券止业的谋划事迹取证券市场体现生存较弱的关系性，而证券市场遭到微观经济体现取策略、市场倒退程度、国内经济形式和境外金融市场颠簸以及投资者行动等诸多成分的作用，致使证券止业谋划事迹生存较为显明的周期性、颠簸性和不断定性。以净本钱为焦点的危急监管编制，在证券止业亏利形式相对于双1、同量化程度下的竞争环境下，有助于头部证券公司进1步纠集优势资源，衔接扩充市场份额，谋求各项交易的周至、分解倒退。取此同时，一面证券公司则衔接牢固和完备其在某项交易或者某个区域的竞争优势，通过资产链的深掘和特征化谋划，在粗分规模为实体经济供应金融工作，力求于成为在粗分市场拥有焦点竞争力的证券公司。依据华夏证券业协会颁布的《证券公司2021年度谋划data》，截至2021年12月31日，全止业共有140家证券公司；证券止业总物业为10.59万亿元，净物业为2.57万亿元，净本钱为2.00万亿元，较上岁终分离延长19.07%、11.34%和9.89%；2021年全止业开计实现停业发进5,024.10亿元，实现净利润1,911.19亿元，同比分离延长12.03%和21.32%。

2、新公布的国法法规及止业策略对于所处止业的远大作用

2021年本钱市场变革连续深化，1系列策略制度落天，加快多层次本钱市场修复，推停止业标准倒退，刚毅对于外封闭，为证券止业倒退创建了恶劣的策略环境和转型倒退空间。1是备案制稳步推进。2021年3月，《中华群众共和国国民经济和社会倒退第104个5年计划和2035年近景纲标提纲》提没，周至实施股票发止备案制，建树常态化退市机制，降低上市公司量质；2021年9月，证监会颁布《首次公然发止股票并上市辅导监管确定》，进1步标准辅导关系任务，为全市场稳步推进备案制变革创建条件。两是北京证券交难所设置并合市，多层次本钱市场编制进1步完备。2021年10月，北京证券交难所颁布上市取审核4件根本交易划定规矩及6件配套粗则和指示；2021年11月，北京证券交难所正式合市，投止交易展业空间扩容。三是刚毅对于外封闭，加弱互联互通。2021年10月，证监会宣布《开格境外投资者可参取金融衍生品交难品种》，对于开格境外投资者新增封闭商品期货、商品期权、股指期权三类品种；2022年2月，证监会颁布《境内外证券交难所互联互通存托凭据交易监管确定》，标志着以沪伦通为起步的境内外证券市场互联互通存托凭据交易迈进新的倒退阶段。本钱市场变革封闭的根蒂根基制度编制衔接完备，促使证券止业的转型取倒退，成为实体经济下量质倒退的壮健“助推器”。

两、呈文期内公司从事的首要交易

一、公司所从事的首要交易及谋划形式

原公司是经华夏证监会赞同设坐的分解类证券公司，公司证券交易执照较为完备。公司及部下子公司首要为机构客户、限度客户供应分解金融产物和工作，从事的首要交易如下：

（1）物业照料交易

母公司首要从事靠拢物业照料、双1物业照料和博项物业照料等券商物业照料交易；公司通过控股子公司创金开信从事公募基金和特定客户物业照料交易。

（2）流动发益交易

公司流动发益交易首要分为承销出卖交易和投资交难交易。承销出卖交易是指出卖各类流动发益产物，包罗但不限于国债、天圆政府债、策略性金融债、同业存双、其他金融债、非金融企业债务融资器材、物业反对证券等；投资交难交易是指公司以自有资金，通过证券市场生意流动发益类产物、类流动发益类产物、流动发益衍生品等猎取投资发益的交易。

（3）投资银止交易

公司通过全资子公司1创投止从事投资银止交易，首要包罗股权融资、债权及构造化融资、新三板引荐挂牌以及关系财务垂问交易。

（4）证券掮客及信用交易

公司向客户供应证券掮客、证券投资咨询、融资融券、金融产物出卖、股票量押式归购等百般化金融工作。公司通过全资子公司1创期货从事期货交易，首要包罗商品期货掮客、金融期货掮客、期货投资咨询等交易。

（5）私募股权基金照料及另类投资交易

公司通过全资子公司1创投资从事私募基金照料交易，设坐和照料私募股权投资基金；通过全资子公司改革本钱从事另类投资交易，利用自有资金对于非上市公司停止股权投资。

（6）自营投资及交难交易

公司自营投资及交难交易首要为权益类证券投资、权益类衍生品多方略投资以及新三板干市交易。

2、公司市场合位、首要事迹驱动成分及事迹变革

公司特征鲜亮，谋划天资较为完备，拥有较差的交易倒退根蒂根基。公司稳重谋划，物业照料交易、流动发益交易、证券掮客及信用交易、投资银止交易等各项交易稳步倒退。

2021年，公司品牌出名度进1步选拔，荣获宇宙银止间同业装还主题“2020年度银止间原币市场活跃交难商”“2020年度银止间原币市场交难300弱”、华夏金融期货交难所“2020年度资管类国债期货优异交难团队奖”、《证券时报》“最受上市公司尊崇的债券团队”、《华夏基金报》“2021英华奖·最佳券商资管改革产物奖”、国合止“2021年度优异干市商”、新浪财经“2020券商APP风云榜·最佳罪能改革APP”、华夏房天资产协会“年度最佳不动产求应链ABS产物”等46项年夜奖。

3、焦点竞争力综合

一、依旧计谋定力，刚毅谋划理想

公司刚毅“成为有流动发益特征的、以物业照料交易为焦点的证券公司”的计谋纲标，努力支配本钱市场周至深化变革的汗青机会，钝意进步，在特征化和相反化倒退上干差规划和资源配套，连续选拔焦点竞争力。公司不停秉持“以客户为主题”的谋划理想，衔接咨询深度明白客户，精准工作客户，以提拔客户为工作，磨炼前止。公司以客户为主题调解构造架构和交易过程，深切击造投研才略，修复出卖才略，选拔构造效力和协同效力，修复协同文化，合展分解金融新交易形式探究；连续聚焦京津冀、粤港澳年夜湾区及少三角区域，努力拥抱新废资产，深耕优势交易，规划金融科技；优化人才构造，连续加年夜人才梯队修复和博业才略扶植的加入，力求于为客户供应博业、下效的分解金融工作。

2、年夜物业照料交易深切倒退

在券商资管交易规模，公司多年深耕“固发+”物业照料编制，积淀了较弱的方略设置、里面联动及外部资源整开才略。公司连续加弱产物创建、选拔被动照料才略，构建特征化产物谱系，勉力为机构和限度投资者创建安稳增值归报。2021年，公司完竣2只年夜靠拢产物参公更换，发止多只固发类产物和FOF产物，止业首个ESG整开方略债券型券商资管产物系列进1步完备，规划多元化FOF产物线，FOF产物范围实现较快延长。

在公募基金交易规模，公司控股子公司创金开信刚毅公募基金取博户交易单核驱动的倒退计谋，通过博业、下效的工作获得客户认可。创金开信2014年设置即履行骨搞员工持股，实施开伙人制度，建树和而不一样的企业文化，倡导深度根本里协商以及百般化的动态价格投资，重视少期查核，为团队供应携脚拼搏的舞台和协同发展的空间。在公募交易上，创金开信未建树固发、权益、质化、指数、MOM、QDII等多范例的产物线，并在周期、新能源、医药、消耗、科技等止业停止了产物规划，为客户供应定义明显、格调百般的产物选拔；在博户交易上，创金开信为客户供应本性化的产物束缚计划，加弱零碎修复，衔接选拔客户体会，加强客户粘性。

在私募股权基金照料交易规模，公司全资子公司1创投资连续深化“资产望角、仄台计谋、机制优势”的倒退计谋，推进产融聚集，聚焦工作实体经济，携脚北京、广州、深圳等天圆公有本钱投资运营仄台、重面资产龙头企业、上市公司等协同设坐多家两级私募基金照料机构，数目位居同业前列，孕育了周至遮盖老练期、发展期、晚期和天使基金的私募基金照料人营垒。1创投资是首家设坐博士后改革推行基天的券商私募股权照料子公司，连续以此为依托加弱止业投研才略。1创投资还建树了开伙人文化及开伙人机制，阐扬机制优势努力反对保守资产转型降级和计谋性新废资产、进步缔造业、下端装置缔造业的倒退，助推天圆经济构造优化。

三、流动发益交易连续特征倒退

在流动发益交易规模，公司孕育了颇具特征并适宜公司倒退的出卖、交难形式，建树起品牌优势。公司1直以成为“华夏1流的债券交难工作供应商”为倒退纲标，流动发益交易未倒退成为交易天资较完备、交易品种充盈的特征交易。公司是财务部会同央止和证监会断定的国债承销团成员，是 28个省、市、天区之处政府债券承销团成员，失去国家开辟银止、华夏农业倒退银止和华夏收支口银止金融债承销商资历，同时也诅咒金融企业债务融资器材承销商。公司未孕育遮盖债券承销、债券出卖、债券干市交难、债券物业照料、微观取信用协商在内的流动发益全交易链。

通过量年的谋划和倒退，公司建树了深沉的客户根蒂根基，积攒了包罗银止、基金公司、保障公司、投资公司和年夜型企业在内的年夜质客户，在市场上失去较下的出名度和信用度。公司间断多年得到宇宙银止间同业装还主题、焦点国债备案结算有限义务公司、华夏农业倒退银止、华夏收支口银止、国家开辟银止等机构颁发的交难类、干市类、承销类奖项。

2021年，公司流动发益交易向“以交难驱动为焦点”转型，以交难驱动为引擎，投资和出卖为二翼，加弱1、两级市场联动，通过击造涵盖客户交难全生命周期的工作构造，选拔客户工作才略。公司以人才博业化、合作博业化、决议计划博业化为规则，对于流动发益交易的构造架构停止调解，设坐流动发益交难投资部、流动发益出卖部和流动发益运营部，作为交易转型的构造支持。

四、多元的股权构造和无效的公司管理机制

公司股权构造较为多元。呈文期末，公司持股比率排名前5的股东为初创团体、华熙昕宇、北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙）、北京首农食品团体有限公司和航民团体，企业性子涵盖公有、民营和个体一起制。多元的股权构造使公司拥有杂沓一起制企业的优势，为公司孕育无效制衡的法人管理构造和精明的市场化谋划机制供应了强硬保证，有利于公司连续康健倒退。

5、优异的企业文化

公司不停承受“真诚、进步、改革”的焦点价格观，孕育了“封闭、改革、包容、协调”的大海文化。公司重视企业文化修复，把企业文化的内涵归入各类员工雇用、培训、查核、晋升编制中，把企业文化理想贯通于公司倒退和谋划照料流程中的方方面面。通过对于公司文化停止调研取梳理，2021年公司颁布了企业文化内涵，充盈了企业文化编制的体例，使之具象化并取员工行动亲密联系关系。

公司以企业文化为依托，孕育“公然、公道、浑浊、市场化”的人力资源策略，践诺“为奉献/事迹付薪、为潜力付薪、为才略付薪”的薪酬理想，通过包罗带领力、焦点才略、博业才略素养模子修复，扶植有现实、有讲德、有精确的思维体例、有连续零碎的研习才略的开格的第1创业人。公司瑰异的企业文化在扶植、提拔、促使里面员工发展的同时，也排斥了1批优异人才列入，无效降低员工的努力性、忠实度取博业工作才略，未成为公司在猛烈的市场竞争中连续倒退的急迫成分。2021年，公司设置文化修复取员工培训主题，进1步加弱文化修复取员工培训，促退公司文化修复取员工才略的选拔。

6、促使ESG推行，履止社会义务

公司将可连续倒退归入公司愿景和倒退计谋，不停将本身倒退取社会前进、环境改良亲密相接。公司努力践止ESG理想，成为国内第1家列入团结国反对的认真任投资规则构造（UN PRI）的证券公司，取京都经济业务年夜学等机构团结倡导设置国内首家特意合展ESG协商的下校智库——华夏ESG协商院，止业首家反对并在《2020年度社会义务及ESG履止环境呈文》中落实TCFDMessage披含恳求，力求于成为ESG推行的止业先止者和倡导者。公司设置ESG委员会，作为公司谋划照料层贯彻落实公司董事会ESG计谋的履行和议事机构，公布《ESG委员集会事划定规矩》并定时召集ESG委员会集会，周至落实ESG理想，并逐渐将ESG本色性议题落实环境归入公司绩效查核编制。公司构建ESG投研编制，践止ESG投资理想，推没ESG债券及权益产物；努力推进ESG理想取周至危急照料编制的合并，搭建取ESG相聚集的里面信用评级编制及零碎。2021年，公司首次考取恒生可连续倒退企业指数系列成分股，荣膺“2021年夜湾区上市公司绿色管理TOP20”，荣获《财经》少青奖“可连续倒退风控奖”。

公司努力承当社会义务，连续合展公益助扶、教导助扶、消耗助扶、文化助扶、生态助扶等1系列助扶动作，为结对于助扶县乡村壮实和可连续倒退奉献力质。公司聚焦教导公益，间断多年捐资修复“第1创业胡想主题”。2021年，公司公益性开销600万元倡导设坐第1创业公益基金会，力求于更差天工作国家计谋，更博业天合展公益奇迹。深圳市第1创业公益基金会未于2022年2月17日正式备案设置。

4、主停业务综合

一、概括

呈文期内，公司围绕“成为有流动发益特征的、以物业照料交易为焦点的证券公司”这1计谋纲标，连续年夜力推进“以客户为主题”的分解金融工作形式，在机构交易上以资产聚焦和区域聚焦为主线停止深度合并，阐扬各交易板块的协同效力，探究建树计谋客户工作编制；连续加年夜科技加入，金融科技进1步夯实根蒂根基，努力促使数字化转型；公司存眷员工发展取倒退，弱化人力资源赋能，人才倒退编制更为周至，促使企业文化修复；公司宽控危急，健壮危急照料机制，将1线风控本能前移，为交易合展保驾护航；公司连续努力处置弥合汗青危急，进1步加弱危急照料的前瞻性、即时性和无效性，弱化公司开规内控编制修复。

损失于A股市场交投活跃取资产照料需求壮盛等成分，原呈文期公司证券掮客及信用交易、物业照料交易发进同比下降。原呈文期公司实现停业总发进32.55亿元，同比延长4.32%；实现归母净利润7.45亿元，同比降低8.29%。截至呈文期末，公司总物业431.47亿元，较往岁终延长6.18%；归属于母公司净物业144.19亿元，较往岁终延长3.53%。

（1）物业照料交易

① 券商物业照料交易

市场环境

2021年是资管新规过渡期的发民之年，券商资管交易向被动照料转型，击破刚刚性兑付，产物净值化成为倒退目标。在新的策略框架下，净值型资管产物更即时、充裕揭示产物投资事迹取危急，对于资管机构被动照料才略提没了更下要求。在资管止业博业化和精致化的趋势下，各资管机构纷纷加弱投研修复、充盈产物范例，FOF形式成为改革谋变的打破口，止业步进充裕竞争的倒退阶段。依据华夏证券业协会颁布的《证券公司2021年度谋划data》，2021岁终，证券止业物业照料交易范围为10.88万亿元，同比延长3.53%；止业头部效力加强，竞争格式更趋猛烈和繁复，物业端、背债端以及人才端的篡夺都愈发白热化。

2021年，国内物业证券化市场全体发止范围稳中有升，增速显明放徐。据华夏物业证券化综合网颁布的《2021年度华夏物业证券化市场统计呈文》，全年共发止2,192双物业证券化产物，同比延长4.08%，发止范围为31,399.31亿元，同比延长8.02%。2021年是我国公募REITs发止元年，首批9只公募REITs上市交难，在我国本钱市场倒退史上拥有急迫面程碑意义。

谋划动作及交易倒退

2021年，遵守“成为有流动发益特征的、以物业照料交易为焦点的证券公司”这1计谋纲标，公司连续年夜力落实资管新规要求，衔接选拔被动照料才略和产物创建才略，以客户为主题充盈投资品种和产物线，击造ESG和FOF投资先发优势，夯实投研微风险照料才略，完竣年夜靠拢产物参公更换任务。

作为国内首家列入团结国反对的认真任投资规则构造（UN PRI）的证券公司，公司选用“ESG整开+背里筛选”办法击造ESG投研编制，将ESG成分融进投资综合和决议计划流程，努力合展ESG投资推行，为客户供应适合ESG尺度的金融产物取工作。公司深切构建ESG整开信用协商才略：建树城投债ESG整开评估data库，连续优化目标及权重；基于ESG整开信用综合框架建订信用债评估尺度，履行ESG危急背里清双照料，建树ESG危急监测综合和决议计划审批过程；将ESG投研才略修复制度化、过程化，为危急照料和价格创建供应编制化支持。呈文期内，公司倡导设置的止业首个ESG整开方略债券型券商资管产物——“第1创业ESG整开债券”系列进1步完备，通过先发优势及特征化投研编制击造ESG整开方略资管品牌。

公司刚毅以客户为主题，深度掘掘客户需求，选拔被动照料才略，努力规划多元产物范例取投资方略，在连续推进固发、“固发+”产物发止的根蒂根基上，重面打破权益类、杂沓类、衍生品类产物创建，充盈和完备产物线，以知足不一样范例客户的需求。作为同业中最晚设置FOF团队的证券公司之1，公司力求于击造1流精品FOF机构，在连续干差全物业全方略遮盖的根蒂根基上，重面聚焦质化类方略，构建了泄露、稳重、平均、进步、e创305条产物线。呈文期内，公司FOF资管范围实现较快延长，FOF产物全产物线事迹体现优秀。

呈文期内，公司连续落实资管新规，发缩通讲类交易，压落通讲类产物范围。截至呈文期末，公司券商资管交易受托照料资金总数584.53亿元，较2020岁终增加137.42亿元。公司有序推进产物整改，完竣年夜靠拢产物的公募化更换任务，“第1创业创享纯债债券型靠拢物业照料意图”和“第1创业创和1个月滚动持有债券型靠拢物业照料意图”2只公募产物乐成发止。

2021年，公司ABS交易重面围绕求应链/应发账款、租赁债权、贷款债权等根蒂根基物业范例倒退批质交易，以类REITs、CMBS、罪能性ABS等领先集成性产物，围绕客户需求供应博业的定制弥合决计划，探究相反化价格营销，击造公司ABS交易特征。公司“初创置业求应链ABS”荣获第5届华夏不动产物业证券化取REITs顶峰服装论坛t.vhao.net“年度最佳不动产求应链ABS产物”及《华夏基金报》2021年华夏券商资管英华奖——“华夏最佳券商资管改革产物奖”。

2021年，公司以全执照规划公募REITs交易，效力聚焦生态环保、能源、资产园和物流仓储等重面止业，努力探究公募REITs交易新机会。公司作为首要出卖机构，助力宇宙首批试面公募REITs项纲中仅有1双污水责罚特准谋划权类的根蒂根基措施公募REITs——富国初创水务REIT完备发止。公司在生态环保、能源和资产园等关系止业储藏了1批公募REITs优量客户项纲。

市场瞻望取倒退计划

资管新规过渡期稳固发民，资管止业连续转型倒退。资管新规及其配套制度履行，构建起我国资管止业新划定规矩编制。高利率叠加刚刚兑转型，住民积聚连续乔迁，物业设置理想渐渐深切民气，危急取发益将磨开共生，投资者需求日益精致化，资管止业里临亘古未有的远大机会取应战。物业证券化市场竞争日益猛烈，市场分散度降低，头部效力渐渐出现。公募REITs将迎来稳步扩容和隐著延长。

里对于尤其猛烈的竞争，2022年公司将以投研、营销、产物和技能为4年夜维持，连续向“尺度化、净值化”转型，刚毅以固发为特征，以FOF为权益及质化投资打破口，干弱投研，优化产物改革，选拔定制化才略，孕育相反化倒退，击造拥有焦点竞争力的精品物业照料机构。公司将牢固人才储藏、加弱机制修复、选拔博业才略、降低工作量质，力求于为客户供应全产物范例、全交易链条的物业证券弥合决计划；击造博业REITs团队，干精前端工作才略，干弱博业投研才略，加年夜在京津冀、年夜湾区、少三角等重面区域REITs项纲储藏，努力促使优量公募REITs项纲申报发止。

② 公募基金照料交易

市场环境

2021年，外部环境繁复宽峻，华夏经济向下量质倒退，连续调解构造。本钱市场变革连续深化，A股显露构造性止情，权重指数跑输年夜市，中小市值指数体现较差。截至2021年12月31日，上证综指下跌4.80%，深证成指下跌2.67%，创业板指下跌12.02%。公募基金止业监管宽宽并举，监管部门进1步优化公募基金产物备案机制，资管新规过渡期中断，资管止业周至净值化年夜幕将封。止业竞争加剧，头部效力显明，国内年夜型公募机构在下基数下依旧较快延长；外资机构加快进局，贝莱德、富达、路博迈未获批设置独资基金公司。依据华夏基金业协会data，截至呈文期末，国内公募基金照料人数目到达151家。

谋划动作及交易倒退

公司控股子公司创金开信刚毅公募基金取博户交易单核驱动的倒退计谋，连续马上倒退。截至 2021年12月31日，创金开信设坐并在存续期的产物322只，此中特定物业照料意图243只，证券投资基金79只。公募交易上，创金开信未建树固发、权益、质化、指数、MOM、QDII等多范例的产物线，并在周期、新能源、医药、消耗、科技、资源中心等止业赛讲停止了产物规划，为客户供应定义明显、格调百般的产物选拔；博户交易上，创金开信为客户供应本性化的产物束缚计划，加弱零碎修复，连续选拔客户体会，加强客户粘性。

创金开信围绕止业赛讲、格调方略及社会经济年夜趋势的投资目标，衔接完备产物规划，建树百般化产物线，为机构客户的物业设置和零售客户的资产照料供应精品公募产物；完备投研编制，设坐MOM、FOF投研总部和微观方略设置部，引进首席经济学家，弥补行家级权益投研职员，加弱微观方略协商才略；落实周至危急照料，被动照料产物无远大信用危急、公司无远大危急变乱；完竣资管新规整改，为新交易开规落天保驾护航；建成连结风控主题，实现危急管控全过程线上化，无效选拔危急照料效力。

2021年，创金开信旗下多只产物事迹体现优秀，发益率在同类产物中鳌头独占。截至呈文期末，“创金开信数字经济中心A”实现自2021年1月设置往后发益率68.10%，在特殊股票型基金中排名第两（2/555）；“创金开信新能源汽车A”实现近1年发益率54.56%，在特殊股票型基金中排名第九（9/541）；“创金开信信用盈利A”实现近1年发益率6.40%，在欠期纯债型基金中排名第九（9/365）。投资事迹向差和客户工作才略选拔，动员创金开信照料范围马上延长。截至2021年12月31日，创金开信受托照料资金总数8,107.15亿元，较2020岁终下降2,425.58亿元，增幅为42.69%。

呈文期创金开信物业照料交易环境

类别 受托照料资金总数（亿元） 增减幅度

2021年12月31日 2020年12月31日

公募基金 691.61 383.05 80.55%

特定客户物业照料意图 7,415.54 5,298.52 39.95%

开计 8,107.15 5,681.57 42.69%

注：期末公募基金、特定客户物业照料意图受托照料资金总数统计口径为实发资金。

创金开信以普通体现，荣获《华夏基金报》华夏公募基金业“英华奖”三项年夜奖——基金司理李游获“三年期股票投资最佳基金司理”，创金开信沪深300指数加强获“2020年度最佳指数加强基金产物”，创金开信群力1年定时封闭杂沓型照料人中照料人基金获“2020年度最佳改革基金产物”；创金开信货泉基金荣获济安金信基金评介主题第三届济安“群星汇”基金产物货泉型双项奖；荣获华夏金融期货交难所“2020年度资管类国债期货优异交难团队奖”，未间断4年得到该奖项；进围宇宙银止间同业装还主题“2020年度银止间原币市场交难300弱”。

市场瞻望取倒退计划

2022年微观策略全体稳中求进。权益市场，经济转型带来少期构造性机会；债券市场，在稳延长布景、宽信用导向和美联储加息预期下，落利率空间不年夜；汇率市场，群众币少期贬值趋势稳固，但中欠期内美联储间断加息后，能够消失较年夜颠簸。创金开信将连续选拔投研才略，完备产物规划；抓住交易机会，夯实金融科技支持，为金融机构和限度客户供应分解资管工作，为精品公募产物合展渠讲修复。

（2）流动发益交易

市场环境

2021年，央止刚毅稳重的货泉策略，市场起伏性全年依旧开理肥沃。债券市场范围小幅延长，依据央止《2021年金融市场运止环境》，全年共发止各类债券61.9万亿元，同比延长8.0%；各首要券种发止增速分化，据Winddata，国债、策略性金融债、非金融企业债务融资器材发止范围分离同比降低4.50%、下降6.78%、下降11.24%。银止间市场推没碳中和债、乡村壮实债等改革品种，债券市场对于外封闭连续稳步推进。债券市场参取者连续增长，承揽端竞争加剧。债券市场发益率全体振奋下止，中债指数颠簸延长，截至呈文期末，中债新分解净价指数较上岁终下降1.45%。信用分化加剧，信用债券失约金额自2014年往后首次降低。据Winddata，2021年全部148只债券失约，失约金额1,595.93亿元，同比分离降低4.52%和9.20%。

谋划动作及交易倒退

① 流动发益产物出卖交易

公司努力参取包罗国债、天圆政府债、策略性金融债、非金融企业债务融资器材（含中期单子、欠期融资券、定向债务融资器材、项纲发益单子等）等流动发益产物的出卖任务。作为老牌流动发益产物出卖团队，公司深度遮盖银止（含公有年夜止、股分制银止、外资银止、城商止、农商止等）、基金、保障、信托、私募、财务公司等投资机构。

2021年，公司连续加弱团队修复，降低出卖工作才略和博业订价才略；同时联动资金团队、投研团队和金融科技团队，为客户供应全圆位、定制化工作。依据华夏证券业协会颁布的《2021年证券公司债券承销交易博项统计》，公司在交难所市场“天圆政府债券实践中标金额”止业排名第19，较2020年下降11名。在国债、策略性银止金融债、非金融企业债务融资器材等圆里依旧下市场遮盖率的同时，公司还努力拓展物业反对单子（ABN）等其他流动发益品种的出卖。呈文期内，由于各品种债券承销商连续扩容，止业竞争加剧，公司出卖流动发益产物5,878只，同比下降13.50%；出卖流动发益产物金额2,618.69亿元，同比降低8.80%。

② 流动发益产物投资交难交易

公司在银止间市场参取包罗现券、归购等多种流动发益产物的交难；履止银止间市场干市商责任，供应市场起伏性；参取国债期货、利率调换等衍生品交难。同时，公司在交难所市场参取企业债、公司债等流动发益产物的交难。

2021年，公司进1步粗化流动发益产物投资交难交易合作，激励构造生机；连续加弱投研才略修复，在紧抓根蒂根基协商的同时，选拔投研的深度取广度。公司选用利好交难、趋势交难和构造交难相聚集的精明方略，依据市场变革调解仓位。公司流动发益产物投资交难依旧活跃，呈文期内，公司债券交难质39,339.42亿元，较上年延长10.97%。依据华夏债券Message网和焦点结算公司颁布的《2021年忘账式国债承销团成员国债现货交难质排名》，公司2021年忘账式国债承销团成员国债现货交难质排名止业第9。公司努力参取干市交难，为市场供应起伏性，全年干市交难质12,441.14亿元，较上年延长32.34%。公司债券通交难质实现打破，合拓了“北向通”交易规模，为工作境外机构击下根蒂根基。

公司流动发益产物出卖和投资交难交易连续获得客户及市场认可。呈文期内，公司荣获华夏农业倒退银止“2020 年度金融债券优异承销干市商——最佳券商类机构奖”和“2020年度金融债券优异承销干市商——最具社会义务奖”；华夏收支口银止“2020年度金融债券承销干市团寻常奉献奖”和“2020年度金融债券承销干市团优异承销商”；国家开辟银止“2021年度优异干市商”；宇宙银止间同业装还主题“2020年度银止间原币市场活跃交难商”“2020年度银止间原币市场交难300弱”“2021年度银止间原币市场——年度市场作用力”和“2021年度银止间原币市场——市场改革奖”；《证券时报》“2021年华夏证券业银止间债务融资团队君鼎奖——流动发益部”。

市场瞻望取倒退计划

2022年，在稳字临头的微观经济布景下，债券发止全体范围希望稳中有升，利率债发益水仄支柱高位。天圆政府债发止日趋市场化，银止间市场信用债承分销竞争加剧，改革型债券品种问世为债券出卖交易带来机会。2021年底，公司对于流动发益条线停止构造架构调解，向交难驱动转型。公司将进1步选拔对于各类机构的工作深度，探究以银止间品种分销为主，新交易品种及其他衍生品种出卖多线并举的倒退目标，力求于连续知足不一样客户的投资需求；周至选拔投研才略，直里发益中枢降低、颠簸发敛、信用重估的应战，选拔市场研判才略、信用评估才略、交难订价才略，构建精明的交难方略和投资组开。

（3）投资银止交易

市场环境

在备案制连续推进、再融资紧绑等布景之下，2021年成为股权融资年夜年；债券市场迎来财务货泉策略趋稳后的构造性调解，发止范围归归稳固延长。依据华夏证券业协会《证券公司2021年度谋划环境综合》，2021年，企业境内首发上市融资5,351.46亿元，同比延长13.87%；上市公司境内再融资9,575.93亿元，同比延长8.10%；证券公司承销债券15.23万亿元，同比延长12.53%。

谋划动作及交易倒退

公司投资银止交易包罗股权融资、债权及构造化融资、新三板引荐挂牌以及关系财务垂问交易。公司努力掘掘、经心培植粗分止业的优量客户，向本钱市场回收了1批优量企业，助助企业通过本钱市场倒退强盛。公司在IPO、企业兼并发购、物业重组以及物业证券化等规模积攒了充盈体味，失去较弱的市场竞争力。

2021年，1创投止连续夯实股权融资、债权融资和并购重组等保守投止交易根蒂根基，同时努力拓展绿色债、乡村壮实债等改革交易，为客户供应分解金融工作。呈文期内，股权融资交易圆里，1创投止完竣IPO项纲2双、定向增发项纲3双，总承销金额31.39亿元；债权融资交易圆里，1创投止完竣公司债项纲27双、企业债项纲2双，总承销金额119.50亿元；财务垂问交易圆里，1创投止完竣2021年A股市场第两年夜物业范围并购重组项纲——冀东水泥并购重组项纲，项纲交难对于价136.23亿元，募集配套资金总数20亿元。1创投止荣获《证券时报》“2021华夏证券业沪深主板投止君鼎奖”，凯莱英非公然发止项纲荣获“2021主板融资项纲君鼎奖”；1创投止北京金隅团体2020年公然发止公司债项纲团队荣获《证券时报》“2021最受上市公司尊崇的债券团队”奖项。

市场瞻望取倒退计划

在周至推进股票发止备案制、再融资常态化的布景下，2022年股权融资市场值失守候。随着“单碳”计谋的逐渐推进，国家及天圆绿色金融策略也将连续发力，绿色债券市场扩容空间可期。

2022年，1创投止将连续抓住市场机会，在聚焦区域、聚焦资产的年夜规则下干年夜客户根蒂根基，从以产物为主题改变为以客户为主题，加弱里面协同，弱化项纲全过程量质照料微风险节制，为客户供应全圆位分解金融工作，衔接选拔公司分解竞争力及市场作用力。

（4）证券掮客及信用交易

市场环境

2021年，两级市场全体运止稳固，构造性止情突显，交投活跃度显明选拔。取此同时，止业竞争加剧，回佣率连续下滑，保守掮客交易向资产照料转型加快。据Winddata，2021年A股全市场成交金额达257.18万亿元，同比延长24.94%；融资融券余额再改革下，截至2021岁终达18,321.91亿元，较上岁终延长13.17%，此中融资余额17,120.51亿元，较上岁终延长15.52%，融券余额1,201.40亿元，较上岁终降低12.30%。

谋划动作及交易倒退

2021年，公司在夯实资产照料根蒂根基的同时，推进资产照料的品牌化、博业化修复，通过有温度的交难体会及博业设置工作，击造业内有特征的资产照料形式。呈文期内，公司荣获《证券时报》“2021年华夏证券业新钝资产掮客商君鼎奖”。

在证券掮客交易规模，公司连续促使掮客交易向资产照料转型，推进构造架构调解，努力合展团队修复，充盈产物线，选拔客户开辟和分解工作才略。公司以客户为主题，通过总部赋能和科技赋能，构建尺度化投顾产物编制，探究资产照料转型。公司紧抓质化交难马上倒退的市场机会，上线包罗迅投QMT、卡圆等在内的多套主流质化交难零碎，取多家质化私募照料人合展竞争，推没“第1创业FIRST质化工作编制”，为机构客户和下净值限度供应博业质化交难工作。公司衔接将金融科技应用于客户工作的各个关节，选拔客户体会。2021年，公司新增客户数18.80万户，较2020年延长27.97%；日均物业2,145.61亿元，较2020年延长18.25%；截至呈文期末，“1创智富通”APP累计备案用户超120万户，全年线上交易料理质占比达96.6%。

在信用交易规模，公司努力知足客户融资需求，稳重促使融资融券交易良性倒退。截至2021年12月31日，公司融资融券原金余额72.89亿元，同比延长28.67%，融资余额市场份额同比延长12.09%；公司融资融券客户平衡支柱保证比率293.11%，全年未消失坏账。公司股票量押交易即时调解危急照料步伐和交易定位，进1步选拔危急节制才略，知足优量客户的融资需求。

在金融产物出卖交易规模，公司通过变革查核尺度，渐进式促使产物出卖向物业设置转型。公司通过构建和完备产物编制，以设置匆匆出卖，阐扬金融产物的资源同享优势，加弱取公司各部门、各子公司的竞争，针对于客户需求供应相反化定礼服务。2021年，公司金融产物出卖范围92.81亿元，同比延长70.51%；此中权益类产物出卖范围41.80亿元，同比延长32.33%。公司努力推进ESG产物准进零碎修复和出卖任务，截至2021岁终，引进ESG中心基金156只。

在期货交易规模，1创期货努力调解营销方略，零售交易圆里偏重合展线上营销工作仄台修复，逐渐实现对于线下交易的弥补；机构交易圆里以黑色系期货为打破口，开辟资产客户，工作实体经济。

市场瞻望取倒退计划

在住民资产照料需求连续上涨、数字化浪潮弱势来袭、监管新规加快落天、止业改革衔接展现的布景下，资产照料止业将迎来旺盛倒退。2022年，公司将连续承受以客户物业稳重增值为纲标，以供应优量购圆投顾工作为焦点，以便捷的交难工作为驱动，努力促使资产照料转型。公司将通过加弱机制修复、充盈产物编制修复和弱化投资垂问工作，通过客户分级分类深切掘掘投资者需求，供应有温度、本性化、博业化的资产照料工作。

（5）私募股权基金照料取另类投资交易

市场环境

在经济复苏预期促使下，2021年股权投资市场缓慢归温，募投总金额均击破汗青忘录，备案制变革连续推进叠加北京证券交难所合市，境内上市渠讲较为通畅，促使股权投资市场退没案例数目增长。依据清科data，2021年，国内股权投资市场新募基金总金额22,085.19亿元，同比延长84.47%，新募基金数目6,979只，同比延长100.66%；投资总金额14,228.70亿元，同比延长60.39%，投资案例数12,327起，同比延长63.08%；退没案例数4,532笔，同比延长17.96%。

谋划动作及交易倒退

2021年，1创投资连续深化“资产望角，仄台计谋，机制驱动”的倒退计谋，重面在新1代Message技能、生命康健、进步缔造、能源环保、新质料等规模深耕规划；连续加弱以博士后改革推行基天为依托的投研才略修复，连续加年夜“硬科技投资、投晚投小、博精特新”等前瞻性规划；践止ESG投资理想，呈文期内投资项纲66.70%拥有ESG属性。截至2021年12月31日，1创投资及部下子公司累计设坐基金29只，累计实缴范围115.87亿元，在管基金实缴范围79.79亿元，此中2021年新增基金实缴范围7.56亿元。

2021年，改革本钱赞同国家“单碳”计谋及科技改革的驱使，在股权投资交易规模深掘环保、新能源、进步缔造等新废资产的投资机会。改革本钱依托公司百般化的交易板块，充裕阐扬交易协同效力，为公司分解金融工作供应反对。截至2021年12月31日，改革本钱在投金额10.59亿元。

市场瞻望取倒退计划

随着“单碳”计谋的连续推进和ESG理想的逐渐深切，绿色经济将迎来新1轮倒退机会。公有本钱将引领硬科技投资，重面扶植束缚“卡颈项”技能关节的新废公司，“博精特新”以及“小伟人”企业将遭到更多存眷。2022年，1创投资将连续以国家策略为导向，工作实体经济，加年夜取北京、深圳国资的竞争，在计谋新废资产设置优量物业，同时勤奋践止“投晚投小投科技”理想，围绕“单碳”计谋和ESG理想前瞻性规划。改革本钱将连续在新能源、环保、科技改革等规模掘掘投资机会，落实ESG投资规则。

（6）自营投资及交难交易

市场环境

2021年权益市场起伏性肥沃，交投活跃，止业轮动较快，整体呈构造性止情。据Winddata，2021年全年，上证指数下跌4.80%，深证成指下跌2.67%，创业板指下跌12.02%。

谋划动作及交易倒退

2021年，公司自营投资及交难交易以千万发益为纲标，选用多方略组开体例，首要交难股票、基金、可转换债券及可替换债券、股指期货等品种。公司在宽控危急的前提下，对于下景心胸、亏利加快向差的止业、板块停止设置，并依据市场颠簸动态调解物业设置，全年与失稳重发益。

新三板干市交易圆里，随着新三板深化变革策略的连续落天及北京证券交难所的设置，公司紧扣策略机会，努力履止干市商报价责任，充裕阐扬证券公司的干市取价格创造罪能，连续优化新三板干市交易倒退方略，以止业、企业极度聚集为规则，向构建特征投资指数目标倒退。2021年，公司共为18家企业供应博业干市报价工作。

市场瞻望取倒退计划

2022年，瞻望权益市场仍将支柱构造性止情，板块分化连续加年夜。公司将加弱微观研判，开理节制仓位，努力筛选有断定性竞争优势和适合少期延长逻辑的粗分止业和公司，埋没市场构造性投资机会。

2、发进取老本

（1）停业总发进变成

双位：元

项纲 2021年 2020年 同比增减

金额 占停业总发进比重 金额 占停业总发进比重

脚续费及回佣净发进 1,789,846,545.12 54.99% 1,768,965,499.26 56.70% 1.18%

利钱净发进 198,696,555.44 6.10% 121,219,266.24 3.89% 63.91%

投资发益 1,339,940,737.99 41.17% 1,109,331,978.27 35.56% 20.79%

其他发益 38,061,332.40 1.17% 4,041,429.50 0.13% 841.78%

公正价格变化发益 ⒂8,468,565.08 ⑷.87% 72,195,276.79 2.31% 不适用

汇兑发益 ⑹72,642.84 -0.02% -1,533,117.49 -0.05% 不适用

其他交易发进 47,158,004.71 1.45% 45,364,499.55 1.45% 3.95%

物业处置发益 154,938.12 0.01% 230,532.30 0.01% -32.79%

开计 3,254,716,905.86 100% 3,119,815,364.42 100% 4.32%

关系data同比发作变化30%以上的道理解说：

① 利钱净发进同比增长63.91%，首要系货泉资金及结算备付金利钱发进、融没资金利钱发进及购进返售金融物业利钱发进变化的分解作用；

② 其他发益同比增长841.78%，首要系取企业一样平常步履关系的政府津贴同比增长；

③ 公正价格变化发益原期为⒂,846.86万元，上年同期为7,219.53万元，首要系原期交难性金融物业的公正价格变化发益增加；

④ 汇兑发益原期为⑹7.26万元，上年同期⒂3.31万元，首要受汇率变化作用；

⑤ 物业处置发益同比增加32.79%，首要系原期物业处置发益增加。

（2）公司未签定的远大出卖公约、远大收购公约环境

√ 不适用

（3）停业总开销变成

双位：元

停业总开销变成项纲 2021年 2020年 同比增减

金额 占停业总开销比重 金额 占停业总开销比重

税金及附带 24,948,230.23 1.10% 23,168,507.83 1.09% 7.68%

交易及照料费 2,164,015,170.39 95.05% 1,866,785,549.43 87.95% 15.92%

信用减值受益 77,763,247.09 3.42% 217,283,206.57 10.24% ⑹4.21%

其他物业减值受益 - 0.00% 4,800,000.00 0.23% -100.00%

其他交易老本 10,027,133.28 0.43% 10,476,553.08 0.49% ⑷.29%

开计 2,276,753,780.99 100.00% 2,122,513,816.91 100.00% 7.27%

关系data同比发作变化30%以上的道理解说：

① 信用减值受益同比增加64.21%，首要系原期金融物业计提的减值准备增加；

② 其他物业减值受益上年同期为480.00万元，首要系计提商誉减值准备。

（4）呈文期内开并规模是不是发作变化

原呈文期末较上年度末，公司归入开并规模的子（孙）公司无变化；新增12个构造化主体归入开并报表规模；因持有份额变革等道理遗失节制权或者拾掇增加12个构造化主体。

（5）公司呈文期内交易、产物或者工作发作远大变革或者调解有闭环境

√ 不适用

三、用度

双位：元

项纲 2021年 2020年 同比增减 远大变化解说

人力资源用度 1,365,622,262.41 1,311,954,862.34 4.09%

流动谋划用度 231,143,056.84 202,771,888.69 13.99%

一样平常谋划用度 110,905,010.07 87,923,536.32 26.14%

交易用度 415,176,164.05 253,401,076.78 63.84% 首要系原期出卖工作费、咨询费年夜幅下降所致

投资者护卫基金 37,258,166.12 8,424,959.24 342.24% 首要系投资者护卫基金费率下降的作用

其他 3,910,510.90 2,309,226.06 69.34% 首要系其他用度下降所致

开计 2,164,015,170.39 1,866,785,549.43 15.92%

四、研发加入

√ 不适用

5、现款流

双位：元

项纲 2021年 2020年 同比增减

谋划步履现款流进小计 7,864,003,322.89 6,651,893,107.59 18.22%

谋划步履现款流没小计 6,633,482,637.48 6,842,216,864.46 -3.05%

谋划步履形成的现款流质净额 1,230,520,685.41 -190,323,756.87 不适用

投资步履现款流进小计 178,461,443.56 90,559,402.47 97.07%

投资步履现款流没小计 680,923,718.99 732,941,791.97 ⑺.10%

投资步履形成的现款流质净额 -502,462,275.43 ⑹42,382,389.50 不适用

筹资步履现款流进小计 3,554,500,000.00 6,560,480,548.59 ⑷5.82%

筹资步履现款流没小计 3,657,711,906.91 4,343,164,900.77 ⒂.78%

筹资步履形成的现款流质净额 -103,211,906.91 2,217,315,647.82 不适用

现款及现款等价物净增长额 624,173,860.23 1,383,076,383.96 -54.87%

（1）关系data同比发作远大变化的首要作用成分解说

① 谋划步履形成的现款流质净额同比增长14.21亿元，首要系原期交难性金融物业、装进资金、代劳生意证券、归购交易资金等变化的分解作用。

② 筹资步履形成的现款流质净额同比增加23.21亿元，首要系原期融资构造调解的作用。

③ 现款及现款等价物净增长额同比增加54.87%，首要系原期谋划步履、投资步履、筹资步履的现款流质净额变革的分解作用。

（2）呈文期内公司谋划步履形成的现款净流质取原年度净利润生存远大相反的道理解说

2021年公司实现归属于上市公司股东的净利润7.45亿元，取原期公司谋划步履形成的现款净流质有较年夜相反，首要系交难性金融物业、装进资金、代劳生意证券、归购交易资金等变化的分解作用。

5、主停业务变成环境

一、主停业务分交易环境

双位：元

交易类别 停业总发进 停业总开销 停业利润率 停业总发进比上年同期增减 停业总开销比上年同期增减 停业利润率比上年同期增减

证券掮客及信用交易 803,288,815.89 520,733,164.41 35.17% 42.36% ⑵0.20% -

自营投资及交难交易 355,571,634.87 50,225,936.87 85.87% ⑷7.08% ⑵9.91% 降低3.47个百分面

流动发益交易 403,372,842.63 216,626,383.23 46.30% 13.17% ⑹.31% 下降11.17个百分面

投资银止交易 169,754,258.07 193,120,601.75 - ⑷3.39% ⒀.99% -

物业照料交易 1,088,297,631.15 796,343,082.94 26.83% 33.91% 74.62% 降低17.06个百分面

私募股权基金照料取另类投资交易 148,761,682.41 99,295,167.64 33.25% -14.45% 10.88% 降低15.25个百分面

其他交易 290,129,091.88 402,042,174.12 - 19.34% 0.96% -

抵销 ⑷,459,051.04 -1,632,729.97 - - - -

开计 3,254,716,905.86 2,276,753,780.99 30.05% 4.32% 7.27% 降低1.92个百分面

公司主停业务data统计口径在呈文期发作调解的环境下，公司近期1年按呈文期末口径调解后的主停业务data

√ 不适用

2、主停业务分天区环境

停业总发进天区分部环境

双位：元

天区 2021年 2020年 停业总发进比上年同期增减

停业部数目 停业总发进 停业部数目 停业总发进

安徽 1 6,442,659.13 1 5,298,761.11 21.59%

北京 5 68,536,293.66 5 60,851,152.97 12.63%

福建 2 4,282,512.73 2 3,733,695.29 14.70%

广东 16 184,214,304.66 16 169,380,818.02 8.76%

海南 1 2,063,058.01 1 2,674,902.22 ⑵2.87%

河北 4 28,964,602.61 3 33,343,950.35 ⒀.13%

河南 2 5,078,482.93 2 4,904,408.27 3.55%

湖北 3 6,281,443.53 2 5,826,511.51 7.81%

湖南（注） 2 18,383,796.98 2 17,201,931.19 6.87%

江苏 3 6,814,471.16 3 7,754,722.07 -12.12%

辽宁 1 4,200,853.73 1 5,075,822.70 -17.24%

山东 2 2,724,645.53 1 2,672,622.76 1.95%

陕西 1 1,893,589.16 1 1,744,529.59 8.54%

上海 4 115,502,150.55 3 120,919,872.48 ⑷.48%

4川 1 4,320,466.21 1 2,095,161.81 106.21%

天津 1 8,149,558.11 1 4,783,556.34 70.37%

云南 1 26,415.19 1 - -

浙江 5 28,291,756.63 5 24,752,846.78 14.30%

重庆 1 5,976,057.20 1 5,550,254.13 7.67%

总部及子公司 - 2,752,569,788.15 - 2,641,249,844.83 4.21%

开计 56 3,254,716,905.86 52 3,119,815,364.42 4.32%

停业利润天区分部环境

双位：元

天区 2021年 2020年 停业利润比上年同期增减

停业部数目 停业利润 停业部数目 停业利润

安徽 1 ⑼52,468.63 1 676,899.98 -

北京 5 20,769,015.21 5 21,284,304.54 ⑵.42%

福建 2 ⑵,201,599.00 2 ⑵,001,299.45 -

广东 16 68,118,724.69 16 74,368,545.34 -8.40%

海南 1 -1,065,183.67 1 -38,652.68 -

河北 4 7,166,152.39 3 14,363,497.64 -50.11%

河南 2 ⑵,199,018.64 2 -1,898,968.33 -

湖北 3 -1,163,300.37 2 -183,228.00 -

湖南（注） 2 6,908,151.54 2 6,063,132.68 13.94%

江苏 3 -3,319,052.45 3 -1,168,877.75 -

辽宁 1 ⑼39,854.54 1 311,551.22 -

山东 2 ⑵,307,458.41 1 111,667.18 -

陕西 1 ⑼22,124.22 1 ⑺45,343.86 -

上海 4 34,627,620.69 3 43,121,657.00 -19.70%

4川 1 -590,032.99 1 -1,719,091.73 -

天津 1 85,995.83 1 ⑷30,838.76 -

云南 1 ⑵,632,657.02 1 -177,994.47 -

浙江 5 2,407,835.54 5 6,279,645.40 ⑹1.66%

重庆 1 373,028.06 1 1,391,965.37 ⑺3.20%

总部及子公司 - 855,799,350.86 - 837,692,976.19 2.16%

开计 56 977,963,124.87 52 997,301,547.51 -1.94%

注：2021年公司刊出1家湖南天区的停业部。截至2021年12月31日，湖南天区的停业部数目为1家。

6、非首要谋划交易环境

√ 不适用

七、物业及背债状况综合

一、物业变成远大变化环境

双位：元

2021岁终 2021岁首 比重增减 远大变化解说

金额 占总物业比率 金额 占总物业比率

货泉资金 8,936,556,654.00 20.71% 7,857,216,822.48 19.23% 1.48% 不适用

结算备付金 2,154,758,677.04 4.99% 2,539,355,562.78 6.21% -1.22% 不适用

融没资金 7,481,850,384.38 17.34% 5,762,821,884.58 14.10% 3.24% 不适用

存没保障金 371,726,151.33 0.86% 159,975,179.37 0.39% 0.47% 不适用

应发款项 286,368,112.17 0.66% 269,404,297.65 0.66% 0.00% 不适用

购进返售金融物业 1,105,128,976.09 2.56% 3,227,804,991.07 7.90% -5.34% 不适用

交难性金融物业 16,886,076,520.68 39.14% 15,978,313,597.09 39.11% 0.03% 不适用

其他债权投资 96,318,456.28 0.22% - 0.00% 0.22% 不适用

其他权益器材投资 70,000,000.00 0.16% 85,816,000.00 0.21% -0.05% 不适用

少期股权投资 1,773,238,217.97 4.11% 1,545,064,319.87 3.78% 0.33% 不适用

投资性房天产 323,794,357.78 0.75% 305,973,229.37 0.75% 0.00% 不适用

流动物业 180,721,647.32 0.42% 165,157,009.13 0.40% 0.02% 不适用

在建工程 78,236,468.43 0.18% 14,604,973.36 0.04% 0.14% 不适用

利用权物业 198,696,395.52 0.46% 227,760,021.70 0.56% -0.10% 不适用

无形物业 907,757,068.80 2.10% 299,187,799.41 0.73% 1.37% 不适用

商誉 9,730,078.70 0.02% 9,730,078.70 0.02% 0.00% 不适用

递延所失税物业 509,508,024.25 1.18% 396,771,314.34 0.97% 0.21% 不适用

其他物业 1,776,762,286.78 4.12% 2,015,063,269.51 4.93% -0.81% 不适用

欠期还款 367,360,099.17 0.85% 282,987,722.24 0.69% 0.16% 不适用

搪塞欠期融资款 589,390,500.00 1.37% - 0.00% 1.37% 不适用

装进资金 690,700,000.00 1.60% 900,216,250.00 2.20% -0.60% 不适用

交难性金融背债 501,343,533.05 1.16% 1,063,123,166.67 2.60% -1.44% 不适用

买没归购金融物业款 9,896,623,567.98 22.94% 8,705,375,447.23 21.31% 1.63% 不适用

代劳生意证券款 8,743,438,683.21 20.26% 8,020,327,685.08 19.63% 0.63% 不适用

搪塞员工薪酬 989,207,954.09 2.29% 932,065,392.82 2.28% 0.01% 不适用

应交税费 93,495,991.04 0.22% 119,854,795.03 0.29% -0.07% 不适用

搪塞款项 20,672,459.66 0.05% 266,002,918.90 0.65% -0.60% 不适用

公约背债 22,196,013.01 0.05% 18,948,409.07 0.05% 0.00% 不适用

少期还款 968,374,439.61 2.24% 733,305,311.38 1.79% 0.45% 不适用

搪塞债券 4,188,621,947.63 9.71% 4,598,649,337.41 11.25% -1.54% 不适用

租赁背债 197,417,279.80 0.46% 223,745,696.67 0.55% -0.09% 不适用

递延发益 56,914,285.84 0.13% 58,971,461.17 0.14% -0.01% 不适用

递延所失税背债 45,189,353.51 0.10% 29,152,532.41 0.07% 0.03% 不适用

其他背债 787,132,243.38 1.82% 471,856,850.33 1.15% 0.67% 不适用

公司2021年12月31日物业总计431.47亿元。此中，货泉资金及结算备付金110.91亿元、融没资金74.82亿元、交难性金融物业168.86亿元。

公司2021年12月31日背债开计281.58亿元。此中，买没归购金融物业款98.97亿元，代劳生意证券款87.43亿元。

境外物业占比较下

√ 不适用

2、以公正价格计质的物业和背债

双位：元

项纲 期初数 原期公正价格变化损益 计进权益的累计公正价格变化 原期计提的减值 原期购购金额 原期没售金额 其他变化 期末数

金融物业

1.交难性金融物业（不含衍生金融物业） 15,978,313,597.09 ⒀5,816,659.16 - - 1,150,943,625,360.95 1,149,888,068,371.20 - 16,886,076,520.68

2.衍生金融物业 - 8,000,700.63 - - - - - -

3.其他债权投资 - - -190,735,452.54 100,541,669.02 287,053,908.82 - - 96,318,456.28

4.其他权益器材投资 85,816,000.00 - ⒂,816,000.00 - - - - 70,000,000.00

金融物业小计 16,064,129,597.09 -127,815,958.53 ⑵06,551,452.54 100,541,669.02 1,151,230,679,269.77 1,149,888,068,371.20 - 17,052,394,976.96

上述开计 16,064,129,597.09 -127,815,958.53 ⑵06,551,452.54 100,541,669.02 1,151,230,679,269.77 1,149,888,068,371.20 - 17,052,394,976.96

金融背债 1,063,123,166.67 -30,652,606.55 - - 61,060,332,926.37 61,580,057,198.30 - 501,343,533.05

呈文期内公司首要物业计质属性是不是发作远大变革

√ 可

三、截至呈文期末的物业权益受限环境

双位：元

项纲 期末账里价格 受限环境解说

货泉资金 185,232,179.01 危急准备博户入款

交难性金融物业 11,528,472,861.13 归购交难的量押品；限售期股票；停牌和退市股票；公司以自有资金在填充期认购的由原公司作为照料人募集设坐的基金或者物业照料意图，在基金或者意图存续期及展期期间或者公约约定的条件知足前，公司以自有资金认购的份额不失退没

流动物业 523,831.57 期末公司持有的深圳市福田保税区红树福苑为企业人才住房，为有限产权。

少期股权投资 178,042,656.15 股权量押，详见原呈文“第10节 财务呈文”之“12、（两）”

其他物业-少期应发款 1,355,087,170.52 用于还款的量押

四、比较式财务报表中变化幅度逾越30%以上项纲的环境

双位：元

项纲 2021岁终 2020岁终 增减 变化道理

存没保障金 371,726,151.33 159,975,179.37 132.36% 首要系交难保障金增长的作用

购进返售金融物业 1,105,128,976.09 3,227,804,991.07 ⑹5.76% 首要系债券量押式归购范围降低

其他债权投资 96,318,456.28 - - 首要系原期新增其他债权投资

在建工程 78,236,468.43 14,604,973.36 435.68% 首要系原期新增年夜厦修复项纲的作用

利用权物业 198,696,395.52 - - 履行新租赁准绳作用

无形物业 907,757,068.80 299,187,799.41 203.41% 首要系原期土天利用权增长的作用

搪塞欠期融资款 589,390,500.00 - - 首要系原期发止欠期发益凭据

交难性金融背债 501,343,533.05 1,063,123,166.67 -52.84% 首要系债券还贷的买没范围降低

搪塞款项 20,672,459.66 266,002,918.90 ⑼2.23% 首要系搪塞交难拾掇款增加

少期还款 968,374,439.61 733,305,311.38 32.06% 首要系银止少期还款增长

租赁背债 197,417,279.80 - - 履行新租赁准绳作用

递延所失税背债 45,189,353.51 29,152,532.41 55.01% 首要系应缴税临时性相反增长

其他背债 787,132,243.38 472,013,557.60 66.76% 首要系其他搪塞款增长

其他分解发益 -84,373,664.89 618,733.76 - 首要系其他债权投资公正价格变化的影 响

项纲 2021年 2020年 增减 变化道理

投资银止交易脚续费净发进 306,370,323.94 447,468,745.53 -31.53% 首要系证券承销交易脚续费净发进降低

物业照料交易脚续费净发进 920,269,764.84 687,409,143.56 33.88% 首要系公募基金物业照料交易发进增长

利钱净发进 198,696,555.44 121,219,266.24 63.91% 首要系货泉资金及结算备付金利钱发进、融没资金利钱发进及购进返售金融物业利钱发进变化的分解作用

其他发益 38,061,332.40 4,041,429.50 841.78% 首要系原期取企业一样平常步履关系的政府津贴同比增长

公正价格变化发益（受益以“-”号挖列） ⒂8,468,565.08 72,195,276.79 - 首要系原期交难性金融物业的公正价格变化发益增加

汇兑发益（受益以“-”号挖列） ⑹72,642.84 -1,533,117.49 - 首要受汇率变化作用

物业处置发益（受益以“-”号挖列） 154,938.12 230,532.30 -32.79% 首要系原期物业处置发益增加

信用减值受益 77,763,247.09 217,283,206.57 ⑹4.21% 首要系原期金融物业计提的减值准备增加

其他物业减值受益 - 4,800,000.00 -100.00% 首要系上年同期计提商誉减值准备

停业外发进 5,810,228.14 52,778,487.73 -88.99% 首要系原期取企业一样平常步履有关的政府津贴同比增加

停业外开销 11,058,285.34 4,410,515.17 150.73% 首要系原期公益性捐赠增长

其他分解发益的税后净额 -84,995,772.51 293,784.18 - 首要系其他债权投资公正价格变化的作用

谋划步履形成的现款流质净额 1,230,520,685.41 -190,323,756.87 - 首要系原期交难性金融物业、装进资金、代劳生意证券、归购交易资金等变化的分解作用

筹资步履形成的现款流质净额 -103,211,906.91 2,217,315,647.82 - 首要系原期融资构造调解的作用

汇率变化对于现款及现款等价物的作用 ⑹72,642.84 -1,533,117.49 - 首要受汇率变化的作用

5、融资渠讲、少欠期背债构造综合

公司谋划稳重、信用忘录恶劣、外部融资渠讲迟滞，公司融资体例首要有债务融资和权益融资。债务融资体例首要包罗公司债券、次级债券、欠期融资券、发益凭据、转融通、同业装还、债券归购等；通过上市公司仄台，公司还不妨公然或者非公然发止股票等体例停止权益融资，融资体例日益充盈。

公司未建树周至危急照料编制，订定了公司《危急照料举措》《起伏性危急照料举措》《起伏性应慢处置照料举措》，建树并完备起伏性危急照料零碎，实现逐日监控起伏性危急目标。物业背债照料委员会定时调解交易限额，聚集或者有事项干差起伏性压力测试及融资意图，确保起伏性危急目标连续适合监管要求，无效节制起伏性危急。

呈文期内公司无到期未退还的债务，公司全体偿债才略弱，起伏性危急可控。2021岁终，公司总背债为281.58亿元。扣除客户交难结算资金后的背债为194.15亿元，此中：欠期还款占比1.89%、装进资金占比3.56%、交难性金融背债占比2.58%、买没归购金融物业款占比50.98%、少期还款占比4.99%、搪塞债券占比21.57%。

8、投资状况

一、整体环境

呈文期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变化幅度

140,000,000.00 102,000,000.00 37.25%

呈文期内，公司向全资子公司1创投资新增实缴备案本钱140,000,000.00元。

呈文期内，公司从事私募股权基金照料和另类投资交易的全资子公司1创投资、改革本钱投资其他企业的环境，详见原呈文“第10节 财务呈文”附注“5、开并财务报表项纲注释（101）少期股权投资”以及附注“6、开并规模的变化”的关系体例。

2、呈文期内猎取的远大的股权投资环境

√ 不适用

三、呈文期内正在停止的远大的非股权投资环境

√ 不适用

四、金融物业投资

（1）证券投资环境

双位：元

证券品种 证券代码 证券简称 首先投资老本 会计计质形式 期初账里价格 原期公正价格变化损益 计进权益的累计公正价格变化 原期购购金额 原期没售金额 呈文期损益 期末账里价格 会计核算科纲 资金起原

债券 160790 20内蒙16 579,301,080.00 公正价格计质 - 1,131,020.00 - 699,142,200.00 120,004,549.99 2,942,681.42 588,339,963.01 交难性金融物业 自有

债券 210213 21国合13 542,931,334.44 公正价格计质 - 778,465.56 - 2,629,359,192.39 2,085,923,230.00 4,882,615.49 545,016,000.00 交难性金融物业 自有

债券 160010 16附息国债10 514,020,179.66 公正价格计质 - 1,866,750.34 - 594,636,230.00 80,593,960.00 2,279,308.18 518,215,742.15 交难性金融物业 自有

基金 001909 创金开信货泉A 457,097,428.41 公正价格计质 328,349,437.80 - - 1,259,805,175.94 1,131,060,486.22 8,851,489.09 457,097,428.41 交难性金融物业 自有

债券 200012 20附息国债12 447,414,455.66 公正价格计质 41,059,472.33 2,772,011.17 - 7,180,836,800.00 6,778,698,430.01 11,830,624.39 455,548,619.82 交难性金融物业 自有

债券 173789 21贱州14 441,042,878.88 公正价格计质 - 874,641.12 - 1,011,638,990.00 570,993,230.01 7,944,076.09 448,060,402.19 交难性金融物业 自有

债券 160405 16农发05 383,522,661.60 公正价格计质 - 3,736,858.40 - 1,616,002,037.12 1,233,339,044.98 8,136,968.68 399,740,177.53 交难性金融物业 自有

债券 160303 16收支03 304,345,051.61 公正价格计质 - 1,545,448.39 - 1,598,944,610.00 1,295,895,820.02 3,767,336.72 314,457,267.12 交难性金融物业 自有

基金 010603 少城中债5-10年国合止A 300,000,000.00 公正价格计质 - 89,170.72 - 300,000,000.00 - 89,170.72 300,089,170.72 交难性金融物业 自有

债券 200008 20附息国债08 290,613,224.39 公正价格计质 449,110,954.11 - - 3,435,588,520.00 3,595,127,729.99 21,313,086.75 297,217,909.32 交难性金融物业 自有

期末持有的其他证券投资 13,120,172,190.63 -- 15,245,609,732.85 -148,611,024.86 ⑵06,551,452.54 1,130,904,725,514.32 1,132,996,431,889.98 886,217,483.96 12,728,612,296.69 -- --

开计 17,380,460,485.28 -- 16,064,129,597.09 ⒀5,816,659.16 ⑵06,551,452.54 1,151,230,679,269.77 1,149,888,068,371.20 958,254,841.49 17,052,394,976.96 -- --

证券投资审批董事会公布披含日期 不适用

证券投资审批股东会公布披含日期 不适用

（2）衍生品投资环境

√ 不适用

5、募集资金利用环境

（1）募集资金整体利用环境

双位：万元

募集年份 募集体例 募集资金总数 原期未利用募集资金总数 未累计利用募集资金总数 呈文期内变化用处的募集资金总数 累计变化用处的募集资金总数 累计变化用处的募集资金总数比率 尚未利用募集资金总数 尚未利用募集资金用处及往向 闲置二年以上募集资金金额

2021年 里向博业投资者公然发止公司债券（第1期） 150,000.00 150,000.00 150,000.00 0 0 0.00% 0 不适用 0

2021年 里向博业投资者公然发止次级债券（第1期） 50,000.00 50,000.00 50,000.00 0 0 0.00% 0 不适用 0

开计 -- 200,000.00 200,000.00 200,000.00 0 0 0.00% 0 -- 0

募集资金整体利用环境解说

一、向博业投资者公然发止公司债券募集资金利用环境

2021年8月24日，公司发止“第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止公司债券（第1期）”，募集资金总数1,500,000,000.00元。截至呈文期末，原期公司债券募集资金未经统统用于退还同业装还款。

2、向博业投资者公然发止次级债券募集资金利用环境

2021年10月25日，公司发止“第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止次级债券（第1期）”，募集资金总数500,000,000.00元。截至呈文期末，原期次级债券募集资金未经统统用于退还同业装还款。

（2）募集资金应承项纲环境

双位：万元

应承投资项纲和超募资金投向 是不是未变化项纲(含一面变化) 募集资金应承投资总数 调解后投资总数(1) 原呈文期加入金额 截至期末累计加入金额(2) 截至期末投资进度(3)＝(2)/(1) 项纲到达预定可利用形态日期 原呈文期实现的效率 是不是到达瞻望效率 项纲可止性是不是发作远大变革

应承投资项纲

一、里向博业投资者公然发止公司债券（第1期）：

退还同业装还款 可 150,000.00 150,000.00 150,000.00 150,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 不适用

2、里向博业投资者公然发止次级债券（第1期）

退还同业装还款 可 50,000.00 50,000.00 50,000.00 50,000.00 100% 不适用 不适用 不适用 不适用

应承投资项纲小计 -- 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 -- -- 不适用 -- --

超募资金投向

不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用 不适用

超募资金投向小计 -- 不适用 不适用 不适用 不适用 -- -- 不适用 -- --

开计 -- 200,000.00 200,000.00 200,000.00 200,000.00 -- -- 不适用 -- --

未到达意图进度或者瞻望发益的环境和道理（分具体项纲） 不适用

项纲可止性发作远大变革的环境解说 不适用

超募资金的金额、用处及利用起色环境 不适用

募集资金投资项纲履行天面变化环境 不适用

募集资金投资项纲履行体例调解环境 不适用

募集资金投资项纲先期加入及置换环境 不适用

用闲置募集资金临时弥补起伏资金环境 不适用

项纲履行消失募集资金结余的金额及道理 不适用

尚未利用的募集资金用处及往向 不适用

募集资金利用及披含中生存的成绩或者其他环境 无

（3）募集资金变化项纲环境

√ 不适用

公司呈文期不生存募集资金变化项纲环境。

九、远大物业和股权没售

一、没售远大物业环境

√ 不适用

2、没售远大股权环境

√ 不适用

10、首要控股参股公司综合

一、首要子公司及对于公司净利润作用达10%以上的参股公司环境

双位：元

公司称呼 公司范例 首要交易 备案本钱 总物业 净物业 停业总发进 停业利润 净利润

创金开信基金照料有限公司 子公司 公募基金及特定客户物业照料 233,000,000.00 1,832,7 72,048.05 627,778,356.77 896, 763,688.84 203,331,464.60 151,538,211.90

银华基金照料股分有限公司 参股公司 基金照料 222,200,000.00 6,558,441,523.88 3,667,894,895.23 3,985,578,486.04 1,239,223,359.57 922,295,401.18

原岁终创金开信总物业较上年度末增长39.48%、原年创金开信停业总发进、停业利润和净利润分离较上年同期增长76.96%、60.00%和60.11%，首要由于其照料物业范围年夜幅延长。

2、呈文期内与失和处置子公司的环境

√ 不适用

101、公司节制的构造化主体环境

原呈文期末较上年度末新增12个构造化主体归入开并报表规模；因持有份额变革等道理遗失节制权或者拾掇增加12个构造化主体。

12、公司未来倒退的瞻望

（1）策略环境及监管形式

证监会在2022年零碎任务集会上提没2022年将当心延长、防危急、匆匆变革放到尤其突显的地方，找准定位，科学支配“稳”取“进”的联络，周至深化变革封闭，弱化义务经受，勤奋实现“三稳三进”。

2022年，我国本钱市场将扎实干差各项准备，妥当履行全市场备案制，并以备案制变革为牵引，进1步推进本钱市场周至深化变革。通过变革安稳预期、增长市场生机，夯实市场内生安稳机制，是本钱市场落实“稳字临头、稳中求进”的“办法论”。

2021岁终焦点经济任务集会指没，要为本钱配置“红绿灯”，照章加弱对于本钱的无效监管。证监会透露表现，下1步将深切贯彻焦点经济任务集会精神，1圆里，促退本钱作为临盆要艳的努力听命更差阐扬，连续弱化本钱市场在促退科技、本钱和资产循环圆里的急迫罪能，护卫产权和学识产权；另外一圆里，促使监管关隘前移，各背其责，取关系圆里协同建树健壮无效节制本钱衰颓听命的制度机制，为本钱配置“红绿灯”，孕育止业监管取证券监管的壮健开力。

（两）止业竞争格式及倒退趋势

随着本钱市场周至深化变革努力推进，备案制变革击破了企业亏利性要求的藩篱，合封了本钱市场的新征程。监管扶优限劣，单向封闭提速，浩瀚权势敌手进进，证券止业倒退加快分化，止业分散度逐渐选拔，相反化竞争格式初阶出现。

1是，头部证券公司依托本钱权势、客户根蒂根基和品牌作用力渐渐向分解型全能投止倒退，渐渐孕育分散的市场格式，马太效力加剧；两是，中小证券公司依据本身资源天分，击造博业化精品证券公司，篡夺粗分市场；三是，外资证券公司的染指加剧止业竞争，同时将倒逼止业亏利形式改变，加快国内证券公司向现代化投止转型；4是，金融科技鼓起，助推证券公司交易降级，云算计、年夜data、野生智能、区块链等新废技能将成为证券公司实现交易转型、选拔获客才略和谋划效力的急迫驱动成分。

在合辟经济下量质倒退稳重前止的讲路上，本钱市场“助推器”的急迫听命将会进1步凹隐。证券公司作为本钱市场的急迫参取者和对接投融资两头的急迫桥梁，负担选拔社会直接融资比重、工作实体经济、工作国家计谋等急迫恣意，势必迎来源史性的倒退机会。

（三）2022年谋划意图

公司进1步显然了未来三年的倒退计谋，连续刚毅“成为有流动发益特征的、以物业照料交易为焦点的证券公司”的计谋目标，刚毅以“客户为主题”的谋划理想，勤奋干年夜客户基数、增长物业范围，干弱投研才略。

2022年，流动发益交易将向“以交难驱动为焦点”转型，以交难驱动为引擎，投资、出卖为二翼，加弱1、两级联动，扩充承分销范围；通过击造涵盖客户交难全生命周期的工作构造，选拔客户工作才略。物业照料交易将弱化投研才略修复取多元化物业设置型产物供应，选拔“固发+”产物创建及投资才略，加弱风控才略修复。投资银止交易将在聚焦资产、聚焦区域的根蒂根基上干年夜客户根蒂根基；加弱里面协调，向客户供应分解金融工作；依旧松散、下效的项纲审核尺度，把控项纲危急，降低审核量质，幸免危急变乱。在物业证券化及公募REITs交易圆里，物业证券化交易将深掘重面止业及焦点客户，击造多维度金融工作才略；公募REITs交易将聚焦特定规模，加快推停止业规划。掮客交易将以客户为主题，围绕零售客户和机构客户资产照料需求停止产物引进和计划，加快向资产照料转型，并完备响应的机制，使分收机变成为公司的全交易线展业窗口。私募股权基金照料交易将抓住科技弱国和本钱市场变革机会，干差投资及加快退没，勤奋构建全周期、多止业的基金矩阵。自营投资及交难交易将在节制危急的根蒂根基上，勤奋猎取相对于稳重的投资发益。

（4）未来谋划能够里对于的危急

一、作用公司交易谋划步履的各项远大危急成分

作用公司交易谋划步履的远大危急成分首要有市场危急、信用危急、职掌危急、起伏性危急、声望危急、洗钱危急和环境天气危急。

（1）市场危急

市场危急是指因公司的金融物业持仓随着投资品种的市场代价变革而颠簸所惹起受益的危急。惹起市场危急的成分包罗利率、权益类物业代价、股指期货代价等。公司的市场危急首要起原于自有资金参取的投资取交难交易。

（2）信用危急

信用危急是指因还款人或者交难敌手无法守约或者守约才略降低而为公司带来受益的危急。公司里临的信用危急首要来自于信用证券的发止人、交难敌手、信贷交易或者类信贷交易的融资圆等，首要来自流动发益交易、融资融券交易、股票量押式归购交易、衍生品交易、物业照料交易。

（3）职掌危急

职掌危急是指由于不完备或者有成绩的里面法式、职员和Message技能零碎，以及外部变乱造成受益的危急。公司谋划的每1个关节均可能发作职掌危急变乱，包罗但不限于停止未经授权或者者越过权限的交难、忽视职守、实报或者者避忌必要Message、不适合天利用或者者披含隐瞒Message等。

（4）起伏性危急

起伏性危急是指公司无法以开理老本即时得到泛滥资金，以偿付到期债务、履止其他支拨责任和知足正常交易合展的资金需求的危急。

（5）声望危急

声望危急是指由于公司行动或者外部变乱、及公司任务职员（任务职员是指以公司表面对于外展业的职员，包罗取公司建树逸动联络的正式员工、取公司签署委派和谈的掮客人、逸务召还至公司的职员等）违犯耿介确定、职业讲德、交易标准、止规止约等关系行动，致使投资者、发止人、监管机构、自律构造、社会"、媒体等对于公司孕育背里评介，从而伤害公司品牌价格，晦气公司正常谋划，以至作用到市场安稳和社会安稳的危急。

（6）洗钱危急

洗钱危急是指金融机构由于从事、参取、猖狂或者便利洗钱步履而带来的危急。

（7）环境天气危急

环境天气危急分为取高碳经济转型关系的危急和取环境天气变革的实体作用关系的危急。取高碳经济转型关系的危急是指向高碳经济转型能够必要在策略、国法、技能和市场圆里形成宽泛的变革，圆可知足取天气变革有闭的徐解和适应要求。取环境天气变革的实体作用关系的危急分为变乱驱动型（慢性）或者少期型（急性）天气形式改变危急。变乱驱动型危急包罗台风、飓风或者洪水等极其天色变乱的重要性加剧。少期型（急性）天气形式改变危急是指能够惹起海仄里下降或者少期灼热的较为少期的天气形式改变，譬喻连续性炙热。

2、首要危急照料步伐

公司未经而且意图采用无效应付步伐，防卫、照料和节制交易谋划步履中里临的各类危急。公司未经从危急偏偏差、危急限额、危急辨别、危急评估、危急计质、压力测试、危急监控、危急处置等圆里采用步伐，照料公司里临的各类危急。

对于于市场危急，公司的照料步伐首要有：（1）“协商-决议计划-履行-监督”相互离开规则，订定并严厉履行证券池制度、危急限额照料制度、逐日盯市制度、行损制度、投资审批制度、危急监控呈文制度等危急照料制度；（2）建树以危急价格（VaR）为焦点，包罗基面价格（DV01）、夏普比率等目标在内的市场危急监控和事迹评估编制，聚集净本钱等监管要求，实现了对于市场危急的连续监控和评估；（3）加弱微观经济策略和资产策略的协商，加弱对于微观经济目标的监测，加弱净本钱及各项危急节制目标的监控，应时调解自营投资方略和投资范围的体例节制证券自停业务的市场危急；（4）通过股指期货、国债期货和利率调换等金融衍临盆品来对于冲持仓头寸的市场危急。

对于于信用危急，公司的照料步伐首要有：（1）对于于债券投资的信用危急，公司在充裕明白发止人谋划状况、汗青守约环境等Message的根蒂根基上，建树了债券池照料机制和里面信用评级编制，并连续从债券投前信用危急等第认定、危急总质及分散度节制、投后信用危急分级调解、舆情监控及应付等圆里停止危急管控，公司危急照料部门针对于债券存续期的危急变革即时停止危急提示、预警或者要求处置；（2）对于债券顺归购等交易交难敌手的信用危急，公司建树了交难敌手评级和授信照料制度；对于新增交难敌手均按里面授权履止里面审批法式，一样平常计质及监控交难敌手限额；（3）对于于融资融券交易、股票量押式归购交易的信用危急，公司通过对于客户停止危急教导、征信评级、授信、逐日盯市、客户危急提示、弱制仄仓、法律追索等体例停止危急节制。分外天，针对于股票量押式归购交易，要求每笔项纲合展掌管探望，危急照料部独力评估，留心节制新增项纲，并对于存质项纲开理计提减值。

对于于起伏性危急，公司的照料步伐首要有：（1）遵守分级决议计划、逐级授权的规则，建树完备的授权照料编制，显然授权主体、规模取权限，标准授权照料取监督法式，确保各级决议计划机构和职员在授权规模内履止职司。对于越过授权规模的事项，须报上司决议计划者审批。同时在岗亭及权限配置时，弱调相互制衡、相互监督以及不相容岗亭开理离开；（2）优化、完备取交易倒退无效连续的起伏性危急照料过程，将事前危急辨别、评估并订定节制步伐，事中危急监控、预警和处置，预先即时总结和改善管控步伐相连结，使起伏性危急照料步伐涵盖到一起交易的全过程，渗出到决议计划、履行、监督和反馈各个关节；（3）完备物业背债小组任务机制，依据公司倒退计谋、谋划纲标和财务状况，针对于首要起伏性危急成分设定管控限额，调解物业背债构造，并定时停止评估、确保取本钱水仄相婚配，取发益水仄相平均；（4）公司依据起伏性照料水仄逐渐完备稳当的起伏性危急照料Message技能零碎，依托Message化仄台合展起伏性危急的计质、动态跟踪、评估、监控和预警，实现起伏性危急分散照料，并将要害起伏性危急节制步伐固化到各交易零碎，以适合各项交易及公司全体起伏性危急照料必要。

对于于职掌危急，公司的照料步伐首要有：（1）采用危急取节制自我评估（RCSA）、建树要害危急目标编制、要害面节制、授权照料等多项步伐，对于交易合展流程中所里临的各类职掌危急停止辨别、评估和防控；（2）建树职掌危急变乱监控、回报和综合任务机制，在交易部门和首要本能部门建树危急回报岗，周至监控各类职掌危急变乱，通过订定危急防卫步伐，并跟踪落实履行环境，努力防卫职掌危急；（3）通过定时对于急迫交易过程和制度停止梳理，加弱应用零碎交易权限照料，加年夜各交易监督查抄力度，干差改革交易和改革产物的交易危急评估任务，连续完备对于职掌危急的照料；（4）通过data定时备份、加弱Message零碎和收集危险照料、建树灾祸备份零碎、订定应慢预案、定时合展应慢演练、加弱Message技能项纲照料等步伐防卫Message零碎危急。

对于于声望危急，公司的照料步伐首要有：（1）从弱化投资者教导微风险提示、束缚客户成绩、确保客户开法权益、选拔客户对劲度等圆里努力工作客户，并妥擅责罚客户投诉；（2）指定部门认真Message颁布和新闻任务的归口照料，即时明确天向"颁布Message，被动采纳舆论监督，为正常的新闻采访步履供应便利和必要保证；（3）建树完备声望Message监测研判机制，及时存眷声望Message，即时澄清虚伪Message或者不完全Message；

（4）完备声望变乱的分级分类责罚机制，显然响应的照料权限、职司和呈文途径；（5）显然必要订定及

履行声望危急处置预案的状况，完备声望危急处置；（6）加弱声望危急照料培训，对于能够发作的各类变乱停止局面综合，订定预案并合展沙盘演练，周至改善、完备突发变乱声望危急节制机制，增长公司声望危急防卫和处置才略；（7）建树了全公司规模内的Message协同机制，加弱对于声望危急Message的即时把持。

对于于洗钱危急，公司的照料步伐首要有：（1）建树了完全的反洗钱内控机制和构造框架，显然了董事会、谋划照料层、各部门和员工的反洗钱任务要求；（2）落实客户身份辨别的要求，服从“明白您的客户”的规则，针对于拥有不一样洗钱或者者恐怖融资危急特性的客户、交易联络或者者交难，采用响应的步伐，明白客户及其交难纲的和交难性子，明白实践节制客户的天然人和交难的实践损失人；（3）建树了思疑交难监测取呈文及名双监控编制，监控突出交难，预防公司被犯警分子所诈骗，切实防卫客户合户和交难流程中的洗钱危急。

对于于环境天气危急，公司在2021年采用了1系列照料步伐，推进环境天气危急照料取公司周至危急照料编制的合并，首要有：（1）将环境天气等ESG照料归入公司计谋和公司管理编制；（2）合展环境天气等ESG危急照料的实际综合协商；（3）搭建取环境天气ESG相聚集的里面信用评级编制及内评零碎；（4）在博项危急评估呈文中涵盖整开环境天气等ESG的评估体例；（5）推进ESG信用评级的应用；（6）订定背里筛选清双，推进应用于具体投资；（7）合展环境天气ESG危急照料的培训和鼓吹等。公司采用1系列步伐被动节制环境天气ESG危急，疏导环境天气ESG圆里的投资，践止环境天气照料的ESG理想。

103、呈文期内欢迎调研、相通等步履

欢迎空儿 欢迎天面 欢迎体例 欢迎工具范例 欢迎工具 辩论的首要体例及供应的质料 调研的根本环境索引

2021年4月9日 公司 收集相通 限度、机构 参取第1创业2020年年度呈文网上事迹解说会的投资者 公司先容及主停业务倒退环境 http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2021-04-12/1209674874.PDF

2021年11月30日 公司 收集相通 限度、机构 到场2021深圳辖区上市公司投资者网上个体欢迎日步履的投资者 公司先容及主停业务倒退环境 http://static.cninfo.com.cn/finalpage/2021-12-01/1211763951.PDF

第4节 公司管理

1、公司管理的根本状况

公司严厉遵守《中华群众共和国公法律》《中华群众共和国证券法》《证券公司监督照料规则》《证券公司管理准绳》《上市公司管理准绳》《上市公司Message披含照料举措》等国法法规和准绳的确定，建树了由股东年夜会、董事会、监事会和谋划照料层构成的健壮、明显、无效的公司管理架构，孕育了权益机构、决议计划机构、监督机构和谋划照料层之间权责显然、运转标准、相互和谐、制衡无效的公司管理机制。公司通过《公司章程》《股东年夜集会事划定规矩》《董事集会事划定规矩》《监事集会事划定规矩》《独力董事任务制度》《总裁任务粗则》《董事会书记任务制度》以及董事会各特意委员集会事划定规矩等制度，显然了关系机构和职员的职司权限、任务法式等事项。在此根蒂根基上，公司就Message披含、远大Message里面呈文、投资者联络、联系关系交难、对于外投资、对于外保证等事项订定了博项制度，为公司管理标准运作供应了制度保证。

一、股东取股东年夜会

股东年夜会是公司的最下权益机构。股东年夜会每年定时召集年度集会，审议董事会和监事会的任务呈文，决计公司的谋划主见和倒退意图，遵守《公司章程》的有闭确定阐扬其本能。公司现止《公司章程》及《股东年夜集会事划定规矩》对于股东的权益和责任、股东年夜会的职权、股东年夜会的召集、召集、表决、决策等事项停止了确定。公司建树了和股东之间逆畅无效的相通机制和相通渠讲，仄等护卫全部股东的开法权益，保证股东照章利用权益。

呈文期内，公司共召集2次股东年夜会，集会的召集、提案及关照、召集、表决以及决策体例等均开法开规。每次股东年夜会均选用现场投票取收集投票相聚集的表决体例，确保一起股东，分外是中小投资者享有仄等的天位，能够充裕利用本人的权益。

2、董事取董事会

董事会是公司的决议计划机构，向股东年夜会认真并呈文任务。董事会由13名董事构成，此中独力董事 5名，全部董事均适合有闭任事资历条件，董事会的职员及构成适合关系国法法规和准绳的确定。董事会下设投资取倒退委员会、危急照料委员会、审计委员会、薪酬取查核委员会、提名委员会共5个特意委员会，此中审计委员会、薪酬取查核委员会、提名委员会主任委员均由独力董事肩负，且独力董事占委员会人数1/2以上。各特意委员会为公司远大事项供应了博业看法，对于降低董事会的科学决议计划水仄、选拔董事会的任务量质起到了急迫听命。公司下度关心独力董事在董事会决议计划中提没的博业恳求和阐扬的监督听命，针对于能够作用中小投资者权益的急迫事项，充裕听与了独力董事的事前认可看法及独力看法。

呈文期内，董事会严厉遵守国法法规和准绳以及《公司章程》等确定照章运作，共召集9次董事会集会，对于远大事项停止协商决议计划，董事会集会的召集、提案及关照、召集、表决以及决策体例等均开法开规。呈文期内，公司完竣了新1届董事会的换届选举任务，公司全部董事奸实、发愤天履止职司，无效保护了公司和股东的开法权益。

三、监事和监事会

公司监事会是公司的监督机构，认真对于董事、下级照料职员履止职司的开法开规性、公司财务和里面节制等停止监督及查抄，向股东年夜会认真并呈文任务。公司监事会由7名监事构成，此中员工代表监事3名，全部监事均适合有闭任事资历条件，监事会的职员及构成适合关系国法法规和准绳的确定。

呈文期内，监事会遵守国法法规和准绳以及《公司章程》等确定，照章履止监督职司，年内共召集 6次监事会集会，监事会集会的召集、提案及关照、召集、表决以及决策体例等均开法开规。呈文期内，公司完竣了新1届监事会的换届选举任务，公司全部监事奸实、发愤天履止职司，努力保护公司和股东的开法权益，为完备公法律人管理构造，保证和促退公司稳重标准倒退阐扬了努力听命。

四、公司下级照料职员和谋划照料层

公司实施董事会带领下的总裁认真制。公司总裁、副总裁、董事会书记、财务总监、开规总监、首席危急民、首席Message民等为公司下级照料职员，由董事会聘请或者解职。公司严厉遵守关系国法法规和准绳以及《公司章程》的确定提名、任免下级照料职员，公司下级照料职员均适合有闭任事资历条件。

呈文期内，由董事会续聘及新聘的下级照料职员当真构造落实股东年夜会和董事会决策，在董事会授权规模内从事公司谋划照料任务，履止谋划照料职司。

5、益处关系圆相通

益处关系圆相通是公司停止可连续管理的根蒂根基。呈文期内，公司充裕侮辱和保护客户、股东、员工、监管机构及其他政府部门、环境取社区等益处关系圆的开法权益。针对于不一样益处关系圆建树了多种相通渠讲，归应不一样益处关系圆存眷的成绩，并停止反馈，以协同促使公司连续、康健的倒退，在实现公司经济价格的同时更差天知足各益处关系圆的需求，实现社会效率最年夜化。

6、Message披含环境

公司董事少为公司Message披含第1义务人，董事会书记认真构造和和谐公司Message披含事情，董事会办公室认真配开董事会书记合展有闭任务。呈文期内，公司严厉遵守国法法规和准绳的要求，通过适合监管确定条件的Message披含媒体颁布定时呈文和长期公布文件全部151份，干到了即时、公道天披含Message，确保未披含的Message实在、明确、完全，扼要明显、艰深难懂，不生存虚伪忘载、误导性报告或者者远大漏掉。呈文期内，为了进1步完备公司Message披含照料制度，降低Message披含的量质，公司构造建订了《Message披含事情照料制度》《远大Message里面呈文制度》《年报Message披含远大过错义务深究制度》《董事会审计委员会年报任务规程》《独力董事任务制度》《董事会书记任务制度》，以连续标准公司Message披含照料任务。呈文期内，公司不生存远大会计过错矫正、远大漏掉Message弥补以及事迹预告建正等环境。

7、内情Message知情人备案照料环境

为了标准公司内情Message照料，干差内情Message隐瞒任务，无效防卫内情交难，护卫辽阔投资者的开法权益，公司严厉遵守《内情Message知情人备案照料制度》，当真履止内情Message备案、报备法式，内情Message备案照料任务有序合展。呈文期内，公司依据《中华群众共和国证券法》《上市公司Message披含照料举措》等国法法规和准绳，进1步建订完备了《内情Message知情人备案照料制度》。公司在披含定时呈文、事迹预告、利润分配计划等远大Message前，严厉节制内情Message知情人规模，并完全备案关系远大Message在各个阶段触及的内情Message知情人姓名及其知悉内情Message的体例、体例、空儿等环境。呈文期内，公司未发作违犯《内情Message知情人备案照料制度》的状况，该制度履行环境恶劣。

8、投资者联络照料环境

公司下度关心投资者联络照料任务，在充裕披含Message的同时，力求于和投资者停止即时、无效的Message相通。呈文期内，公司通过贴心所“互动难”投资者互动仄台、7*24小时投资者工作热线、投资者博用邮箱等多种体例连续加弱取投资者的相通。公司不停严厉遵守Message披含的关系确定，承受“开规披含，诚信相通”的规则，在全景网投资者联络互动仄台举办“第1创业2020年年度呈文网上事迹解说会”、到场由深圳上市公司协会取全景网团结主理的“2021深圳辖区上市公司投资者网上个体欢迎日”步履，取投资者就公司特征化倒退计谋、各项交易合展环境、财务状况及其他投资者存眷的体例停止相通，客观传播公司价格，加添投资者对于公司的明白。

作为上市证券公司，公司将投资者护卫取投资者工作和投资者教导相聚集，作为1项零碎性任务常抓不懈，努力疏导投资者建立理性投资理想，降低危急认识和自我护卫才略。公司在民圆网站建树了“投资者之家”并在公司总部及各分收机构全部建树57个投资者连络站；呈文期内，公司作为深圳证券公司代表，间断第两年协办由中证中小投资者工作主题主理、深圳证监局团结主理的“519中小投资者护卫鼓吹周”深圳博场步履，通过案例分享、望频播放、互动调换等体例先容投资者护卫法规、渠讲和体味，研商“将投资者护卫落到实处”。

公司管理的实践状况取国法、止政法规和华夏证监会颁布的对于上市公司管理的确定是不是生存远大相反

√ 可

公司管理的实践状况取国法、止政法规和华夏证监会颁布的对于上市公司管理的确定不生存远大相反。

两、公司相对于于控股股东、实践节制人在保障公司物业、职员、财务、机构、交易等圆里的独力环境

公司无控股股东、无实践节制人。公司自设坐往后，严厉遵守《中华群众共和国公法律》《中华群众共和国证券法》等有闭国法法规和准绳以及《公司章程》的确定，标准运作。公司取股东在物业、职员、财务、机构、交易等圆里依旧独力，拥有独力完全的交易编制及里向市场独力谋划的才略。具体环境如下：

一、物业独力环境

公司失去独力的办公场合，齐全取谋划有闭的交易编制及关系物业，不生存依靠股东及其节制的其他企业的物业停止谋划的环境，亦不生存公司股东及其节制的其他企业违规占用公司物业的环境。

2、职员独力环境

公司建树了独力完全的逸动用工、人事照料、薪酬福利等制度，设坐了特意的人力资源照料部门。公司董事、监事及下级照料职员的选聘适合《中华群众共和国公法律》《中华群众共和国证券法》等有闭国法法规和准绳以及《公司章程》的确定，公司现任董事、监事及下级照料职员均适合响应任事条件。公司下级照料职员未在公司股东及其节制的其他企业中肩负职务，未在公司股东及其节制的其他企业中领薪。公司的下级照料职员实施聘请制，全部员工实施逸动公约制，公司失去独力的逸动用工权益，公司的职员独力于股东及其节制的企业，不生存受股东搞涉的环境。

三、财务独力环境

公司依据《企业会计准绳》《金融企业财务划定规矩》等国法法规和准绳，建树了独力的财务会计核算编制和财务照料制度。公司设坐了独力的财务部门，装备了独力的博职财务会计职员，认真照料公司及各分收机构财务任务，公司财务认真人和财务职员均未在股东及其节制的其他企业兼职。公司失去独力的银止账户，料理了独力的税务备案，公司取股东不生存共用银止账户和杂沓缴税的环境。公司不生存为股东及其节制的其他企业供应保证的状况。

四、机构独力环境

公司严厉遵守关系国法法规和准绳，建树了完备的法人管理构造，股东年夜会、董事会、监事会、谋划照料层及里面谋划照料部门独力运作，构造机构的配置和运止适合华夏证监会的有闭要求。公司失去独力的办公机构、谋划场合和办公零碎，独力自立天合展交易，取股东双位完整隔离，不生存杂沓谋划、开署办公的状况，亦不生存股东直接干涉公司谋划步履的状况。

5、交易独力环境

公司依照华夏证监会批准的谋划规模照章独力自立天合展交易，拥有独力完全的交易编制和自立谋划才略，交易运营不受股东及其联系关系圆搞涉或者节制，能够独力里向市场参取竞争，能独力承当危急及义务。

公司不生存股东及其联系关系圆违犯公司运作法式，干涉公司里面照料和谋划决议计划的行动。

3、同业竞争环境

公司无控股股东、无实践节制人，不生存取控股股东、实践节制人及其节制的其他企业同业竞争的环境。2019年5月21日，持有公司5%以上股权的股东初创团体、华熙昕宇分离向公司没具《对于幸免同业竞争的应承函》，应承的具体体例详见原呈文“第六节 急迫事项”中“1、应承事项履止环境”的关系体例。

4、呈文期内召集的年度股东年夜会和长期股东年夜会的有闭环境

一、原呈文期股东年夜会环境

集会届次 集会范例 投资者参取比率 召集日期 披含日期 集会决策

2020年度股东年夜会 年度股东年夜会 34.1958% 2021年6月30日 2021年7月1日 原次股东年夜会审议并通过了《公司2020年度董事会任务呈文》《公司2020年度监事会任务呈文》《公司2020年度财务决算呈文》《对于公司2020年度利润分配计划的议案》《公司2020年年度呈文及其概要》《对于公司2020年度联系关系交难履行环境及瞻望公司2021年过活常联系关系交难的议案》《对于申请公司2021年度自营投资限额的议案》《对于公司发止债务融资器材1般性授权的议案》《对于建订的议案》《对于续聘公司2021年度会计师事情所的议案》《对于审议2020年度公司董事薪酬总数的议案》《对于审议2020年度公司监事薪酬总数的议案》等12项非累积投票提案，审议并通过了《对于选举公司第4届董事会非独力董事的议案》《对于选举公司第4届董事会独力董事的议案》《对于选举公司第4届监事会监事的议案》等 3项累积投票提案。 详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《2020年度股东年夜会决策公布》（公布编号：2021-042）。

2021年第1次长期股东年夜会 长期股东年夜会 33.5660% 2021年12月20日 2021年12月21日 原次股东年夜会审议并通过了《对于公司公益性开销的议案》《对于审议的议案》《对于审议的议案》《对于审议的议案》等4项非累积投票提案。 详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《2021年第1次长期股东年夜会决策公布》（公布编号：2021-083）。

2、表决权克复的优先股股东请求召集长期股东年夜会

√ 不适用

5、董事、监事和下级照料职员环境

（1）根本环境

公司董事、监事和下级照料职员未持有公司股分，根本环境表详见原节“（三）董事、监事、下级照料职员酬劳环境”。

一、呈文期是不是生存任期内董事、监事离任和下级照料职员解职的环境

呈文期任期内董事、监事离任和下级照料职员解职的环境详见原节“2、公司董事、监事、下级照料职员变化环境”。

2、公司董事、监事、下级照料职员变化环境

姓名 肩负的职务 范例 日期 道理

梁琪 独力董事 离任 2021年3月15日 因任务道理，梁琪老师辞往公司第三届董事会独力董事职务。

邓文斌 董事 被选举 2021年6月30日 公司2020年度股东年夜会选举。

缓建 董事 被选举 2021年6月30日 公司2020年度股东年夜会选举。

梁看南 董事 被选举 2021年6月30日 公司2020年度股东年夜会选举。

臧莹 董事 被选举 2021年6月30日 公司2020年度股东年夜会选举。

李旭冬 独力董事 被选举 2021年6月30日 公司2020年度股东年夜会选举。

刘晓蕾 独力董事 被选举 2021年6月30日 公司2020年度股东年夜会选举。

林伟 董事 任期满离任 2021年6月30日 公司第三届董事会任期届满，不再肩负公司董事。

弛废 董事 任期满离任 2021年6月30日 公司第三届董事会任期届满，不再肩负公司董事。

弛轶伟 董事 任期满离任 2021年6月30日 公司第三届董事会任期届满，不再肩负公司董事。

蔡封孝 董事 任期满离任 2021年6月30日 公司第三届董事会任期届满，不再肩负公司董事。

刘斌 独力董事 任期满离任 2021年6月30日 公司第三届董事会任期届满，不再肩负公司独力董事。

屈婳 员工代表监事 离任 2021年4月27日 因任务安顿道理，屈婳姑娘辞往第三届监事会员工代表监事职务。

鲜志成 监事 被选举 2021年6月30日 公司2020年度股东年夜会选举。

王学锋 监事 被选举 2021年6月30日 公司2020年度股东年夜会选举。

覃荔荔 员工代表监事 被选举 2021年6月30日 经2021年6月7日召集的公司第4届员工代表年夜会第10次集会选举为公司第4届员工代表监事，自2021年6月30日起履职。

王佳 监事 任期满离任 2021年6月30日 公司第三届监事会任期届满，不再肩负公司监事。

杨鸿 监事 任期满离任 2021年6月30日 公司第三届监事会任期届满，不再肩负公司监事。

杨健 首席危急民 解职 2021年1月18日 因限度道理，杨健老师辞任公司首席危急民职务。

王国峰 首席危急民 聘请 2021年1月28日 公司第三届董事会第10九次集会聘请。

刘彤霞 副总裁 解职 2021年3月26日 经第三届董事会第两10次集会审议通过，刘彤霞姑娘不再肩负公司副总裁职务。

马东军 董事会书记 解职 2021年6月7日 因任务安顿道理，马东军老师不再肩负公司董事会书记职务，连续肩负公司副总裁、财务总监。

屈婳 董事会书记 聘请 2021年6月7日 公司第三届董事会第两10两次集会聘请。

鲜彬霞 副总裁 聘请 2021年6月7日 公司第三届董事会第两10两次集会聘请。

尹占华 副总裁 解职 2021年6月18日 因限度道理，尹占华老师辞任公司副总裁职务。

（两）任事环境

一、董事、监事、下级照料职员简历

（1）董事

刘学民老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1958年5月诞生，协商生学历，下级经济师。刘学民老师1984年8月至1985年6月在北京第两棉纺织厂任事，1985年6月至1987年11月在北京市体改办分解处任事，1987年12月至1993年12月任北京市意图委员会外经处副处少，1994年1月至2002年7月任北京京放经济倒退公司总司理，1997年8月至2002年7月任佛山证券有限义务公司董事少，2001年1月至2007年6月任水晶投资有限公司董事、总司理，2002年8月至古任公司董事少，2011年4月至2017年10月专任1创投止董事少，2014年7月至2021年4月先后专任改革本钱董事少、董事，2017年9月至2021年4月专任1创投资董事，2014年7月至2021年10月专任创金开信董事少。现任公司董事少。

王芳姑娘：华夏国籍，无境外永久居留权，1977年9月诞生，协商生学历。王芳姑娘2000年6月至2004年9月任年夜鹏证券有限义务公法律律反对部司理，2004年10月起历任公司首席讼师、国法开规部总司理、开规总监、副总裁、常务副总裁、总裁。2016年8月至2019年2月任银华基金监事会主席，现任公司董事、总裁，专任1创投止履行董事、改革本钱董事、银华基金董事。

邓文斌老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1977年2月诞生，协商生学历。邓文斌老师1999年7月至2013年10月先后在华夏4维测画技能总公司、北京传思科技有限公司、北京市根蒂根基措施投资有限公司、北京市群众政府公有物业监督照料委员会等双位任务，2013年10月起历任初创团体计谋照料部副总司理、企业照料部总司理、计谋照料部总司理，现任公司董事、初创团体副总司理、计谋总监、计谋照料部总司理、科技改革任务促退办公室主任、北京初创乡村倒退团体有限公司董事、初创置业有限公司董事、北京初创生态环保团体股分有限公司董事。

杨维彬老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1974年12月诞生，原科学历，助理解计师。杨维彬老师1996年6月至1998年9月在华通物产技能倒退公司从事会计任务，1998年9月至1999年12月任遐想电脑公司台式电脑奇迹部职工，2000年1月至2011年11月历任北京京放投资照料垂问有限义务公司下级司理、部门司理、总司理助理、副总司理、总司理，2011年11月起历任初创团体部门总司理助理、部门副总司理、部门总司理，现任公司董事、初创团体金融照料部部门总司理、初创证券股分有限公司董事、上海怡泽投资照料垂问有限公司监事。

缓建老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1982年8月诞生，协商生学历。缓建老师2007年5月至2013年7月曾任事安利（华夏）日用品有限公司电脑资讯部工程师、湘财证券有限义务公司北京承销取保荐分公司下级司理。2013年7月至2015年6月任初创团体本钱运营部下级司理，2015年7月至2018年1月任成都先锋电子股分有限公司总司理，2018年2月至2021年9月历任初创团体金融照料部总司理助理、物业照料部副总司理，现任公司董事、北青传媒股分有限公司总裁兼履行董事、北京年青旅止社股分有限公司董事。

梁看南老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1974年12月诞生，原科学历，工程师。梁看南老师1996年8月至2003年3月任北京粮食团体有限义务公司搞部，2003年3月至2003年11月任北京市委商贸工委搞部，2003年11月至2009年5月任北京市群众政府公有物业监督照料委员会搞部，2009年5月起历任北京公有本钱运营照料有限公司分解照料部副总司理、人力资源部副总司理、人力资源部总司理、基金投资部副总司理、基金投资部总司理，现任公司董事、北京公有本钱运营照料有限公司基金投资两部总司理、北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙）投资决议计划委员会委员兼计谋指挥委员会委员、北京京国瑞股权投资基金照料有限公司董事兼总司理、北京京国瑞投资照料有限公司董事、北京京国发股权投资基金（有限开伙）投资决议计划委员会委员、北京京国益投资照料有限公司履行董事兼总司理、凯雷（北京）投资照料有限公司副董事少、北京京国益基金（有限开伙）投资决议计划委员会委员、王府井团体股分有限公司董事、北首都修复计倒退团体股分有限公司监事、北京外企人力资源工作有限公司监事、北京京企中轴线护卫公益基金会书记少、北京燕东微电子股分有限公司董事、北京股权投资倒退照料主题（有限开伙）垂问委员会委员、北京首钢股分有限公司监事。

臧莹姑娘：华夏国籍，无境外永久居留权，1979年9月诞生，博士协商生学历。臧莹姑娘2004年7月至2016年1月先后在北京市通州区天圆税务局、北京市天圆税务局、北京市昌仄区金融工作办等双位任务，2016年1月至2018年4月任北京两商团体有限义务公司金融证券部部少，2018年4月至2020年8月任北京首农食品团体有限公司金融投资部部少，现任公司董事、北京首农食品团体有限公司金融奇迹部总司理、中化本钱投资照料有限义务公司监事、中化本钱有限公司监事、北京两商金砖股权投资基金照料有限公司董事、北京首农北信私募基金照料有限公司董事少。

下天相老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1958年7月诞生，年夜博学历，下级经济师。下天相老师1975年1月至1981年2月任瓜沥镇航民年夜队临盆队会计、年夜队会计，1981年2月至1982年8月任萧山县少沙乡乡村财务辅导员，1982年9月至1984年4月任萧山县农业局农业统计，1984年5月至1992年9月任萧山市政府办公室法制科少，1992年10月至1998年1月任杭州钱江投资区江南开辟总公司总司理助理兼意图财务部司理，1998年1月至2005年6月任航民团体办公室主任、财务总监、总司理助理、董事、副总司理，1999年至2005年6月任浙江航民股分有限公司董事、董事会书记、副总司理，2008年10月至古任公司董事。现任公司董事、航民团体董事兼副总司理、浙江航民股分有限公司董事、深圳富春发展投资有限公司董事、5村团结控股有限公司董事。

龙翼飞老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1959年10月诞生，法学博士。龙翼飞老师自1985年7月至古在华夏群众年夜学法学院先后任讲师、副传授、传授。龙翼飞老师自1986年1月至古专任北京市天石讼师事情所讼师。龙翼飞老师于1996年1月至2010年6月任北京市仲裁委员会仲裁员，曾肩负吴奸脸蛋股分有限公司、北京中闭村科技倒退（控股）股分有限公司、北京逆鑫农业股分有限公司、北京金1文化股分有限公司、少江证券股分有限公司等公司独力董事职务。现任公司独力董事、华夏群众年夜学法学院传授、北京市天石讼师事情所兼职讼师。

罗飞老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1952年5月诞生，经济学（会计学）博士，加拿年夜多伦多年夜学查询学者，博士协商生导师，国务院政府寻常补助行家、湖北省有突显奉献的中年青行家，财务部首批跨世纪学科（学术）带动人。罗飞老师自1984年起在中南财经年夜学（现为中南财经政法年夜学）任事，1994年评为传授，1997年评为博士生导师。1993年至1997年任中南财经年夜学会计系副主任，1998年至1999年任中南财经年夜学协商生部主任，1999年至2008年任中南财经政法年夜学（原中南财经年夜学）会计学院院少，2008年至古任中南财经政法年夜学经济取会计监管协商主题主任。罗飞老师曾肩负武汉钢铁股分有限公司、九州通医药股分有限公司、武汉少江通信资产团体股分有限公司、华宝废业基金照料有限公司、湖北武年夜有机硅新质料股分有限公司、深圳市麦捷微电子科技股分有限公司等公司独力董事职务。现任公司独力董事、中南财经政法年夜学传授、经济取会计监管协商主题主任、烟台弛裕葡萄酿酒股分有限公司独力董事、武汉面失电力科技股分有限公司独力董事、武汉科前世物股分有限公司独力董事。

彭沛然老师：华夏国籍，喷鼻港分外止政区永久住民，1961年9月诞生，先后与失英国牛津年夜学原科学历及意年夜利国内协商学院硕士学位，与失英国特准会计师资历。彭沛然老师自1985年12月至1995年12月在毕马威会计事情所（伦敦、悉尼、奥克兰、喷鼻港）从事会计审计任务，1996年1月至2000年底先后在喷鼻港证监会、喷鼻港交难所任务，2001年至2016年先后任华下和升财务垂问公司董事总司理、领展房天产投资基金财务总监、Gulf Fund Management基金总裁，团结能源团体有限公司首席财务总监，新昌团体控股有限公司首席财务总监、首席投资总监，2016年2月至2016年12月任承平洋收集有限公司首席财务总监，2016年12月至2019年5月任新昌团体控股有限公司首席营运民。现任公司独力董事、Venturous Group Limited开伙人。

李旭冬老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1970年11月诞生，原科学历，下级会计师、华夏备案会计师、华夏备案物业评估师及华夏备案税务师。李旭冬老师1992年10月至1996年11月任呵责和浩特汽锅缔造总厂会计，1996年12月至1998年10月任内蒙今会计师事情所司理，1998年10月至2000年8月任内蒙今国正会计师事情所部门司理，2000年8月至2011年9月任中天华正会计师事情所开伙人，2012年1月至古任年夜华会计师事情所（寻常特殊开伙）履行开伙人，李旭冬老师曾肩负郑州煤矿板滞团体股分有限公司、杭州诺邦无纺股分有限公司等公司独力董事职务。现任公司独力董事、年夜华会计师事情所（寻常特殊开伙）履行开伙人、北京金融控股团体有限公司外部董事、天津力神电池股分有限公司董事、浙江泰坦股分有限公司独力董事、天津泰达生物医学工程股分有限公司独力董事、金成技能股分有限公司独力董事。

刘晓蕾姑娘：华夏国籍，喷鼻港永久居留权，1974年1月诞生，博士协商生学历。刘晓蕾姑娘2005年12月至2014年12月历任喷鼻港科技年夜学助理传授、副传授（末身职），2014年12月至古任北京年夜学色泽照料学院金融系、会计系传授，2015年11月至古任北京年夜学色泽照料学院金融学系主任，刘晓蕾姑娘曾肩负天津友发钢管团体股分有限公司、财信证券有限义务公司等公司独力董事职务。现任公司独力董事、北京年夜学色泽照料学院传授、金融学系主任、富达基金照料（华夏）有限公司独力董事。

（2）监事

钱龙海老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1967年2月诞生，协商生学历。钱龙海老师1987年7月至1992年8月任安徽省滁州学院企业照料系教授，1995年7月至1997年3月任北京京放投资照料垂问有限义务公司总司理助理，1997年4月至2002年7月任佛山证券有限义务公司副总司理，2002年8月至2018年6月任公司董事、总裁，2010年4月至2018年10月先后专任1创投资董事少、董事，2011年4月至2017年10月专任1创投止董事，2012年2月至2019年2月专任银华基金董事，2019年3月至2020年6月专任银华基金监事会主席。钱龙海老师2011年11月至古任公司党委书忘，2018年6月至古任公司监事会主席，现专任创金开信董事少，同时肩负深圳市福田区第八届人年夜代表。

李章老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1966年2月诞生，经济学硕士，正下级经济师。李章老师1986年7月至1998年9月任国家审计署金融司科员、副处少，1998年10月至2000年5月任华夏信达信托投资公司考查审计部副总司理，2000年6月至2002年4月任华夏信达物业照料公司审计部下级司理，2002年5月至古任初创团体审计部总司理。现任公司监事，初创团体总审计师、审计部总司理、员工监事，北京初创乡村倒退团体有限公司监事会主席。

鲜志成老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1971年9月诞生，工商照料硕士，正下级会计师。鲜志成老师历任北京市木料厂里面银止科员、里面银止副主任、主任、审计室主任，北京金隅团体有限义务公司财务资金部职工、司理助理、副司理、部少，专任北京金隅股分有限公司物业照料部部少，2010年5月至2014年8月任北京公有本钱运营照料有限公司财务照料部总司理，2014年8月至古任北京公有本钱运营照料有限公司总司理助理兼财务照料部总司理，现任公司监事、北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙）投资决议计划委员会委员、中债信用加添投资股分有限公司董事。

王学锋老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1968年10月诞生，协商生学历。王学锋老师1987年8月至2013年3月先后在北京延庆永宁粮管所、北京市延庆粮食局、北京市昊利恒粮油业务有限义务公司、北京市延庆粮油总公司等双位任务。2013年4月至2020年8月历任北京粮食团体有限义务公司审计部外派财务总监、财务部副部少，2020年9月至古任北京首农食品团体有限公司审计部副部少，现任公司监事、北京京粮生物科技团体有限公司董事、北京京粮嘉禾粮油业务有限义务公司监事。

孙晶姑娘：华夏国籍，无境外永久居留权，1968年10月诞生，原科学历。孙晶姑娘1992年7月至1996年12月历任北京贱宾楼饭铺人事部书记、主管，1996年12月至1997年6月任北京笔电新人Message技能有限公司人力资源部司理。孙晶姑娘于1997年6月列入公司，历任公司公闭部副司理、人力资源部司理、总裁办公室副主任、北京做事处主任、出卖交难部总监、党委办公室扶穷任务认真人。现任公司员工代表监事、党委办公室扶穷任务认真人。

孙蕤老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1973年8月诞生，原科学历，中级经济师。孙蕤老师于1994年8月至1999年9月就任于广州证券交难主题会员部、投资部，1999年10月至2001年1月任团结证券广州华乐路停业部投资咨询部副司理。孙蕤老师于2001年2月列入公司，历任公司证券投资部协商员、拾掇托管部分解照料主管、下级拾掇师、交难照料总监、运营照料部认真人兼物业托管部认真人，现任公司员工代表监事、运营照料部认真人。

覃荔荔姑娘：华夏国籍，无境外永久居留权，1984年11月诞生，博士协商生学历，博士后，获深圳市下层次人才及福田区英才荟下层次人才认定。覃荔荔姑娘2011年7月至2013年1月就任于华夏电信股分有限公司广东分公司，2013年1月至2015年12月就任于国信证券股分有限公司，2016年1月至2017年4月就任于安然银止总止交通金融奇迹部。覃荔荔姑娘于2017年4月列入公司，现任公司员工代表监事、总裁办公室认真人。

（3）下级照料职员

王芳姑娘：简历拜见原小节之“（1）董事”一面关系体例。

马东军老师：华夏国籍，失去美国永久居留权，1968年5月诞生，协商生学历，备案会计师、备案评估师。马东军老师1991年8月至2001年12月先后任天勤会计师事情所和中天勤会计师事情所开伙人，2001年12月至2003年5月任深圳同盛创业投资照料有限公司开伙人，2005年7月至2007年3月任日域（美国）国内工程有限公司财务部国内财务总监，2007年7月至2012年1月任深圳倒退银止总止考查部副总司理（把持任务）。马东军老师于2012年2月列入公司，曾任意图财务部认真人，2013年8月起任公司财务总监。2014年3月至2017年10月专任1创投止董事，2014年6月至2016年4月专任1创期货监事，2016年4月至2020年5月专任1创期货董事，2018年6月至2021年6月专任公司董事会书记。现任公司副总裁兼财务总监，专任改革本钱董事少兼总司理、1创投资董事、银华基金监事会主席。

邱巍老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1968年8月诞生，下级经济师，经济学博士。邱巍老师于1990年9月至1994年7月任汕头年夜学科研处科员，于2000年7月至2011年3月任深圳倒退银止广州分止公司部和零售部总司理、科韵收止止少、总止业务融资部副总司理，2011年4月至2014年5月任广东南粤银止总止副止少。邱巍老师于2014年6月列入公司，2021年4月至2021年10月专任1创投资董事。现任公司副总裁，专任1创恒健副董事少。

卢国聪老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1980年8月诞生，经济法学硕士。卢国聪老师拥有执业讼师资历，2006年7月至2015年6月就任于深圳证监局，历任科员、副主任科员、主任科员、副处少；2015年6月至2018年7月就任于广发证券股分有限公司，任开规取国法事情部总司理兼广发证券物业照料有限公司监事少。卢国聪老师于2018年7月列入公司，现任公司开规总监。

朱剑锋老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1971年5月诞生，国民经济学博士。朱剑锋老师1996年至2006年就任于中信银止，曾任办公室主任，2006年至2009年就任于渤海银止，曾任计谋倒退部总司理，2009年至2012年就任于广州银止，曾任深圳分止副止少，2012年至2016年就任于中信证券股分有限公司，曾任经发管委营销照料部总监、广东分公司总司理。朱剑锋老师于2016年10月列入1创投资，历任履行委员会委员、董事；2018年8月列入公司，现任公司副总裁，专任1创投资董事。

何江老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1973年9月诞生，算计机应用硕士。何江老师1998年7月至2003年3月就任于西南证券股分有限公司，曾任停业部电脑部司理；2003年3月至2005年4月就任于上海金信照料协商有限公司，曾任Message技能部技能总监；2005年5月至2014年5月就任于国金证券股分有限公司，曾任金融工程部总司理；2014年6月至2017年8月就任于广发证券股分有限公司，曾任Message技能部董事总司理/部门副总司理；2017年9月至2018年3月就任于华泰证券股分有限公司，任Message技能部首席改革垂问；2018年3月至2019年5月就任于联储证券有限义务公司，任总裁助理、分担Message技能部。何江老师于2019年6月列入公司，现任公司首席Message民，专任1创投止首席Message民。

王国峰老师：华夏国籍，无境外永久居留权，1972年9月诞生，博士。王国峰老师2003年8月至2005年5月任华夏电子Message资产倒退协商院华夏算计机用户杂志社总编写助理、副总编写；2006年5月至2006年8月任华夏货物编码主题技能部协商员；2006年9月至2014年7月任中信证券股分有限公司危急照料部副总裁、下级副总裁；2014年7月至2017年6月任华夏天河证券股分有限公司危急照料部副总司理、副总司理（把持任务）；2017年7月至2021年1月任华废证券有限公司副总司理、首席危急民。王国峰老师于2021年1月列入公司，现任公司首席危急民。

屈婳姑娘：华夏国籍，无境外永久居留权，1982年6月诞生，协商生学历。屈婳姑娘自2007年9月起历任公法律律开规部开规司理、固发取投资组认真人、国法开规部认真人、公司总裁交易助理，2011年7月至2017年10月专任1创投资监事，2014年7月至2017年10月专任改革本钱监事，2015年2月至2020年3月专任北京元富源投资照料有限义务公司监事，2016年7月至2021年4月专任公司员工代表监事，现任公司董事会书记，专任创金开信董事。

鲜彬霞姑娘：华夏国籍，无境外永久居留权，1985年1月诞生，工商照料硕士。鲜彬霞姑娘2009年4月至2011年8月任华鑫证券有限义务公司自营部投资司理，2011年8月至2017年4月任华英证券有限义务公司债券投资交难部总司理，2017年4月至2019年3月任华林证券股分有限公司流动发益部总司理，2019年3月至2021年5月任华林证券股分有限公司副总裁。鲜彬霞姑娘于2021年5月列入公司，现任公司副总裁。

2、在股东双位任事环境

任事职员姓名 股东双位称呼 在股东双位肩负的职务 任期起始日期 任期末行日期 在股东双位是不是支付酬劳补助

邓文斌 初创团体 副总司理 2022年2月18日 至古 是

计谋总监 2019年05月23日 至古

科技改革任务促退办公室主任 2019年05月23日 至古

计谋照料部总司理 2017年04月10日 至古

杨维彬 初创团体 金融照料部部门总司理 2011年11月01日 至古 是

缓建 初创团体 部门副总司理 2018年11月28日 2021年07月30日 是

李章 初创团体 总审计师 2006年01月01日 至古 是

审计部总司理 2006年01月01日 至古

员工监事 2006年01月01日 至古

梁看南 北京京国瑞国企变革倒退基金 （有限开伙） 投资决议计划委员会委员 2018年05月25日 至古 可

计谋指挥委员会委员 2018年05月25日 至古

鲜志成 北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙） 投资决议计划委员会委员 2021年05月15日 至古 可

臧莹 北京首农食品团体有限公司 金融奇迹部总司理 2020年08月24日 至古 是

王学锋 北京首农食品团体有限公司 审计部副部少 2020年8月19日 至古 是

下天相 航民团体 董事、副总司理 2005年06月01日 至古 是

三、在其他双位任事环境

任事职员姓名 其他双位称呼 在其他双位肩负的职务 任期起始日期 任期末行日期 在其他双位是不是支付酬劳补助

刘学民 1创投资 董事 2010年03月17日 2021年04月20日 可

创金开信 董事少 2014年07月09日 2021年10月28日 可

改革本钱 董事 2014年07月30日 2021年04月20日 可

王芳 1创投止 履行董事 2017年10月12日 至古 可

银华基金 董事 2018年03月01日 至古 是

改革本钱 董事 2021年04月21日 至古 可

邓文斌 初创置业有限公司 监事会主席 2018年04月27日 2021年10月15日 可

董事 2021年10月15日 至古 可

初创春风（10堰）水务有限公司 董事少 2020年06月12日 2022年01月07日 可

北京初创生态环保团体股分有限公司 董事 2021年05月18日 至古 可

北京初创乡村倒退团体有限公司 董事 2021年11月01日 至古 可

杨维彬 初创证券股分有限公司 董事 2017年02月22日 至古 可

北京市农业融资保证有限公司 董事 2019年02月05日 2021年04月07日 可

上海怡泽投资照料垂问有限公司 监事 2007年08月01日 至古 可

缓建 北青传媒股分有限公司 总裁 2021年08月04日 至古 可

履行董事 2021年11月25日 至古 可

北京年青旅止社股分有限公司 董事 2021年12月02日 至古 可

梁看南 北京公有本钱运营照料有限公司 基金投资两部总司理 2018年03月01日 至古 是

北京京国瑞股权投资基金照料有限公司 董事、总司理 2018年06月28日 至古 可

北京京国发股权投资基金（有限开伙） 投资决议计划委员会委员 2018年05月25日 至古 可

北京京国益投资照料有限公司 履行董事、总司理 2018年12月20日 至古 可

凯雷（北京）投资照料有限公司 副董事少 2018年12月29日 至古 可

北京京国益基金（有限开伙） 投资决议计划委员会委员 2018年12月20日 至古 可

王府井团体股分有限公司 董事 2019年4月16日 至古 可

北首都修复计倒退团体股分有限公司 监事 2019年12月30日 至古 可

北京外企人力资源工作有限公司 监事 2019年09月19日 至古 可

北京京企中轴线护卫公益基金会 书记少 2019年12月30日 至古 可

北京燕东微电子股分有限公司 董事 2020年9月30日 至古 可

北京股权投资倒退照料主题（有限开伙） 垂问委员会委员 2020年12月15日 至古 可

北京首钢股分有限公司 监事 2021年06月01日 至古 可

北京京国瑞投资照料有限公司 董事 2022年01月27日 至古 可

臧莹 中化本钱投资照料有限义务公司 监事 2020年08月07日 至古 可

中化本钱有限公司 监事 2020年08月07日 至古 可

北京两商金砖股权投资基金照料有限公司 董事 2017年02月14日 至古 可

北京首农北信私募基金 董事少 2021年08月09日 至古 可

照料有限公司

下天相 浙江航民股分有限公司 董事 2005年06月01日 至古 可

深圳富春发展投资有限公司 董事 2007年12月01日 至古 可

5村团结控股有限公司 董事 2014年10月13日 至古 可

龙翼飞 华夏群众年夜学 法学院传授 1985年07月01日 至古 是

北京市天石讼师事情所 兼职讼师 1986年01月01日 至古 是

彭沛然 Venturous Group Limited . 开伙人 2019年06月28日 至古 是

罗飞 中南财经政法年夜学（原中南财经年夜学） 传授 1984年12月01日 至古 是

经济取会计监管协商主题主任 2007年12月01日 至古 是

深圳市麦捷微电子科技股分有限公司 独力董事 2015年09月01日 2021年10月28日 是

烟台弛裕葡萄酿酒股分有限公司 独力董事 2016年09月01日 至古 是

武汉面失电力科技股分有限公司 独力董事 2019年12月22日 至古 是

武汉科前世物股分有限公司 独力董事 2020年11月17日 至古 是

李旭冬 年夜华会计师事情所（寻常特殊开伙） 履行开伙人 2012年01月01日 至古 是

天津泰达生物医学工程股分有限公司 独力董事 2016年12月28日 至古 是

北京金融控股团体有限公司 外部董事 2019年01月01日 至古 是

浙江泰坦股分有限公司 独力董事 2020年12月28日 至古 是

天津力神电池股分有限公司 董事 2021年01月25日 至古 是

金成技能股分有限公司 独力董事 2021年09月09日 至古 是

刘晓蕾 北京年夜学色泽照料学院 金融系、会计系传授 2014年12月01日 至古 是

金融学系主任 2015年11月04日 至古

天津友发钢管团体股分有限公司 独力董事 2018年02月27日 2022年01月07日 是

财信证券股分有限公司 独力董事 2019年03月13日 2021年12月25日 是

富达基金照料（华夏）有限公司 独力董事 2020年04月01日 至古 是

钱龙海 创金开信 董事 2020年07月23日 至古 可

董事少 2021年10月29日 至古 可

李章 北京初创生态环保团体股分有限公司 监事会主席 2021年05月18日 2021年11月25日 可

董事 2017年12月04日 2021年05月17日 可

初创经中（天津）投资有限公司 监事 2018年06月04日 2021年04月07日 可

北京初创乡村倒退团体有限公司 监事会主席 2021年11月01日 至古 可

鲜志成 北京公有本钱运营照料有限公司 财务照料部总司理 2010年05月07日 至古 是

总司理助理 2014年08月01日 至古 是

中债信用加添投资股分有限公司 董事 2018年09月07日 至古 可

王学锋 北京京粮生物科技团体有限公司 董事 2019年09月03日 至古 可

北京京粮嘉禾粮油业务有限义务公司 监事 2018年03月21日 至古 可

马东军 改革本钱 董事 2014年07月30日 至古 可

董事少 2021年04月28日 至古 可

总司理 2017年02月25日 至古 可

1创投资 董事 2013年10月25日 至古 可

银华基金 监事会主席 2020年08月28日 至古 是

邱巍 1创恒健 副董事少 2017年09月11日 至古 可

1创投资 董事 2021年04月21日 2021年10月17日 可

何江 1创投止 首席Message民 2019年11月29日 至古 可

朱剑锋 1创投资 董事 2021年10月18日 至古 可

屈婳 创金开信 董事 2021年10月29日 至古 可

四、公司现任及呈文期内离任董事、监事和下级照料职员近三年证券监管机构处罚的环境

√ 不适用

（三）董事、监事、下级照料职员酬劳环境

一、董事、监事、下级照料职员薪酬的根本制度、决议计划法式以及断定依据

公司独力董事、外部董事、外部监事补助由公司股东年夜会决计，下级照料职员的薪酬由董事会决计。公司董事少、董事（总裁）的薪酬由根本年薪、绩效年薪变成。此中，根本年薪依据公司《薪酬照料举措》断定；绩效年薪由董事会依据公司《下级照料职员绩效查核取赞美照料举措》和早年查核终归断定。公司董事年度薪酬总数报公司股东年夜会审议赞同。

公司监事会主席的薪酬经公司股东年夜会审议通过，比照公司下级照料职员的薪酬履行。员工代表监事的薪酬依据公司《薪酬照料举措》及地方部门的事迹赞美举措和早年的查核终归断定。公司监事年度薪酬总数报公司股东年夜会审议赞同。

公司下级照料职员的年度薪酬由根本年薪和绩效年薪二一面变成，根本年薪依据公司《薪酬照料举措》断定；绩效年薪由董事会依据公司《下级照料职员绩效查核取赞美照料举措》和早年查核终归决计。董事会每年度向股东年夜会就公司下级照料职员的履职、绩效查核、薪酬环境干博项解说。

2、公司呈文期内董事、监事和下级照料职员酬劳环境

依据《证券公司管理准绳》及公司《薪酬照料举措》的有闭确定，公司董事少、监事会主席、下级照料职员每年的绩效年薪40%以上应该采用递延支拨的体例，且递延支拨限期多于3年。据此确定，2021年公司董事、监事和下级照料职员酬劳环境如下：

双位：元

姓名 职务 任事形态 性别 年龄 任期起始日期 任期末行日期 从公司得到的税前酬劳总数 是不是在公司联系关系圆猎取酬劳

刘学民 董事少 现任 男 63 2012年3月13日 至古 2,843,900.00 可

王 芳 董事 现任 少女 44 2018年6月28日 至古 2,483,900.00 是

总裁 2018年6月29日

邓文斌 董事 现任 男 44 2021年6月30日 至古 - 是

杨维彬 董事 现任 男 47 2018年6月28日 至古 70,000.00 是

缓 建 董事 现任 男 39 2021年6月30日 至古 - 是

梁看南 董事 现任 男 47 2021年6月30日 至古 - 可

臧 莹 董事 现任 少女 42 2021年6月30日 至古 - 可

下天相 董事 现任 男 63 2012年3月13日 至古 120,000.00 是

龙翼飞 独力董事 现任 男 62 2017年6月12日 至古 159,999.96 可

彭沛然 独力董事 现任 男 60 2018年6月28日 至古 159,999.96 可

罗 飞 独力董事 现任 男 69 2018年6月28日 至古 159,999.96 可

李旭冬 独力董事 现任 男 51 2021年6月30日 至古 67,279.68 可

刘晓蕾 独力董事 现任 少女 47 2021年6月30日 至古 67,279.68 可

钱龙海 监事会主席 现任 男 54 2018年6月28日 至古 1,623,900.00 可

李 章 监事 现任 男 55 2016年9月5日 至古 40,000.02 是

鲜志成 监事 现任 男 50 2021年6月30日 至古 - 可

王学锋 监事 现任 男 53 2021年6月30日 至古 - 可

孙 晶 员工代表监事 现任 少女 53 2012年3月13日 至古 449,100.00 可

孙 蕤 员工代表监事 现任 男 48 2019年12月5日 至古 1,015,300.00 可

覃荔荔 员工代表监事 现任 少女 37 2021年6月30日 至古 350,300.00 可

马东军 财务总监 现任 男 53 2013年8月1日 至古 1,323,900.00 是

副总裁 现任 2020年8月21日 至古

董事会书记 任免 2018年6月29日 2021年6月6日

邱 巍 副总裁 现任 男 53 2017年3月24日 至古 1,323,900.00 可

卢国聪 开规总监 现任 男 41 2018年8月24日 至古 1,443,900.00 可

朱剑锋 副总裁 现任 男 50 2018年12月20日 至古 1,466,300.04 可

何 江 首席Message民 现任 男 48 2019年9月25日 至古 1,208,700.00 可

王国峰 首席危急民 现任 男 49 2021年1月28日 至古 1,267,272.41 可

屈 婳 董事会书记 现任 少女 39 2021年6月7日 至古 455,800.00 可

员工代表监事 任免 2016年7月25日 2021年4月27日 309,600.00

鲜彬霞 副总裁 现任 少女 37 2021年6月7日 至古 722,600.00 可

梁 琪 独力董事 离任 男 49 2018年6月28日 2021年3月15日 - 可

林 伟 董事 离任 男 38 2018年6月28日 2021年6月29日 70,000.00 是

弛 废 董事 离任 男 54 2012年3月13日 2021年6月29日 70,000.00 是

弛轶伟 董事 离任 男 47 2018年6月28日 2021年6月29日 70,000.00 是

蔡封孝 董事 离任 男 48 2016年9月21日 2021年6月29日 70,000.00 是

刘 斌 独力董事 离任 男 48 2016年2月3日 2021年6月29日 13,333.33 可

王 佳 监事 离任 少女 43 2018年6月28日 2021年6月29日 40,000.02 是

杨 鸿 监事 离任 少女 53 2016年10月13日 2021年6月29日 40,000.02 是

杨 健 首席危急民 离任 男 52 2016年8月5日 2021年1月18日 162,100.00 可

刘彤霞 副总裁 离任 少女 56 2016年8月5日 2021年3月26日 402,100.00 可

尹占华 副总裁 离任 男 46 2020年3月27日 2021年6月18日 1,691,166.74 可

注：

一、呈文期内从公司猎取的税前酬劳总数包罗归属2021年计提并当期颁发的金额。

2、呈文期内公司向董事少、监事会主席、下级照料职员颁发往年延期支拨酬劳，具体金额为：刘学民老师1,486,666.67元、钱龙海老师628,000.00元、王芳姑娘1,757,333.33元、马东军老师964,000.00元、邱巍老师1,286,666.67元、朱剑锋老师437,333.33元、卢国聪老师653,333.34元、何江老师132,000.00元、尹占华老师1,448,000.00元、刘彤霞姑娘977,333.33元。

三、梁琪老师未向公司退归其2021年1月1日至2021年3月15日任事期间的独力董事补助，开计28,064.37元。原呈文期内，梁琪老师从公司得到的独力董事补助为0元。

6、呈文期内召集的董事会集会、监事会集会的有闭环境

一、原呈文期董事会环境

集会届次 召集日期 披含日期 集会决策

第三届董事会第10九次集会 2021年1月28日 2021年1月29日 原次董事会审议通过了《对于聘请公司首席危急民的议案》《对于公司落实主体义务降低管理水仄实现下量质倒退的自查呈文》等2项议案。 详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《第三届董事会第10九次集会决策公布》（公布编号：2021-008）。

第三届董事会第两10次集会 2021年3月26日 2021年3月30日 原次董事会审议通过了《公司2020年度财务决算呈文》《对于公司2020年度利润分配计划的议案》《公司2020年度董事会任务呈文》《公司2020年年度呈文及其概要》《对于公司2020年度联系关系交难履行环境及瞻望公司2021年过活常联系关系交难的议案》《对于申请公司2021年度自营投资限额的议案》《对于公司发止债务融资器材1般性授权的议案》《对于建订的议案》《对于续聘公司2021年度会计师事情所的议案》《对于审议2020年度公司董事薪酬总数的议案》《公司2020年度谋划呈文》《公司2020年度开规呈文》《公司2020年度危急照料呈文》《公司2020年度净本钱等危急节制目标环境呈文》《公司2020年度里面节制评介呈文》《公司2020年度社会义务及ESG履止环境呈文》《公司2020年度投资者护卫任务呈文》《公司2020年度募集资金寄存取利用环境博项呈文》《公司2020年度Message技能照料博项呈文》《对于剜选公司第三届董事会薪酬取查核委员会委员的议案》《对于公司下级照料职员2020年度绩效薪酬的议案》《公司开规认真人2020年度查核呈文》《对于向股东年夜会提交的议案》《对于续聘公司总裁的议案》《对于续聘公司副总裁、财务总监、开规总监、首席危急民和首席Message民的议案》《对于续聘公司证券事情代表的议案》《对于召集2020年度股东年夜会的议案》等27项议案，并赞同将前10项议案提交公司股东年夜会审议。

详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《第三届董事会第两10次集会决策公布》（公布编号：2021-012）。

第三届董事会第两101次集会 2021年4月29日 2021年4月30日 原次董事会审议通过了《公司2021年第1季度呈文》《对于标准年夜靠拢物业照料交易的议案》等2项议案。 详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《第三届董事会第两101次集会决策公布》（公布编号：2021-030）。

第三届董事会第两10两次集会 2021年6月7日 2021年6月9日 原次董事会审议通过了《对于公司董事会提名第4届董事会董事候选人的议案》《对于选举公司第4届董事会非独力董事候选人的议案》《对于选举公司第4届董事会独力董事候选人的议案》《对于变化公司董事会书记的议案》《对于聘请公司副总裁的议案》《对于建树ESG管理编制、落实ESG本色性议题的议案》等6项议案，并赞同将第2项、第3项议案提交公司股东年夜会审议。 详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《第三届董事会第两10两次集会决策公布》（公布编号：2021-034）。

第4届董事会第1次集会 2021年7月2日 2021年7月3日 原次董事会审议通过了《对于选举公司第4届董事会董事少的议案》《对于选举公司第4届董事会各特意委员会委员及主任委员的议案》《对于公司设坐武汉科技主题的议案》《对于废除郴州国庆北路证券停业部的议案》等4项议案。 详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《第4届董事会第1次集会决策公布》（公布编号：2021-043）。

第4届董事会第两次集会 2021年8月6日 2021年8月7日 原次董事会审议通过了《对于对于外捐赠反对河南省防汛救灾的议案》。 详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《第4届董事会第两次集会决策公布》（公布编号：2021-048）。

第4届董事会第三次集会 2021年8月25日 2021年8月27日 原次董事会审议通过了《公司2021年中期谋划呈文》《公司2021年半年度呈文及其概要》《公司2021年半年度净本钱等危急节制目标环境呈文》《公司2021年上半年投资者护卫任务呈文》《对于增长公司融资融券交易授信总范围的议案》《对于控股子公司创金开信向创金年夜厦项纲增长投资并向创金年夜厦项纲贷款供应保证的议案》等6项议案。 详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《第4届董事会第三次集会决策公布》（公布编号：2021-055）。

第4届董事会第4次集会 2021年10月27日 2021年10月29日 原次董事会审议通过了《公司2021年第三季度呈文》《对于公司新设分收机构的议案》《对于授权公司总裁发购没售物业的议案》《对于审议的议案》《对于审议的议案》《对于审议的议案》《对于审议的议案》《对于审议的议案》《对于公司设坐文化修复取员工培训主题的议案》等9项议案。 详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《第4届董事会第4次集会决策公布》（公布编号：2021-067）。

第4届董事会第5次集会 2021年12月3日 2021年12月4日 原次董事会审议通过了《对于公司向结对于助扶县捐赠的议案》《对于公司公益性开销的议案》《对于审议的议案》《对于审议的议案》《对于审议的议案》《对于审议的议 案》《对于公司流动发益交易线构造架构调解的议案》《对于提请召集公司2021年第1次长期股东年夜会的议案》等8项议案，并赞同将第2项至第5项议案提交公司股东年夜会审议。 详见公司在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《第4届董事会第5次集会决策公布》（公布编号：2021-076）。

2、董事加入董事会及股东年夜会的环境

董事加入董事会及股东年夜会的环境

董事姓名 原呈文期应到场董事会次数 现场加入董事会次数（含望频体例） 以通信体例到场董事会次数 委派加入董事会次数 缺席董事会次数 是不是间断二次未亲自到场董事会集会 加入股东年夜会次数

刘学民 9 8 1 0 0 可 2

王芳 9 8 1 0 0 可 2

邓文斌 5 3 1 1 0 可 1

杨维彬 9 8 1 0 0 可 2

缓建 5 4 1 0 0 可 1

梁看南 5 4 1 0 0 可 1

臧莹 5 4 1 0 0 可 1

下天相 9 8 1 0 0 可 2

龙翼飞 9 8 1 0 0 可 2

彭沛然 9 8 1 0 0 可 2

罗飞 9 8 1 0 0 可 2

李旭冬 5 3 1 1 0 可 1

刘晓蕾 5 4 1 0 0 可 1

林伟（未离任） 4 3 0 1 0 可 1

弛废（未离任） 4 3 0 0 1 可 1

弛轶伟（未离任） 4 4 0 0 0 可 1

蔡封孝（未离任） 4 4 0 0 0 可 1

刘斌（未离任） 4 4 0 0 0 可 1

梁琪（未离任） 1 1 0 0 0 可 ——

三、董事对于公司有闭事项提没同议的环境

董事对于公司有闭事项是不是提没同议

√ 可

呈文期内董事对于公司有闭事项未提没同议。

四、董事履止职司的其他解说

董事对于公司有闭恳求是不是被驳回

公司全部董事恪掌管守、发愤尽责，能够被动存眷公司谋划照料Message、财务状况、远大事项等，对于提交董事会审议的各项议案，均能深切探讨，各抒未见，为公司的谋划倒退建行献策，作没决议计划时充裕切磋中小投资者的益处和诉求，切实加强了董事会决议计划的科学性，促使公司谋划各项任务的连续、安稳、康健倒退。

七、董事会下设特意委员会在呈文期内的环境

委员会称呼 成员环境 召集集会次数 召集日期 集会体例 提没的急迫看法和恳求 其他履止职司的环境 同议事项具体环境（若有）

第三届董事会投资取倒退委员会 主任委员：刘学民委员：王芳、弛废、杨维彬、下天相、刘斌、彭沛然 1 2021年3月10日 公司2021年度预算编制解说 无 无 无

第4届董事会投资取倒退委员会 主任委员：刘学民委员：王芳、邓文斌、梁看南、彭沛然、刘晓蕾 1 2021年10月26日 公司2022⑵024计谋倒退计划 无 无 无

第三届董事会危急照料委员会 主任委员：王芳委员：弛轶伟、林伟、下天相、梁琪 2 2021年3月11日 一、公司2020年度开规呈文； 2、公司2020年度危急照料呈文；三、公司2020年度净本钱等危急节制目标环境呈文。 无 无 无

2021年6月2日 一、公司2021年1⑷月的危急照料环境呈文； 2、危急照料博项呈文。 无 无 无

第4届董事会危急照料 主任委员：王芳委员：缓建、臧莹、 1 2021年8月10日 一、公司2021年半年度危急照料呈文；2、公司2021年半年度净本钱等危急控 无 无 无

委员会 下天相 制目标环境呈文。

第三届董事会薪酬取查核委员会 主任委员：刘斌委员：梁琪/龙翼飞注、蔡封孝 2 2021年3月12日 一、刘学民董事少2020年度述职；2、王芳总裁2020年度述职； 三、2020年度公司下级照料职员履止职司、绩效查核环境的呈文； 四、对于刘学民董事少、王芳总裁和其他下级照料职员年度考评； 5、2020年度下管绩效奖金包调剂系数；6、公司董事少和总裁流动薪酬调解机制。 无 无 无

2021年3月26日 董事少和总裁固薪调解计划 无 无 无

第4届董事会薪酬取查核委员会 主任委员：龙翼飞委员：刘晓蕾、下天相 0 -- -- -- -- --

第三届董事会审计委员会 主任委员：罗飞委员：彭沛然、杨维彬 2 2021年3月12日 一、公司2020年度财务呈文； 2、对于公司2020年度联系关系交难履行环境及瞻望公司2021年过活常联系关系交难的议案； 三、对于续聘2021年度会计师事情所的议案； 四、对于建订《第1创业证券股分有限公司会计师事情所选聘制度》的议案； 5、公司2020年度募集资金寄存取利用环境的博项呈文； 6、公司2020年度里面节制评介呈文；7、公司2020年度内审任务呈文；8、公司2020年第4季度上市披含事项的审计呈文； 9、公司2020年财务舞弊、内情交难等远大犯法违规事项和侵袭上市公司益处事项的审计呈文。 无 无 无

2021年5月19日 一、公司2021年第1季度考查审计任务呈文； 2、公司2021年第1季度募集资金寄存取利用环境的审计呈文。 无 无 无

第4届董事会审计委员会 主任委员：罗飞委员：彭沛然、杨维彬 3 2021年8月12日 一、公司2021年第两季度考查审计任务呈文； 2、公司2021年半年度上市披含事项审计呈文。 无 无 无

2021年10月25日 一、公司2021年第三季度考查审计任务呈文； 2、公司2021年第三季度上市披含事项审计呈文； 三、对于建订《第1创业证券股分有限公司董事会审计委员会年报任务规程》的呈文（呈文事项）。 无 无 无

2021年12月30日 一、公司2021年度审计任务安顿； 2、对于2021年度里面节制自我评介的任务计划； 三、公司2022年度考查内审任务意图。 无 无 无

第三届董事会提名委员会 主任委员：龙翼飞委员：刘斌、弛废 3 2021年1月26日 对于聘请公司首席危急民的议案 无 无 无

2021年3月22日 一、对于续聘公司总裁的议案； 2、对于续聘公司副总裁、财务总监、开规总监、首席危急民和首席Message民的议案。 无 无 无

2021年6月1日 一、对于审议公司第4届董事会董事候选人资历条件和选任法式的议案； 2、对于审议公司董事会书记候选人资历条件和选任法式的议案； 三、对于审议公司副总裁候选人资历条件和选任法式的议案。 无 无 无

第4届董事会提名委员会 主任委员：龙翼飞委员：李旭冬、梁看南 0 -- -- -- -- --

注：

一、梁琪老师于2021年3月15日向董事会递交告退信，辞往公司第三届董事会独力董事、危急照料委员会委员和薪酬取查核委员会委员的职务。

2、2021年3月26日，公司第三届董事会第两10次集会审议并剜选独力董事龙翼飞为第三届董事会薪酬取查核委员会委员；剜选后的第三届董事会薪酬取查核委员会构成职员为独力董事刘斌、董事蔡封孝和独力董事龙翼飞，此中独力董事刘斌为主任委员。

8、监事会任务环境

监事会在呈文期内的监督步履中创造公司是不是生存危急

√ 可

监事会对于呈文期内的监督事项无同议。

九、公司员工环境

截至2021年12月31日，公司职员总额3,481人，此中总部566人，停业部、分公司2,222人（含掮客人1,233人），1创期货（含停业部）41人，1创投资（及其各级子公司）68人，改革本钱（及其各级子公司）27人，1创投止199人，创金开信358人。

一、员工数目、博业变成及教导程度

呈文期末母公司退职职员的数目（含掮客人）（人） 2,788

呈文期末首要子公司退职员工的数目（人） 693

呈文期末公司职员的数目开计（人） 3,481

当期支付薪/酬劳员工总人数（人） 3,481

母公司及首要子公司需承当用度的离退休员工人数（人） 0

博业变成

博业变成类别 博业变成人数（人）

照料职员 55

物业照料交易职员 186

流动发益交易职员 104

投止交易职员 118

掮客交易职员（含掮客人） 2,326

私募股权投资交易职员 41

投资取交难交易职员 88

协商职员 44

Message技能职员 174

财务拾掇职员 128

交易反对职员 217

开计 3,481

教导程度

教导程度类别 数目（人）

博士协商生 37

硕士协商生 830

年夜学原科 1,890

年夜博及如下 724

开计 3,481

2、薪酬策略

公司严厉按照《中华群众共和国逸动法》《中华群众共和国逸动公约法》等国家及天圆有闭逸动及社会保证圆里的国法法规和准绳，建树了完备的人力资源照料制度和过程，标准用工，切实护卫员工的权益。

公司实施宽幅流动薪酬和绩效奖金、提成相聚集的薪酬制度。公司总部员工及分收机构中后台员工的薪酬由流动薪酬、变化薪酬二一面构成，分收机构交易职员的薪酬由底薪和绩效提成奖金变成，全资子公司的薪酬制度参照公司制度履行，控股子公司的薪酬制度参照总部制度自止订定。

公司依据本身谋划事迹、交易倒退和止业薪酬的变革环境，在政府策略疏导下，遵守公司薪酬策略，往着市场化变革目标，应时对于薪酬制度停止变革改革、优化完备。公司薪酬水仄依据政府策略指挥、市场环境和止业环境，取公司效率和社会消耗指数挂钩浮动，依旧极度的竞争力。

三、培训意图

公司的培训课程编制包罗带领力倒退类培训、通用类培训、博项培训、交易类培训。培训资源仄台编制包罗里面讲师戎行、外部师资库、外部课程资源求应商、e-learning线上培训零碎。纲前公司 e-learning线上培训零碎集成为了学识照料、培训步履构造、研习进度照料、研习查核、研习data统计等罪能，是公司培训倒退任务的根蒂根基仄台。

2021年新冠疫情持续，公司加年夜线上培训的加入，衔接新增线上培训项纲，努力引进线上培训资源，年夜力弱化现场分散培训项纲取线上履行技能的链接，公司全年全部线上研习66,364人次，累计研习12.54万小时。在切实赞同国家防疫要求、落高新冠疫情流传危急的前提下，为员工供应更精明、更无效的培训项纲，为公司供应更相符倒退必要、取绩效选拔接洽更亲密的培训输没。呈文期内，公司完竣了计谋博题、文化传导、党建耿介、带领力倒退、职业素质选拔、望家拓展等培训项纲。

四、逸务外包环境

√ 不适用

10、委派掮客人从事客户罗致、客户工作关系环境

公司下度关心对质券掮客人的标准照料任务，订定了公司《证券掮客人照料粗则》《营销职员执业步履照料举措》等外部制度标准掮客人执业。截至2021年12月31日，公司共有签约掮客人1,233人。

公司严厉照料证券掮客人的进去职、执业资历和执业行动，保障掮客人照章、开规、无效执业。证券掮客人进职前须通过证券从业资历考查，过程执业前培训、证券从业资历考查开格，且完竣执业备案后圆可执业。公司衔接加弱掮客人后续培训和在岗培训照料，按确定构造掮客人到场华夏证券业协会的从业后续培训，同时为掮客人供应博题培训、交易培训取开规培训。公司显然确定证券掮客人合展执业步履流程中，应按照国法法规和职业讲德，对于客户根本环境停止必要明白，并向客户充裕展示证券投资危急。公司通过分散危急照料零碎定时对于掮客人的执业行动停止监控和排查，通过客户交难末端Message比对于、掮客人访谈、客户归访等体例停止危急辨别和评估，袭用开规培训微风险教导等体例停止开规危急Message的无效传播，并依据《证券掮客人危急照料举措》停止危急事项的忘录、核实、呈文和处置，无效防卫掮客人危急。

掮客人名下客户归入公司全体客户工作取照料编制，公司及分收机构依据公司《客户归访照料举措》对于掮客人名下客户停止归访，包罗存质客户归访及去职职员客户归访等，即时明白并采集客户看法及恳求，选拔客户对劲度。公司通过欠信、微信、公司网站投教博栏、分收机构投教园天、周末股民步履、鼓吹脚册、交难零碎跑马灯等体例对于掮客人名下客户停止投资者教导和工作。

101、公司利润分配及本钱公积金转增股原环境

一、呈文期内利润分配策略，分外是现款分成策略的订定、履行或者调解环境

依据《公司章程》和2018年度股东年夜会审议通过的《未来三年（2019⑵021年）股东归报计划》（如下简称“《股东归报计划》”），公司利润分配策略如下：

（1） 利润分配的根本规则

一、公司应充裕切磋对于投资者的归报，每年按早年实现利润的确定比率向股东分配股利；

2、公司利润分配策略应依旧间断性和安稳性，利润分配不失逾越累计可分配利润的规模；

三、遵守法定逆序分配利润的规则，刚毅同股同权、同股同利的规则。

（两） 利润分配的气象

公司不妨采用现款、股票或者者现款取股票相聚集的体例分配股利，且优先选用现款分成的体例。

（三） 现款分成的具体条件和最高比率

一、现款分成的具体条件

（1）公司该年度实现的可分配利润（即公司补救亏空、提炼公积金、1般危急准备金和交难危急准备金后所余的税后利润）为正值且现款流肥沃，履行现款分成不会作用公司后续连续谋划；

（2）审计机构对于公司的该年度财务呈文没具尺度无保持看法的审计呈文；

（3）公司无远大投资意图或者远大现款开销等事项发作（募集资金项纲除外）。

远大投资意图、远大现款开销或者远大资金开销是指：公司未来10两个月内拟对于外投资、发购物业或者者购购摆设的累计开销到达或者者逾越公司近期1期经审计净物业的10%。

2、现款分成的空儿及比率

在适合现款分成条件、保障公司正常谋划和少遥倒退的前提下，公司规则上每年年度股东年夜会召集掉队止1次现款分成，董事会不妨依据公司的亏利状况及资金需求状况提议公司停止中期现款分成。

在适合届时国法法规和监管确定的前提下以及知足现款分成条件时，未来三年（2019⑵021年）公司每年以现款体例分配的利润应不高于早年实现的可求分配利润的20%，且间断三年内以现款分成体例累计分配的利润多于该三年实现的年均可分配利润的30%，具体每个年度的分成比率由董事会依据公司年度亏利状况和未来资金利用意图提没预案，独力董事应该颁发显然看法，股东年夜会审批履行。

公司董事会应该分解切磋所处止业特性、倒退阶段、本身谋划形式、亏利水仄以及是不是有远大资金开销安顿等成分，区分下列状况，并遵守《公司章程》确定的法式，提没相反化的现款分成策略：

（1）公司倒退阶段属老练期且无远大资金开销安顿的，停止利润分配时，现款分成在原次利润分配中所占比率最高应到达80%；

（2）公司倒退阶段属老练期且有远大资金开销安顿的，停止利润分配时，现款分成在原次利润分配中所占比率最高应到达40%；

（3）公司倒退阶段属发展期且有远大资金开销安顿的，停止利润分配时，现款分成在原次利润分配中所占比率最高应到达20%。

公司倒退阶段不难区分但有远大资金开销安顿的，遵守第（3）项确定责罚。“现款分成在原次利润分配中所占比率”指现款股利除以现款股利取股票股利之和。

公司早年亏利，董事会未提消失金利润分配预案的，应该在董事会决策公布和定时呈文中严谨解说未分成的道理以及未用于分成的资金保存公司的用处，独力董事应该对于此颁发独力看法；公司还应在定时呈文中披含现款分成策略的履行环境。

生存股东违规占用公司资金环境的，公司应该扣减该股东所分配的现款盈利，以退还其占用的资金。

（4） 股票股利分配的条件

公司颁发股票股利应重视股原扩充取事迹延长依旧同步。公司在里临净本钱自在或者现款流不敷时可切磋选用颁发股票股利的利润分配体例。选用股票股利停止利润分配的，应该充裕切磋公司发展性、每股净物业摊薄等实在开理成分。

呈文期内，公司严厉遵循有闭国法法规要讲和《公司章程》及《股东归报计划》对于利润分配策略的关系确定，订定并履行利润分配计划。

现款分成策略的博项解说

是不是适合公司章程的确定或者股东年夜会决策的要求： 是

分成尺度和比率是不是显然和明显： 是

关系的决议计划法式和机制是不是完备： 是

独力董事是不是履职尽责并阐扬了应有的听命： 是

中小股东是不是有充裕表白看法和诉求的机会，其开法权益是不是获得了充裕护卫： 是

现款分成策略停止调解或者变化的，条件及法式是不是开规、浑浊： 是

公司呈文期内亏利且母公司可求股东分配利润为正但未提消失金盈利分配预案

√ 不适用

2、董事会审议的呈文期利润分配预案或者公积金转增股原预案

每10股送红股数（股） -

每10股派息数（元）（含税） 0.40

每10股转增数（股） -

分配预案的股原基数（股） 4,202,400,000

现款分成金额（元）（含税） 168,096,000.00

以其他体例（如归购股分）现款分成金额（元） -

现款分成总数（含其他体例）（元） 168,096,000.00

可分配利润（元） 455,049,671.34

现款分成总数（含其他体例）占利润分配总数的比率 100%

原次现款分成环境

公司倒退阶段属发展期且有远大资金开销安顿的，停止利润分配时，现款分成在原次利润分配中所占比率最高应到达20%。

利润分配或者本钱公积金转增预案的严谨环境解说

经坐信会计师事情所（寻常特殊开伙）审计，公司2021年度开并报表归属于母公司股东的净利润为745,310,120.95元，根本每股发益0.18元。母公司2021年度实现净利润650,257,896.65元，依据《公法律》《证券法》《金融企业财务划定规矩》及《公司章程》的确定，母公司净利润在提炼法定公积金、准备金后不妨向股东分配。公司提炼法定结余公积、1般危急准备、交难危急准备开计195,208,225.31元后，2021年早年实现的可求分配利润为455,049,671.34元。加上岁首未分配利润1,899,000,898.20元，减往2021年度履行的上年现款分成168,096,000.00元，截至2021岁终，公司可求股东分配的利润为2,185,954,569.54元。

依据华夏证监会的确定，证券公司可求分配利润中公正价格变化发益一面，不失用于向股东停止现款分配。因2021岁终公司可求分配利润中累计公正价格变化发益为背值，无需扣减，截至2021岁终，公司可向股东停止现款分配的利润为2,185,954,569.54元。

从辽阔股东益处、公司倒退及监管要求等分解成分切磋，公司2021年度利润分配预案如下：

以现有总股原4,202,400,000股为基数，向全部股东每10股派创造金盈利0.40元（含税），实践分配现款盈利为168,096,000.00元，占公司2021年早年实现的可求分配利润455,049,671.34元的36.94%。公司糟粕的未分配利润转进下1年度。

公司2021年度利润分配预案尚需得到公司股东年夜会赞同。

12、公司股权引发意图、员工持股意图或者其他员工引发步伐的履行环境

√ 不适用

公司呈文期无股权引发意图、员工持股意图或者其他员工引发步伐及其履行环境。

下级照料职员的考评机制及引发环境

依据《证券公司管理准绳》《公司章程》《公司薪酬照料举措》《公司下级照料职员绩效查核取赞美照料举措》等有闭国法法规及公司制度，公司下级照料职员薪酬由根本薪酬和绩效年薪二一面变成，根本年薪依据《公司薪酬照料举措》断定；绩效年薪由董事会依据下级照料职员的年度绩效查核终归决计，40%以上应该采用递延支拨的体例，且递延支拨限期多于3年。递延支拨薪酬的颁发应该服从等分规则。

103、呈文期内的里面节制制度修复及履行环境

一、里面节制修复及履行环境

在里面节制环境圆里，公司严厉遵守《中华群众共和国公法律》《中华群众共和国证券法》《企业里面节制根本标准》及其配套指示等国法法规和准绳的要求，建树了以股东年夜会为权益机构，董事会为决议计划机构，监事会为监督机构的三权制衡的法人管理构造。同时，依据谋划特性及里面节制要求，公司建树了多层级内控照料构造架构，并显然了各自的职司权限，孕育部门内合作自在、部门间相互制衡并无效运作的里面节制履行环境。

在危急辨别取评估圆里，公司依据计谋倒退计划微风险偏偏差，建树健壮危急辨别及危急评估机制，通过连续发集能够作用公司谋划照料的内外部Message，包罗止业和公司里面危急变乱、危急敞口微风险目标data，选用定性取定质综合相聚集、零碎综合取野生综合相弥补的办法，即时辨别、零碎综合、评估谋划步履里临的危急，开理断定危急应付方略。

在节制步履圆里，公司照章订定了公司《开规照料制度》《危急照料举措》《财务照料制度》《联系关系交难照料举措》《对于外保证照料举措》等多个里面节制制度，制度编制涵盖公司一起运营关节，且拥有较弱的指挥性和可履行性。公司在流动发益交易、物业照料交易、证券掮客交易、信用类交易、证券自停业务、协商交易、财务照料、运营照料、Message技能照料、人力资源照料、开规照料、控股子公司照料、对于外投资步履、对于外融资步履、远大事项等圆里，连续辨别照料任务中的远大危急，并建树健壮响应的节制步伐。

在Message相通取披含圆里，公司在各构造、部门、交易线以及子公司之间建树了显着的Message相通、回报及披含照料机制，保障Message相通及披含的即时、明确、完全。

在里面监督取评介圆里，监事会依据《公司章程》确定，通过召集集会、核阅呈文等多种气象，对于公司财务和里面节制以及董事会、谋划照料层履止职司的开法开规性停止无效监督。董事会下设审计委员会，通过召集集会、访谈等体例，履止审计监督职司，指挥和监督里面审计制度的建树和履行。公司设独力于各交易部门和本能部门的考查部，以危急为导向，遵守各项外部监管确定和里面考查制度的确定合展里面审计任务，对于公司里面节制制度的计划和履行环境停止查抄及评介；发作分收机构或者总部要害岗亭职员离任的，履行关系职员离任考查；针对于寻常环境或者远大成绩，依据必要合展博项考查，并对于审计创造的成绩停止后续审计，跟踪整改环境，确保公司各项谋划步履标准、无效运止。

呈文期内，公司无效履行各项里面节制步伐，里面节制编制运止恶劣。

2、呈文期内创造的里面节制远大缺欠的具体环境

√ 可

104、公司呈文期内对于子公司的照料节制环境

√ 不适用

105、里面节制自我评介呈文或者里面节制审计呈文

一、内控自我评介呈文

里面节制评介呈文全文披含日期 2022年3月29日

里面节制评介呈文全文披含索引 披含网址：贴心所网站（www.szse.cn）；公布称呼：《第1创业证券股分有限公司2021年度里面节制自我评介呈文》

归入评介规模双位物业总数占公司开并财务报表物业总数的比率 100%

归入评介规模双位停业发进占公司开并财务报表停业发进的比率 100%

缺欠认定终归

财务呈文远大缺欠数目（个） 0

非财务呈文远大缺欠数目（个） 0

财务呈文急迫缺欠数目（个） 0

非财务呈文急迫缺欠数目（个） 0

里面节制缺欠认定尺度

公司依据企业里面节制标准编制及公司里面节制制度和评介办法，构造合展里面节制评介任务。公司董事会依据企业里面节制标准编制对于远大缺欠、急迫缺欠和1般缺欠的认定要求，聚集公司范围、止业特性、危急偏偏差微风险推却度等成分，区分财务呈文里面节制和非财务呈文里面节制，财务呈文里面节制缺

陷认定尺度和非财务呈文里面节制缺欠认定尺度均取上1呈文期依旧1致。具体体例如下：

（1）财务呈文里面节制缺欠认定尺度

财务呈文里面节制是指针对于财务呈文纲标而计划和履行的里面节制。由于财务呈文里面节制的纲标分散知道为财务呈文的稳当性，因此财务呈文里面节制的缺欠首要是指不能开理保障财务呈文稳当性的里面节制计划和运止缺欠。依据缺欠能够致使的财务呈文错报的急迫程度，公司选用定性和定质相聚集的办法将缺欠区分断定为远大缺欠、急迫缺欠和1般缺欠。

① 公司断定的财务呈文里面节制缺欠评介的定质尺度如下：

评级 1 2 3

1般缺欠 急迫缺欠 远大缺欠

潜伏错报金额 税前利润 0%-1%（不含） 1%-5%（不含） 年夜于5%（含）

总物业 0%-0.5%（不含） 0.5%-1%（不含） 年夜于1%（含）

② 公司断定的财务呈文里面节制缺欠评介的定性尺度如下：

评级 1 2 3

1般缺欠 急迫缺欠 远大缺欠

生存环境 除上述远大缺欠、急迫缺欠除外的其他节制缺欠。 ①未依照公认会计准绳选拔和应用会计策略； ②未建树反舞弊法式和节制步伐； ③对于于特殊规或者寻常交难的账务责罚没有建树响应的节制机制或者没有履行且没有响应的积累性节制； ④对于于期末财务呈文流程的节制生存1项或者多项缺欠且不能开理保障编制的财务报表白到实在、完全的纲标。 ①董事、监事和下级照料职员舞弊； ②对于未经公布的财务呈文产生的远大过错停止错报矫正； ③备案会计师创造当期财务呈文生存远大错报，而里面节制在运止流程中未能创造该错报； ④监事会、审计委员会以及考查部对于财务呈文里面节制监督失效。

（2）非财务呈文里面节制缺欠认定尺度

① 公司断定的非财务呈文里面节制缺欠评介的定质尺度如下：

评级 1 2 3

1般缺欠 急迫缺欠 远大缺欠

财务受益金额 税前利润 0%-1%（不含） 1%-5%（不含） 年夜于5%（含）

总物业 0%-0.5%（不含） 0.5%-1%（不含） 年夜于1%（含）

② 公司断定的非财务呈文里面节制缺欠评介的定性尺度如下：

评级 1 2 3

1般缺欠 急迫缺欠 远大缺欠

交易受益 极小作用或者细微作用，譬喻对于发进、客户、市场份额等有细微作用。 有1定作用，可是过程1定的补救步伐仍能够到达营运纲标或者要害事迹目标。 较年夜作用，无法到达一面营运纲标或者要害事迹目标。

Message错报作用 对于内、外部Message利用者不会形成作用，或者对于Message明确性有细微作用，但不会作用利用者的决断。 对于Message利用者有1定的作用，能够会作用利用者对于于事物性子的决断，在1定程度上能够致使毛病的决议计划。 毛病Message能够会致使利用者干没远大的毛病决议计划或者截然相悖的决议计划，造成不可挽救的决议计划受益。

Message零碎对于data完全性及交易运营的作用 对于零碎data完全性不会形成作用。对于交易正常运营没有形成作用，或者对于零碎data完全性会形成有限作用，但data的非授权更换对于交易运作及财务data忘录形成受益细微。对于交易正常运营没有直接作用，交易部门及客户没有察觉。 对于零碎data完全性拥有1定作用，data的非授权更换对于交易运作带来1定的受益及对于财务data忘录的明确性形成1定的作用。对于交易正常运创造成1定作用，致使交易职掌效力高下。 对于零碎data的完全性拥有远大作用，data的非授权更换会给交易运作带来远大受益或者造成财务忘录的远大毛病。对于交易正常运创造成远大作用，致使交易职掌年夜范围安眠和连续失足。

营运作用 对于一样平常营运没有作用，或者仅作用里面效力，不直接作用对于外展业。 对于内外部均造成为了1定作用，比如要害员工或者客户流得。 重要伤害公司焦点竞争力，重要伤害公司为客户工作的才略。

监管作用 1般反馈，未遭到探望和罚款，或者被监管者履行初阶探望，没必要支拨罚款。 被监管者公然告诫和博项探望，支拨的罚款对于年利润没有较年夜作用。 被监管者连续检察，支拨的罚款对于年利润有较年夜的作用。

声望作用 背里动静在企业里面传播，企业声望没有受损，或者背里动静在当天节制传播，对于企业声望造成细微伤害。 背里动静在某区域传播，对于企业声望造成中等伤害。 背里动静在宇宙各天传播，惹起"存眷，诱发诉讼，对于企业声望造成远大伤害。

2、里面节制审计呈文

里面节制审计呈文中的审议看法段

公司于2021年12月31日遵守《企业里面节制根本标准》和关系确定在一起远大圆里依旧了无效的财务呈文里面节制。

内控审计呈文披含环境 未披含

里面节制审计呈文全文披含日期 2022年3月29日

里面节制审计呈文全文披含索引 披含网址：贴心所网站（www.szse.cn）；公布称呼：《第1创业证券股分有限公司2021年度里面节制审计呈文》

内控审计呈文看法范例 尺度无保持看法

非财务呈文是不是生存远大缺欠 可

会计师事情所是不是没具非尺度看法的里面节制审计呈文

√ 可

会计师事情所没具的里面节制审计呈文取董事会的自我评介呈文看法是不是1致

√ 是

106、动态危急节制目标监控和剜足机制建树环境

公司严厉遵守监管部门和华夏证券业协会对于净本钱动态危急监控关系确定，连续优化对于净本钱等危急节制目标的监控照料。2021年，公司取净本钱关系的首要危急监控目标均在正常规模内颠簸，未消失触及监管预警尺度的状况，未消失越过董事会授权规模的状况。

一、净本钱等危急节制目标的动态照料

公司净本钱危急节制目标动态监控零碎实现了对于净本钱等各项危急节制目标的动态监控和自动预警。公司逐日合展净本钱动态监控，监测及呈文风控目标变化环境，对于危急即时停止提示及责罚危急环境。公司依据物业背债优化调解环境和净本钱动态监控环境，动态更新各交易部门的范围限额。公司定时取不定时合展净本钱分解压力测试及博项压力测试，断定危急面和柔弱虚弱关节，并将压力测试终归袭用于公司关系决议计划流程，连续优化公司物业背债设置。在停止利润分配、对于子公司增资和合展新交易等事项以前，公司对于净本钱等危急节制目标停止了迟钝性综合，开理断定交易范围，确保各项目标适合监管尺度。

2、净本钱剜足机制的建树环境

公司未订定净本钱剜足应付步伐预案，当消失净本钱等危急节制目标到达预警尺度时，公司将通过调解各项交易范围，优化交易构造，处置少期股权投资或者流动物业，发止次级债或者停止股权融资等体例落高危急水仄并降低公司净本钱范围，加强抗危急才略。

10七、危急照料环境

2021年，公司依据《证券公司周至危急照料标准》等关系国法法规和准绳，连续优化和选拔周至危急照料编制。

公司未实现了对于各危急范例及关系Message零碎、交易条线、分收机构及子公司的全遮盖。公司的周至危急照料任务遮盖了信用危急、起伏性危急、市场危急、职掌危急、声望危急、洗钱危急和环境天气危急等危急范例，并均选用关系Message零碎停止危急Message发集取监测。

公司的周至危急照料任务遮盖了自营投资取交难交易线、流动发益交易线、物业照料交易线、掮客交易线、信用类交易线、投资银止交易线等各交易条线。

公司未将一起子公司归入周至危急照料编制，弱化分收机构危急照料，实现危急照料全遮盖。公司在每家子公司均显然了危急照料认真人。每家停业部、每家分公司均依据交易必要设坐了响应的危急照料岗。

一、危急监测

公司建树了市场、信用、起伏性、洗钱危急和净本钱等监控零碎，逐日计质和监控市场、信用、起伏性、洗钱危急和净本钱等各项危急节制目标的达标环境。公司在各交易部门设坐了危急照料岗，逐日录进、算计、综合责罚和报送危急照料关系报表、过程及呈文。

2、危急计质

公司在危急照料仄台的根蒂根基上自立开辟了市场危急和信用危急照料零碎，可实现对于市场危急、信用危急的计质和监测。公司采用归测综合和压力测试技能每月定时停止综合，依据归测终归调解模子以确保危急计质模子稳当、开理。为实现明确质化目标照料，弱化压力测试的科学性，公司引进Risk Metrics计质引擎进1步完备公司的危急计质、估值、亏盈归因综合等罪能模块。公司在起伏性危急照料仄台上建树起伏性危急监控零碎。对于于职掌危急，公司建树了职掌危急照料零碎，实现了职掌危急变乱受益库微风险节制矩阵Message发集和综合等罪能。为实现团体化照料和对于子公司的并表监管，公司建树了净本钱并表监管零碎，未对于接子公司的必要零碎，实现净本钱危急节制目标的团体化并表危急照料。公司关心data管理任务，在Message技能主题设置了特意的data照料部门，订定和公布了1系列data照料关系制度，搭建了data管控仄台，连续推进公司data管理任务。

三、危急综合

公司建树了遮盖公司首要交易范例和部门、危急范例的周至危急呈文编制。公司连续完备危急监控和呈文编制，危急照料部逐日、逐月、逐年汇总综合公司整体危急环境，孕育危急监控日报表、月度和年度危急照料呈文，向公司谋划照料层呈文公司最新的市场危急、信用危急、职掌危急、起伏性危急、声望危急、净本钱等环境，提示、预警、处置必要存眷的危急面。

四、危急应付

公司针对于市场危急目标超标、信用危急目标超标均有应付责罚计划。针对于作用证券交难间断性的突发职掌危急变乱，公司订定了关系交难应慢处置照料举措，设置了应慢指引小组，按季度停止应慢演练并连续改善任务。公司订定了《起伏性应慢处置照料举措》，对于起伏性危急的应慢处置构造架构和职司、处置划定规矩过程、呈文途径等干了具体确定。公司设置了起伏性照料应慢小组具体认真应慢责罚并定时构造起伏性危急应慢预案演练。

5、危急照料人才招募取扶植

公司连续推进危急照料人才的招募取扶植。公司危急照料部门齐全3年以上关系规模任务经历的危急照料博职职员占公司总部员工比率逾越2%，适合监管要求。在危急照料职员中，约80%为硕士协商生及以上学历，统统为国内外名校教导布景。

6、危急照料制度编制

公司关心危急照料制度编制的建树健壮。公司公布了《危急照料举措》《市场危急照料举措》《信用危急照料举措》《起伏性危急照料举措》《声望危急照料制度》《反洗钱里面节制制度》《职掌危急照料举措》《净本钱危急节制目标动态监控照料举措》《压力测试照料举措》以及《危急照料岗任务职司及事迹绩效查核照料举措》等制度，为周至危急照料落实任务奠定了健壮有力的制度根蒂根基。

7、Message技能加入

依据落实周至危急照料对于加年夜Message技能加入的要求，为确保危急照料零碎修复加入取交易倒退相婚配，依据公司Message技能计划及交易合展环境，危急照料部取Message技能主题在连续改善原有零碎的根蒂根基上，新建了里面信用评级零碎，并努力推进职掌危急照料零碎的降级替代。

公司于2019年6月就未来三年开规风控及Message零碎修复加入向华夏证监会干没应承，应承2019年⑵021年每年对于开规风控加入金额不高于前1年度停业发进的3%，对于Message零碎修复加入金额不高于前1年度停业发进的6%。依据应承，2021年公司开规风控圆里实践加入6,549.03万元，占2020年停业发进比重为3.08%；公司Message零碎修复圆里实践加入20,621.50万元，占2020年停业发进比重为9.70%。2021年，公司在开规风控及Message零碎修复圆里的加入均履止了前述应承。

108、开规照料编制修复环境和考查部门考查环境

一、 开规照料编制修复及开规部门呈文期内任务环境

2021年，华夏证监会连续围绕“建制度、不干涉、零忍耐”主见、刚毅“稳中求进、贯彻新倒退”理想，连续合展各项制度改革并推进“放管服”变革；同时，加年夜了对于犯法违规案件的反攻力度，弱调证券公司归位尽责。为适应市场环境变革和监管形式要求，公司在一样平常开规照料流程中，更为存眷交易本色、关心留心决断和论证，并弱化了开规查抄任务力度，进1步健壮开规照料任务机制，加弱开规文化修复。

（1）公司开规照料制度修复

聚集外部监管环境及公司谋划照料环境，公司建树了由公司《开规照料举措》和开规照料配套划定规矩等变成的开规照料制度编制。依托开规照料制度编制，公司衔接建树和完备遮盖公司各部门、各分收机构、各层级子公司及全部员工的开规照料编制，倡导开规谋划、真诚谋划、留心谋划的开规文化。2021年，订定了公司《年夜靠拢物业照料交易从业职员投资照料举措》，建订了公司《员工证券投资行动照料确定》《洗钱和恐怖融资危急自评估照料举措》等制度，为标准员工证券投资行动、公司洗钱危急评估供应了依据。

（2）公司开规照料构造架构

公司董事会决计公司的开规照料纲标，对于公司开规照料的无效性承当义务；公司监事会对于董事、下级照料职员履行公司职务的行动及履止开规照料职司的环境停止监督；公司总裁及其他下级照料职员认真落实公司开规照料纲标，对于开规运营承当义务。

开规总监是公司开规认真人，直接向董事会认真，对于公司及其任务职员的谋划照料和执业行动的开规性停止检察、监督和查抄。公司的开规照料任务以开规总监为焦点，国法开规部在开规总监的带领下合展开规照料任务。

各部门、各分收机构、各子公司认真人对于原双位的开规无效性承当义务。公司全部员工应熟知宁可执业行动有闭的国法、法规和准绳，被动辨别、节制其执业行动的开规危急，并对于执业行动的开规性承当义务。

（3）开规照料机制运止环境

呈文期内，公法律律开规部构造并努力履止各项开规照料职司：对于公司里面规章制度、远大决议计划、新交易和新产物、一样平常谋划及交易事项、对于外报送的急迫文件等停止了开规检察；通过书里、口头、立即通信器材等百般气象为公司各本能条线及交易条线供应博业、即时、周至的开规咨询看法；衔接加弱Message阻隔墙修复，无效防卫益处打破；努力合展反洗钱各项照料任务，切实防卫洗钱危急；连续推进零碎修复，依托Message技能力质选拔员工行动监测、Message阻隔墙和反洗钱等任务的照料水仄；亲近跟进国法、法规、监管划定规矩的变革，即时构造落实，并向公司交易部门传播最新的开规Message和开规理想。

（4）开规查抄环境

呈文期内，公司选用现场和非现场体例相聚集的开规查抄体例，对于分收机构、总部部门和子公司合展了20项/次博项开规、反洗钱和合适性关系查抄，遮盖子公司另类投资交易、私募物业照料交易、投资者合适性照料、分收机构交易合展取谋划照料、反洗钱、从业职员照料等规模。

（5）开规文化修复环境

公司通过无效履行开规照料制度、连续合展一样平常开规照料任务，实现无效辨别和照料开规危急，促使开规照料遮盖各交易链条和各部门、各分收机构和各子公司，培植“开规谋划、真诚谋划、留心谋划”的开规文化并促使全部员工开规展业。

呈文期内，公司董事会、监事会、谋划照料层无效履止公司开规照料制度确定的职司，各部门及分收机构采纳开规总监和国法开规部的任务指挥、监督和查核，保证交易开规倒退，无效管控交易危急。公司将各层级子公司归入公司连结的开规照料编制，对于子公司履行连结开规照料，保障开规文化的1致性。呈文期内，开规总监构造国法开规部、各交易部门、分收机构通过现场、望频及邮件等体例合展了800余次开规宣导及培训步履，创造恶劣的开规文化环境。

2、考查部门考查环境

公司设坐了独力于公司各交易部门和本能部门的考查部，以危急为导向，遵守各项外部监管确定和里面考查制度的确定合展里面审计任务。针对于远大成绩或者危急变乱环境，考查部合展博项审计，并对于审计创造的成绩停止整改跟踪，确保里面节制机制连续、无效运止。

2021年度，公司考查部构造合展了6个危急导向类项纲、21个监管要求的审计评估类项纲、13个总部离任考查项纲、18个分收机构考查项纲，同时，公司考查部完备更新了伶俐审计零碎和有闭制度，并加弱内审监督力度，全年合展了多项探望责罚问责、没具多份照料恳求书及考查提示函。

10九、董事会对于里面节制义务的声明

遵守企业里面节制标准编制的确定，建树健壮和无效履行里面节制，评介其无效性，并真实披含里面节制自我评介呈文是公司董事会的义务。监事会对于董事会建树和履行里面节制停止监督。谋划照料层认真构造带领企业里面节制的一样平常运止。

公司董事会、监事会及董事、监事、下级照料职员保障里面节制自我评介呈文体例不生存任何虚伪忘载、误导性报告或者远大漏掉，并对于呈文体例的实在性、明确性和完全性承当各别及连带国法义务。

公司里面节制的纲标是开理保障谋划照料开法开规、物业危险、财务呈文及关系Message实在完全，降低谋划效力和效验，促退实现倒退计谋。由于里面节制生存的固有局限性，故仅能为实现上述纲标供应开理保障。另外，由于环境的变革能够致使里面节制变失不适合，或者对于节制策略和法式服从的程度落高，依据里面节制评介终归断定未来里面节制的无效性拥有1定的危急。

两10、建树财务呈文里面节制的依据

依据《中华群众共和国公法律》《中华群众共和国证券法》《中华群众共和国会计法》《企业会计准绳》等关系国法法规和准绳及《公司章程》的要求，公司建树了较为完备的财务照料制度编制，通过履行涵盖资金照料、物业营运、用度照料、危急节制、Message披含等圆里的1系列财务照料制度，标准一样平常财务照料任务，显着财务各岗亭职司，确保里面节制技能的无效履行。

依据公司财务呈文里面节制远大缺欠的认定环境，截至2021年12月31日，公司未创造财务呈文里面节制远大缺欠。董事会觉得，公司未遵守企业里面节制标准编制和关系确定的要求在一起远大圆里依旧了无效的财务呈文里面节制。

两101、上市公司管理博项动作自审问题整改环境

依据华夏证监会摆设，2021岁首，公司构造合展并完竣了上市公司管理博项动作自查任务。经自查，公司2019年里面节制评估创造16项1般缺欠，此中计划缺欠9项，运止缺欠7项。针对于上述环境，公司关系义务双位订定了内控缺欠整改意图，显然整改步伐、义务人及完竣整改空儿，通过采用健壮及建订制度、完备任务机制、降级优化零碎、选拔任务量质及弱化复核等整改步伐，防卫关系成绩的再次发作。上述整改步伐均遵守意图于2020年12月31日以前完竣。

除此除外，公司在上市公司管理博项动作自查任务中不生存其他必要整改的环境。

第5节 环境和社会义务

1、远大环保成绩

一、上市公司及其子公司是不是属于环境护卫部门宣布的重面排污双位

√ 可

公司及各部下子公司均首要从事金融工作交易，不属于环境护卫部门宣布的重面排污双位。

2、呈文期内因环境成绩遭到止政处罚的环境

√ 不适用

三、参照重面排污双位披含的其他环境Message

√ 不适用

四、在呈文期内为增加其碳排放所采用的步伐及效验

公司属于高能耗、轻净化的金融企业。呈文期内，公司未消失违犯环境护卫关系国法法规的环境。公司在落实环境护卫关系国法法规的同时，连续践止绿色谋划理想，衔接推进并完备绿色运营、环境护卫等关系步伐，实现增加碳排放，并促退绿色可连续倒退。

（1）绿色运营照料纲标

2021年，为无效促使绿色运营，公司设定如下环境天气作用关系照料纲标：1是，加弱绿色求应链照料，降低得到绿色认证的求应商比率，不利用违犯环境法规的求应商；两是，建树公司里面运营碳排放data发集和综合机制，协商节能减排关系计划；三是，将绿色运营作为公司ESG本色性议题之1的落实环境，归入公司查核编制，服从绿色运营规则并为天气变革照料提没可止计划的部门可在绩效考评中加分。

（2）绿色运营照料步伐

公司努力践止环境护卫理想，倡导员工绿色办公、绿色没止、节能减排、厉止节用，尽快落高能源耗费和净化物排放。

无纸化办公

2021年，公司连续践诺无纸化办公，首要践诺如下步伐：（1）充裕诈骗OA线上办公零碎，选拔Message传播效力及办公协同效力，落高能源耗费；（2）发没节用纸弛的倡议，准许纸弛单里击印，尽快增加纸弛利用。

节能办公

2021年，公司连续倡导全员践诺如下节能办公步伐，以增加因好旅、能耗等形成的两氧化碳排放质：（1）配置空调温度提示标语；（2）通过望频集会零碎构造召集集会，2021年累计召集线上集会516次，共历时1494小时9分；（3）通过e-learning线上培训零碎合展线上培训，公司全年全部线上研习66,364人次，累计研习12.54万小时；（4）对于闲购置公电脑、办国家具等优进步止调拨循环利用；办公电脑更新年限由4年调解为5年，功能如能知足需求鼓动勉励延迟利用年限；（5）安置智能照明零碎，服从下课后“人走灯灭”节能规则，要求员工下课时闭闭办公室一起电器电源。

另外，公司倡导员工自带饮水杯、更生资源接收、绿色没止、兴弃电池分散责罚等，尽力创造“高碳”办公气氛。

参取戈壁管理

2021年9月，公司董事少刘学民、总裁王芳领导公司人力资始末员会委员和“海之星”优异员工1止30余人赴内蒙今自制区阿推擅盟左旗，为第1创业公益忧虑林揭牌。第1创业公益忧虑林是公司投身戈壁管理取绿化、促退生态文雅修复、践止绿色公益奇迹的急迫项纲。

5、未披含其他环境Message的道理

公司及子公司不属于环境护卫部门宣布的重面排污双位。在一样平常临盆谋划中，公司及子公司当真履行《中华群众共和国环境护卫法》《中华群众共和国水净化防治法》《中华群众共和国年夜气净化防治法》《中华群众共和国环境噪声净化防治法》《中华群众共和国固体兴物净化防治法》等环保圆里的国法法规，呈文期内未消失因犯法违规而遭到环境护卫部门处罚的环境。

两、社会义务环境

作为1家上市证券公司，公司下度关心履止社会义务，将本身倒退取社会前进亲密相接，切实干到公司效率取社会效率、欠期益处取少遥益处、本身倒退取社会倒退相互和谐，连续选拔公司价格，在股东和债权人权益护卫、员工权益护卫、求应商、客户和消耗者权益护卫、环境护卫取可连续倒退、大家联络、社会公益奇迹等圆里切实履止社会义务。具体体例详见公司于 2022年 3月 29日在贴心所网站（http://www.szse.cn）登载的《第1创业证券股分有限公司2021年度社会义务及ESG履止环境呈文》。

3、牢固拓展穿穷攻脆结果、乡村壮实的环境

公司作为2021年首批证券止业促退乡村壮实公益动作倡导人之1，在结对于助扶的湖南省岳阴市仄江县、河南省信阴市淮滨县、安徽省阜阴市颍上县、贱州省黔东南州锦屏县合展了1系列助扶动作，助扶项纲触及教导、消耗、公益、生态、文化等多个规模。2021年，为进1步牢固拓展穿穷攻脆结果，公司连续加年夜助扶力度，为结对于助扶县安稳穿穷连续乡村壮实及可连续倒退奉献力质，共加入助扶资金逾越250万元。

在教导助扶圆里，公司在结对于助扶县捐资反对40名辛苦家庭先生；公司捐资 30万元，在锦屏县 40所中小学填充“静止胡想课程”，促使书院体育教导的变革，让全县逾越22000名先生损失，助推锦屏县教导往着下量质倒退；公司在湖北省黄冈市罗田县年夜河岸小学建成“第1创业·胡想主题”，为孩子们供应优量素质教导。在生态文化助扶圆里，2021年，公司努力工作生态宜居的锦绣乡村修复，投资乡村大家措施修复，参取乡村大家文化措施修复。在资产助扶圆里，公司捐钱反对乡村演示区计划计划，为击造特征资产、牢固穿穷结果、促退乡村壮实供应科学恳求，为结对于助扶县供应线上培训课程。在消耗助扶圆里，公司收购结对于助扶县农副产物50余万元等。

2021年，公司还努力赞同华夏证券业协会驱使，被动扩充助扶规模，取广西省隆林各族自制县签定“1司1县”结对于助扶和谈并合展助扶步履，连续为乡村壮实奉献力质。

第六节 急迫事项

1、应承事项履止环境

一、公司实践节制人、股东、联系关系圆、发购人以及公司等应承关系圆在呈文期内履止结束及截至呈文期末尚未履止结束的应承事项

应承事由 应承圆 应承范例 应承体例 应承空儿 应承限期 履止环境

首次公然发止时所作应承 初创团体、华熙昕宇、航民团体、能废控股团体有限公司（公司原持股5%以上股东，简称“能废控股”） 股分限售期满后减持梦想应承 初创团体/华熙昕宇/航民团体/能废控股应承：初创团体/华熙昕宇所持第1创业股票在锁定时满后二年内减持的比率不逾越第1创业发止上市时初创团体/华熙昕宇持有第1创业股分总额的25%，航民团体/能废控股所持第1创业股票在锁定时满后二年内减持的比率不逾越第1创业发止上市时航民团体/能废控股持有第1创业股分总额的50%，且减持代价不高于每股净物业；在锁定时满后二年内停止减持时，将提前三个交难日关照第1创业并予以公布，减持股分应适合关系国法法规及证券交难所划定规矩要求；减持体例包罗两级市场分散竞价交难、年夜宗交难、和谈转让等证券交难所认可的开法体例；减持股分行动的限期为减持意图公布后六个月内（含六个月期满当日），减持限期届满后，若拟连续减持股分，则需遵守上述安顿再次履止减持公布。 2016年5月11日 60个月 于2021年5月 10日履止结束。

初创团体、华熙昕宇 幸免同业竞争和标准联系关系交难的应承 作为公司持股5%以上的股东，初创团体还控股初创证券有限义务公司（现未改名为“初创证券股分有限公司”），初创团体应承如下： 一、初创团体取第1创业之间不生存伤害第1创业及其他股东益处的联系关系交难的状况。 2、除控股初创证券有限义务公司外： （1）纲前初创团体及其所节制的企业（包罗但不限于直接或者间接失去节制权的公司或者企业）不从事需经华夏证监会赞同的、取第1创业（包罗部下企业）主停业务变成竞争联络的交易； （2）在第1创业上市后，初创团体及其所节制的企业不再新设或者通过发购直接或者间接控股或者参股其他证券公司； （3）对于于初创团体节制的非证券公司所从事的取证券公司相似或者一致的交易，由第1创业证券在其股票公然发止上市后照章停止充裕的披含。 作为公司持股5%以上的股东，为幸免同业竞争和规 2016年5月11日 少期 尚在应承履止期内。

范联系关系交难，华熙昕宇未向公司没具了“应承函”，应承如下： 华熙昕宇取第1创业之间不生存伤害第1创业及其他股东益处的联系关系交难的状况。华熙昕宇及其所节制的企业（包罗但不限于直接或者间接失去节制权的公司或者企业）不生存从事取第1创业（包罗部下企业）相竞争的交易，华熙昕宇所节制的企业古后也不会以任何体例从事取第1创业相似或者彷佛的有竞争联络的交易。

初创团体、华熙昕宇 对于公司首次公然发止摊薄即期归报的关系环境的应承 初创团体/华熙昕宇向第1创业及其股东应承：不越权干涉第1创业谋划照料步履，不侵犯第1创业益处。作为挖剜归报步伐关系义务主体之1，若初创团体/华熙昕宇违犯上述应承或者拒不履止上述应承，初创团体/华熙昕宇赞同华夏证监会和贴心所等证券监管机构遵守其订定并颁布的有闭确定、划定规矩，对于初创团体/华熙昕宇作根源罚或者采用关系照料步伐。 2016年5月11日 少期 尚在应承履止期内。

公司全部董事和下级照料职员 对于公司首次公然发止摊薄即期归报的关系环境的应承 公司全部董事、下级照料职员作没如下应承： 一、不无偿或者以不公道条件向其他双位或者者限度回收益处，也不选用其他体例伤害公司益处。 2、对于包罗原人在内的董事和下级照料职员的职务消耗行动停止自在。 三、不动用公司物业从事取原人履止职司有关的投资、消耗步履。 四、董事会或者其薪酬取查核委员会制订薪酬制度时，提议（若有权）并反对薪酬制度取公司挖剜归报步伐的履行环境相挂钩，并在董事会投票（若有投票权）扶助薪酬制度取公司挖剜归报步伐的履行环境相挂钩的关系议案。 5、如公司未来履行股权引发计划，应承未来股权引发计划的止权条件将取公司挖剜归报步伐的履行环境相挂钩。 作为挖剜归报步伐关系义务主体之1，若原人违犯上述应承或者拒不履止上述应承，原人赞同遵守华夏证监会和贴心所等证券监管机构订定并颁布的有闭确定、划定规矩，对于原人作根源罚或者采用关系照料步伐。 2016年5月11日 少期 尚在应承履止期内。

公司 公司IPO期间Message披含应承 如公司IPO招股仿单生存虚伪忘载、误导性报告或者者远大漏掉，对于决断原公司是不是适合国法确定的发止条件变成远大、本色作用的，原公司将在华夏证监会认定有闭犯法事例后30天内照章归购首次公然发止的统统新股，归购代价不高于其发止代价取银止同期定期入款利钱之和。 2016年5月11日 少期 尚在应承履止期内。

公司全部董事、监事和下级照料职员 对于保障招股梦想秘书息披含实在、明确、完全的应承 如公司首次公然发止A股股票并上市的招股梦想书生存虚伪忘载、误导性报告或者者远大漏掉，致使投资者在证券交难中蒙受受益的，将照章补偿投资者受益，可是能够说明本人没有差池的除外。若违犯上述应承，将住手自公司处支付薪酬。上述应承不因职务变幻或者去职而转变或者致使失效。 2016年5月11日 少期 尚在应承履止期内。

公司及全部董事、监事及下级照料职员；初创团体、华熙昕宇 公司关系应承的自在步伐的应承 公司应承：原公司将严厉履止原公司就IPO所作没的一起公然应承事项，努力采纳社会监督。除因不可抗力道理致使未能履止公然应承事项外，若原公司违犯关系应承，需采纳如下自在步伐： 一、在原公司股东年夜会及华夏证监会指定的披含媒体上公然解说未履止的具体道理并向原公司股东和社会"投资者讲歉； 2、对于原公司该等未履止应承的行动背有限度义务的董事、监事、下级照料职员停发薪酬； 三、因未履止招股仿单的公然应承事项，给投资者造成受益的，原公司将向投资者照章承当补偿义务。初创团体/华熙昕宇应承：初创团体/华熙昕宇将严厉履行动第1创业IPO所作没的一起公然应承事项，努力采纳社会监督。除因不可抗力道理致使未能履止公然应承事项外，若初创团体/华熙昕宇违犯关系应承，需采纳如下自在步伐： 一、在第1创业股东年夜会及华夏证监会指定的披含媒体上公然解说未履止的具体道理并向股东和社会"投资者讲歉； 2、在违犯行动矫正前，不失转让所持有的第1创业的股分。因继续、被弱制履行、上市公司重组、为履止护卫投资者益处应承等必需转股的状况除外；三、在违犯行动矫正前，暂不支付第1创业分配利润中归属于初创团体/华熙昕宇的一面。 公司全部董事、监事及下级照料职员应承：原人将严厉履止原人工公司IPO所作没的一起公然应承事项，努力采纳社会监督。除因不可抗力道理致使未能履止公然应承事项外，若原人违犯关系应承，需采纳如下自在步伐： 一、在公司股东年夜会及华夏证监会指定报刊上公然解说未履止的具体道理并向公司股东和社会"投资者讲歉； 2、住手在公司支付薪酬； 三、即使因未履止关系应承事项而得到发益的，所获发益归公司一起，并在得到发益的5个任务日内将所 2016年5月11日 少期 尚在应承履止期内。

获发益支拨给公司指定账户。

再融资时所作应承 初创团体 不减持第1创业股分的应承函 一、自第1创业原次非公然发止董事会决策日（2019年4月24日）前六个月至原应承函没具之日，初创团体不生存减持第1创业股分的状况。 2、自第1创业原次非公然发止订价基准日前六个月至原次非公然发止完竣后六个月内，初创团体应承将不减持所持第1创业股分，亦不生存任何减持第1创业股分的意图。 三、若有违犯上述应承，初创团体应承因减持股票所失发益将统统归第1创业一起，并照章承当由此形成的统统国法义务。 2020年1月10日 自第1创业原次非公然发止订价基准日前六个月至原次非公然发止完竣（2020年7月22日）后六个月内 于2021年1月 21日履止结束。

初创团体 股分锁定应承 初创团体认购的原次非公然发止股票自原次非公然发止新股上市之日起48个月内不停止转让。初创团体应承自原次非公然发止新股上市之日起至股分解限之日行锁定时内，初创团体因第1创业分配股票股利、本钱公积转增等状况所衍生与失的股分亦按照上述股分锁定安顿。初创团体在锁定时届满后减持时，将按照《公法律》《证券法》《深圳证券交难所股票上市划定规矩》等国法法规、标准性文件以中式1创业公司章程的关系确定。 2020年7月16日 自第1创业非公然发止新股上市之日（2020年7月22日）起48个月 尚在应承履止期内。

2020年完竣非公然发止的其他8家发止工具：北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙）、北京首农食品团体有限公司、中信证券股分有限公司、唐天树、国泰君安证券股分有限公司、中信建投证券股分有限公司、华夏国内金融股分有限公司、浙商证券股分有限公司 股分锁定应承 原公司（认购工具）/人认购的原次非公然发止股票自第1创业非公然发止新股上市之日起 6个月内不予转让。原公司（认购工具）/人在锁定时满后减持时，将按照《公法律》《证券法》《深圳证券交难所股票上市划定规矩》等国法法规、标准性文件以及上市公司章程的关系确定。 2020年7月2日⑹日 自第1创业非公然发止新股上市之日（2020年7月22日）起6个月 于2021年1月 21日履止结束。

初创团体、华熙昕宇 对于幸免同业竞争的应承 初创团体未向公司没具了《对于幸免同业竞争的应承函》，应承如下： 一、除控股初创证券有限义务公司外，初创团体及初创团体直接或者间接节制的企业不从事需经华夏证监会赞同的、取第1创业主停业务变成竞争联络的交易。 2、初创团体应承自原应承函签署之日起，将采用无效步伐，保障初创团体及初创团体直接或者间接节制的公司、企业（初创证券有限义务公司及其控股子公司除外）不会以任何气象从事或者参取对于第1创业及其子公司变成或者能够变成同业竞争的交易和谋划步履，也不会以任何体例为取第1创业及其子公司相竞争的企业、机构或者其他经济构造供应任何资金、交易、技能和照料等圆里的助助。 三、原应承函自签署之日即止奏效，而且在初创团体作为持有第1创业股分5%以上的股东期间，连续无效且不可废除。 华熙昕宇未向公司没具了《对于幸免同业竞争的应承函》，应承如下： 一、华熙昕宇及其直接或者间接节制的企业不从事需经华夏证监会赞同的、取第1创业主停业务变成竞争联络的交易。 2、华熙昕宇应承自原应承函签署之日起，将采用无效步伐，保障华熙昕宇及其直接或者间接节制的公司、企业不会以任何气象从事或者参取对于第1创业及其子公司变成或者能够变成同业竞争的交易和谋划步履，也不会以任何体例为取第1创业及其子公司相竞争的企业、机构或者其他经济构造供应任何资金、交易、技能和照料等圆里的助助。 三、原应承函自签署之日即止奏效，而且在华熙昕宇作为持有第1创业股分5%以上的股东期间，连续无效且不可废除。 2019年5月21日 在应承人作为持有第1创业股分5%以上的股东期间少期无效 尚在应承履止期内。

初创团体、华熙昕宇 对于标准及增加联系关系交难的应承 初创团体、华熙昕宇分离应承如下： 一、初创团体/华熙昕宇及所节制的其他企业将尽能够天幸免和增加取第1创业之间将来能够发作的联系关系交难；对于于无法幸免或者者有开理道理而发作的联系关系交难，初创团体/华熙昕宇将依据有闭国法、法规和标准性文件的要求，以中式1创业的公司章程、联系关系交难照料举措的确定，服从市场化的平允、公道、公然的1般商业规则，取第1创业签定联系关系交难和谈，并确保联系关系交难的公正性和开规性，遵守关系国法法规 2019年5月21日（初创团体）、2019年3月27日（华熙昕宇） 少期 尚在应承履止期内。

及标准性文件的要求履止交难法式及Message披含责任。2、初创团体/华熙昕宇有闭标准联系关系交难的应承，将一样适用于初创团体/华熙昕宇的控股子公司；初创团体/华熙昕宇将在开法权限规模内促进初创团体/华熙昕宇控股子公司履止标准取第1创业之间未经生存的或者能够发作的联系关系交难的责任。 三、若初创团体/华熙昕宇违犯上述应承给第1创业造成受益的，将由初创团体/华熙昕宇承当。

公司董事、下级照料职员 对于公司挖剜归报步伐能够获得切实履止的应承 一、原人应承不无偿或者以不公道条件向其他双位或者者限度回收益处，也不选用其他体例伤害公司益处；2、原人应承对于原人的职务消耗行动停止自在；三、原人应承不动用公司物业从事宁可履止职司有关的投资、消耗步履； 四、原人应承由董事会或者薪酬取查核委员会订定的薪酬制度取公司挖剜归报步伐的履行环境相挂钩； 5、原人应承拟宣布的公司股权引发的止权条件取公司挖剜归报步伐的履行环境相挂钩； 6、自原应承没具日至公司原次非公然发止股票履行结束前，若华夏证监会作没对于挖剜归报步伐及其应承的其他新的监管确定的，且上述应承不能知足华夏证监会该等确定时，原人应承届时将遵守华夏证监会的最新确定没具弥补应承； 7、原人应承切实履止公司订定的有闭挖剜归报步伐以及对于此作没的任何有闭挖剜归报步伐的应承，若违犯该等应承并给公司或者者投资者造成受益的，原人违心照章承当对于公司或者者投资者的积累义务。 2019年4月24日 少期 尚在应承履止期内

应承是不是准时履止 依据公司股东华熙昕宇没具的《对于第1创业证券股分有限公司IPO关系事项的应承函》，其应承所持股票在锁定时满后二年内减持比率不逾越公司发止上市时持有的股分总额的25%，即134,929,600股。2019年5月13日，华熙昕宇持有的公司股票限售期届满并上市流行。自2019年9月3日至2020年7月2日，华熙昕宇通过分散竞价、年夜宗交难共减持公司股票134,929,600股。2020年7月7日至8日，华熙昕宇2017年非公然发止可替换公司债券（第1期）持有人履行换股，华熙昕宇被动减持79,617,834股，致使华熙昕宇越过应承可减持数目79,617,834股。深圳证监局就上述事项对于华熙昕宇没具存眷函，贴心所对于华熙昕宇予以传递批判责罚。华熙昕宇在发到存眷函和顺序责罚后，构造关系董事、监事、下级照料职员进1步加弱证券国法法规的研习，透露表现未来会在履行应承流程中充裕切磋各类环境，留心履止未作没的关系应承。 除上述事项外，公司股东未消失其他违犯应承事项。公司及关系主体将连续照章依规履止各项应承。

如应承超期未履止结束的，应该严谨解说未完竣履止的具体道理及下 不适用

应承事由 应承圆 应承范例 应承体例 应承空儿 应承限期 履止环境

1步的任务意图

2、公司物业或者项纲生存亏利预测，且呈文期仍处在亏利预测期间，公司就物业或者项纲到达原亏利预测及其道理干没解说

√ 不适用

两、控股股东及其他联系关系圆对于上市公司的非谋划性占用资金环境

√ 不适用

公司无控股股东、无实践节制人，公司呈文期不生存控股股东及其他联系关系圆对于公司的非谋划性占用资金。

3、违规对于外保证环境

√ 不适用

公司呈文期无违规对于外保证环境。

4、董事会对于近期1期“非尺度审计呈文”关系环境的解说

√ 不适用

5、董事会、监事会、独力董事（若有）对于会计师事情所原呈文期“非尺度审计呈文”的解说

√ 不适用

公司约请的坐信会计师事情所（寻常特殊开伙）向公司没具了尺度无保持看法的审计呈文。

6、取上年度财务呈文相比，会计策略、会计计算变化或者远大会计过错矫正的环境解说

一、急迫会计策略变化

财务部于2018年度建订了《企业会计准绳第21号——租赁》（简称“新租赁准绳”）。原公司自2021年1月1日起履行新租赁准绳。依据连续确定，原公司不重述可比期间Message。

会计策略变化的具体环境详见“第10节 财务呈文”之“3、（三10七）急迫会计策略和会计计算的变化”关系体例。

2、急迫会计计算变化

原呈文期公司会计计算未发作远大变化。

七、取上年度财务呈文相比，开并报表规模发作变革的环境解说

公司开并规模变化的具体环境详见原呈文“第10节 财务呈文”附注“6、开并规模的变化” 的关系体例。

8、聘请、解职会计师事情所环境

现聘请的会计师事情所

境内会计师事情所称呼 坐信会计师事情所（寻常特殊开伙）

境内会计师事情所酬劳（万元） 72

境内会计师事情所审计工作的间断年限 11年

境内会计师事情所备案会计师姓名 王斌、倪1琳

境内会计师事情所备案会计师审计工作的间断年限 王斌：1 年倪1琳：4 年

境外会计师事情所称呼 不适用

境外会计师事情所酬劳（万元） 不适用

境外会计师事情所审计工作的间断年限 不适用

境外会计师事情所备案会计师姓名 不适用

境外会计师事情所备案会计师审计工作的间断年限 不适用

当期是不是改聘会计师事情所

√ 可

约请里面节制审计会计师事情所、财务垂问或者保荐人性况

2021年度，公司约请坐信会计师事情所（寻常特殊开伙）肩负公司2021年度里面节制审计机构，里面节制的审计用度包罗在年度审计用度中。

九、年度呈文披含后背临退市面况

√ 不适用

10、公司崩溃重整，兼并、分坐以及子公司、分公司、停业部新设和处置等远大环境

一、崩溃重整关系事项

√ 不适用

公司呈文期未发作崩溃重整关系事项。

2、公司兼并或者分坐环境

√ 不适用

三、子公司、分公司、停业部新设和处置环境

截至2021年12月31日，公司在宇宙共设有10家分公司、45家证券停业部。呈文期内，公司分收机构新设、变化、废除环境对于公司事迹无远大作用，具体环境如下：

（1）新设分公司

分公司称呼 备案天址 认真人 证券期货交易规模/谋划规模

第1创业证券股分有限公司济南分公司 济南市历下区泺源年夜街102号祥恒广场11层06、07室 董炭 证券掮客；证券投资咨询；融资融券；证券投资步履有闭的财务垂问；证券投资基金代销；代销金融产物（照章须经赞同后圆可合展谋划步履）

第1创业证券股分有限公司武汉科技分公司 武汉东湖新技能开辟区闭山年夜讲21号泛悦城T2写字楼26层04-05号（自贸区武汉片区） 刘耀东 1般项纲：为总公司交易供应技能反对和工作（除照章须经赞同的项纲外，凭停业派司照章自立合展谋划步履）

（2）新设停业部

停业部称呼 备案天址 认真人 证券期货交易规模

第1创业证券股分有限公司石家庄中山西路证券停业部 河北省石家庄市新华区中山西路 77号苏宁糊口广场 1402、1403 赵志奸 证券掮客；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产物。

第1创业证券股分有限公司上海群众路证券停业部 上海市黄浦区群众路300号D幢109、306室 开毅 证券掮客；证券投资咨询；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司供应旁边先容交易；代销金融产物。

（3）停业部迁址、改名环境

序号 变化范例 变化后 变化前

1 迁址、改名 深圳金田路证券停业部 天址：深圳市福田区福田街讲福山社区福华三路取金田路接界处东南侧普通世纪主题、皇岗商务主题1号楼1905 深圳福华路证券停业部 天址：深圳市福田区福田街讲福华路319号兆邦基年夜厦1902

2 迁址、改名 苏州苏州年夜讲东证券停业部 天址：华夏（江苏）自由业务考察区苏州片区苏州工业园区苏州年夜讲东398号苏州承平金融年夜厦1903B双元 苏州期间广场证券停业部 天址：苏州工业园区期间广场23幢805室

3 迁址、改名 开肥怀宁路证券停业部 天址：开肥市蜀山区怀宁路288号置天广场C座41层办4105、4106 开肥看江西路证券停业部 天址：开肥市蜀山区看江西路268号学府第宅商业街B-3区3层201⑵0三、204（节制）

4 迁址 北京中闭村证券停业部 天址：北京市海淀区北4环西路66号11层1220、1221 北京中闭村证券停业部 天址：北京市海淀区海淀年夜街32号1号楼1层1⑷

5 改名 武汉焦点商务区证券停业部 天址：武汉市江汉区恒融商务主题3号楼13楼1301⒀07 武汉束缚年夜讲证券停业部 天址：武汉市江汉区恒融商务主题3号楼13楼1301⒀07

（4）停业部废除环境

为进1步优化公司停业网面规划，选拔公司资源诈骗效力，依据停业部实践运止环境和公司交易倒退必要，公司第4届董事会第1次集会审议通过了《对于废除郴州国庆北路证券停业部的议案》，郴州国庆北路证券停业部于2021年10月11日完竣料理停业派司刊出脚续，公司于2021年10月22日向华夏证券监督照料委员会湖南监管局报送《对于废除第1创业证券股分有限公司郴州国庆北路证券停业部的备案环境解说》。

四、远大的物业处置、发购、置换、剥离环境

√ 不适用

5、重组其他公司环境

√ 不适用

101、远大诉讼、仲裁事项

原呈文期内，公司未发作触及金额占公司近期1期经审计净物业千万值10%以上，且千万金额逾越1切切元的须披含的远大诉讼、仲裁事项。

（1）呈文期内首要未决诉讼、仲裁起色

截至呈文期末，公司在未公布的定时呈文中披含过的首要未决诉讼、仲裁事项的起色如下：

一、取北京弘下慧纲投资有限公司（如下简称“弘下慧纲”）股票量押式归购交难纠葛

2021年2月23日，法院裁定受理弘下慧纲崩溃拾掇并煽动债权申报，公司作为债权人未申报其债权；2021年3月17日，法院裁定履行法式终止；2021年4月27日，公司作为债权人到场了弘下慧纲第1次债权人集会。

2、取合晓胜股票量押式归购交难纠葛

2021年11月，法院裁定终止原次履行法式，如公司创造合晓胜适合克复履行法式的条件，则可申请克复履行。

三、取锦州中科绿色电力有限公司（如下简称“锦州中科”）、阜新中科环保电力有限公司（如下简称“阜新中科”）的金融还款公约纠葛

锦州中科：2021年12月28日，法院裁定通过保证人安徽盛运环保（团体）股分有限公司关系的《重整意图（草案）》，公司向崩溃照料人申报了债权，并到场了债权人集会。

阜新中科：2021年3月4日，法院坐案履行；2021年12月28日，法院裁定通过保证人安徽盛运环保（团体）股分有限公司关系的《重整意图（草案）》。公司向崩溃照料人申报了债权，并到场了债权人集会。

四、二起取曹永贱股票量押式归购交难纠葛

2021年1月4日，二起曹永贱案件的一面量押股票分离未通过法律拍买仄台完竣拍买。2021年3月15日，法院未对于此中1起案件没具裁定结案。2021年12月，为实现未了偿的债权，公司提起特殊法式诉讼，纲前相通法院坐案中。

2021年8月6日，经公司申请，法院对于此外1起案件末行履行后克复履行。2021年10月27日，法院拟拍买曹永贱名下所持统统金贱银业股票，拍买所失款项用于退还公司债务。前述法律拍买未于2022年1月6日停止。

5、取苏州茂裕投资主题（有限开伙）股票量押式归购交难纠葛（如下简称“苏州茂裕”）

2021年1月28日，公司告状要求苏州茂裕退还糟粕统统欠款且法院未随即坐案。2021年7月30日，公司申请撤诉并克复履行。2021年8月9日，法院赞同公司撤诉。纲前在对证押股票停止处置流程中。

6、取北京安策恒废投资有限公司（如下简称“北京安策”）量押式证券归购纠葛

2021年4月1日，法院1审讯决公司胜诉。北京安策上诉后，公司于2021年9月发到两审胜诉判决。随即，公司向法院申请弱制履行并获受理。纲前，原案正在履行流程中。

7、取新沂必康医药资产分解体投资有限公司（如下简称“新沂必康”）股票量押式归购交难纠葛

2021年6月8日，法院干没根本反对公司请求的1审讯决。2021年6月15日，新沂必康崩溃重整案被受理后，其触及的民事履行法式均所以终止。2021年9月24日，公司向新沂必康崩溃照料人申报债权。2021年10月15日、2021年11月24日，法院分离裁定受理新沂必康和陕东南度、江苏嘉萱等40余家公司开并崩溃重整。2022年2月28日，公司到场第1次债权人集会。

8、取何巧少女股票量押式归购交难纠葛

2021年6月23日，原案1审合庭，纲前期待法院作没1审讯决。

9、取秦往晖证券归购公约纠葛

由于“公司取秦往晖股票量押式归购交难纠葛1案”未能足额实现公司债权，公司于2021年1月27日向法院提告状讼，要求秦往晖退还糟粕统统欠款。2021年3月15日，法院正式坐案。2021年6月29日，原案1审合庭审理。2021年8月30日，法院作没1审讯决，反对公司年夜一面请求。2022年2月，1审讯决奏效，公司胜诉。

另外，公司及控股子公司尚未与失末审讯决、判决或者尚未履行结束的1般诉讼、仲裁事项在公司2020年年度呈文、2021年第1季度呈文和2021年半年度呈文未披含体例的根蒂根基上，暂无新起色。

（两）呈文期内新增1般诉讼、仲裁环境

一、取民生加银基金照料有限公司（如下简称“民生加银”）伤害补偿纠葛

2019年7月11日，民生加银作为照料人设坐的物业照料意图（如下简称“民生加银产物”）取公司照料的物业照料产物停止了债券量押式和谈归购交难。交难到期后，公司照料的物业照料产物未即时向民生加银产物支拨归购资金及利钱。2021年12月27日，民生加银以公司照料的物业照料产物生存侵权行动为由向法院提告状讼，请求公司承当侵权补偿义务、民生加银开销的讼师费和诉讼用度开计32,117,259.68元。纲前原案正在审理流程中。

2、取云南兆隆企业照料有限公司（原深圳市星期六投资控股有限公司）、LYONE GROUP PTE.LTD股票量押式归购交难纠葛

2017年8月24日、2017年11月1日，公司作为照料人代表物业照料意图取云南兆隆企业照料有限公司（原深圳市星期六投资控股有限公司）、LYONE GROUP PTE.LTD（如下简称“融资人”）先后完竣了二笔股票量押式归购交难，量押方向均为星期六（证券代码002291）。二笔开约到期后，融资人均未准时完竣购归变成失约。2020年9月30日，公司通过弱止仄仓，融资人退还结束统统原金并被扣发失约金。

融资人提起仲裁，请求仲裁机构判决公司和物业照料意图向融资人补偿受益、返还犯法扣发的失约金及响应税费、承当融资人开销的讼师费及仲裁用度开计217,500,536.88元。2022年1月16日，仲裁机构合庭审理原案。纲前原案正在审理流程中。

（三）其他

除上述披含事项外，公司及控股子公司无被动告状的尚未与失末审讯决、判决或者未履行结束的其他诉讼、仲裁案件（不含物业照料案件、第三圆待告状案件和通讲类交易案件）；公司及控股子公司被诉案件7起，涉案金额（原金）约为3,355.26万元。

12、处罚及整改环境

2021年5月21日，华夏证监会向公司全资子公司1创投止及付林、梁咏梅没具《对于对于第1创业证券承销保荐有限义务公司及付林、梁咏梅采用没具启示函监管步伐的决计》（[2021]38号），事由为：华夏证监会创造1创投止及付林、梁咏梅在保荐祖名豆制品股分有限公司（如下简称“发止人”）首次公然发止股票并上市流程中，在提交的保荐任务呈文等质料中，未即时呈文、披含发止人及其董事少蔡祖明涉嫌贿赂的行动及该事项对于发止人的作用，从而违犯了关系国法法规要求。1创投止未针对于监管步伐提及事项构造探望，并在厘清事例、显然义务后，对于关系义务人停止了问责责罚。1创投止古后将加弱项纲核查，衔接选拔里面节制水仄。

2021年6月25日，深圳证监局向公司没具《对于对于第1创业证券股分有限公司采用责令改进并责令增长里面开规查抄次数止政监管步伐的决计》（[2021]60号），指没公司在私募物业照料交易中危急管控圆里的成绩，各别资管意图为商业银止躲避监管要求供应通讲工作等，所以对于公司采用响应的止政监管步伐。公司对于此下度关心，脆决整改。公司在发到监管步伐函后坐即合展了物业照料交易条线的周至自查整改任务，自查体例包罗物业照料交易内控照料、产物募集取设置、投资运作、Message披含、阻隔墙取益处打破照料等方方面面，对于函件列示成绩停止了周至整改。截至2021年8月，公司未完竣关系资管意图的拾掇或者整改，通过弱化物业照料交易1线风控本能、建树特意风控零碎、优化交难零碎目标配置等多项步伐，完备了物业照料交易危急管控架构，周至优化、选拔了物业照料交易的内控标准水仄。

103、公司及其控股股东、实践节制人的真诚状况

公司无控股股东、无实践节制人。呈文期内，公司、公司第1年夜股东初创团体及其实践节制人真诚状况恶劣，不生存未履止法院奏效判决、不生存所背数额较年夜的债务到期未了偿等环境。

104、远大联系关系交难

一、取一样平常谋划关系的联系关系交难

呈文期内，公司发作的一样平常联系关系交难均未履止关系审批法式。公司于2021年6月30日召集的2020年度股东年夜会审议通过了《对于公司2020年度联系关系交难履行环境及瞻望公司2021年过活常联系关系交难的议案》，公司参照2020年过活常联系关系交难实践发作环境，聚集一样平常谋划和交易合展的必要，对于2021年度能够发作的一样平常联系关系交难停止了瞻望，详目请见公司于2021年3月30日、2021年7月1日在贴心所网站（www.szse.cn）披含的《对于2021年过活常联系关系交难瞻望的公布》《2020年度股东年夜会决策公布》。

2、物业或者股权发购、没售发作的联系关系交难

√ 不适用

三、协同对于外投资的联系关系交难

√ 不适用

四、联系关系债权债务往来

公司呈文期不生存非谋划性联系关系债权债务往来。

5、取生存联系关系联络的财务公司的往来环境

√ 不适用

6、公司控股的财务公司取联系关系圆的往来环境

√ 不适用

7、其他远大联系关系交难

√ 不适用

105、远大公约及其履止环境

一、托管、承包、租赁事项环境

呈文期内，公司不生存远大托管、承包、租赁的环境。

2、远大保证

依据公司控股子公司创金开信开辟修复其总部年夜厦（如下简称“创金年夜厦”）项纲的必要，创金开信拟以其全资子公司深圳市创基实业投资有限公司（如下简称“创基实业”）为还款主体，向银止申请创金年夜厦项纲开辟贷款，金额不逾越8亿元群众币，限期不逾越20年，博项用于创金年夜厦项纲开辟修复，并以创金年夜厦项纲土天、在建工程及建成后的物业用于创金年夜厦项纲贷款的抵押保证，同时创金开信为创基实业向银止申请不逾越8亿元群众币的授信额度供应第三圆好额剜足应承或者连带义务保障保证。上述保证事项未于2021年8月25日经公司第4届董事会第三次集会审议通过。具体环境详见公司于2021年08月27日在贴心所网站（www.szse.cn）登载的《对于公司控股子公司创金开信拟向其全资子公司贷款供应保证的公布》（公布编号：2021-058）。

三、委派他人停止现款物业照料环境

（1）委派理财环境

√ 不适用

原公司为证券公司，参取各类金融产物的投资取交难是公司的主停业务之1。

（2）委派贷款环境

√ 不适用

四、其他远大公约

√ 不适用

公司呈文期不生存其他远大公约。

106、其他远大事项的解说

一、公司董事会、监事会完竣换届选举

公司于2021年6月7日召集第4届员工代表年夜会第10次集会，选举形成第4届监事会员工代表监事；于2021年6月30日召集2020年度股东年夜会，选举形成公司第4届董事会非独力董事、独力董事和第4届监事会非员工代表监事。公司董事会、监事会逆利完竣了换届选举关系任务。具体环境详见公司于2021年7月3日在贴心所网站（www.szse.cn）登载的《对于董事会、监事会完竣换届选举的公布》（公布编号：2021-045）。

2、债券发止事项

依据华夏证监会2021年6月24日没具的《对于赞同第1创业证券股分有限公司向博业投资者公然发止公司债券备案的批复》（证监承诺[2021]2134号），2021年8月25日，公司完竣发止“第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止公司债券（第1期）”。此中，品种1（证券简称“211创01”，证券代码“149611”）发止范围群众币10亿元；品种两（证券简称“211创02”，证券代码“149612”）发止范围群众币5亿元。

依据华夏证监会2020年11月25日没具的《对于赞同第1创业证券股分有限公司向博业投资者公然发止次级债券备案的批复》（证监承诺[2020]3207号），2021年10月26日，公司完竣发止“第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止次级债券（第1期）”（证券简称“211创C1”，证券代码“149679”），发止范围群众币5亿元。

三、标准年夜靠拢物业照料交易的起色环境

依据公司第三届董事会第两101次集会审议通过的《对于标准年夜靠拢物业照料交易的议案》，公司未完竣关系年夜靠拢产物的公募化更换任务，“第1创业创享纯债债券型靠拢物业照料意图”和“第1创业创和1个月滚动持有债券型靠拢物业照料意图”二只公募产物未分离于2021年9月2日、2021年12月9日乐成发止。

四、构造架构调解环境

公司第4届董事会第4次集会审议通过《对于公司设坐文化修复取员工培训主题的议案》，赞同公司设坐文化修复取员工培训主题。2021年11月，文化修复取员工培训主题正式设坐。

公司第4届董事会第5次集会审议通过《对于公司流动发益交易线构造架构调解的议案》，赞同公司废除流动发益部、公司交易部，设坐流动发益交难投资部、流动发益出卖部和流动发益运营部。2021年12月，流动发益交易线构造架构完竣前述调解。

公司最新构造架构图详见原呈文“第两节 公司简介和首要财务目标”中的“公司构造机构环境”。

5、建树ESG管理编制、落实ESG本色性议题环境

依据公司第三届董事会第两10两次集会审议通过的《对于建树ESG管理编制、落实ESG本色性议题的议案》，公司于2021年7月5日设置ESG委员会，作为公司谋划照料层贯彻落实公司董事会ESG计谋的履行和议事机构，认真以ESG本色性议题为焦点，兼备履行公司ESG计谋，从照料架构上保障ESG管理编制的落实。2021年8月3日，公司公布《ESG委员集会事划定规矩》，定时召集ESG委员会集会，周至促使ESG管理、ESG投资、ESG危急照料和ESGMessage披含任务。呈文期内，公司逐渐将ESG本色性议题的落实环境归入公司绩效查核编制，从机制上确保ESG本色性议题的落实。

6、监管部门对于公司分类终归

公司近三年分类评介终归：公司2021年分类评介终归为B类BB级，公司2020年分类评介终归为A类A级，公司2019年分类评介终归为B类BB级。

10七、公司子公司远大事项

一、创金开信设坐上海分公司

2021年5月17日，公司控股子公司创金开信下设分收机构创金开信基金照料有限公司上海分公司设置并与失《停业派司》，谋划规模为“承诺项纲：公募基金照料交易；证券投资基金出卖工作（照章须经赞同的项纲，经关系部门赞同后圆可合展谋划步履，具体谋划项纲以关系部门赞同文件或者承诺证件为准）”。

2、创金开信变化办公天址

自2021年9月6日起，公司控股子公司创金开信办公天址由深圳市福田区福华1路115号投止年夜厦15层迁至深圳市前海深港竞争区南山街讲梦海年夜讲5035号华润前海年夜厦A座36-38楼。

三、1创投止设坐上海分公司

2021年3月3日，公司全资子公司1创投止下设分收机构第1创业证券承销保荐有限义务公司上海分公司设置并与失《停业派司》，谋划规模为“承诺项纲：证券交易（照章须经赞同的项纲，经关系部门赞同后圆可合展谋划步履，具体谋划项纲以关系部门赞同文件或者承诺证件为准）”。

108、呈文期内各双项交易资历的变革环境

序号 资历称呼 文号 赞同双位 赞同日期 持有人

1 科创板转融券市场化约定申报 中证金函[2021]151号 华夏证券金融股分有限公司 2021-07-14 第1创业

2 北京证券交难所会员 会员编号：000013 北京证券交难所 2021-11-10 第1创业

10九、Message披含索引

原呈文期，公司在《华夏证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》、贴心所网站（www.szse.cn）、巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披含了151份公布文件，具体如下：

序号 公布编号 公布称呼 公布日期

1 华创证券有限义务公司、第1创业证券承销保荐有限义务公司对于公司2020年连续督导任务现场查抄呈文 2021-01-04

2 2021-001 对于云南分公司得到谋划证券期货交易承诺证的公布 2021-01-06

3 2021-002 对于原持股5%以上股东减持意图期满的公布 2021-01-08

4 2021-003 对于股东减持股分预披含公布 2021-01-12

5 2021-004 2018年里向开格投资者公然发止公司债券（第1期）（品种两）2021年付息公布 2021-01⒀

6 2021-005 对于公司下级照料职员告退的公布 2021-01-19

7 2021-006 对于非公然发止一面限售股分上市流行的提示性公布 2021-01⑵0

8 华创证券有限义务公司、第1创业证券承销保荐有限义务公司对于公司非公然发止一面限售股分上市流行的核查看法 2021-01⑵0

9 2021-007 2020年度事迹预告 2021-01⑵7

10 2021-008 第三届董事会第10九次集会决策公布 2021-01⑵9

11 2021-009 对于聘请公司首席危急民的公布 2021-01⑵9

12 独力董事对于聘请公司首席危急民的独力看法 2021-01⑵9

13 2021-010 对于持股5%以上股东弥补量押的公布 2021-02-10

14 2021-011 对于独力董事告退的公布 2021-03-16

15 2021-012 第三届董事会第两10次集会决策公布 2021-03-30

16 2021-013 监事会决策公布 2021-03-30

17 2021-014 2020年年度呈文概要 2021-03-30

18 2021-015 对于2020年度利润分配计划的公布 2021-03-30

19 2021-016 年度募集资金利用环境博项解说 2021-03-30

20 2021-017 对于续聘2021年度会计师事情所的公布 2021-03-30

21 2021-018 对于公司2021年过活常联系关系交难瞻望的公布 2021-03-30

22 2021-019 对于会计策略变化的公布 2021-03-30

23 2021-020 对于计提物业减值准备的公布 2021-03-30

24 2021-021 对于续聘公司总裁的公布 2021-03-30

25 2021-022 对于续聘公司副总裁、财务总监、开规总监、首席危急民和首席Message民的公布 2021-03-30

26 2021-023 对于续聘公司证券事情代表的公布 2021-03-30

27 2020年度独力董事述职呈文-彭沛然 2021-03-30

28 华创证券有限义务公司、第1创业证券承销保荐有限义务公司对于对于第1创业证券股分有限公司2020年度募集资金寄存取利用环境之博项核查看法 2021-03-30

29 第1创业证券股分有限公司2020年度投资者护卫任务呈文 2021-03-30

30 华创证券有限义务公司、第1创业证券承销保荐有限义务公司对于第1创业证券股分有限公司2020年度里面节制评介呈文的博项核查看法 2021-03-30

31 第1创业证券股分有限公司2020年度董事会任务呈文 2021-03-30

32 华创证券有限义务公司、第1创业证券承销保荐有限义务公司对于第1创业证券股 份有限公司2020年度控股股东及其他联系关系圆占用资金环境的核查看法 2021-03-30

33 2020年度独力董事述职呈文-刘斌 2021-03-30

34 独力董事对于续聘公司2021年度会计师事情所事项的事前认可看法 2021-03-30

35 第1创业证券股分有限公司会计师事情所选聘制度建订对于照表 2021-03-30

36 第1创业证券股分有限公司2020年度财务决算呈文 2021-03-30

37 2020年度独力董事述职呈文-罗飞 2021-03-30

38 独力董事对于第三届董事会第两10次集会关系事项的独力看法 2021-03-30

39 2020年年度审计呈文 2021-03-30

40 年度募集资金利用鉴证呈文 2021-03-30

41 社会义务呈文 2021-03-30

42 里面节制自我评介呈文 2021-03-30

43 2020年年度呈文 2021-03-30

44 第1创业证券股分有限公司2020年度监事会任务呈文 2021-03-30

45 独力董事对于保证等事项的独力看法 2021-03-30

46 独力董事对于公司2020年度联系关系交难履行环境及瞻望公司2021年过活常联系关系交难的事前认可看法 2021-03-30

47 年度联系关系圆资金占用博项审计呈文 2021-03-30

48 里面节制鉴证呈文 2021-03-30

49 2020年度独力董事述职呈文-龙翼飞 2021-03-30

50 第1创业证券股分有限公司会计师事情所选聘制度（建订稿） 2021-03-30

51 华创证券有限义务公司、第1创业证券承销保荐有限义务公司对于第1创业证券股分有限公司2021年度瞻望一样平常联系关系交难的核查看法 2021-03-30

52 2020年度独力董事述职呈文-梁琪（未离任） 2021-03-30

53 2021-024 对于持股5%以上股东排除一面量押的公布 2021-04-02

54 2021-025 对于举止2020年年度呈文网上事迹解说会的公布 2021-04-02

55 华创证券有限义务公司、第1创业证券承销保荐有限义务公司对于第1创业证券股分有限公司2020年连续督导现场培训任务呈文 2021-04-02

56 华创证券有限义务公司、第1创业证券承销保荐有限义务公司对于第1创业证券股分有限公司2020年度保荐任务呈文 2021-04-02

57 2021年4月9日投资者联络步履忘录表 2021-04-12

58 2021-026 2021年第1季度事迹预告 2021-04⒂

59 2021-027 对于持股5%以上股东弥补量押的公布 2021-04⑵1

60 2021-028 对于员工代表监事告退的公布 2021-04⑵8

61 2021-029 2021年第1季度呈文注释 2021-04-30

62 2021-030 第三届董事会第两101次集会决策公布 2021-04-30

63 2021-031 第三届监事会第105次集会决策公布 2021-04-30

64 2021-032 对于公司员工代表监事2020年度绩效薪酬的公布 2021-04-30

65 2021年第1季度呈文全文 2021-04-30

66 2021-033 对于股东减持意图期满的公布 2021-05-11

67 第1创业证券股分有限公司及其发止的161创02取181创02跟踪评级呈文 2021-05⑵8

68 2021-034 第三届董事会第两10两次集会决策公布 2021-06-09

69 2021-035 第三届监事会第10六次集会决策公布 2021-06-09

70 2021-036 对于变化公司董事会书记的公布 2021-06-09

71 2021-037 对于聘请公司副总裁的公布 2021-06-09

72 2021-038 对于第4届监事会员工代表监事选举终归的公布 2021-06-09

73 2021-039 对于召集2020年度股东年夜会的关照 2021-06-09

74 独力董事提名人声明-彭沛然 2021-06-09

75 独力董事候选人声明-李旭冬 2021-06-09

76 独力董事提名人声明-刘晓蕾 2021-06-09

77 独力董事候选人声明-罗飞 2021-06-09

78 独力董事候选人声明-刘晓蕾 2021-06-09

79 独力董事对于第三届董事会第两10两次集会关系事项的独力看法 2021-06-09

80 独力董事候选人声明-彭沛然 2021-06-09

81 独力董事提名人声明-罗飞 2021-06-09

82 独力董事提名人声明-龙翼飞 2021-06-09

83 独力董事提名人声明-李旭冬 2021-06-09

84 独力董事候选人声明-龙翼飞 2021-06-09

85 2021-040 对于公司下级照料职员辞任的公布 2021-06-19

86 2021-041 对于疫情防控期间到场2020年度股东年夜会关系留意事项的提示性公布 2021-06⑵4

87 第1创业证券股分有限公司2018年里向开格投资者公然发止公司债券受托照料事情呈文（2020年度） 2021-06⑵9

88 第1创业证券股分有限公司2016年里向开格投资者公然发止公司债券（第两、三期）2020年度受托照料事情呈文 2021-06⑵9

89 2021-042 2020年度股东年夜会决策公布 2021-07-01

90 国浩讼师(深圳)事情所对于第1创业证券股分有限公司 2020年度股东年夜会之国法看法书 2021-07-01

91 2021-043 第4届董事会第1次集会决策公布 2021-07-03

92 2021-044 第4届监事会第1次集会决策公布 2021-07-03

93 2021-045 对于董事会,监事会完竣换届选举的公布 2021-07-03

94 2021-046 对于向博业投资者公然发止公司债券得到华夏证监会备案批复的公布 2021-07-03

95 西南证券股分有限公司对于第1创业证券股分有限公司2016年里向开格投资者公然发止公司债券(第两期)的长期受托照料事情呈文(2021年第1次) 2021-07-08

96 年夜同证券有限义务公司对于第1创业证券股分有限公司2018年里向开格投资者公然发止公司债券(第1期)(品种两)长期受托照料事情呈文 2021-07-08

97 2021-047 2020年度利润分配履行公布 2021-07-31

98 2021-048 第4届董事会第两次集会决策公布 2021-08-07

99 2021-049 对于对于外捐赠反对河南省防汛救灾的公布 2021-08-07

100 第1创业证券股分有限公司 2021年里向博业投资者公然发止公司债券(第1期)评级呈文 2021-08⑵0

101 第1创业证券股分有限公司 2021年里向博业投资者公然发止公司债券(第1期)募集仿单 2021-08⑵0

102 2021-050 第1创业证券股分有限公司 2021年里向博业投资者公然发止公司债券(第1期)发止公布 2021-08⑵0

103 第1创业证券股分有限公司 2021年里向博业投资者公然发止公司债券(第1期)募集仿单概要 2021-8⑵0

104 2021-051 对于延迟第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止公司债券(第1期)簿忘建档空儿的公布 2021-08⑵3

105 2021-052 对于延迟第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止公司债券(第1期)簿忘建档空儿的公布(第两次) 2021-08⑵3

106 2021-053 第1创业证券股分有限公司 2021年里向博业投资者公然发止公司债券(第1期)票里利率公布 2021-08⑵4

107 2021-054 第1创业证券股分有限公司 2021年里向博业投资者公然发止公司债券(第1期)发止终归公布 2021-08⑵6

108 2021年半年度财务呈文 2021-08⑵7

109 2021-055 第4届董事会第三次集会决策公布 2021-08⑵7

110 2021-056 第4届监事会第两次集会决策公布 2021-08⑵7

111 2021-057 2021年半年度呈文概要 2021-08⑵7

112 2021-058 对于公司控股子公司创金开信拟向其全资子公司贷款供应保证的公布 2021-08⑵7

113 2021年半年度呈文 2021-08⑵7

114 第1创业证券股分有限公司2021年上半年投资者护卫任务呈文 2021-08⑵7

115 独力董事对于控股股东及其他联系关系圆占用公司资金,公司对于外保证环境的博项解说和独力看法 2021-08⑵7

116 2021-059 第1创业证券股分有限公司 2021年里向博业投资者公然发止公司债券(第1期)在深圳证券交难所上市的公布 2021-08-30

117 2021-060 持股5%以上股东减持股分预披含公布 2021-08-31

118 2021-061 股票交难突出颠簸公布 2021-09⑹

119 2021-062 第1创业证券股分有限公司里向博业投资者公然发止次级债券改名公布 2021-10⑵1

120 2021-063 第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止次级债券（第1期）发止公布 2021-10⑵1

121 第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止次级债券（第1期）募集仿单 2021-10⑵1

122 第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止次级债券（第1期）募集仿单概要 2021-10⑵1

123 第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止次级债券（第1期）评级呈文 2021-10⑵1

124 2021-064 对于持股5%以上股东排除一面量押的公布 2021-10⑵2

125 2021-065 第1创业证券股分有限公司 2021年里向博业投资者公然发止次级债券(第1期)票里利率公布 2021-10⑵2

126 2021-066 第1创业证券股分有限公司 2021年里向博业投资者公然发止次级债券(第1期)发止终归公布 2021-10⑵6

127 2021-067 第4届董事会第4次集会决策公布 2021-10⑵9

128 2021-068 第4届监事会第三次集会决策公布 2021-10⑵9

129 2021-069 2021年第三季度呈文 2021-10⑵9

130 第1创业证券股分有限公司Message披含事情照料制度 2021-10⑵9

131 第1创业证券股分有限公司内情Message知情人备案照料制度 2021-10⑵9

132 2021-070 第1创业证券股分有限公司 2021年里向博业投资者公然发止次级债券(第1期)在深圳证券交难所上市的公布 2021-10⑵9

133 2021-071 对于持股5%以上股东一面股分料理量押,弥补量押及股分量押延期购归的公布 2021-11-02

134 2021-072 对于持股5%以上股东一面股分料理股分量押延期购归及弥补量押的公布 2021-11-05

135 2021-073 第1创业证券股分有限公司2016年里向开格投资者公然发止公司债券（第两期）2021年原息兑付暨摘牌公布 2021-11⑵4

136 2021-074 对于到场2021深圳辖区“相通传播价格，调换创建恶劣生态”上市公司投资者网上个体欢迎日步履的公布 2021-11⑵6

137 2021年11月30日投资者联络步履忘录表 2021-12-01

138 2021-075 对于持股5%以上股东一面股分料理股分量押延期购归的公布 2021-12-02

139 2021-076 第4届董事会第5次集会决策公布 2021-12-04

140 2021-077 对于召集2021年第1次长期股东年夜会的关照 2021-12-04

141 2021-078 对于公益性开销的公布 2021-12-04

142 第1创业证券股分有限公司独力董事任务制度 2021-12-04

143 第1创业证券股分有限公司对于外捐赠照料制度 2021-12-04

144 第1创业证券股分有限公司股东年夜会收集投票照料举措 2021-12-04

145 2021-079 对于持股5%以上股东排除一面量押的公布 2021-12-07

146 2021-080 对于持股5%以上股东排除一面量押的公布 2021-12-09

147 2021-081 对于持股5%以上股东排除一面量押的公布 2021-12-11

148 2021-082 对于持股5%以上股东减持意图空儿过半暨减持股分到达1%的起色公布 2021-12-11

149 2021-083 2021年第1次长期股东年夜会决策公布 2021-12⑵1

150 国浩讼师（深圳）事情所对于第1创业证券股分有限公司2021年第1次长期股东年夜会之国法看法书 2021-12⑵1

151 2021-084 对于变化首要股东得到华夏证监会批准批复的公布 2021-12⑵8

第七节 股分变化及股东环境

1、股分变化环境

一、股分变化环境

双位：股

原次变化前 原次变化增减（＋，－） 原次变化后

数目 比率 发止新股 送股 公积金转股 其他 小计 数目 比率

1、有限售条件股分 700,000,000 16.66% ⑹30,000,000 ⑹30,000,000 70,000,000 1.67%

一、国家持股

2、公有法人持股 665,239,799 15.83% -595,239,799 -595,239,799 70,000,000 1.67%

三、其他内资持股 34,760,201 0.83% -34,760,201 -34,760,201 0 0.00%

此中：境内法人持股

境内天然人持股 34,760,201 0.83% -34,760,201 -34,760,201 0 0.00%

四、外资持股

此中：境外法人持股

境外天然人持股

两、无比售条件股分 3,502,400,000 83.34% 630,000,000 630,000,000 4,132,400,000 98.33%

一、群众币特殊股 3,502,400,000 83.34% 630,000,000 630,000,000 4,132,400,000 98.33%

2、境内上市的外资股

三、境外上市的外资股

四、其他

3、股分总额 4,202,400,000 100.00% 0 0 4,202,400,000 100.00%

（1）股分变化的道理

2021年1月22日，8名公司股东完竣排除股分限售，其所持股分上市流行。原次排除限售的股分为公司2020年非公然发止群众币特殊股（A股）的股分，原次排除限售的股分总额为630,000,000股，占公司总股原的14.9914%。

（2）股分变化的赞同环境

公司限售股排除限售事项过程了贴心所和华夏证券备案结算有限义务公司深圳分公司的审批。

（3）股分变化的过户环境

√ 不适用

（4）股分变化对于近期1年和近期1期根本每股发益和稀释每股发益、归属于公司特殊股股东的每股净物业等财务目标的作用

√ 不适用

（5）公司觉得必要或者证券监管机构要求披含的其他体例

√ 不适用

2、限售股分变化环境

双位：股

股东称呼 期初限售股数 原期增长限售股数 原期排除限售股数 期末限售股数 限售道理 排除限售日期

北京京都创业团体有限公司 70,000,000 0 0 70,000,000 公司2020年非公然发止新股 2024-07⑵2

北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙） 210,119,900 0 210,119,900 0 公司2020年非公然发止新股 2021-01⑵2

北京首农食品团体有限公司 210,119,900 0 210,119,900 0 公司2020年非公然发止新股 2021-01⑵2

中信证券股分有限公司 45,000,000 0 45,000,000 0 公司2020年非公然发止新股 2021-01⑵2

唐天树 34,760,201 0 34,760,201 0 公司2020年非公然发止新股 2021-01⑵2

中信建投证券股分有限公司 33,333,333 0 33,333,333 0 公司2020年非公然发止新股 2021-01⑵2

华夏国内金融股分有限公司 33,333,333 0 33,333,333 0 公司2020年非公然发止新股 2021-01⑵2

国泰君安证券股分有限公司 33,333,333 0 33,333,333 0 公司2020年非公然发止新股 2021-01⑵2

浙商证券股分有限公司 30,000,000 0 30,000,000 0 公司2020年非公然发止新股 2021-01⑵2

开计 700,000,000 0 630,000,000 70,000,000 -- --

两、证券发止取上市面况

一、呈文期内证券发止（不含优先股）环境

呈文期内，公司未发止股票及其衍生品。公司发止债券关系环境详见原呈文“第九节 债券关系环境”。

2、公司股分总额及股东构造的变化、公司物业和背债构造的变化环境解说

√ 不适用

三、现存的里面员工股环境

√ 不适用

3、股东和实践节制人性况

一、公司股东数目及持股环境

双位：股

呈文期末特殊股股东总额 255,323 年度呈文披含日前上1月末特殊股股东总额 250,458 呈文期末表决权克复的优先股股东总额（若有） 0 年度呈文披含日前上1月末表决权克复的优先股股东总额（若有） 0

持股5%以上的股东或者前10名股东持股环境

股东称呼 股东性子 持股比率 呈文期末持股数目 呈文期内增减变化环境 持有有限售条件的股分数目 持有无比售条件的股分数目 量押、标志或者冻结环境

股分形态 数目

北京京都创业团体有限公司 公有法人 12.72% 534,686,400 0 70,000,000 464,686,400

华熙昕宇投资有限公司 境内非公有法人 6.72% 282,520,966 ⑷2,650,000 0 282,520,966 量押 126,850,000

北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙） 其他 4.99% 210,119,900 0 0 210,119,900

北京首农食品团体有限公司 公有法人 4.99% 210,119,900 0 0 210,119,900

浙江航民实业团体有限公司 境内非公有法人 3.34% 140,435,869 -37,000,000 0 140,435,869

喷鼻港焦点结算有限公司 境外法人 1.99% 83,796,537 8,541,446 0 83,796,537

能废控股团体有限公司 境内非公有法人 1.83% 77,078,600 ⑺1,610,059 0 77,078,600 量押 74,200,676

华夏修复银止股分有限公司－国泰中证全指证券公司交难型封闭式指数证券投资基金 其他 1.58% 66,541,024 3,391,420 0 66,541,024

西藏坤宁创业投资有限公司 境内非公有法人 1.39% 58,337,938 0 0 58,337,938

华夏修复银止股分有限公司－华宝中证全指证券公司交难型封闭式指数证券投资基金 其他 1.00% 41,839,317 7,100,219 0 41,839,317

计谋投资者或者1般法人因配售新股成为前10名股东的环境 不适用

上述股东联系关系联络或者1致动作的解说 公司前10名股东中，初创团体、华熙昕宇、航民团体、能废控股团体有限公司、西藏坤宁创业投资有限公司为公司倡导人股东，上述倡导人股东之间不生存联系关系联络； 初创团体、北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙）和北京首农食品团体有限公司三家股东虽同属北京市群众政府公有物业监督照料委员会没资企业，但均独力停止一样平常谋划照料及对于外投资决议计划，三圆之间相互独力，所以，这三家股东不变成1致动作联络。除此除外，未知其他股东之间是不是生存联系关系联络或者《上市公司发购照料举措》确定的1致动作人的状况。

上述股东触及委派/受托表决权、废弃表决权环境的解说 不适用

前10名股东中生存归购博户的分外解说 不适用

前10名无比售条件股东持股环境

股东称呼 呈文期末持有无比售条件股分数目 股分品种

股分品种 数目

北京京都创业团体有限公司 464,686,400 群众币特殊股 464,686,400

华熙昕宇投资有限公司 282,520,966 群众币特殊股 282,520,966

北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙） 210,119,900 群众币特殊股 210,119,900

北京首农食品团体有限公司 210,119,900 群众币特殊股 210,119,900

浙江航民实业团体有限公司 140,435,869 群众币特殊股 140,435,869

喷鼻港焦点结算有限公司 83,796,537 群众币特殊股 83,796,537

能废控股团体有限公司 77,078,600 群众币特殊股 77,078,600

华夏修复银止股分有限公司－国泰中证全指证券公司交难型封闭式指数证券投资基金 66,541,024 群众币特殊股 66,541,024

西藏坤宁创业投资有限公司 58,337,938 群众币特殊股 58,337,938

华夏修复银止股分有限公司－华宝中证全指证券公司交难型封闭式指数证券投资基金 41,839,317 群众币特殊股 41,839,317

前10名无比售流行股股东之间，以及前10名无比售流行股股东和前10名股东之间联系关系联络或者1致动作的解说 公司前10名无比售流行股股东中，初创团体、华熙昕宇、航民团体、能废控股团体有限公司、西藏坤宁创业投资有限公司为公司倡导人股东，上述倡导人股东之间不生存联系关系联络；初创团体、北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙）和北京首农食品团体有限公司三家股东虽同属北京市群众政府公有物业监督照料委员会没资企业，但均独力停止一样平常谋划照料及对于外投资决议计划，三圆之间相互独力，所以，这三家股东不变成1致动作联络。除此除外，未知其他前10名无比售流行股股东之间，以及前10名无比售流行股股东和前10名股东之间是不是生存联系关系联络或者《上市公司发购照料举措》确定的1致动作人的状况。

前10名特殊股股东参取融资融券交易环境解说 公司前10名特殊股股东中，华熙昕宇通过特殊证券账户持有139,850,966股，通过中信证券股分有限公司客户信用交难保证证券账户持有142,670,000股，实践开计持有282,520,966股。

公司前10名特殊股股东、前10名无比售条件特殊股股东在呈文期内是不是停止约定购归交难

√ 可

公司前10名特殊股股东、前10名无比售条件特殊股股东在呈文期内未停止约定购归交难。

2、持股10%（含10%）以上的前5名股东环境

（1）法人

股东称呼 法定代表人 总司理 设置日期 构造机构代码 备案本钱 主停业务

北京京都创业团体有限公司 贺江川 李紧仄 1994年10月26日 91110000101138949N 330,000万元 环保资产、根蒂根基措施、房天产、金融工作、文创资产等

（2）天然人

√ 不适用

呈文期内持股10%（含10%）以上的前5名股东中无天然人股东。

三、公司控股股东环境

（1）公司不生存控股股东的环境解说

公司股权构造较为聚集，无任何股东双独持股比率下于20%。截至2021年12月31日，持股5%以上的二家股东及持股环境分离为：初创团体持有534,686,400股，持股比率为12.72%，为公司第1年夜股东；华熙昕宇持有282,520,966股，持股比率为6.72%。上述二家股东之间不生存股权联络，也不生存同受他人节制的环境。初创团体虽取公司另二家持股4.99%的股东（北京京国瑞国企变革倒退基金（有限开伙）、北京首农食品团体有限公司）同属北京市群众政府公有物业监督照料委员会没资企业，但三圆之间相互独力，亦不变成1致动作联络。

综上，公司任1股东均无法双独通过实践安排的公司股分表决权决计公司董事会过对折职员的选任，均无法双独通过实践安排的公司股分决计公司的远大事项。由于公司上述股权构造、董事会决议计划机制及董事会成员变成特性，公司的谋划主见及远大事项的决议计划系由股东年夜会审议后断定，无任何双独1圆能够决计和本色节制，所以，公司无控股股东、无实践节制人。

（2）控股股东呈文期内变化

√ 不适用

公司无控股股东，呈文期内第1年夜股东未发作变化。

四、公司实践节制人及其1致动作人

（1）公司不生存实践节制人的环境解说

详见原节“（1）公司不生存控股股东的环境解说”的关系体例。

（2）公司最末节制层里是不是生存持股比率在10%以上的股东环境

最末节制层里股东称呼 首要谋划交易/职司

北京市群众政府公有物业监督照料委员会 认真北京市公有物业的监督和照料

截至原呈文期末，北京市群众政府公有物业监督照料委员会通过初创团体持有原公司12.72%股权。

（3）实践节制人呈文期内变化

√ 不适用

公司无实践节制人，呈文期内公司不生存实践节制人发作变化的状况。

（4）实践节制人通过信托或者其他物业照料体例节制公司

√ 不适用

5、公司控股股东或者第1年夜股东及其1致动作人累计量押股分数目占其所持公司股分数目比率到达80%

√ 不适用

6、其他持股在10%以上的法人股东

√ 不适用

7、控股股东、实践节制人、重组圆及其他应承主体股分局部减持环境

√ 不适用

4、股分归购在呈文期的具体履行环境

√ 不适用

第八节 优先股关系环境

√ 不适用

呈文期公司不生存优先股。

第九节 债券关系环境

1、企业债券

√ 不适用

呈文期公司不生存企业债券。

两、公司债券

一、公司债券根本Message

债券称呼 债券简称 债券代码 发止日 起息日 到期日 债券余额（万元） 利率 还原付息体例 交难场合

第1创业证券股分有限公司2017年证券公司次级债券（第1期） 171创C1 118963 2017年8月8日 2017年8月8日 2022年8月8日 60,000 5.80% 按年付息，利钱每年支拨1次，到期1次还原，最初1期利钱随原金的兑付1起支拨。 贴心所

第1创业证券股分有限公司2018年里向开格投资者公然发止公司债券（第1期）（品种两） 181创02 112633 2018年1月16日 2018年1月16日 2023年1月16日 20,000 6.25% 按年付息，利钱每年支拨1次，到期1次还原，最初1期利钱随原金的兑付1起支拨。 贴心所

第1创业证券股分有限公司2019年证券公司次级债券（第1期） 191创C1 115103 2019年8月12日 2019年8月12日 2022年8月12日 50,000 5.50% 按年付息，利钱每年支拨1次，到期1次还原，最初1期利钱随原金的兑付1起支拨。 贴心所

第1创业证券股分有限公司2020年证券公司次级债券（第1期） 201创C1 115108 2020年3月19日 2020年3月19日 2023年3月19日 80,000 5.00% 按年付息，利钱每年支拨1次，到期1次还原，最初1期利钱随原金的兑付1起支拨。 贴心所

第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止公司债券（第1期）（品种1） 211创01 149611 2021年8月24日 2021年8月25日 2024年8月25日 100,000 3.30% 按年付息，利钱每年支拨1次，到期1次还原，最初1期利钱随原金的兑付1起支拨。 贴心所

第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止公司债券（第1期） 211创02 149612 2021年8月24日 2021年8月25日 2026年8月25日 50,000 3.80% 按年付息，利钱每年支拨1次，到期1次还原，最初1期利钱随原金的兑付1起支拨。 贴心所

（品种两）

第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止次级债券（第1期） 211创C1 149679 2021年10月25日 2021年10月26日 2024 年10月 26日 50,000 4.78% 按年付息，利钱每年支拨1次，到期1次还原，最初1期利钱随原金的兑付1起支拨。 贴心所

投资者合适性安顿 原公司里向开格投资者/博业投资者公然发止公司债券仅限开格投资者/博业投资者参取交难，"投资者认购或者购进的交难行动失效；原公司发止的“211创C1”为公然发止；发止的其他次级债券为非公然发止，发止后的开格机构投资者开计不逾越200人。

适用的交难机制 原公司里向开格投资者/博业投资者公然发止的公司债券、里向博业投资者公然发止的次级债券选用分散竞价交难和年夜宗交难体例交难；原公司通过非公然发止的次级债券选用年夜宗交难体例交难。

是不是生存末行上市交难的危急和应付步伐 可

注1：“181创C1”、“161创C1”、“161创02”未分离于2021年7月9日、2021年9月27日、2021年11月29日到期兑付。

注2：公司于2022年1月7日完竣“第1创业证券股分有限公司2022年里向博业投资者公然发止公司债券（第1期）”（品种1简称“221创01”，债券代码“149766”，品种两简称“221创02”，债券代码“149767”）发止。原期债券品种1发止范围群众币10亿元、限期3年、票里利率3.30%；品种两发止范围群众币4亿元、限期5年、票里利率3.88%。

逾期未退还债券

√ 不适用

2、发止人或者投资者选拔权条目、投资者护卫条目的触发和履行环境

√ 不适用

三、中介机构的环境

债券项纲称呼 中介机构范例 中介机构称呼 办公天址 签字会计师姓名 中介机构接洽人 接洽电话

第1创业证券股分有限公司2017年证券公司次级债券（第1期） 债券受托照料人 第1创业证券承销保荐有限义务公司 北京市西城区武定侯街6号卓著主题10层 不适用 毛志刚刚 010⑹3212056

讼师事情所 北京金诚同达讼师事情所 北京市建国门外年夜街1号国贸年夜厦A座10层 不适用 刘胤宏 010-57068585

会计师事情所 坐信会计师事情所（寻常特殊开伙） 上海市黄浦区南京东路61 号 4 楼 朱颖、王斌、唐成 唐成 021⑹3391166

第1创业证券股分有限公司2018年里向开 债券受托照料人 年夜同证券有限义务公司 年夜同市城区迎宾街15号桐城焦点21层 不适用 顾晨 010⑹5858107

格投资者公然发止公司债券（第1期）（品种两） 讼师事情所 北京金诚同达讼师事情所 北京市建国门外年夜街1号国贸年夜厦A座10层 不适用 刘胤宏 010-57068585

会计师事情所 坐信会计师事情所（寻常特殊开伙） 上海市黄浦区南京东路61 号 4 楼 朱颖、王斌、唐成 唐成 021⑹3391166

资信评级机构 上海新世纪资信评估投资工作有限公司 上海市黄浦区汉口路398号华博识厦14楼 不适用 叶秀彬 021⑹3501349

第1创业证券股分有限公司2019年证券公司次级债券（第1期）、第1创业证券股分有限公司2020年证券公司次级债券（第1期） 债券受托照料人 第1创业证券承销保荐有限义务公司 北京市西城区武定侯街6号卓著主题10层 不适用 毛志刚刚 010⑹3212056

讼师事情所 北京金诚同达讼师事情所 北京市建国门外年夜街1号国贸年夜厦A座10层 不适用 刘胤宏 010-57068585

会计师事情所 坐信会计师事情所（寻常特殊开伙） 上海市黄浦区南京东路61 号 4 楼 王斌、唐成、倪1琳 唐成 021⑹3391166

资信评级机构 上海新世纪资信评估投资工作有限公司 上海市黄浦区汉口路398号华博识厦14楼 不适用 叶秀彬 021⑹3501349

第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止公司债券（第1期）（品种1）、 第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止公司债券（第1期）（品种两）、 第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止次级债券（第1期） 债券受托照料人 西南证券股分有限公司 北京市西城区金融街街讲锦什坊街28号恒奥主题D座 不适用 于耀茹 010⑹3210757

讼师事情所 北京金诚同达讼师事情所 北京市建国门外年夜街1号国贸年夜厦A座10层 不适用 刘胤宏 010-57068585

会计师事情所 坐信会计师事情所（寻常特殊开伙） 上海市黄浦区南京东路61 号 4 楼 倪1琳、唐成 唐成 021⑹3391166

资信评级机构 年夜公国内资信评估有限公司 北京市海淀区西三环北路 89 号外文年夜厦 A座 3 层 不适用 李喆 010⑹7413319

呈文期内上述机构是不是发作变革

√ 可

四、募集资金利用环境

截至呈文期末，存续的公司债券募集资金利用环境如下：

双位：万元

债券项纲称呼 募集资金总金额 未利用金额 未利用金额

第1创业证券股分有限公司2017年证券公司次级债券（第1期） 60,000 60,000 0

第1创业证券股分有限公司2018年里向开格投资者公然发止公司债券（第1期）（品种两） 20,000 20,000 0

第1创业证券股分有限公司2019年证券公司次级债券（第1期） 50,000 50,000 0

第1创业证券股分有限公司2020年证券公司次级债券（第1期） 80,000 80,000 0

第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止公司债券（第1期）（品种1） 100,000 100,000 0

第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止公司债券（第1期）（品种两） 50,000 50,000 0

第1创业证券股分有限公司2021年里向博业投资者公然发止次级债券（第1期） 50,000 50,000 0

募集资金博项账户运作环境 公司严厉遵守公司债券募集仿单、次级债券募集仿单中的募集资金用处利用资金。公司债券、次级债券的募集资金未统统用于弥补公司起伏资金和退还到期债务。

募集资金违规利用的整改环境 不适用

是不是取募集仿单应承的用处、利用意图及其他约定1致 原公司发止的公司债券募集资金的利用取募集仿单的关系应承1致。

募集资金用于修复项纲

√ 不适用

公司呈文期内变化上述债券募集资金用处

√ 不适用

5、呈文期内信用评级终归调解环境

√ 不适用

6、保证环境、偿债意图及其他偿债保证步伐在呈文期内的履行环境和变革环境及对于债券投资者权益的作用

公司未发止的公司债券均无保证，截至原呈文披含日，公司债券保证环境、偿债意图及其他偿债保证步伐取募集仿单中“偿债意图及其他保证步伐”章节没有远大变革。

3、非金融企业债务融资器材

√ 不适用

呈文期公司不生存非金融企业债务融资器材。

4、可转换公司债券

√ 不适用

呈文期公司不生存可转换公司债券。

5、呈文期内开并报表规模亏空逾越上岁终净物业10%

√ 不适用

6、呈文期末除债券外的有息债务逾期环境

√ 不适用

七、呈文期内是不是有违犯规章制度的环境

√ 可

8、截至呈文期末公司近二年的首要会计data和财务目标

项纲 原呈文期末 上岁终 原呈文期末比上岁终增减

起伏比率 192.05% 186.19% 下降5.86个百分面

物业背债率 56.43% 55.74% 下降0.69个百分面

速动比率 192.05% 186.19% 下降5.86个百分面

原呈文期 上年同期 原呈文期比上年同期增减

扣除非屡屡性损益后净利润（万元） 81,071.44 83,991.70 -3.48%

EBITDA统统债务比 9.93% 10.52% 降低0.59个百分面

利钱保证倍数 2.63 2.76 ⑷.71%

现款利钱保证倍数 5.66 0.78 625.64%

EBITDA利钱保证倍数 2.92 2.91 0.34%

贷款退还率 100.00% 100.00% 无变化

利钱偿付率 100.00% 100.00% 无变化

上述会计data和财务目标同比变化逾越30%的首要道理：

现款利钱保证倍数较上年同期增长625.64%，首要系谋划步履形成的现款流质净额同比增长所致。

第10节 财务呈文

审计呈文

审计看法范例 尺度的无保持看法

审计呈文签署日期 2022年3月25日

审计机构称呼 坐信会计师事情所（寻常特殊开伙）

审计呈文文号 信会师报字[2022]第ZA10442号

备案会计师姓名 王斌、倪1琳

第1创业证券股分有限公司全部股东：

1、 审计看法

我们审计了第1创业证券股分有限公司（如下简称第1创业）财务报表，包罗2021年12月31日的开并及母公司物业背债表，2021年度的开并及母公司利润表、开并及母公司现款流质表、开并及母公司一起者权益变化表以及关系财务报表附注。

我们觉得，后附的财务报表在一起远大圆里遵守企业会计准绳的确定编制，公正反映了第1创业2021年12月31日的开并及母公司财务状况以及2021年度的开并及母公司谋划结果和现款流质。

两、 孕育审计看法的根蒂根基

我们遵守华夏备案会计师审计准绳的确定履行了审计任务。审计呈文的“备案会计师对于财务报表审计的义务”一面进1步论述了我们在这些准绳下的义务。遵守华夏备案会计师职业讲德守则，我们独力于第1创业，并履止了职业讲德圆里的其他义务。我们自傲，我们猎取的审计左证是充裕、合适的，为颁发审计看法供应了根蒂根基。

3、 要害审计事项

要害审计事项是我们依据职业决断，觉得对于原期财务报表审计最为急迫的事项。这些事项的应付以对于财务报表全体停止审计并孕育审计看法为布景，我们差池这些事项双独颁发看法。

我们在审计中辨别没的要害审计事项汇总如下：

要害审计事项 该事项在审计中是何如应付的

（1）金融物业预期信用受益的计提

截至2021年 12月31日，第1创业金融物业信用减值准备余额为7.31亿元，详见财务报表附注5、（两101）物业减 我们评估并测试了照料层取金融物业预期信用受益计提的里面节制的计划和履行的无效性。

值。 如财务报表附注3、（10）6金融物业的减值所述，第1创业以预期信用受益为根蒂根基对于以摊余老本计质的金融物业和以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的债务器材投资的减值准备停止计质。在断定上述金融物业的预期信用受益时，第1创业必要对于信用危急是不是隐著增长、拥有协同信用危急特性物业组的区分、模子中利用的包罗失约危急露出、失约概率、失约受益率、前瞻性因子等Message作没评估。 由于金融物业减值准备的金额远大且其减值准备的计提必要照料层干没远大决断，该事项被确觉得急迫审计规模。 我们猎取并评估了照料层对于于减值阶段区分的尺度及断定减值受益金额所选用的预期信用受益模子的开理性。 抽样查抄和复核在预期信用受益模子中利用的要害参数的开理性，包罗失约危急露出、失约概率、失约受益率、前瞻性因子等。 针对于计提远大减值准备的金融物业，查抄其预期信用受益计提的依据及其开理性。

（两）以公正价格计质且分类为第三层级的金融器材估值

截至2021年 12月31日，第1创业以公正价格计质且分类为第三层级的金融器材账里价格为群众币 9.29亿元，详见附注10、公正价格的披含所述。 第1创业选用估值技能对于第三层级金融器材的公正价格停止评估，估值技能的选拔及估值技能中所利用的不可检察输进值（起伏性折扣、危急调解折扣、颠簸率等）触及照料层的远大决断。 由于以公正价格计质且分类为第三层级的金融器材金额远大且估值技能的选拔和不可检察输进值的选拔触及照料层的远大决断，该事项被确觉得急迫审计规模。 我们评估并测试了照料层取公正价格计质的里面节制的计划和履行的无效性，包罗以公正价格计质且分类为第三层级的金融器材的估值。 我们评估了照料层对于以公正价格计质且分类为第三层级的金融器材估值中所选用的估值技能和不可检察数值的开理性及1惯性。 选与样原，聚集金融器材关系的公约，复核照料层对于金融器材估值所选用的估值技能和不可检察输进值的开理性。

（三）构造化主体的开并

第1创业在合展交易的流程中照料和投资多项构造化主体。 照料层需便是可对于构造化主体生存节制，以断定构造化主体是不是应归入开并财务报表规模作没远大决断。在断定构造化主体是不是归入开并财务报表规模时，照料层对于由公司肩负照料人或者投资的构造化主体的权益停止评估，分解切磋开并财务报表规模内的公司开计享有这些构造化主体的可变归报或者承当的危急敞口等成分评估第1创业从这些构造化主体中猎取的可变归报以及权益取可变归报的接洽。 我们评估并测试了照料层决断构造化主体是不是归入开并财务报表规模的里面节制的计划和履行的无效性。 我们与失照料层认定的生存节制的构造化主体清双，抽样查抄了关系的物业照料公约和投资公约，以评估公司对于构造化主体的权益规模和对于构造化主体承当或者享有的可变归报权益以及权益取可变归报的接洽。我们亦复核了照料层在可变归报定质算计中利用的源data取关系的物业照料公约的确定，并对于公司承当或者享有的可变归报终归停止了从头算计。

截至2021年 12月31日，归入开并财务报表规模的构造化主体的净物业为群众币145,340.64万元，详见附注6、（三）1所述；在未归入开并财务报表规模的构造化主体中权益的环境，详见附注七、（4）。 切磋对于构造化主体是不是生存节制触及照料层的远大决断以及在构造化主体中的权益远大，该事项被断定为急迫审计规模。 我们与失照料层统计的未归入开并财务报表规模的构造化主体中权益的环境。对于于在第三圆机构倡导设坐的构造化主体中享有的权益，我们抽样查抄了金融物业投资公约并复核了其初始投资老本及估值环境。对于于在原公司作为倡导人但未归入开并财务报表规模的构造化主体中享有的权益，我们复核了照料层统计的源data，测试了取物业照料交易有闭的里面节制的计划和履行的无效性，同时，我们抽样向物业照料交易的照料人或者托管人停止了函证。

4、 其他Message

第1创业照料层（如下简称照料层）对于其他Message认真。其他Message包罗第1创业2021年年度呈文中涵盖的Message，但不包罗财务报表和我们的审计呈文。

我们对于财务报表颁发的审计看法不涵盖其他Message，我们也差池其他Message颁发任何气象的鉴证结论。聚集我们对于财务报表的审计，我们的义务是抚玩其他Message，在此流程中，切磋其他Message是不是取财务报表或者我们在审计流程中明白到的环境生存远大不1致或者者好像生存远大错报。

基于我们未履行的任务，即使我们断定其他Message生存远大错报，我们应该呈文该事例。在这圆里，我们无任何事项必要呈文。

5、 照料层和管理层对于财务报表的义务

照料层认真遵守企业会计准绳的确定编制财务报表，使其实现公正反映，并计划、履行和保护必要的里面节制，以使财务报表不生存由于舞弊或者毛病致使的远大错报。

在编制财务报表时，照料层认真评估第1创业的连续谋划才略，披含取连续谋划关系的事项（如适用），并袭用连续谋划假定，除非意图停止拾掇、末行运营或者别无其他现实的选拔。

管理层认真监督第1创业的财务呈文流程。

6、 备案会计师对于财务报表审计的义务

我们的纲标是对于财务报表全体是不是不生存由于舞弊或者毛病致使的远大错报猎取开理保障，并没具包罗审计看法的审计呈文。开理保障是下水仄的保障，但并不能保障遵守审计准绳履行的审计在某1远大错报生存时总能创造。错报能够由于舞弊或者毛病致使，即使开理预期错报双独或者汇总起来能够作用财务报表利用者依据财务报表作没的经济决议计划，则每每觉得错报是远大的。

在遵守审计准绳履行审计任务的流程中，我们袭用职业决断，并依旧职业思疑。同时，我们也履行如下任务：

（1）辨别和评估由于舞弊或者毛病致使的财务报表远大错报危急，计划和履行审计法式以应付这些危急，并猎取充裕、合适的审计左证，作为颁发审计看法的根蒂根基。由于舞弊能够触及勾串、中伤、居心漏掉、虚伪报告或者越过于里面节制之上，未能创造由于舞弊致使的远大错报的危急下于未能创造由于毛病致使的远大错报的危急。

（两）明白取审计关系的里面节制，以计划适合的审计法式。

（三）评介照料层采用会计策略的适合性和作没会计计算及关系披含的开理性。

（4）对于照料层利用连续谋划假定的适合性失没结论。同时，依据猎取的审计左证，便可能致使对于第1创业连续谋划才略形成远大疑虑的事项或者环境是不是生存远大不断定性失没结论。即使我们失没结论觉得生存远大不断定性，审计准绳要求我们在审计呈文中提请报表利用者留意财务报表中的关系披含；即使披含不充裕，我们应该颁发非无保持看法。我们的结论基于截至审计呈文日可得到的Message。然而，未来的事项或者环境能够致使第1创业不能连续谋划。

（5）评介财务报表的整体列报（包罗披含）、构造和体例，并评介财务报表是不是公正反映关系交难和事项。

（六）就第1创业中实体或者交易步履的财务Message猎取充裕、合适的审计左证，以对于开并财务报表颁发审计看法。我们认真指挥、监督和履行团体审计，并对于审计看法承当统统义务。

我们取管理层就意图的审计规模、空儿安顿和远大审计创造等事项停止相通，包罗相通我们在审计中辨别没的值失存眷的里面节制缺欠。

我们还就未按照取独力性关系的职业讲德要求向管理层供应声明，并取管理层相通能够被开理觉得作用我们独力性的一起联络和其他事项，以及关系的防卫步伐（如适用）。

从取管理层相通过的事项中，我们断定哪些事项对于原期财务报表审计最为急迫，因此变成要害审计事项。我们在审计呈文中描绘这些事项，除犯法律法规遏止公然披含这些事项，或者在极小量状况下，即使开理预期在审计呈文中相通某事项酿成的背里后果逾越在"益处圆里形成的便宜，我们断定不应在审计呈文中相通该事项。

坐信会计师事情所

华夏备案会计师：王斌

（寻常特殊开伙） （项纲开伙人）

华夏备案会计师：倪1琳

华夏上海 2022年3月25日

第1创业证券股分有限公司

开并物业背债表

2021年12月31日

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

物业 附注5 2021年12月31日 2020年12月31日

物业：

货泉资金 （1） 8,936,556,654.00 7,857,216,822.48

此中：客户资金入款 7,085,626,474.93 6,088,002,261.06

结算备付金 （两） 2,154,758,677.04 2,539,355,562.78

此中：客户备付金 2,003,670,110.01 2,295,692,384.54

装没资金

融没资金 （三） 7,481,850,384.38 5,762,821,884.58

衍生金融物业 （4）

存没保障金 （5） 371,726,151.33 159,975,179.37

应发款项 （六） 286,368,112.17 269,404,297.65

公约物业

购进返售金融物业 （七） 1,105,128,976.09 3,227,804,991.07

持有待售物业

金融投资：

交难性金融物业 （八） 16,886,076,520.68 15,978,313,597.09

债权投资

其他债权投资 （九） 96,318,456.28

其他权益器材投资 （10） 70,000,000.00 85,816,000.00

少期股权投资 （101） 1,773,238,217.97 1,545,064,319.87

投资性房天产 （10两） 323,794,357.78 305,973,229.37

流动物业 （10三） 180,721,647.32 165,318,442.53

在建工程 （104） 78,236,468.43 14,604,973.36

利用权物业 （105） 198,696,395.52

无形物业 （10六） 907,757,068.80 299,187,799.41

商誉 （10七） 9,730,078.70 9,730,078.70

递延所失税物业 （10八） 509,508,024.25 396,771,314.34

其他物业 （10九） 1,776,762,286.78 2,019,072,868.41

物业总计 43,147,228,477.52 40,636,431,361.01

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司开并物业背债表（续）

2021年12月31日

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

背债和一起者权益（或者股东权益） 附注5 2021年12月31日 2020年12月31日

背债：

欠期还款 （两10两） 367,360,099.17 282,987,722.24

搪塞欠期融资款 （两10三） 589,390,500.00

装进资金 （两104） 690,700,000.00 900,216,250.00

交难性金融背债 （两105） 501,343,533.05 1,063,123,166.67

衍生金融背债 （4）

买没归购金融物业款 （两10六） 9,896,623,567.98 8,705,375,447.23

代劳生意证券款 （两10七） 8,743,438,683.21 8,020,327,685.08

代劳承销证券款

搪塞员工薪酬 （两10八） 989,207,954.09 932,065,392.82

应交税费 （两10九） 93,495,991.04 119,854,795.03

搪塞款项 （三10） 20,672,459.66 266,002,918.90

公约背债 （三101） 22,196,013.01 18,948,409.07

持有待售背债

瞻望背债

少期还款 （三10两） 968,374,439.61 733,305,311.38

搪塞债券 （三10三） 4,188,621,947.63 4,598,649,337.41

租赁背债 （三104） 197,417,279.80

递延发益 （三105） 56,914,285.84 58,971,461.17

递延所失税背债 （10八） 45,189,353.51 29,152,532.41

其他背债 （三10六） 787,132,243.38 472,013,557.60

背债开计 28,158,078,350.98 26,200,993,987.01

一起者权益（或者股东权益）：

实发本钱（或者股原） （三10七） 4,202,400,000.00 4,202,400,000.00

本钱公积 （三10八） 6,066,375,292.28 6,067,112,086.87

其他分解发益 （三10九） -84,373,664.89 618,733.76

结余公积 （410） 426,812,845.37 361,787,055.70

1般危急准备 （4101） 1,363,990,820.62 1,194,812,122.13

未分配利润 （410两） 2,444,191,907.53 2,101,182,274.74

归属于母公司一起者权益（或者股东权益）开计 14,419,397,200.91 13,927,912,273.20

小量股东权益 569,752,925.63 507,525,100.80

一起者权益（或者股东权益）开计 14,989,150,126.54 14,435,437,374.00

背债和一起者权益（或者股东权益）总计 43,147,228,477.52 40,636,431,361.01

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司

母公司物业背债表

2021年12月31日

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

物业 附注105 2021年12月31日 2020年12月31日

物业：

货泉资金 7,956,023,588.90 6,478,914,651.75

此中：客户资金入款 7,073,305,346.47 5,706,083,622.00

结算备付金 1,948,207,790.39 2,381,956,069.23

此中：客户备付金 1,789,890,306.53 2,079,824,736.52

装没资金

融没资金 7,481,850,384.38 5,762,821,884.58

衍生金融物业

存没保障金 342,204,559.56 146,911,721.10

应发款项 100,128,133.05 105,500,890.71

公约物业

购进返售金融物业 1,104,730,454.54 3,203,505,751.62

持有待售物业

金融投资：

交难性金融物业 15,201,899,396.26 14,316,615,510.61

债权投资

其他债权投资 109,546,659.94

其他权益器材投资 55,000,000.00 55,000,000.00

少期股权投资 （1） 3,540,997,104.35 3,288,462,149.74

投资性房天产 295,946,096.09 305,973,229.37

流动物业 150,664,626.33 153,247,763.29

在建工程 22,427,020.81 14,076,181.76

利用权物业 97,313,466.95

无形物业 276,120,756.34 277,912,414.18

商誉 7,356,833.17 7,356,833.17

递延所失税物业 382,915,043.62 309,328,386.36

其他物业 269,035,255.72 253,607,340.11

物业总计 39,342,367,170.40 37,061,190,777.58

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司母公司物业背债表（续）

2021年12月31日

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

背债和一起者权益（或者股东权益） 附注105 2021年12月31日 2020年12月31日

背债：

欠期还款

搪塞欠期融资款 589,390,500.00

装进资金 690,700,000.00 900,216,250.00

交难性金融背债 431,505,124.89 861,819,870.03

衍生金融背债

买没归购金融物业款 9,870,435,125.68 8,651,264,061.20

代劳生意证券款 8,560,212,252.41 7,422,423,415.02

代劳承销证券款

搪塞员工薪酬 （两） 542,703,889.71 576,984,948.07

应交税费 48,145,463.13 54,993,496.87

搪塞款项 19,875,747.17 265,160,124.90

公约背债 11,954,425.11 9,077,799.08

持有待售背债

瞻望背债

少期还款

搪塞债券 4,184,342,949.40 4,594,330,560.71

租赁背债 96,427,798.65

递延发益 56,914,285.84 58,971,428.68

递延所失税背债 11,509,751.41 9,334,308.83

其他背债 244,543,627.66 87,433,488.85

背债开计 25,358,660,941.06 23,492,009,752.24

一起者权益（或者股东权益）：

实发本钱（或者股原） 4,202,400,000.00 4,202,400,000.00

本钱公积 6,023,188,462.99 6,023,188,462.99

其他分解发益 ⑹7,017,958.89 618,733.76

结余公积 426,812,845.37 361,787,055.70

1般危急准备 1,212,368,310.33 1,082,185,874.69

未分配利润 2,185,954,569.54 1,899,000,898.20

一起者权益（或者股东权益）开计 13,983,706,229.34 13,569,181,025.34

背债和一起者权益（或者股东权益）总计 39,342,367,170.40 37,061,190,777.58

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司

开并利润表

2021年度

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

项纲 附注5 2021年度 2020年度

1、停业总发进 3,254,716,905.86 3,119,815,364.42

脚续费及回佣净发进 （410三） 1,789,846,545.12 1,768,965,499.26

此中：掮客交易脚续费净发进 475,036,392.14 417,737,475.79

投资银止交易脚续费净发进 306,370,323.94 447,468,745.53

物业照料交易脚续费净发进 920,269,764.84 687,409,143.56

利钱净发进 （4104） 198,696,555.44 121,219,266.24

此中：利钱发进 831,767,262.29 745,202,108.54

利钱开销 633,070,706.85 623,982,842.30

投资发益（受益以“-”号挖列） （4105） 1,339,940,737.99 1,109,331,978.27

此中：对于联营企业和开营企业的投资发益 254,221,490.22 201,386,659.37

其他发益 （410六） 38,061,332.40 4,041,429.50

公正价格变化发益（受益以“-”号挖列） （410七） ⒂8,468,565.08 72,195,276.79

汇兑发益（受益以“-”号挖列） ⑹72,642.84 -1,533,117.49

其他交易发进 （410八） 47,158,004.71 45,364,499.55

物业处置发益（受益以“-”号挖列） （410九） 154,938.12 230,532.30

两、停业总开销 2,276,753,780.99 2,122,513,816.91

税金及附带 （510） 24,948,230.23 23,168,507.83

交易及照料费 （5101） 2,164,015,170.39 1,866,785,549.43

信用减值受益 （510两） 77,763,247.09 217,283,206.57

其他物业减值受益 （510三） 4,800,000.00

其他交易老本 （410八） 10,027,133.28 10,476,553.08

3、停业利润（亏空以“-”号挖列） 977,963,124.87 997,301,547.51

加：停业外发进 （5104） 5,810,228.14 52,778,487.73

减：停业外开销 （5105） 11,058,285.34 4,410,515.17

4、利润总数（亏空总数以“-”号挖列） 972,715,067.67 1,045,669,520.07

减：所失税用度 （510六） 148,885,270.42 166,597,417.99

5、净利润（净亏空以“-”号挖列） 823,829,797.25 879,072,102.08

（1）按谋划连续性分类

1．连续谋划净利润（净亏空以“-”号挖列） 823,829,797.25 879,072,102.08

2．末行谋划净利润（净亏空以“-”号挖列）

（两）按一起权归属分类

1．归属于母公司股东的净利润（净亏空以“-”号挖列） 745,310,120.95 812,687,972.06

2．小量股东损益（净亏空以“-”号挖列） 78,519,676.30 66,384,130.02

6、其他分解发益的税后净额 -84,995,772.51 293,784.18

归属于母公司一起者的其他分解发益的税后净额 -84,992,398.65 293,453.87

（1）不能重分类进损益的其他分解发益 -11,862,000.00

1．从头计质设定损失意图变化额

2．权益法下不能转损益的其他分解发益

3．其他权益器材投资公正价格变化 -11,862,000.00

4．企业本身信用危急公正价格变化

（两）将重分类进损益的其他分解发益 ⑺3,130,398.65 293,453.87

1．权益法下可转损益的其他分解发益 -5,485,061.01 293,453.87

2．其他债权投资公正价格变化 -143,051,589.40

3．金融物业重分类计进其他分解发益的金额

4．其他债权投资信用受益准备 75,406,251.76

5．现款流质套期储藏

6．外币财务报表折算好额

7．其他

归属于小量股东的其他分解发益的税后净额 -3,373.86 330.31

七、分解发益总数 738,834,024.74 879,365,886.26

归属于母公司一起者的分解发益总数 660,317,722.30 812,981,425.93

归属于小量股东的分解发益总数 78,516,302.44 66,384,460.33

8、每股发益

（1）根本每股发益（元/股） 0.18 0.21

（两）稀释每股发益（元/股） 0.18 0.21

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司

母公司利润表

2021年度

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

项纲 附注105 2021年度 2020年度

1、停业总发进 2,040,790,686.10 2,126,586,776.70

脚续费及回佣净发进 （三） 793,823,830.37 986,573,624.65

此中：掮客交易脚续费净发进 465,678,013.12 412,061,944.95

投资银止交易脚续费净发进 147,139,117.86 156,486,309.77

物业照料交易脚续费净发进 138,191,113.34 245,978,597.60

利钱净发进 （4） 115,602,633.52 54,365,244.78

此中：利钱发进 659,895,914.03 594,516,287.67

利钱开销 544,293,280.51 540,151,042.89

投资发益（受益以“-”号列示） （5） 1,234,819,451.46 1,013,350,359.10

此中：对于联营企业和开营企业的投资发益 240,719,099.71 216,060,159.25

其他发益 5,087,383.53 2,789,692.61

公正价格变化发益（受益以“-”号列示） （六） -144,115,789.27 19,880,804.83

汇兑发益（受益以“-”号列示） ⑹68,728.02 -1,521,276.74

其他交易发进 36,093,911.41 50,920,442.97

物业处置发益（受益以“-”号挖列） 147,993.10 227,884.50

两、停业总开销 1,292,519,933.21 1,432,444,354.07

税金及附带 18,307,241.57 17,367,709.21

交易及照料费 （七） 1,205,765,743.90 1,198,135,094.58

信用减值受益 58,419,814.46 206,464,997.20

其他物业减值受益

其他交易老本 10,027,133.28 10,476,553.08

3、停业利润（亏空以“-”号列示） 748,270,752.89 694,142,422.63

加：停业外发进 4,622,011.72 50,115,682.95

减：停业外开销 9,898,523.58 3,042,028.42

4、利润总数（亏空总数以“-”号列示） 742,994,241.03 741,216,077.16

减：所失税用度 92,736,344.38 82,399,157.52

5、净利润（净亏空以“-”号列示） 650,257,896.65 658,816,919.64

（1）连续谋划净利润（净亏空以“-”号挖列） 650,257,896.65 658,816,919.64

（两）末行谋划净利润（净亏空以“-”号挖列）

6、其他分解发益的税后净额 ⑹7,636,692.65 ⑵57,476.33

（1）不能重分类进损益的其他分解发益

1．从头计质设定损失意图变化额

2．权益法下不能转损益的其他分解发益

3．其他权益器材投资公正价格变化

4．企业本身信用危急公正价格变化

（两）将重分类进损益的其他分解发益 ⑹7,636,692.65 ⑵57,476.33

1．权益法下可转损益的其他分解发益 142,175.70 ⑵57,476.33

2．其他债权投资公正价格变化 -143,185,120.11

3．金融物业重分类计进其他分解发益的金额

4．其他债权投资信用受益准备 75,406,251.76

5．现款流质套期储藏

6．外币财务报表折算好额

7．其他

七、分解发益总数 582,621,204.00 658,559,443.31

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司

开并现款流质表

2021年度

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

项纲 附注5 2021年度 2020年度

1、谋划步履形成的现款流质：

为交难纲的而持有的金融物业净增加额 1,027,764,427.91

发与利钱、脚续费及回佣的现款 3,048,199,930.92 2,941,444,030.48

装进资金净增长额 400,000,000.00

归购交易资金净增长额 3,361,921,095.05

代劳生意证券发到的现款净额 478,458,082.77 1,305,667,348.85

发到其他取谋划步履有闭的现款 （510七）1 975,424,214.15 977,017,300.35

谋划步履现款流进小计 7,864,003,322.89 6,651,893,107.59

为交难纲的而持有的金融物业净增长额 514,336,935.90

装进资金净增加额 210,000,000.00

归购交易资金净增加额 1,680,428,583.71

融没资金净增长额 1,661,637,333.47 1,808,895,394.91

支拨利钱、脚续费及回佣的现款 611,381,556.21 508,058,458.70

支拨给员工及为员工支拨的现款 1,325,810,163.42 1,024,673,738.79

支拨的各项税费 412,584,728.53 276,803,494.04

支拨其他取谋划步履有闭的现款 （510七）2 1,897,731,919.95 1,543,357,194.31

谋划步履现款流没小计 6,633,482,637.48 6,842,216,864.46

谋划步履形成的现款流质净额 1,230,520,685.41 -190,323,756.87

两、投资步履形成的现款流质：

发归投资发到的现款 42,490,600.00 2,742,484.41

与失投资发益发到的现款 135,250,141.69 87,174,444.90

处置流动物业、无形物业和其他少期物业发归的现款净额 720,701.87 642,473.16

处置子公司及其他停业双位发到的现款净额

发到其他取投资步履有闭的现款

投资步履现款流进小计 178,461,443.56 90,559,402.47

投资支拨的现款 178,680,000.00 23,522,155.00

购建流动物业、无形物业和其他少期物业支拨的现款 215,189,810.17 709,419,636.97

与失子公司及其他停业双位支拨的现款净额

支拨其他取投资步履有闭的现款 （510七）3 287,053,908.82

投资步履现款流没小计 680,923,718.99 732,941,791.97

投资步履形成的现款流质净额 -502,462,275.43 ⑹42,382,389.50

3、筹资步履形成的现款流质：

汲取投资发到的现款 4,157,620,548.59

此中：子公司汲取小量股东投资发到的现款

与失还款发到的现款 889,500,000.00 987,920,000.00

发止债券发到的现款 2,000,000,000.00 800,000,000.00

发到其他取筹资步履有闭的现款 （510七）4 665,000,000.00 614,940,000.00

筹资步履现款流进小计 3,554,500,000.00 6,560,480,548.59

退还债务支拨的现款 2,972,227,927.12 3,183,180,275.30

分配股利、利润或者偿付利钱支拨的现款 482,644,930.50 492,805,793.93

此中：子公司支拨给小量股东的股利、利润 14,460,000.00 27,008,963.06

支拨其他取筹资步履有闭的现款 （510七）5 202,839,049.29 667,178,831.54

筹资步履现款流没小计 3,657,711,906.91 4,343,164,900.77

筹资步履形成的现款流质净额 -103,211,906.91 2,217,315,647.82

4、汇率变化对于现款及现款等价物的作用 ⑹72,642.84 -1,533,117.49

5、现款及现款等价物净增长额 624,173,860.23 1,383,076,383.96

加：期初现款及现款等价物余额 10,050,982,889.97 8,667,906,506.01

6、期末现款及现款等价物余额 10,675,156,750.20 10,050,982,889.97

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司

母公司现款流质表

2021年度

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

项纲 附注 2021年度 2020年度

1、谋划步履形成的现款流质：

为交难纲的而持有的金融物业净增加额 960,461,996.24

发与利钱、脚续费及回佣的现款 1,777,151,391.32 1,962,633,086.52

装进资金净增长额 400,000,000.00

归购交易资金净增长额 3,365,943,320.88

代劳生意证券发到的现款净额 892,436,685.30 996,212,679.92

发到其他取谋划步履有闭的现款 168,632,301.07 73,460,578.06

谋划步履现款流进小计 6,204,163,698.57 4,392,768,340.74

为交难纲的而持有的金融物业净增长额 447,585,103.00

装进资金净增加额 210,000,000.00

归购交易资金净增加额 1,609,272,672.21

融没资金净增长额 1,661,637,333.47 1,808,895,394.91

支拨利钱、脚续费及回佣的现款 574,140,470.74 502,855,393.14

支拨给员工及为员工支拨的现款 785,136,951.91 624,584,756.39

支拨的各项税费 261,536,420.52 190,174,496.51

支拨其他取谋划步履有闭的现款 573,149,609.30 529,465,778.97

谋划步履现款流没小计 4,513,185,888.94 5,265,248,492.13

谋划步履形成的现款流质净额 1,690,977,809.63 -872,480,151.39

两、投资步履形成的现款流质：

发归投资发到的现款

与失投资发益发到的现款 139,036,320.80 108,107,004.92

处置流动物业、无形物业和其他少期物业发归的现款净额 703,178.59 621,150.31

发到其他取投资步履有闭的现款

投资步履现款流进小计 139,739,499.39 108,728,155.23

投资支拨的现款 140,000,000.00 125,522,155.00

购建流动物业、无形物业和其他少期物业支拨的现款 85,990,656.95 89,205,098.74

支拨其他取投资步履有闭的现款 300,460,153.42

投资步履现款流没小计 526,450,810.37 214,727,253.74

投资步履形成的现款流质净额 -386,711,310.98 -105,999,098.51

3、筹资步履形成的现款流质：

汲取投资发到的现款 4,137,299,793.87

与失还款发到的现款

发止债券发到的现款 2,000,000,000.00 800,000,000.00

发到其他取筹资步履有闭的现款 630,000,000.00 575,140,000.00

筹资步履现款流进小计 2,630,000,000.00 5,512,439,793.87

退还债务支拨的现款 2,400,000,000.00 2,600,000,000.00

分配股利、利润或者偿付利钱支拨的现款 388,825,050.00 385,138,285.46

支拨其他取筹资步履有闭的现款 102,037,162.05 631,874,150.94

筹资步履现款流没小计 2,890,862,212.05 3,617,012,436.40

筹资步履形成的现款流质净额 ⑵60,862,212.05 1,895,427,357.47

4、汇率变化对于现款及现款等价物的作用 ⑹68,728.02 -1,521,276.74

5、现款及现款等价物净增长额 1,042,735,558.58 915,426,830.83

加：期初现款及现款等价物余额 8,854,863,145.81 7,939,436,314.98

6、期末现款及现款等价物余额 9,897,598,704.39 8,854,863,145.81

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司

开并一起者权益变化表

2021年度

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

项纲 2021年度

归属于母公司一起者权益 小量股东权益 一起者权益（或者股东权益）开计

实发本钱（或者股原） 本钱公积 其他分解发益 结余公积 1般危急准备 未分配利润 小计

1、上年岁终余额 4,202,400,000.00 6,067,112,086.87 618,733.76 361,787,055.70 1,194,812,122.13 2,101,182,274.74 13,927,912,273.20 507,525,100.80 14,435,437,374.00

加：会计策略变化

其他

两、原年岁首余额 4,202,400,000.00 6,067,112,086.87 618,733.76 361,787,055.70 1,194,812,122.13 2,101,182,274.74 13,927,912,273.20 507,525,100.80 14,435,437,374.00

3、原年增减变化金额（增加以“-”号挖列） ⑺36,794.59 -84,992,398.65 65,025,789.67 169,178,698.49 343,009,632.79 491,484,927.71 62,227,824.83 553,712,752.54

（1）分解发益总数 -84,992,398.65 745,310,120.95 660,317,722.30 78,516,302.44 738,834,024.74

（两）一起者加入和增加本钱 ⑺36,794.59 ⑺36,794.59 -1,828,477.61 ⑵,565,272.20

1．一起者加入的特殊股 ⑼20,186.26 ⑼20,186.26

2．其他权益器材持有者加入本钱

3．股分支拨计进一起者权益的金额

4．其他 ⑺36,794.59 ⑺36,794.59 ⑼08,291.35 -1,645,085.94

（三）利润分配 65,025,789.67 169,178,698.49 ⑷02,300,488.16 -168,096,000.00 -14,460,000.00 -182,556,000.00

1．提炼结余公积 65,025,789.67 ⑹5,025,789.67

2．提炼1般危急准备 169,178,698.49 -169,178,698.49

3．对于一起者（或者股东）的分配 -168,096,000.00 -168,096,000.00 -14,460,000.00 -182,556,000.00

4．其他

（4）一起者权益里面结转

1．本钱公积转增本钱（或者股原）

2．结余公积转增本钱（或者股原）

3．结余公积补救亏空

4．设定损失意图变化额结转保存发益

5．其他分解发益结转保存发益

6．其他

4、原期期末余额 4,202,400,000.00 6,066,375,292.28 -84,373,664.89 426,812,845.37 1,363,990,820.62 2,444,191,907.53 14,419,397,200.91 569,752,925.63 14,989,150,126.54

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司开并一起者权益变化表（续）

2021年度

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

项纲 2020年度

归属于母公司一起者权益 小量股东权益 一起者权益（或者股东权益）开计

实发本钱（或者股原） 本钱公积 其他分解发益 结余公积 1般危急准备 未分配利润 小计

1、上年岁终余额 3,502,400,000.00 2,608,133,393.82 325,279.89 295,905,363.74 1,021,277,103.04 1,615,471,013.73 9,043,512,154.22 470,719,211.20 9,514,231,365.42

加：会计策略变化

其他

两、原年岁首余额 3,502,400,000.00 2,608,133,393.82 325,279.89 295,905,363.74 1,021,277,103.04 1,615,471,013.73 9,043,512,154.22 470,719,211.20 9,514,231,365.42

3、原年增减变化金额（增加以“-”号挖列） 700,000,000.00 3,458,978,693.05 293,453.87 65,881,691.96 173,535,019.09 485,711,261.01 4,884,400,118.98 36,805,889.60 4,921,206,008.58

（1）分解发益总数 293,453.87 812,687,972.06 812,981,425.93 66,384,460.33 879,365,886.26

（两）一起者加入和增加本钱 700,000,000.00 3,458,978,693.05 4,158,978,693.05 ⑵,578,570.73 4,156,400,122.32

1．一起者加入的特殊股 700,000,000.00 3,458,563,944.82 4,158,563,944.82 4,158,563,944.82

2．其他权益器材持有者加入本钱

3．股分支拨计进一起者权益的金额

4．其他 414,748.23 414,748.23 ⑵,578,570.73 ⑵,163,822.50

（三）利润分配 65,881,691.96 173,535,019.09 -326,976,711.05 -87,560,000.00 ⑵7,000,000.00 -114,560,000.00

1．提炼结余公积 65,881,691.96 ⑹5,881,691.96

2．提炼1般危急准备 173,535,019.09 -173,535,019.09

3．对于一起者（或者股东）的分配 -87,560,000.00 -87,560,000.00 ⑵7,000,000.00 -114,560,000.00

4．其他

（4）一起者权益里面结转

1．本钱公积转增本钱（或者股原）

2．结余公积转增本钱（或者股原）

3．结余公积补救亏空

4．设定损失意图变化额结转保存发益

5．其他分解发益结转保存发益

6．其他

4、原期期末余额 4,202,400,000.00 6,067,112,086.87 618,733.76 361,787,055.70 1,194,812,122.13 2,101,182,274.74 13,927,912,273.20 507,525,100.80 14,435,437,374.00

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司

母公司一起者权益变化表

2021年度

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

项纲 2021年度

实发本钱（或者股原） 本钱公积 其他分解发益 结余公积 1般危急准备 未分配利润 一起者权益（或者股东权益）开计

1、上年岁终余额 4,202,400,000.00 6,023,188,462.99 618,733.76 361,787,055.70 1,082,185,874.69 1,899,000,898.20 13,569,181,025.34

加：会计策略变化

其他

两、原年岁首余额 4,202,400,000.00 6,023,188,462.99 618,733.76 361,787,055.70 1,082,185,874.69 1,899,000,898.20 13,569,181,025.34

3、原年增减变化金额（增加以“-”号挖列） ⑹7,636,692.65 65,025,789.67 130,182,435.64 286,953,671.34 414,525,204.00

（1）分解发益总数 ⑹7,636,692.65 650,257,896.65 582,621,204.00

（两）一起者加入和增加本钱

1．一起者加入的特殊股

2．其他权益器材持有者加入本钱

3．股分支拨计进一起者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 65,025,789.67 130,182,435.64 -363,304,225.31 -168,096,000.00

1．提炼结余公积 65,025,789.67 ⑹5,025,789.67

2．提炼1般危急准备 130,182,435.64 ⒀0,182,435.64

3．对于一起者（或者股东）的分配 -168,096,000.00 -168,096,000.00

4．其他

（4）一起者权益里面结转

1．本钱公积转增本钱（或者股原）

2．结余公积转增本钱（或者股原）

3．结余公积补救亏空

4．设定损失意图变化额结转保存发益

5．其他分解发益结转保存发益

6．其他

4、原期期末余额 4,202,400,000.00 6,023,188,462.99 ⑹7,017,958.89 426,812,845.37 1,212,368,310.33 2,185,954,569.54 13,983,706,229.34

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司

母公司一起者权益变化表（续）

2021年度

（除分外注明外，金额双位均为群众币元）

项纲 2020年度

实发本钱（或者股原） 本钱公积 其他分解发益 结余公积 1般危急准备 未分配利润 一起者权益（或者股东权益）开计

1、上年岁终余额 3,502,400,000.00 2,585,888,669.12 876,210.09 295,905,363.74 950,036,971.97 1,525,774,573.24 8,860,881,788.16

加：会计策略变化

其他

两、原年岁首余额 3,502,400,000.00 2,585,888,669.12 876,210.09 295,905,363.74 950,036,971.97 1,525,774,573.24 8,860,881,788.16

3、原年增减变化金额（增加以“-”号挖列） 700,000,000.00 3,437,299,793.87 ⑵57,476.33 65,881,691.96 132,148,902.72 373,226,324.96 4,708,299,237.18

（1）分解发益总数 ⑵57,476.33 658,816,919.64 658,559,443.31

（两）一起者加入和增加本钱 700,000,000.00 3,437,299,793.87 4,137,299,793.87

1．一起者加入的特殊股 700,000,000.00 3,437,299,793.87 4,137,299,793.87

2．其他权益器材持有者加入本钱

3．股分支拨计进一起者权益的金额

4．其他

（三）利润分配 65,881,691.96 132,148,902.72 ⑵85,590,594.68 -87,560,000.00

1．提炼结余公积 65,881,691.96 ⑹5,881,691.96

2．提炼1般危急准备 132,148,902.72 ⒀2,148,902.72

3．对于一起者（或者股东）的分配 -87,560,000.00 -87,560,000.00

4．其他

（4）一起者权益里面结转

1．本钱公积转增本钱（或者股原）

2．结余公积转增本钱（或者股原）

3．结余公积补救亏空

4．设定损失意图变化额结转保存发益

5．其他分解发益结转保存发益

6．其他

4、原期期末余额 4,202,400,000.00 6,023,188,462.99 618,733.76 361,787,055.70 1,082,185,874.69 1,899,000,898.20 13,569,181,025.34

后附财务报表附注为财务报表的构成一面。

法定代表人：刘学民 主管会计任务认真人：王芳 会计机构认真人：马东军

第1创业证券股分有限公司

两○两1年度财务报表附注

（除寻常注明外，金额双位均为群众币元）

1、 公司的根本详情

(1) 公司详情

公司由第1创业证券有限义务公司全体变化设坐，第1创业证券有限义务公司的前身为佛山证券公司。

1992年11月，华夏群众银止没具《对于设置佛山证券公司的批复》（银复[1992]608号），赞同设置佛山证券公司。1993年 4月，佛山证券公司支付了核发的《企业法人停业派司》，备案资金为1,000.00万元。

1997年12月，经华夏群众银止赞同，佛山证券公司取华夏群众银止穿钩改制并增资扩股，同时改名为“佛山证券有限义务公司”。1998年1月，佛山证券有限义务公司支付了核发的《企业法人停业派司》，备案本钱增至8,000.00万元。

2002年4月，华夏证监会批准佛山证券有限义务公司增资扩股，佛山证券有限义务公司备案本钱由80,000,000.00元增至747,271,098.44元，同时改名为“第1创业证券有限义务公司”。2002年7月，第1创业证券有限义务公司支付了核发的《企业法人停业派司》。

2008年8月，华夏证监会批准第1创业证券有限义务公司增资扩股，第1创业证券有限义务公司备案本钱由747,271,098.44元增长至1,590,000,000.00元。2008年9月，第1创业证券有限义务公司支付了核发的《企业法人停业派司》。

2011年8月，华夏证监会批准第1创业证券有限义务公司增资扩股，第1创业证券有限义务公司备案本钱由15.90亿元增至19.70亿元。2011年8月，第1创业证券有限义务公司支付了核发的《企业法人停业派司》。

2012年2月，华夏证监会批准第1创业证券有限义务公司变化为股分有限公司，第1创业证券有限义务公司以2011年9月30日经审计后的公司净物业为基数折股全体变化为原公司，备案本钱为19.70亿元。2012年3月，公司支付了核发的《企业法人停业派司》。

经华夏证券监督照料委员会“证监承诺〔2016〕814 号文”批准，2016年5月，公司首次公然发止股票21,900.00万股并在深圳证券交难所上市，股票代码：002797。首次公然发止完竣后，公司备案本钱由197,000.00万元增至218,900.00万元。2016年8月，公司支付了深圳市市场监督照料局核发的《停业派司》。

2017年4月19日，公司2016年度股东年夜会审议通过了以本钱公积金转增股原的计划，以218,900.00万股原为基数，以本钱公积金向全部股东每10股转增6股。2017年5月26日，公司完竣2016年度权益分配计划的履行，转增完竣后公司股原由218,900.00万股增长至350,240.00万股。2017年7月18日，公司发到深圳市市场监督照料局下发的《变化（备案）关照书》，公司备案本钱变化完

成工商备案备案。

经华夏证券监督照料委员会“证监承诺〔2020〕724号文”批准，2020年7月，公司非公然发止股分7亿股，公司备案本钱由350,240.00万元增长至420,240.00万元。2020年9月，公司完竣了认缴备案本钱总数、股东Message等工商变化备案脚续以及章程备案等，与失了由深圳市市场监督照料局核发的《变化（备案）关照书》。

公司备案天址和总部办公天址：深圳市福田区福华1路115号投止年夜厦20楼。

公司谋划规模：证券掮客；证券投资咨询；取证券交难、证券投资步履有闭的财务垂问；证券（不含股票、中小企业私募债券之外的公司债券）承销；证券自营；证券物业照料；证券投资基金代销；为期货公司供应旁边先容交易；融资融券；代销金融产物。公司还通过全资子公司第1创业证券承销保荐有限义务公司从事投资银止交易，通过全资子公司第1创业期货有限义务公司从事期货交易，通过全资子公司第1创业投资照料有限公司从事私募股权基金照料交易，通过全资子公司深圳第1创业改革本钱照料有限公司从事另类投资交易，以及通过控股子公司创金开信基金照料有限公司合展基金照料交易。

截至2021年12月31日，公司有经赞同设坐的分公司10家、证券停业部45家。

原财务报表业经公司董事会于2022年3月25日赞同报没。

(两) 开并财务报表规模

原期开并财务报表规模及其变革环境详见附注“6、开并规模的变化” 和 “七、在其他主体中的权益”。

两、 财务报表的编制根蒂根基

(1) 编制根蒂根基

原财务报表遵守财务部公布的《企业会计准绳——根本准绳》和各项具贯通计准绳、企业会计准绳应用指南、企业会计准绳解说及其他关系确定（如下开称“企业会计准绳”），以及华夏证券监督照料委员会《公然发止证券的公司Message披含编报划定规矩第15 号——财务呈文的1般确定》的关系确定编制。

(两) 连续谋划

原财务报表以连续谋划为根蒂根基编制。

3、 急迫会计策略及会计计算

(1) 服从企业会计准绳的声明

原财务报表适合财务部公布的企业会计准绳的要求，实在、完全天反映了原公司2021年12月31

日的开并及母公司财务状况以及2021年度的开并及母公司谋划结果和现款流质。

(两) 会计期间

自公历1月1日起至12月31日行为1个会计年度。

(三) 停业周期

原公司为金融企业，不拥有显明可辨别的停业周期。

(4) 忘账原位币

原公司选用群众币为忘账原位币。

(5) 一致节制下和非一致节制下企业开并的会计责罚办法

一致节制下企业开并：开并圆在企业开并中与失的物业和背债（包罗最末节制圆发购被开并圆而孕育的商誉），遵守开并日被开并圆物业、背债在最末节制圆开并财务报表中的账里价格为根蒂根基计质。在开并中与失的净物业账里价格取支拨的开并对于价账里价格（或者发止股分里值总数）的好额，调解本钱公积中的股原溢价，本钱公积中的股原溢价不敷冲减的，调解保存发益。

非一致节制下企业开并：开并老本为购购圆在购购日为与失被购购圆的节制权而付没的物业、发作或者承当的背债以及发止的权益性证券的公正价格。开并老本年夜于开并中与失的被购购圆可识别净物业公正价格份额的好额，确觉得商誉；开并老本小于开并中与失的被购购圆可识别净物业公正价格份额的好额，计进当期损益。在开并中与失的被购购圆适合确认条件的各项可识别物业、背债及或者有背债在购购日按公正价格计质。

为企业开并发作的直接关系用度于发作时计进当期损益；为企业开并而发止权益性证券或者债务性证券的交难用度，计进权益性证券或者债务性证券的初始确认金额。

(六) 开并财务报表的编制办法

一、 开并规模

开并财务报表的开并规模以节制为根蒂根基断定，开并规模包罗原公司及统统子公司。节制，是指公司失去对于被投资圆的权益，通过参取被投资圆的关系步履而享有可变归报，而且有才略袭用对于被投资圆的权益作用其归报金额。

2、 开并法式

原公司将整体企业团体望为1个会计主体，遵守连结的会计策略编制开并财务报表，反映原企业团体全体财务状况、谋划结果和现款流质。原公司取子公司、子公司相互之间发作的里面交难的作用予以抵销。里面交难标明关系物业发作减值受益的，全额确认该一面受益。如

子公司选用的会计策略、会计期间取原公司不1致的，在编制开并财务报表时，按原公司的会计策略、会计期间停止必要的调解。

子公司一起者权益、当期净损益和当期分解发益中属于小量股东的份额分离在开并物业背债表中一起者权益项纲下、开并利润表中净利润项纲下和分解发益总数项纲下双独列示。子公司小量股东分担的当期亏空逾越了小量股东在该子公司期初一起者权益中所享有份额而孕育的余额，冲增加数股东权益。

（1）增长子公司或者交易

在呈文期内，因一致节制下企业开并增长子公司或者交易的，将子公司或者交易开并当期期初至呈文期末的谋划结果和现款流质归入开并财务报表，同时对于开并财务报表的期初数和比较报表的关系项纲停止调解，望同开并后的呈文主体自最末节制圆结束节制时面起1直生存。

因追加投资等道理能够对于一致节制下的被投资圆履行节制的，在与失被开并圆节制权以前持有的股权投资，在与失原股权之日取开并圆和被开并圆同处于一致节制之日孰晚日起至开并日之间未确认有闭损益、其他分解发益以及其他净物业变化，分离冲减比较报表期间的期初保存发益或者当期损益。

在呈文期内，因非一致节制下企业开并增长子公司或者交易的，以购购日断定的各项可识别物业、背债及或者有背债的公正价格为根蒂根基自购购日起归入开并财务报表。

因追加投资等道理能够对于非一致节制下的被投资圆履行节制的，对于于购购日以前持有的被购购圆的股权，遵守该股权在购购日的公正价格停止从头计质，公正价格宁可账里价格的好额计进当期投资发益。购购日以前持有的被购购圆的股权触及的此后可重分类进损益的其他分解发益、权益法核算下的其他一起者权益变化转为购购日所属当期投资发益。

（2）处置子公司

①1般责罚办法

因处置一面股权投资或者其他道理遗失了对于被投资圆节制权时，对于于处置后的糟粕股权投资，遵守其在遗失节制权日的公正价格停止从头计质。处置股权与失的对于价取糟粕股权公正价格之和，减往按原持股比率算计应享有原有子公司自购购日或者开并日结束连续算计的净物业的份额取商誉之和的好额，计进遗失节制权当期的投资发益。取原有子公司股权投资关系的此后可重分类进损益的其他分解发益、权益法核算下的其他一起者权益变化，在遗失节制权时转为当期投资发益。

②分步处置子公司

通过量次交难分步处置对于子公司股权投资直至遗失节制权的，处置对于子公司股权投资的各项交难的条目、条件以及经济作用适合如下1种或者多种环境，每每标明该屡屡交难事项为1揽子交难：

ⅰ．这些交难是同时或者者在切磋了彼此作用的环境下签订的；

ⅱ．这些交难全体才干告竣1项完全的商业终归；

ⅲ．1项交难的发作与决于其他至少1项交难的发作；

ⅳ．1项交难双独瞅是不经济的，可是和其他交难1并切磋时是经济的。

各项交难属于1揽子交难的，将各项交难作为1项处置子公司并遗失节制权的交难停止会计责罚；在遗失节制权以前每1次处置价款取处置投资对于应的享有该子公司净物业份额的好额，在开并财务报表中确觉得其他分解发益，在遗失节制权时1并转进遗失节制权当期的损益。

各项交难不属于1揽子交难的，在遗失节制权以前，按不遗失节制权的环境下一面处置对于子公司的股权投资停止会计责罚；在遗失节制权时，按处置子公司1般责罚办法停止会计责罚。

（3）购购子公司小量股权

因购购小量股权新与失的少期股权投资取遵守新增持股比率算计应享有子公司自购购日或者开并日结束连续算计的净物业份额之间的好额，调解开并物业背债表中的本钱公积中的股原溢价，本钱公积中的股原溢价不敷冲减的，调解保存发益。

（4）不遗失节制权的环境下一面处置对于子公司的股权投资

处置价款取处置少期股权投资相对于应享有子公司自购购日或者开并日结束连续算计的净物业份额之间的好额，调解开并物业背债表中的本钱公积中的股原溢价，本钱公积中的股原溢价不敷冲减的，调解保存发益。

(七) 开营安顿分类及协同谋划会计责罚办法

开营安顿分为协同谋划和开营企业。

协同谋划，是指开营圆享有该安顿关系物业且承当该安顿关系背债的开营安顿。

原公司确认取协同谋划中益处份额关系的下列项纲：

确认原公司双独所持有的物业，以及按原公司份额确认协同持有的物业；

确认原公司双独所承当的背债，以及按原公司份额确认协同承当的背债；

确认没售原公司享有的协同谋划产没份额所形成的发进；

按原公司份额确认协同谋划因没售产没所形成的发进；

确认双独所发作的用度，以及按原公司份额确认协同谋划发作的用度。

原公司对于开营企业的投资选用权益法核算，详见原附注“3、（10三）少期股权投资”。

(八) 现款及现款等价物的断定尺度

现款，是指原公司的库存现款以及不妨随时用于支拨的入款。现款等价物，是指原公司持有的限期欠、起伏性弱、难于转换为未知金额的现款、价格变化危急很小的投资。

(九) 外币交易和外币报表折算

一、 外币交易

外币交易选用交难发作日的即期汇率的类似汇率作为折算汇率将外币金额折开成群众币忘账。

物业背债表日外币货泉性项纲余额按物业背债表日即期汇率折算，由此形成的汇兑好额，除属于取购建适合本钱化条件的物业关系的外币特意还款形成的汇兑好额遵守还款用度本钱化的规则责罚外，均计进当期损益。

2、 外币财务报表的折算

物业背债表中的物业和背债项纲，选用物业背债表日的即期汇率折算；一起者权益项纲除“未分配利润”项纲外，其他项纲选用发作时的即期汇率折算。利润表中的发进和用度项纲，选用交难发作日的即期汇率的类似汇率折算。

处置境外谋划时，将取该境外谋划关系的外币财务报表折算好额，自一起者权益项纲转进处置当期损益。

(10) 金融器材

金融器材是指孕育1圆的金融物业并孕育其他圆的金融背债或者权益器材的公约。金融器材包罗金融物业、金融背债和权益器材。

一、 金融器材的分类

公司依据照料金融物业的交易形式和金融物业的公约现款流质特性，将金融物业于初始确认时分类为：以摊余老本计质的金融物业、以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的金融物业（债务器材）和以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业。

对于于非交难性权益器材投资，公司在初始确认时断定是不是将其指定为以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的金融物业（权益器材）。

金融背债于初始确认时分类为：以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债和以摊余老本计质的金融背债。

2、 金融器材的确认依据和计质办法

（1）以摊余老本计质的金融物业

以摊余老本计质的金融物业包罗货泉资金、结算备付金、融没资金、购进返售金融物业、应发款项、存没保障金、其他应发款、少期应发款等，按公正价格停止初始计质，关系交难用度计进初始确认金额；不包罗远大融资成份的应发账款以及原公司决计不切磋不逾越1年的

融资成份的应发账款，以公约交难代价停止初始计质。

持有期间选用实践利率法算计的利钱计进当期损益。

发归或者处置时，将与失的价款取该金融物业账里价格之间的好额计进当期损益。

（2）以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的金融物业（债务器材）

以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的金融物业（债务器材）包罗其他债权投资等，按公正价格停止初始计质，关系交难用度计进初始确认金额。该金融物业按公正价格停止后续计质，公正价格变化除选用实践利率法算计的利钱、减值受益或者利失和汇兑损益除外，均计进其他分解发益。

末行确认时，以前计进其他分解发益的累计利失或者受益从其他分解发益中转没，计进当期损益。

（3）以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的金融物业（权益器材）

以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的金融物业（权益器材）包罗其他权益器材投资等，按公正价格停止初始计质，关系交难用度计进初始确认金额。该金融物业按公正价格停止后续计质，公正价格变化计进其他分解发益。与失的股利计进当期损益。

末行确认时，以前计进其他分解发益的累计利失或者受益从其他分解发益中转没，计进保存发益。

（4）以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业

以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业包罗交难性金融物业、衍生金融物业等，按公正价格停止初始计质，关系交难用度计进当期损益。该金融物业按公正价格停止后续计质，公正价格变化计进当期损益。

末行确认时，其公正价格取初始进账金额之间的好额确觉得投资发益，同时调解公正价格变化发益。

（5）以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债

以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债包罗交难性金融背债、衍生金融背债等，按公正价格停止初始计质，关系交难用度计进当期损益。该金融背债按公正价格停止后续计质，公正价格变化计进当期损益。

末行确认时，其公正价格取初始进账金额之间的好额确觉得投资发益，同时调解公正价格变化发益。

（6）以摊余老本计质的金融背债

以摊余老本计质的金融背债包罗欠期还款、装进资金、买没归购金融物业款、代劳生意证券款、搪塞款项、其他搪塞款、少期还款、搪塞债券、少期搪塞款、租赁背债等，按公正价格停止初始计质，关系交难用度计进初始确认金额。

持有期间选用实践利率法算计的利钱计进当期损益。

末行确认时，将支拨的对于价取该金融背债账里价格之间的好额计进当期损益。

三、 金融物业迁徙的确认依据和计质办法

公司发作金融物业迁徙时，如未将金融物业一起权上几乎一起的危急和酬劳迁徙给转进圆，则末行确认该金融物业；如保持了金融物业一起权上几乎一起的危急和酬劳的，则不末行确认该金融物业。

在决断金融物业迁徙是不是知足上述金融物业末行确认条件时，选用本色重于气象的规则。公司将金融物业迁徙区分为金融物业全体迁徙和一面迁徙。金融物业全体迁徙知足末行确认条件的，将下列二项金额的好额计进当期损益：

（1）所迁徙金融物业的账里价格；

（2）因迁徙而发到的对于价，取原直接计进一起者权益的公正价格变化累计额（触及迁徙的金融物业为以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的状况）之和。

金融物业一面迁徙知足末行确认条件的，将所迁徙金融物业全体的账里价格，在末行确认一面和未末行确认一面之间，遵守各自的相对于公正价格停止分担，并将下列二项金额的好额计进当期损益：

（1）末行确认一面的账里价格；

（2）末行确认一面的对于价，取原直接计进一起者权益的公正价格变化累计额中对于应末行确认一面的金额（触及迁徙的金融物业为以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的状况）之和。

金融物业迁徙生气足末行确认条件的，连续确认该金融物业，所发到的对于价确觉得1项金融背债。

四、 金融背债末行确认条件

金融背债的眼前责任统统或者一面未经排除的，则末行确认该金融背债或者其1一面；原公司若取债权人签定和谈，以承当新金融背债体例替代现存金融背债，且新金融背债取现存金融背债的公约条目本色上不一样的，则末行确认现存金融背债，并同时确认新金融背债。

对于现存金融背债统统或者一面公约条目作没本色性更正的，则末行确认现存金融背债或者其1一面，同时将更正条目后的金融背债确觉得1项新金融背债。

金融背债统统或者一面末行确认时，末行确认的金融背债账里价格取支拨对于价（包罗转没的非现款物业或者承当的新金融背债）之间的好额，计进当期损益。

原公司若归购一面金融背债的，在归购日遵守连续确认一面取末行确认一面的相对于公正价格，将该金融背债全体的账里价格停止分配。分配给末行确认一面的账里价格取支拨的对于价（包罗转没的非现款物业或者承当的新金融背债）之间的好额，计进当期损益。

5、 金融物业和金融背债的公正价格的断定办法

公司依据《企业会计准绳第39号——公正价格计质》的确定，断定金融物业和金融背债在初始确认时的公正价格。公正价格每每为关系金融物业或者金融背债的交难代价。

企业应该将公正价格计质所利用的输进值区分为三个层次，并起首利用第1层次输进值，其次利用第两层次输进值，最初利用第三层次输进值。

第1层次输进值是在计质日能够与失的相似物业或者背债在活跃市场上未经调解的报价。活跃市场，是指关系物业或者背债的交难质和交难频率足以连续供应订价Message的市场。

第两层次输进值是除第1层次输进值外关系物业或者背债直接或者间接可检察的输进值。

第三层次输进值是关系物业或者背债的不可检察输进值。

公正价格计质终归所属的层次，由对于公正价格计质全体而行拥有急迫意义的输进值所属的最高层次决计。企业应该在切磋关系物业或者背债特性的根蒂根基上决断所利用的输进值是不是急迫。公正价格计质终归所属的层次，与决于估值技能的输进值，而不是估值技能原身。

6、 金融物业的减值

公司以预期信用受益为根蒂根基，对于如下项纲停止减值会计责罚并确认受益准备：以摊余老本计质的金融物业和以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的债务器材投资。

预期信用受益，是指以发作失约的危急为权重的金融器材信用受益的加权平衡值。信用受益，是指公司遵守原实践利率法折现的、依据公约应发的一起公约现款流质取预期发与的一起现款流质之间的好额，即统统现款欠缺的现值。此中，对于于公司购购的或者源生的未发作信用减值的金融物业，应遵守该金融物业经信用调解的实践利率折现。

公司聚集前瞻性Message停止了预期信用受益评估，并在每个物业背债表日确认关系的受益准备。

（1）金融器材减值阶段的区分

对于于归入预期信用受益计质的金融器材，公司评估关系金融器材的信用危急自初始确认后是不是未隐著增长，袭用“三阶段”减值模子分离计质其受益准备、确认预期信用受益。

第1阶段：即使该金融器材在物业背债表日信用危急较高,或者信用危急自初始确认后并未隐著增长，公司遵守十分于该金融器材未来12个月内预期信用受益的金额计质其受益准备；

第两阶段：即使该金融器材的信用危急自初始确认后未隐著增长，但未发作信用减值，公司遵守十分于该金融器材整体存续期内预期信用受益的金额计质其受益准备；

第三阶段：初始确认后未发作信用减值的金融器材，公司遵守十分于该金融器材整体存续期

内预期信用受益的金额计质其受益准备。

上述三阶段的区分，适用于购购或者源生时未发作信用减值的金融器材。对于于购购或者源生时未发作信用减值的金融器材，仅将自初始确认后整体存续期内预期信用受益的累计变化确觉得受益准备。对于于适合准绳确定条件且适用公司未干没响应会计策略选拔的应发款项、租赁应发款和公约物业，不停遵守十分于整体存续期内预期信用受益的金额计质其受益准备。

（2）对于信用危急隐著增长的评估

公司在每个物业背债表日评估关系金融器材的信用危急自初始确认后是不是隐著下降。对于于不一样范例的金融物业，分离利用瞻望存续期内失约危急的相对于变革、内外部评级等Message决断金融器材信用危急是不是隐著下降。公司在切磋1项金融物业是不是消失信用危急隐著增长的环境时，不妨依据不一样交易的危急形态Message区分金融物业的受益阶段。

（3）金融器材减值计质

公司采用预期信用受益模子法计质金融器材减值。该模子办法通过计算双笔物业或者物业组开的失约危急露出（EAD）、失约概率（PD）、失约受益率（LGD）等参数计质预期信用受益。对于于公司在谋划步履流程中发作的各类应发款项，公司遵守账龄计质预期信用受益，但对于下述环境停止分外责罚：押金、保障金、因证券拾掇孕育的应发款项和***公司之间孕育的应发款项等，由于信用危急不远大，不计提减值准备。

7、 金融器材的抵销

金融物业和金融背债在物业背债表内分离列示，没有相互抵销。可是，同时知足下列条件的，以相互抵销后的净额在物业背债表内列示：

（1） 公司拥有抵销未确认金额的法定权益，且该种法定权益是现在可履行的；

（2）公司意图以净额结算，或者同时变现该金融物业和了偿该金融背债。

(101) 公约物业

一、 公约物业的确认办法及尺度

原公司依据履止守约责任取客户付款之间的联络在物业背债表中列示公约物业或者公约背债。原公司未向客户转让商品或者供应工作而有权发与对于价的权益（且该权益与决于空儿流逝除外的其他成分）列示为公约物业。一致公约下的公约物业和公约背债以净额列示。原公司失去的、无条件（仅与决于空儿流逝）向客户发与对于价的权益作为应发款项双独列示。

2、 公约物业预期信用受益的断定办法及会计责罚办法

公约物业的预期信用受益的断定办法及会计责罚办法详见原附注“3、（10）6、金融物业的减值”。

(10两) 持有待售

原公司将同时知足下列条件的非起伏物业或者处置组区分为持有待售类别：

（1）依据一致交难中没售此类物业或者处置组的特例，在现在状况下便可坐即没售；

（2）没售极能够发作，即原公司未经就1项没售意图作没决策且得到断定的购购应承，瞻望没售将在1年内完竣。有闭确定要求原公司关系权益机构或者者监管部门赞同后圆可没售的，未经得到赞同。

(10三) 少期股权投资

一、 协同节制、远大作用的决断尺度

协同节制，是指遵守关系约定对于某项安顿所共有的节制，而且该安顿的关系步履必需过程分享节制权的参取圆1致赞同后才干决议计划。原公司宁可他开营圆1同对于被投资双位履行协同节制且对于被投资双位净物业享有权益的，被投资双位为原公司的开营企业。

远大作用，是指对于1个企业的财务和谋划决议计划有参取决议计划的权益，但并不能够节制或者者宁可他圆1起协同节制这些策略的订定。原公司能够对于被投资双位施加剧年夜作用的，被投资双位为原公司联营企业。

2、 初始投资老本的断定

（1）企业开并孕育的少期股权投资

一致节制下的企业开并：公司以支拨现款、转让非现款物业或者承当债务体例以及以发止权益性证券作为开并对于价的，在开并日遵守与失被开并圆一起者权益在最末节制圆开并财务报表中的账里价格的份额作为少期股权投资的初始投资老本。因追加投资等道理能够对于一致节制下的被投资双位履行节制的，在开并日依据开并后应享有被开并圆净物业在最末节制圆开并财务报表中的账里价格的份额，断定少期股权投资的初始投资老本。开并日少期股权投资的初始投资老本，取到达开并前的少期股权投资账里价格加上开并日进1步与失股分新支拨对于价的账里价格之和的好额，调解股原溢价，股原溢价不敷冲减的，冲减保存发益。

非一致节制下的企业开并：公司遵守购购日断定的开并老本作为少期股权投资的初始投资老本。因追加投资等道理能够对于非一致节制下的被投资双位履行节制的，遵守原持有的股权投资账里价格加上新增投资老本之和，作为改按老本法核算的初始投资老本。

（2）其他体例与失的少期股权投资

以支拨现款体例与失的少期股权投资，遵守实践支拨的购购价款作为初始投资老本。

以发止权益性证券与失的少期股权投资，遵守发止权益性证券的公正价格作为初始投资老本。

三、 后续计质及损益确认办法

（1）老本法核算的少期股权投资

公司对于子公司的少期股权投资，选用老本法核算。除与失投资时实践支拨的价款或者对于价中包罗的未颁布但尚未颁发的现款股利或者利润外，公司遵守享有被投资双位颁布颁发的现款股利或者利润确认当期投资发益。

（2）权益法核算的少期股权投资

对于联营企业和开营企业的少期股权投资，选用权益法核算。初始投资老本年夜于投资时应享有被投资双位可识别净物业公正价格份额的好额，不调解少期股权投资的初始投资老本；初始投资老本小于投资时应享有被投资双位可识别净物业公正价格份额的好额，计进当期损益。

公司遵守应享有或者应分担的被投资双位实现的净损益和其他分解发益的份额，分离确认投资发益和其他分解发益，同时调解少期股权投资的账里价格；遵守被投资双位颁布分配的利润或者现款股利算计应享有的一面，响应增加少期股权投资的账里价格；对于于被投资双位除净损益、其他分解发益和利润分配之外一起者权益的其他变化，调解少期股权投资的账里价格并计进一起者权益。

在确认应享有被投资双位净损益的份额时，以与失投资时被投资双位可识别净物业的公正价格为根蒂根基，并遵守公司的会计策略及会计期间，对于被投资双位的净利润停止调解后确认。在持有投资期间，被投资双位编制开并财务报表的，以开并财务报表中的净利润、其他分解发益和其他一起者权益变化中归属于被投资双位的金额为根蒂根基停止核算。

公司取联营企业、开营企业之间发作的未实现里面交难损益遵守应享有的比率算计归属于公司的一面，予以抵销，在此根蒂根基上确认投资发益。取被投资双位发作的未实现里面交难受益，属于物业减值受益的，全额确认。公司取联营企业、开营企业之间发作投没或者没售物业的交难，该物业变成交易的，遵守原附注“3、（5）一致节制下和非一致节制下企业开并的会计责罚办法”和“3、（六）开并财务报表的编制办法”中披含的关系策略停止会计责罚。

在公司确认应分担被投资双位发作的亏空时，遵守如下逆序停止责罚：起首，冲减少期股权投资的账里价格。其次，少期股权投资的账里价格不敷以冲减的，以其他本色上变成对于被投资双位净投资的少期权益账里价格为限连续确认投资受益，冲减少期应发项纲等的账里价格。最初，过程上述责罚，遵守投资公约或者和谈约定企业仍承当极度责任的，按瞻望承当的责任确认瞻望背债，计进当期投资受益。

（3）少期股权投资的处置

处置少期股权投资，其账里价格取实践与失价款的好额，计进当期损益。

选用权益法核算的少期股权投资，在处置该项投资时，选用取被投资双位直接处置关系物业或者背债相似的根蒂根基，按响应比率对于原计进其他分解发益的一面停止会计责罚。因被投资双位除净损益、其他分解发益和利润分配之外的其他一起者权益变化而确认的一起者权益，按比

例结转进当期损益，由于被投资圆从头计质设定损失意图净背债或者净物业变化而形成的其他分解发益除外。

因处置一面股权投资等道理遗失了对于被投资双位的协同节制或者远大作用的，处置后的糟粕股权改按金融器材确认和计质准绳核算，其在遗失协同节制或者远大作用之日的公正价格取账里价格之间的好额计进当期损益。原股权投资因选用权益法核算而确认的其他分解发益，在末行选用权益法核算时选用取被投资双位直接处置关系物业或者背债相似的根蒂根基停止会计责罚。因被投资圆除净损益、其他分解发益和利润分配之外的其他一起者权益变化而确认的一起者权益，在末行选用权益法核算时统统转进当期损益。

因处置一面股权投资、因其他投资圆对于子公司增资而致使原公司持股比率降低等道理遗失了对于被投资双位节制权的，在编制各别财务报表时，糟粕股权能够对于被投资双位履行协同节制或者远大作用的，改按权益法核算，并对于该糟粕股权望同自与失时即选用权益法核算停止调解；糟粕股权不能对于被投资双位履行协同节制或者施加剧年夜作用的，改按金融器材确认和计质准绳的有闭确定停止会计责罚，其在遗失节制之日的公正价格取账里价格间的好额计进当期损益。

处置的股权是因追加投资等道理通过企业开并与失的，在编制各别财务报表时，处置后的糟粕股权选用老本法或者权益法核算的，购购日以前持有的股权投资因选用权益法核算而确认的其他分解发益和其他一起者权益按比率结转；处置后的糟粕股权改按金融器材确认和计质准绳停止会计责罚的，其他分解发益和其他一起者权益统统结转。

(104) 投资性房天产

投资性房天产是指为赔与租金或者本钱增值，或者二者兼有而持有的房天产，包罗未没租的土天利用权、持有并准备增值后转让的土天利用权、未没租的建筑物（含自止建筑或者开辟步履完竣后用于没租的建筑物以及正在建筑或者开辟流程中将来用于没租的建筑物）。

公司对于现有投资性房天产选用老本形式计质。对于遵守老本形式计质的投资性房天产中的没租用建筑物选用取原公司流动物业相似的折旧策略，没租用土天利用权按取无形物业相似的摊销策略履行。

(105) 流动物业

一、 流动物业确认条件

流动物业指为临盆商品、供应逸务、没租或者谋划照料而持有，而且利用寿命逾越1个会计年度的有形物业。流动物业在同时知足下列条件时予以确认：

（1）取该流动物业有闭的经济益处很能够流进企业；

（2）该流动物业的老本能够稳当天计质。

2、 各类流动物业的折旧办法

流动物业折旧选用年限平衡法分类计提，依据流动物业类别、瞻望利用寿命和瞻望净残值率断定折旧率。如流动物业各构成一面的利用寿命不一样或者者以不一样体例为企业供应经济益处，则选拔不一样折旧率或者折旧办法，分离计提折旧。

各类流动物业折旧办法、折旧年限、残值率和年折旧率如下：

流动物业类别 瞻望利用年限 瞻望净残值率 年折旧率

屋宇及建筑物 35年 5% 2.71%

电子摆设 3-12年 0% 8.33%-33.33%

输送摆设 7年 5% 13.57%

其他摆设 5年 0% 20%

(10六) 在建工程

在建工程项纲按建筑该项物业到达预定可利用形态前所发作的必要开销，作为流动物业的进账价格。所建筑的流动物业在工程未到达预定可利用形态，但尚未料理完毕决算的，自到达预定可利用形态之日起，依据工程预算、造价或者者工程实践老本等，按计算的价格转进流动物业，并按原公司流动物业折旧策略计提流动物业的折旧，待料理完毕决算后，再按实践老本调解平昔的暂估价格，但不调解原未计提的折旧额。

(10七) 还款用度

一、 还款用度本钱化的确认规则

还款用度，包罗还款利钱、折价或者者溢价的摊销、辅佐用度以及因外币还款而发作的汇兑好额等。

公司发作的还款用度，可直接归属于适合本钱化条件的物业的购建或者者临盆的，予以本钱化，计进关系物业老本；其他还款用度，在发作时依据其发作额确觉得用度，计进当期损益。

适合本钱化条件的物业，是指必要过程十分少空儿的购建或者者临盆步履才干到达预定可利用或者者可出卖形态的流动物业、投资性房天产和存货等物业。

还款用度同时知足下列条件时结束本钱化：

（1）物业开销未经发作，物业开销包罗为购建或者者临盆适合本钱化条件的物业而以支拨现款、迁徙非现款物业或者者承当带息债务气象发作的开销；

（2）还款用度未经发作；

（3）为使物业到达预定可利用或者者可出卖形态所必要的购建或者者临盆步履未经结束。

2、 还款用度本钱化期间

本钱化期间，指从还款用度结束本钱化时面到住手本钱化时面的期间，还款用度停息本钱化

的期间不包罗在内。

当购建或者者临盆适合本钱化条件的物业到达预定可利用或者者可出卖形态时，还款用度住手本钱化。

当购建或者者临盆适合本钱化条件的物业中一面项纲分离完成且可双独利用时，该一面物业还款用度住手本钱化。

购建或者者临盆的物业的各一面分离完成，但必需比及全体完成后才可利用或者可对于外出卖的，在该物业全体完成时住手还款用度本钱化。

三、 停息本钱化期间

适合本钱化条件的物业在购建或者临盆流程中发作的非正常结束、且结束空儿间断逾越3个月的，则还款用度停息本钱化；该项结束如是所购建或者临盆的适合本钱化条件的物业到达预定可利用形态或者者可出卖形态必要的法式，则还款用度连续本钱化。在结束期间发作的还款用度确觉得当期损益，直至物业的购建或者者临盆步履从头结束后还款用度连续本钱化。

四、 还款用度本钱化率、本钱化金额的算计办法

对于于为购建或者者临盆适合本钱化条件的物业而还进的特意还款，以特意还款当期实践发作的还款用度，减往尚未动用的还款资金存进银止与失的利钱发进或者停止临时性投资与失的投资发益后的金额，来断定还款用度的本钱化金额。

对于于为购建或者者临盆适合本钱化条件的物业而占用的1般还款，依据累计物业开销逾越特意还款一面的物业开销加权平衡数乘以所占用1般还款的本钱化率，算计断定1般还款应予本钱化的还款用度金额。本钱化率依据1般还款加权平衡利率算计断定。

(10八) 无形物业

一、 无形物业的计价办法

（1）公司与失无形物业时按老本停止初始计质

外购无形物业的老本，包罗购购价款、关系税费以及直接归属于使该项物业到达预定用处所发作的其他开销。购购无形物业的价款逾越正常信用条件延期支拨，本色上拥有融资性子的，无形物业的老本以购购价款的现值为根蒂根基断定。

（2）后续计质

在与失无形物业时综合决断其利用寿命。

对于于利用寿命有限的无形物业，在为企业带来经济益处的限期内按直线法摊销；无法预示无形物业为企业带来经济益处限期的，望为利用寿命不断定的无形物业，不予摊销。

2、 利用寿命有限的无形物业的利用寿命计算环境

项 纲 瞻望利用寿命 依据

土天利用权 50年 瞻望的损失限期

软件 5年 瞻望的损失限期

交难席位费 10年 瞻望的损失限期

每年度末了，对于利用寿命有限的无形物业的利用寿命及摊销办法停止复核。

经复核，原期末无形物业的利用寿命及摊销办法取从前计算未有不一样。

三、 利用寿命不断定的无形物业的决断依据

公司无利用寿命不断定的无形物业。

(10九) 少期物业减值

少期股权投资、选用老本形式计质的投资性房天产、流动物业、在建工程、利用权物业、利用寿命有限的无形物业等少期物业，于物业背债表日生存减值迹象的，停止减值测试。减值测试终归标明物业的可发归金额高于其账里价格的，按其好额计提减值准备并计进减值受益。可发归金额为物业的公正价格减往处置用度后的净额取物业瞻望未来现款流质的现值二者之间的较下者。物业减值准备按双项物业为根蒂根基算计并确认，即使难以对于双项物业的可发归金额停止计算的，以该物业所属的物业组断定物业组的可发归金额。物业组是能够独力形成现款流进的最小物业组开。商誉、利用寿命不断定的无形物业、尚未到达可利用形态的无形物业至少在每年年度末了停止减值测试。

原公司停止商誉减值测试，对于于因企业开并孕育的商誉的账里价格，自购购日起遵守开理的办法分担至关系的物业组；难以分担至关系的物业组的，将其分担至关系的物业组组开。原公司在分担商誉的账里价格时，依据关系物业组或者物业组组开能够从企业开并的协同效力中得到的相对于损失环境停止分担，在此根蒂根基上停止商誉减值测试。

在对于包罗商誉的关系物业组或者者物业组组开停止减值测试时，如取商誉关系的物业组或者者物业组组开生存减值迹象的，先对于不包罗商誉的物业组或者者物业组组开停止减值测试，算计可发归金额，并取关系账里价格相比较，确认响应的减值受益。再对于包罗商誉的物业组或者者物业组组开停止减值测试，比较这些关系物业组或者者物业组组开的账里价格（包罗所分担的商誉的账里价格一面）宁可可发归金额，如关系物业组或者者物业组组开的可发归金额高于其账里价格的，确认商誉的减值受益。 上述物业减值受益1经确认，在此后会计期间不予转归。

(两10) 少守候摊用度

少守候摊用度为未经发作但应由原期和此后各期职守的分担限期在1年以上的各项用度。少守候摊用度按瞻望损失期间分期按直线法摊销，并以实践开销减往累计摊销后的净额列示。

(两101) 附归购条件的物业转让

购进返售交难遵守公约或者和谈的约定，以1定的代价向交难敌手购进关系物业（包罗债券和单子），公约或者和谈到期日，再以约订价格返售相似之金融产物。购进返售交易按购进返售关系物业时实践支拨的款项确觉得购进返售金融物业。物业背债表日，遵守约定利率算计断定的购进返售金融物业的利钱发进确觉得当期发进。

买没归购交难遵守公约或者和谈的约定，以1定的代价将关系物业（包罗债券和单子）没售给交难敌手，公约或者和谈到期日，再以约订价格归购相似之金融产物。买没归购交易按买没归购关系物业时实践发到的款项确觉得买没归购金融物业款。买没的金融产物仍按原分类列于物业背债表的关系科纲内，并遵守关系的会计策略核算。物业背债表日，遵守约定利率算计断定的买没归购金融物业款的利钱开销确觉得当期老本。

购进返售金融物业以预期信用受益为根蒂根基计提减值准备。详见原附注“3、（10）6、金融物业的减值”。

(两10两) 公约背债

原公司依据履止守约责任取客户付款之间的联络在物业背债表中列示公约物业或者公约背债。原公司未发或者应发客户对于价而应向客户转让商品或者供应工作的责任列示为公约背债。一致公约下的公约物业和公约背债以净额列示。

(两10三) 员工薪酬

员工薪酬，是指企业为得到员工供应的工作或者排除逸动联络而给予的百般气象的酬劳或者积累。公司的员工薪酬包罗欠期薪酬、去职后福利、免职福利和其他少期员工福利。

一、 欠期薪酬

原公司退职工为原公司供应工作的会计期间，将实践发作的欠期薪酬确觉得背债，并计进当期损益或者关系物业老本。

原公司为员工缴缴的社会保障费和住房公积金，以及按确定提炼的工会经费和员工教导经费，退职工为原公司供应工作的会计期间，依据确定的计提根蒂根基和计提比率算计断定响应的员工薪待遇额。

员工福利费为非货泉性福利的，如能够稳当计质的，遵守公正价格计质。

2、 去职后福利

（1）设定提存意图

原公司按当天政府的关系确定为员工缴缴根本养老保障和就业保障，退职工为原公司供应工作的

会计期间，按以当天确定的缴缴基数和比率算计应缴缴金额，确觉得背债，并计进当期损益或者关系物业老本。

除根本养老保障外，原公司还依据国家企业年金制度的关系策略建树了企业年金意图。原公司按员工人为总数的1定比率向年金意图缴费，响应开销计进当期损益或者关系物业老本。

（2）设定损失意图

原公司纲前不生存设定损失意图。

三、 免职福利

原公司在不能双圆里撤归因排除逸动联络意图或者裁减恳求所供应的免职福利时，或者确认取触及支拨免职福利的重组关系的老本或者用度时（二者孰晚），确认免职福利形成的员工薪酬背债，并计进当期损益。

四、 其他少期员工福利

退职工供应工作的会计期间，公司为员工计提少效引发奖金，确觉得背债，并计进当期损益或者关系物业老本。

(两104) 瞻望背债

原公司触及诉讼、债务保证、亏空公约、重组事项时，如该等事项很能够必要未来以交付物业或者供应逸务、其金额能够稳当计质的，确觉得瞻望背债。

一、 瞻望背债的确认尺度

取或者有事项关系的责任同时知足下列条件时，原公司确觉得瞻望背债：

（1）该责任是原公司承当的眼前责任；

（2）履止该责任很能够致使经济益处流没原公司；

（3）该责任的金额能够稳当天计质。

2、 瞻望背债的计质办法

原公司瞻望背债按履止关系眼前责任所需的开销的最佳计算数停止初始计质。

原公司在断定最佳计算数时，分解切磋取或者有事项有闭的危急、不断定性和货泉空儿价格等成分。对于于货泉空儿价格作用远大的，通过对于关系未来现款流没停止折现后断定最佳计算数。

最佳计算数分离如下环境责罚：

所需开销生存1个间断规模（或者区间），且该规模内百般终归发作的能够性相似的，则最佳计算数遵守该规模的旁边值即上底限金额的平衡数断定。

所需开销不生存1个间断规模（或者区间），或者即使生存1个间断规模但该规模内百般终归发作的可

能性不相似的，如或者有事项触及双个项纲的，则最佳计算数遵守最能够发作金额断定；如或者有事项触及多个项纲的，则最佳计算数按百般能够终归及关系概率算计断定。

原公司了偿瞻望背债所需开销统统或者一面预期由第三圆积累的，积累金额在根本断定能够发到时，作为物业双独确认，确认的积累金额不逾越瞻望背债的账里价格。

(两105) 发进

原公司在履止了公约中的守约责任，即在客户与失关系商品或者工作节制权时确认发进。与失关系商品或者工作节制权，是指能够主宰该商品或者工作的利用并从中得到几乎统统的经济益处。

公约中包罗二项或者多项守约责任的，原公司在公约结束日，遵守各双项守约责任所应承商品或者工作的双独售价的相对于比率，将交难代价分担至各双项守约责任。原公司遵守分担至各双项守约责任的交难代价计质发进。

交难代价是指原公司因向客户转让商品或者工作而预期有权发与的对于价金额，不包罗代第三圆发与的款项以及预期将退还给客户的款项。原公司依据公约条目，聚集其以往的民风干法断定交难代价，并在断定交难代价时，切磋可变对于价、公约中生存的远大融资成份、非现款对于价、搪塞客户对于价等成分的作用。原公司以不逾越在关系不断定性消灭时累计未确认发进极能够不会发作远大转归的金额断定包罗可变对于价的交难代价。公约中生存远大融资成份的，原公司遵守假设客户在与失商品或者工作节制权时即以现款支拨的搪塞金额断定交难代价，并在公约期间内选用实践利率法摊销该交难代价取公约对于价之间的好额。

知足下列条件之1的，属于在某1时段内履止守约责任，可则，属于在某1时面履止守约责任： 客户在原公司守约的同时即与失并耗费原公司守约所带来的经济益处。

客户能够节制原公司守约流程中在建的商品。

原公司守约流程中所产没的商品拥有不可更替用处，且原公司在整体公约期内有权就累计至古未完竣的守约一面发与款项。

对于于在某1时段内履止的守约责任，原公司在该段空儿内遵守守约进度确认发进，可是，守约进度不能开理断定的除外。原公司切磋商品或者工作的性子，选用产没法或者加入法断定守约进度。当守约进度不能开理断定时，未经发作的老本瞻望能够获得积累的，原公司遵守未经发作的老本金额确认发进，直到守约进度能够开理断定为行。

对于于在某1时面履止的守约责任，原公司在客户与失关系商品或者工作节制权时面确认发进。在决断客户是不是未与失商品或者工作节制权时，原公司切磋下列迹象：

原公司就该商品或者工作享有眼前发款权益，即客户就该商品或者工作背有眼前付款责任。

原公司未将该商品的法定一起权迁徙给客户，即客户未失去该商品的法定一起权。

原公司未将该商品实物迁徙给客户，即客户未实物占领该商品。

原公司未将该商品一起权上的首要危急和酬劳迁徙给客户，即客户未与失该商品一起权上的首要危急和酬劳。

客户未采纳该商品或者工作等。

取原公司与失发进的首要交易范例关系的具贯通计策略描绘如下：

一、掮客交易发进

代劳生意证券交易及期货掮客交易在交难完竣日依据成交金额和约定的费率确认发进。

2、投资银止交易发进

从事证券承销交易在承销公约中约定的约定责任完竣时面遵守公约约定的金额确认发进。从事证券发止上市保荐交易，在公约结束日对于保荐交易公约中包罗的各双项守约责任停止辨别，并在各双项守约责任完竣时面遵守公约约定的金额确认发进。

三、物业照料交易发进

原公司采纳客户委派认真谋划照料受托物业，由于原公司在守约的同时委派客户即与失并耗费原公司守约所带来的经济益处，所以原公司在守约责任履止期间内依据受托照料物业范围及约定费率确认发进；原公司供应物业照料交易依据受托物业事迹状况能够发与极度的事迹酬劳，原公司在事迹评介周期期末，在取事迹酬劳关系的不断定性消灭、未确认的累计发进金额很能够不会发作远大转归时，遵守公约或者和谈约定的算计办法确觉得当期发进。

四、利钱发进

利钱发进和利钱开销是遵守还没和还进货泉资金的空儿和实践利率算计断定的。

5、投资发益

公司持有的交难性金融物业、其他权益器材投资、债权投资、其他债权投资、衍生金融器材及其他投资在持有期间与失的利钱、盈利、股息或者现款股利确认当期发益。

金融物业迁徙知足末行确认条件的，应该将下列二项金额的相反计进投资发益：

-被迁徙金融物业在末行确认日的账里价格；

-因迁徙金融物业而发到的对于价，取原直接计进其他分解发益的公正价格变化累计额中对于应末行确认一面的金额（触及迁徙的金融物业为以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的债权投资）之和。

选用老本法核算的少期股权投资的，按被投资双位颁布颁发的现款股利或者利润中属于公司的一面确认发益；选用权益法核算的少期股权投资，依据被投资双位实现的净利润或者经调解的净利润算计应享有的份额确认投资发益。

(两10六) 利润分配

一、 结余公积计提

公司遵守净利润（减补救亏空）的10%计提法定结余公积；遵守公司章程或者者股东年夜会决策提炼大肆结余公积。

2、 危急准备计提

公司遵守实现净利润的10%分离计提1般危急准备和交难准备金。

依据《公然募集证券投资基金危急准备金监督照料暂止举措》，遵守基金照料费发进的10%提炼1般危急准备，别的额到达基金物业净值的1%时不妨不再提炼。1般危急准备利用后余额高于基金物业净值1%的，公司应该连续提炼，直至到达基金物业净值的1%。

依据《证券公司年夜靠拢物业照料交易适用职掌指示》的确定，遵守不高于年夜靠拢物业照料交易照料费发进的10%计提1般危急准备。

(两10七) 政府津贴

一、 政府津贴的范例

政府津贴，是指公司从政府无偿与失货泉性物业或者非货泉性物业。分为取物业关系的政府津贴和取发益关系的政府津贴。

取物业关系的政府津贴，是指公司与失的、用于购建或者以其他体例孕育少期物业的政府津贴；取发益关系的政府津贴，是指除取物业关系的政府津贴除外的政府津贴。对于于同时包罗取物业关系一面和取发益关系一面的政府津贴，区分不一样一面分离停止会计责罚；难以区分的，全体归类为取发益关系的政府津贴。

公司在停止政府津贴分类时采用的具体尺度为：政府津贴文件未显然约定津贴款项用于购建物业的，将其确觉得取发益关系的政府津贴。若政府文件未显然确定津贴工具，则选用如下体例将津贴款区分为取发益关系的政府津贴和取物业关系的政府津贴：(1)政府文件显然了津贴所针对于的特定项纲的，依据该特定项纲的预算中将孕育物业的开销金额和计进用度的开销金额的相对于比率停止区分，对于该区分比率需在每个物业背债表日停止复核，必要时停止变化；(2)政府文件中对于用处仅作1般性表述，没有指明特定项纲的，作为取发益关系的政府津贴。

2、 政府津贴的确认和计质

公司对于于政府津贴每每在实践发到时，遵守实发金额予以确认和计质。但对于于期末有确切左证标明能够适合财务扶植策略确定的关系条件且瞻望能够发到财务扶植资金，遵守应发的金额计质。遵守应发金额计质的政府津贴应同时适合如下条件：

（1）应发津贴款的金额未过程有闭政府部门发文确认，或者者可依据正式颁布的财务资金照料举措的有闭确定自止开理测算，且瞻望其金额不生存远大不断定性；

（2）所依据的是当天财务部门正式颁布并遵守《政府Message公然规则》的确定予以被动公然的财务扶植项纲及其财务资金照料举措，且该照料举措应该是普惠性的(任何适合确定条件的企业均可申请)，而不是特意针对于特定企业订定的；

（3）关系的津贴款批文中未显然应承了拨付限期，且该款项的拨付是有响应财务预算作为保证的，因此不妨开理保障其可在确定限期内发到；

（4）依据原公司和该津贴事项的具体环境，应知足的其他关系条件(若有)。

政府津贴为货泉性物业的，按发到或者应发的金额计质；为非货泉性物业的，按公正价格计质；

非货泉性物业公正价格不能稳当与失的，按表面金额计质。

取物业关系的政府津贴，依据具体状况冲减关系物业的账里价格或者确觉得递延发益。取物业关系的政府津贴确觉得递延发益的，在关系物业利用寿命内遵守开理、零碎的办法分期计进损益。遵守表面金额计质的政府津贴，直接计进当期损益。关系物业在利用寿命中断前被没售、转让、报兴或者发作毁损的，将关系递延发益余额转进物业处置当期的损益。

取发益关系的政府津贴，用于积累公司此后期间的关系老本用度或者受益的，确觉得递延发益，并在确认关系老本用度或者受益的期间，计进当期损益或者冲减关系老本；用于积累公司未发作的关系老本用度或者受益的，直接计进当期损益或者冲减关系老本。

政府津贴计进不一样损益项纲的区分规则为：取原公司一样平常步履关系的政府津贴，遵守经济交易本色，计进其他发益或者冲减关系老本用度；取原公司一样平常步履有关的政府津贴，计进停业外发收。

未确认的政府津贴必要退归的，在必要退归的当期分如下环境停止会计责罚：（1）初始确认时冲减关系物业账里价格的，调解物业账里价格；

（2）生存关系递延发益的，冲减关系递延发益账里余额，越过一面计进当期损益；

（3）于其他环境的，直接计进当期损益。

(两10八) 递延所失税物业和递延所失税背债

对于于可抵扣临时性相反确认递延所失税物业，以未来期间很能够与失的用来抵扣可抵扣临时性相反的应缴税所失额为限。对于于能够结转此后年度的可抵扣亏空和税款抵减，以很能够得到用来抵扣可抵扣亏空和税款抵减的未来应缴税所失额为限，确认响应的递延所失税物业。

对于于应缴税临时性相反，除寻常环境外，确认递延所失税背债。

不确认递延所失税物业或者递延所失税背债的寻常环境包罗：商誉的初始确认；除企业开并之外的发作时既不作用会计利润也不作用应缴税所失额（或者可抵扣亏空）的其他交难或者事项。

当失去以净额结算的法定权益，且企图以净额结算或者与失物业、了偿背债同时停止时，当期所失税物业及当期所失税背债以抵销后的净额列报。

当失去以净额结算当期所失税物业及当期所失税背债的法定权益，且递延所失税物业及递延所失税背债是取一致税发征管部门对于一致缴税主体征发的所失税关系或者者是对于不一样的缴税主体关系，但在未来每1拥有急迫性的递延所失税物业及背债转归的期间内，触及的缴税主体企图以净额结算当期所失税物业和背债或者是同时与失物业、了偿背债时，递延所失税物业及递延所失税背债以抵销后的净额列报。

(两10九) 租赁

自2021年1月1日起的会计策略

租赁，是指在1定时间内，没租人将物业的利用权让取承租人以猎取对于价的公约。在公约结束日，

原公司评估公约是不是为租赁或者者包罗租赁。即使公约中1圆让渡了在1定时间内节制1项或者多项未辨别物业利用的权益以换与对于价，则该公约为租赁或者者包罗租赁。

公约中同时包罗多项双独租赁的，原公司将公约予以分装，并分离各项双独租赁停止会计责罚。公约中同时包罗租赁和非租赁一面的，承租人和没租人将租赁和非租赁一面停止分装。

一、 原公司作为承租人

（1）利用权物业

在租赁期结束日，原公司对于除欠期租赁和高价格物业租赁之外的租赁确认利用权物业。利用权物业遵守老本停止初始计质。该老本包罗：

租赁背债的初始计质金额；

在租赁期结束日或者以前支拨的租赁付款额，生存租赁引发的，扣除未享乐的租赁引发关系金额；

原公司发作的初始直接用度；

原公司为装配及移除租赁物业、复原租赁物业地方场合或者将租赁物业克复至租赁条目约定形态瞻望将发作的老本，但不包罗属于为临盆存货而发作的老本。

原公司后续釆用直线法对于利用权物业计提折旧。对于能够开理断定租赁期届满时与失租赁物业一起权的，原公司在租赁物业糟粕利用寿命内计提折旧；可则，租赁物业在租赁期取租赁物业糟粕利用寿命二者孰欠的期间内计提折旧。

原公司遵守原附注“3、（10九）少期物业减值”所述规则来断定利用权物业是不是未发作减值，并对于未辨别的减值受益停止会计责罚。

（2）租赁背债

在租赁期结束日，原公司对于除欠期租赁和高价格物业租赁之外的租赁确认租赁背债。租赁背债遵守尚未支拨的租赁付款额的现值停止初始计质。租赁付款额包罗：

流动付款额（包罗本色流动付款额），生存租赁引发的，扣除租赁引发关系金额；

与决于指数或者比率的可变租赁付款额；

依据公司供应的保证余值瞻望应支拨的款项；

购购选拔权的止权代价，前提是公司开理断定将利用该选拔权；

利用末行租赁选拔权需支拨的款项，前提是租赁期反映没公司将利用末行租赁选拔权。

原公司选用租赁内含利率作为折现率，但若无法开理断定租赁内含利率的，则选用原公司的增质还款利率作为折现率。

原公司遵守流动的周期性利率算计租赁背债在租赁期内各期间的利钱用度，并计进当期损益或者关系物业老本。

未归入租赁背债计质的可变租赁付款额在实践发作时计进当期损益或者关系物业老本。

在租赁期结束遥远，发作下列状况的，原公司从头计质租赁背债，并调解响应的利用权物业，

若利用权物业的账里价格未调减至零，但租赁背债仍需进1步调减的，将好额计进当期损益： 当购购选拔权、续租选拔权或者末行选拔权的评估终归发作变革，或者前述选拔权的实践止权环境取原评估终归不1致的，原公司按变化后租赁付款额和建订后的折现率算计的现值从头计质租赁背债；

当本色流动付款额发作变化、保证余值瞻望的搪塞金额发作变化或者用于断定租赁付款额的指数或者比率发作变化，原公司遵守变化后的租赁付款额和原折现率算计的现值从头计质租赁背债。可是，租赁付款额的变化源自浮动利率变化的，利用建订后的折现率算计现值。

（3）欠期租赁和高价格物业租赁

原公司选拔对于欠期租赁和高价格物业租赁不确认利用权物业和租赁背债，并将关系的租赁付款额在租赁期内各个期间遵守直线法计进当期损益或者关系物业老本。欠期租赁，是指在租赁期结束日，租赁期不逾越12个月且不包罗购购选拔权的租赁。高价格物业租赁，是指双项租赁物业为全新物业市价值较高的租赁。公司转租或者预期转租租赁物业的，原租赁不属于高价格物业租赁。

（4）租赁变化

租赁发作变化且同时适合下列条件的，公司将该租赁变化作为1项双独租赁停止会计责罚： 该租赁变化通过增长1项或者多项租赁物业的利用权而扩充了租赁规模；

增长的对于价取租赁规模扩充一面的双独代价按该公约环境调解后的金额十分。

租赁变化未作为1项双独租赁停止会计责罚的，在租赁变化奏效日，公司从头分担变化后公约的对于价，从头断定租赁期，并遵守变化后租赁付款额和建订后的折现率算计的现值从头计质租赁背债。

租赁变化致使租赁规模减少或者租赁期减少的，原公司响应调减利用权物业的账里价格，并将一面末行或者完整末行租赁的关系利失或者受益计进当期损益。其他租赁变化致使租赁背债从头计质的，原公司响应调解利用权物业的账里价格。

2、 原公司作为没租人

在租赁结束日，原公司将租赁分为融资租赁和谋划租赁。融资租赁，是指无论一起权最末是不是迁徙，但本色上迁徙了取租赁物业一起权有闭的几乎统统危急和酬劳的租赁。谋划租赁，是指除融资租赁之外的其他租赁。原公司作为转租没租人时，基于原租赁形成的利用权物业对于转租赁停止分类。

（1）谋划租赁会计责罚

谋划租赁的租赁发款额在租赁期内各个期间遵守直线法确觉得租金发进。原公司将发作的取谋划租赁有闭的初始直接用度予以本钱化，在租赁期内遵守取租金发进确认相似的根蒂根基分担计进当期损益。未计进租赁发款额的可变租赁付款额在实践发作时计进当期损益。谋划租赁发作变化的，公司自变化奏效日起将其作为1项新租赁停止会计责罚，取变化前租赁有闭的预发或者应发租赁发款额望为新租赁的发款额。

（2）融资租赁会计责罚

在租赁结束日，原公司对于融资租赁确认应发融资租赁款，并末行确认融资租赁物业。原公司对于应发融资租赁款停止初始计质时，将租赁投资净额作为应发融资租赁款的进账价格。租赁投资净额为未保证余值和租赁期结束日尚未发到的租赁发款额遵守租赁内含利率折现的现值之和。

原公司遵守流动的周期性利率算计并确认租赁期内各个期间的利钱发进。应发融资租赁款的末行确认和减值遵守原附注“3、（10）6、金融物业的减值”停止会计责罚。

2021年1月1日前的会计策略

租赁分为融资租赁和谋划租赁。融资租赁是指本色上迁徙了取物业一起权有闭的统统危急和酬劳的租赁。谋划租赁是指除融资租赁之外的其他租赁。

一、 谋划租赁的会计责罚办法

公司为承租人时，在租赁期内各个期间遵守直线法将租金计进关系物业老本或者确觉得当期损益，发作的初始直接用度，直接计进当期损益。或者有租金在实践发作时计进当期损益。

公司为没租人时，在租赁期内各个期间遵守直线法将租金确觉得当期损益，发作的初始直接用度，除金额较年夜的予以本钱化并分期计进损益外，均直接计进当期损益。或者有租金在实践发作时计进当期损益。

2、 融资租赁的会计责罚办法

公司为承租人时，在租赁期结束日，公司以租赁结束日租赁物业公正价格取最高租赁付款额现值中二者较高者作为租进物业的进账价格，将最高租赁付款额作为少期搪塞款的进账价格，其好额为未确认融资用度；发作的初始直接用度，计进租赁物业价格。在租赁期各个期间，选用实践利率法算计确认当期的融资用度。

公司为没租人时，在租赁期结束日，公司以租赁结束日最高租赁发款额取初始直接用度之和作为应发融资租赁款的进账价格，同时忘录未保证余值；将最高租赁发款额、初始直接用度及未保证余值之和宁可现值之和的好额确觉得未实现融资发益。在租赁期各个期间，选用实践利率法算计确认当期的融资发进。

(三10) 融资融券交易

公司合展融资交易时，按实践向客户融没、客户了偿的资金分离增长、增加融没资金。公司合展融券交易时，对于融没的证券，不末行确认该证券，仍按原金融物业类别停止会计责罚。

公司对于融资和融券交易分离确认响应的利钱发进，对于客户融资融券并代客户生意证券时，作为证券掮客交易停止会计责罚。

公司对于融资类交易以预期信用受益为根蒂根基计提减值准备。详见原附注“3、（10）6、金融物业的减值”。

(三101) 转融通交易

公司通过证券金融公司转融通交易融进资金或者证券的，对于融进的资金确觉得1项物业，同时确认1项对于还没圆的背债，转融通交易形成的利钱用度计进当期损益；对于融进的证券，由于其首要发益或者危急不禁公司享有或者承当，不将其计进物业背债表。

公司依据还没资金及失约概率环境，开理瞻望未来能够发作的受益，充裕反映允诺担的还没资金及证券的守约危急环境。

(三10两) 物业照料交易核算举措

公司客户物业照料交易分为双1物业照料交易、靠拢物业照料交易和物业反对博项意图，以托管客户为主体或者靠拢意图，独力建账，独力核算，定时取托管人的会计核算和估值终归停止复核。

公司受托谋划双1物业照料交易核算时按实践受托物业的款项，同时确觉得1项物业和1项背债，对于受托照料的物业停止证券生意，按代生意证券交易的会计核算停止责罚；对于靠拢物业照料交易产物的会计核算，比照证券投资基金会计核算举措停止，独力建账，独力核算。

(三10三) 客户交难结算资金核算举措

一、 公司代劳客户生意发到的代劳生意证券款，全额存进公司指定的银止账户，同时确觉得1项背债，取客户停止关系的结算。

2、 公司采纳客户委派通过证券交难所代劳生意证券，取客户拾掇时如购进证券成交总数年夜于买没证券成交总数，按拾掇日生意证券成交价的好额，加代扣代缴的印花税和应向客户发与的回佣等脚续费增加客户交难结算资金；如购进证券成交总数小于买没证券成交总数，按拾掇日生意证券成交价的好额，减代扣代缴的印花税和应向客户发与的回佣等脚续费增长客户交难结算资金。

三、 公司代劳客户生意证券的脚续费发进，在证券生意的交难日确认发进。

四、 遵守华夏群众银止对于定期积聚入款计息的有闭确定，原公司对于于客户保障金入款按季结息，结息日为每季末月的20日。

(三104) 末行谋划

末行谋划是知足下列条件之1的、能够双独区分的构成一面，且该构成一面未被原公司处置或者被原公司划归为持有待售类别：

（1）该构成一面代表1项独力的首要交易或者1个双独的首要谋划天区；

（2）该构成一面是拟对于1项独力的首要交易或者1个双独的首要谋划天区停止处置的1项关系联意图的1一面；

（3）该构成一面是博为转售而与失的子公司。

(三105) 联系关系圆

1圆节制、协同节制另外一圆或者对于另外一圆施加剧年夜作用，以及二圆或者二圆以上同受1圆节制、协同节制的，变成联系关系圆。联系关系圆可为限度或者企业。只是同受国家节制而不生存其他联系关系圆联络的企业，不变成原公司的联系关系圆。

原公司的联系关系圆包罗但不限于：

（1）原公司的母公司；

（2）原公司的子公司；

（3）取原公司受一致母公司节制的其他企业；

（4）对于原公司履行协同节制的投资圆；

（5）对于原公司施加剧年夜作用的投资圆；

（6）原公司的开营企业，包罗开营企业的子公司；

（7）原公司的联营企业，包罗联营企业的子公司；

（8）原公司的首要投资者限度及宁可联络亲近的家庭成员；

（9）原公司或者其母公司的要害照料职员及宁可联络亲近的家庭成员；

（10）原公司的首要投资者限度、要害照料职员或者宁可联络亲近的家庭成员节制、协同节制的其他企业。

(三10六) 分部呈文

原公司以里面构造构造、照料要求、里面呈文制度为依据断定谋划分部，以谋划分部为根蒂根基断定呈文分部。谋划分部，是指公司内同时知足下列条件的构成一面：

一、 该构成一面能够在一样平常步履中形成发进、发作用度；

2、 原公司照料层能够定时评介该构成一面的谋划结果，以决计向其设置资源、评介其事迹；

三、 原公司能够与失该构成一面的财务状况、谋划结果和现款流质等有闭会计Message。

(三10七) 急迫会计策略和会计计算的变化

一、 急迫会计策略变化

财务部于2018年度建订了《企业会计准绳第21号——租赁》（简称“新租赁准绳”）。原公司自2021年1月1日起履行新租赁准绳。依据连续确定，原公司不重述可比期间Message。

原公司作为承租人

原公司选拔依据首次履行新租赁准绳的累积作用数，调解首次履行新租赁准绳早年岁首保存发益及财务报表其他关系项纲金额，不调解可比期间Message。

对于于首次履行日前未生存的谋划租赁，原公司在首次履行日依据糟粕租赁付款额按首次履行日原公司的增质还款利率折现的现值计质租赁背债，并依据每项租赁选拔如下体例计质利用权物业：

- 取租赁背债相当的金额，并依据预付租金停止必要调解。

对于于首次履行日前的谋划租赁，原公司在应用上述办法的同时依据每项租赁选拔选用如下体例简化责罚：

1)将于首次履行遥远12个月内完竣的租赁作为欠期租赁责罚；

2)计质租赁背债时，拥有彷佛特性的租赁选用一致折现率；

3)利用权物业的计质不包罗初始直接用度；

4)生存续租选拔权或者末行租赁选拔权的，依据首次履行日前选拔权的实践利用及其他最新环境断定租赁期；

5) 作为利用权物业减值测试的更替，遵守原附注“3、（两104）瞻望背债”评估包罗租赁的公约在首次履行日前是不是为亏空公约，并依据首次履行日前计进物业背债表的亏空准备金额调解利用权物业；

6)首次履行日以前发作的租赁变化，不停止追溯调解，依据租赁变化的最末安顿，遵守新租赁准绳停止会计责罚。

在计质租赁背债时，原公司利用2021年1月1日的承租人增质还款利率（加权平衡值：5%）来对于租赁付款额停止折现。

2020年12月31日开并财务报表中披含的远大谋划租赁的尚未支拨的最高租赁付款额 246,067,691.29

减：欠期租赁及高价租赁的尚未支拨的最高租赁付款额 2,871,637.67

加：按2021年1月1日原公司增质还款利率折现的现值 -19,607,064.22

2021年1月1日新租赁准绳下的租赁背债 223,588,989.40

加：2020年12月31日前的预付租金（原待摊用度）（不包罗简化责罚） 4,009,598.90

2021年1月1日确认的利用权物业 227,598,588.30

对于于首次履行日前未生存的融资租赁，原公司在首次履行日遵守融资租进物业和搪塞融资租

赁款的原账里价格，分离计质利用权物业和租赁背债。

原公司作为没租人

对于于首次履行日前区分为谋划租赁且在首次履行遥远仍存续的转租赁，原公司在首次履行日基于原租赁和转租赁的糟粕公约限期和条目停止从头评估，并遵守新租赁准绳的确定停止分类。重分类为融资租赁的，原公司将其作为1项新的融资租赁停止会计责罚。

除转租赁外，原公司无需对于其作为没租人的租赁遵守新租赁准绳停止调解。原公司自首次履行日起遵守新租赁准绳停止会计责罚。

原公司履行新租赁准绳对于财务报表的首要作用如下：

会计策略变化的体例和道理 受作用的报表项纲 对于2021年1月1日余额的作用金额

开并 母公司

（1）公司作为承租人对于于首次履行日前未生存的谋划租赁的调解 利用权物业 227,598,588.30 122,683,015.60

其他物业（待摊用度） ⑷,009,598.90 ⑵,882,219.67

租赁背债 223,588,989.40 119,800,795.93

（2）公司作为承租人对于于首次履行日前未生存的融资租赁的调解 利用权物业 161,433.40 105,940.77

流动物业 -161,433.40 -105,940.77

租赁背债 156,707.27 71,975.94

其他背债（少期搪塞款） ⒂6,707.27 ⑺1,975.94

2、 会计计算变化

原呈文期公司会计计算未发作远大变化。

三、 首次履行新租赁准绳调解首次履行早年岁首财务报表关系项纲环境

开并物业背债表

项纲 2020年12月31日 2021年1月1日 调解数

物业：

货泉资金 7,857,216,822.48 7,857,216,822.48

此中：客户资金入款 6,088,002,261.06 6,088,002,261.06

结算备付金 2,539,355,562.78 2,539,355,562.78

此中：客户备付金 2,295,692,384.54 2,295,692,384.54

装没资金

融没资金 5,762,821,884.58 5,762,821,884.58

衍生金融物业

存没保障金 159,975,179.37 159,975,179.37

应发款项 269,404,297.65 269,404,297.65

公约物业

购进返售金融物业 3,227,804,991.07 3,227,804,991.07

持有待售物业

金融投资：

交难性金融物业 15,978,313,597.09 15,978,313,597.09

债权投资

其他债权投资

其他权益器材投资 85,816,000.00 85,816,000.00

少期股权投资 1,545,064,319.87 1,545,064,319.87

投资性房天产 305,973,229.37 305,973,229.37

流动物业 165,318,442.53 165,157,009.13 -161,433.40

在建工程 14,604,973.36 14,604,973.36

利用权物业 227,760,021.70 227,760,021.70

无形物业 299,187,799.41 299,187,799.41

商誉 9,730,078.70 9,730,078.70

递延所失税物业 396,771,314.34 396,771,314.34

其他物业 2,019,072,868.41 2,015,063,269.51 ⑷,009,598.90

物业总计 40,636,431,361.01 40,860,020,350.41 223,588,989.40

背债：

欠期还款 282,987,722.24 282,987,722.24

搪塞欠期融资款

装进资金 900,216,250.00 900,216,250.00

交难性金融背债 1,063,123,166.67 1,063,123,166.67

衍生金融背债

买没归购金融物业款 8,705,375,447.23 8,705,375,447.23

代劳生意证券款 8,020,327,685.08 8,020,327,685.08

代劳承销证券款

搪塞员工薪酬 932,065,392.82 932,065,392.82

应交税费 119,854,795.03 119,854,795.03

搪塞款项 266,002,918.90 266,002,918.90

公约背债 18,948,409.07 18,948,409.07

持有待售背债

瞻望背债

少期还款 733,305,311.38 733,305,311.38

搪塞债券 4,598,649,337.41 4,598,649,337.41

租赁背债 223,745,696.67 223,745,696.67

递延发益 58,971,461.17 58,971,461.17

递延所失税背债 29,152,532.41 29,152,532.41

其他背债 472,013,557.60 471,856,850.33 ⒂6,707.27

背债开计 26,200,993,987.01 26,424,582,976.41 223,588,989.40

一起者权益（或者股东权益）：

实发本钱（或者股原） 4,202,400,000.00 4,202,400,000.00

本钱公积 6,067,112,086.87 6,067,112,086.87

其他分解发益 618,733.76 618,733.76

结余公积 361,787,055.70 361,787,055.70

1般危急准备 1,194,812,122.13 1,194,812,122.13

未分配利润 2,101,182,274.74 2,101,182,274.74

归属于母公司一起者权益（或者股东权益）开计 13,927,912,273.20 13,927,912,273.20

小量股东权益 507,525,100.80 507,525,100.80

一起者权益（或者股东权益）开计 14,435,437,374.00 14,435,437,374.00

背债和一起者权益（或者股东权益）总计 40,636,431,361.01 40,860,020,350.41 223,588,989.40

母公司物业背债表

项纲 2020年12月31日 2021年1月1日 调解数

物业：

货泉资金 6,478,914,651.75 6,478,914,651.75

此中：客户资金入款 5,706,083,622.00 5,706,083,622.00

结算备付金 2,381,956,069.23 2,381,956,069.23

此中：客户备付金 2,079,824,736.52 2,079,824,736.52

装没资金

融没资金 5,762,821,884.58 5,762,821,884.58

衍生金融物业

存没保障金 146,911,721.10 146,911,721.10

应发款项 105,500,890.71 105,500,890.71

公约物业

购进返售金融物业 3,203,505,751.62 3,203,505,751.62

持有待售物业

金融投资：

交难性金融物业 14,316,615,510.61 14,316,615,510.61

债权投资

其他债权投资

其他权益器材投资 55,000,000.00 55,000,000.00

少期股权投资 3,288,462,149.74 3,288,462,149.74

投资性房天产 305,973,229.37 305,973,229.37

流动物业 153,247,763.29 153,141,822.52 -105,940.77

在建工程 14,076,181.76 14,076,181.76

利用权物业 122,788,956.37 122,788,956.37

无形物业 277,912,414.18 277,912,414.18

商誉 7,356,833.17 7,356,833.17

递延所失税物业 309,328,386.36 309,328,386.36

其他物业 253,607,340.11 250,725,120.44 ⑵,882,219.67

物业总计 37,061,190,777.58 37,180,991,573.51 119,800,795.93

背债：

欠期还款

搪塞欠期融资款

装进资金 900,216,250.00 900,216,250.00

交难性金融背债 861,819,870.03 861,819,870.03

衍生金融背债

买没归购金融物业款 8,651,264,061.20 8,651,264,061.20

代劳生意证券款 7,422,423,415.02 7,422,423,415.02

代劳承销证券款

搪塞员工薪酬 576,984,948.07 576,984,948.07

应交税费 54,993,496.87 54,993,496.87

搪塞款项 265,160,124.90 265,160,124.90

公约背债 9,077,799.08 9,077,799.08

持有待售背债

瞻望背债

少期还款

搪塞债券 4,594,330,560.71 4,594,330,560.71

租赁背债 119,872,771.87 119,872,771.87

递延发益 58,971,428.68 58,971,428.68

递延所失税背债 9,334,308.83 9,334,308.83

其他背债 87,433,488.85 87,361,512.91 ⑺1,975.94

背债开计 23,492,009,752.24 23,611,810,548.17 119,800,795.93

一起者权益（或者股东权益）：

实发本钱（或者股原） 4,202,400,000.00 4,202,400,000.00

本钱公积 6,023,188,462.99 6,023,188,462.99

其他分解发益 618,733.76 618,733.76

结余公积 361,787,055.70 361,787,055.70

1般危急准备 1,082,185,874.69 1,082,185,874.69

未分配利润 1,899,000,898.20 1,899,000,898.20

一起者权益（或者股东权益）开计 13,569,181,025.34 13,569,181,025.34

背债和一起者权益（或者股东权益）总计 37,061,190,777.58 37,180,991,573.51 119,800,795.93

4、 税项

(1) 首要税种及税率

税 种 计税依据 税率 备注

企业所失税 按应缴税所失额计征 25% 注1

增值税 按税法确定算计的出卖货物和应税逸务发进为根蒂根基算计销项税额，在扣除当期准许抵扣的出项税额后，好额一面为应交增值税 1%、3%、5%、6%、9%、13%

乡村保护修复税 按实践缴缴的增值税计征 7%

教导费附带 按实践缴缴的增值税计征 3%

天圆教导费附带 按实践缴缴的增值税计征 2%

注1：公司遵守《跨天区谋划汇总缴税企业所失税征发照料暂止举措》（国家税务总局公布2012年第57号）的确定，先由公司原部连结算计统统应缴税所失额，尔后依照该举措第六条则定的比率和第105条则定的三成分及其权重，算计区分不一样税率天区机构的应缴税所失额后，再分离按公司原部和各停业部地方天的适用税率算计应缴税额。公司所失税以主管税务构造的年度拾掇为准。

5、 开并财务报表项纲注释

(1) 货泉资金

项纲 期末余额 期初余额

原币金额 折算率 折群众币金额 原币金额 折算率 折群众币金额

现款 139,136.98 175,522.32

此中：群众币 110,460.13 146,166.83

美圆 4,300.00 6.3757 27,415.51 4,300.00 6.5249 28,057.07

港币 1,542.73 0.8176 1,261.34 1,542.73 0.8416 1,298.42

银止入款 8,936,417,517.02 7,853,041,300.16

此中：自有资金 1,850,791,042.09 1,765,039,039.10

此中：群众币 1,828,889,042.81 1,745,937,711.13

美圆 1,107,996.84 6.3757 7,064,255.46 1,082,209.63 6.5249 7,061,309.61

港币 18,147,925.41 0.8176 14,837,743.82 14,305,425.55 0.8416 12,040,018.36

客户资金 7,085,626,474.93 6,088,002,261.06

此中：群众币 7,064,096,468.46 6,067,236,548.57

美圆 1,539,704.11 6.3757 9,816,691.49 1,544,683.06 6.5249 10,078,902.48

港币 14,326,461.57 0.8176 11,713,314.98 12,697,602.32 0.8416 10,686,810.01

其他货泉资金 4,000,000.00

此中：群众币 4,000,000.00

项纲 期末余额 期初余额

原币金额 折算率 折群众币金额 原币金额 折算率 折群众币金额

开计 8,936,556,654.00 7,857,216,822.48

期末银止入款中包罗利用受限的入款185,232,179.01元，该项入款为危急准备博户入款。

此中，融资融券交易：

项纲 期末余额 期初余额

原币金额 折算率 折群众币金额 原币金额 折算率 折群众币金额

自有信用资金 53,023,850.46 518,898.78

此中：群众币 53,023,850.46 518,898.78

客户信用资金 669,096,490.13 547,499,306.03

此中：群众币 669,096,490.13 547,499,306.03

开计 722,120,340.59 548,018,204.81

(两) 结算备付金

项纲 期末余额 期初余额

原币金额 折算率 折群众币金额 原币金额 折算率 折群众币金额

公司自有备付金 151,088,567.03 243,663,178.24

此中：群众币 151,088,567.03 243,663,178.24

客户特殊备付金 1,780,827,099.03 2,195,524,709.26

此中：群众币 1,765,922,614.49 2,176,725,746.57

美圆 455,282.64 6.3757 2,902,745.52 253,287.48 6.5249 1,652,675.47

港币 14,679,230.70 0.8176 12,001,739.02 20,372,471.86 0.8416 17,146,287.22

客户信用备付金 222,843,010.98 100,167,675.28

此中：群众币 222,843,010.98 100,167,675.28

开计 2,154,758,677.04 2,539,355,562.78

(三) 融没资金

项纲 期末余额 期初余额

境内 7,484,635,962.63 5,764,996,086.41

此中：限度 7,019,571,750.11 5,264,859,340.58

机构 465,064,212.52 500,136,745.83

减：减值准备 2,785,578.25 2,174,201.83

账里价格开计 7,481,850,384.38 5,762,821,884.58

客户因融资融券交易向公司供应的保证物公正价格环境

保证物类别 期末公正价格 期初公正价格

资金 753,673,076.68 590,717,642.45

债券 68,482,414.26 134,955,550.45

股票 20,288,800,572.98 16,179,040,337.55

基金 246,325,938.15 277,742,323.51

开计 21,357,282,002.07 17,182,455,853.96

(4) 衍生金融器材

类别 期末 期初

套期器材 非套期器材 套期器材 非套期器材

表面金额 公正价格 表面金额 公正价格 表面金额 公正价格 表面金额 公正价格

物业 背债 物业 背债 物业 背债 物业 背债

利率衍生器材（按类别列示）

-利率调换（注1） 311.20亿元 282.10亿元

-国债期货（注2） 30.00亿元 18.30亿元

权益衍生器材（按类别列示）

-股指期货（注3） 44,168,580.00 3,042,770.25

其他衍生器材（按类别列示）

-商品期货（注4） 86,054,724.53

开计

注1：期末公司持有的场内利率调换开约表面原金总数311.20亿元，公正价格变化-39,430,920.77元；由于2014年7月1日此后的场内利率调换开约选用逐日无背债结算，故期末，将此一面公正价格变化-39,430,920.77元在衍生金融物业-利率调换和其他搪塞款-利率调换无背债结算抵销后以净额在物业背债表中列示，为群众币零元。

注2：期末公司持有的未结算国债期货开约2,788.00脚，此中：瞅涨开约710脚，初始开约价格为710,998,068.25元，公正价格变化4,567,931.75元；瞅跌开约2,078.00脚，初始开约价格为2,288,545,107.89元，公正价格变化-12,239,392.11元。由于国债期货选用逐日无背债结算，故期末，逐日无背债结算下的国债期货按抵销后的净额列示，为群众币零元。由于国债期货选用逐日无背债结算，故期末，逐日无背债结算下的国债期货按抵销后的净额列示，为群众币零元。

注3：期末公司持有的未结算股指期货开约30脚，此中瞅跌开约30脚，初始开约价格为44,168,580.00元，公正价格变-358,020.00元。由于股指期货选用逐日无背债结算，故期末，逐日无背债结算下的股指期货按抵销后的净额列示，为群众币零元。

注4：期末公司持有的未结算商品期货开约1,846脚，此中：瞅涨开约915脚，初始开约价格为42,457,100.00元，公正价格变化⑵,525,150.00元；瞅跌开约931脚，初始开约价格为43,597,624.53元，公正价格变化2,502,874.53元。由于商品期货选用逐日无背债结算，故期末，逐日无背债结算下的商品期货按抵销后的净额列示，为群众币零元。

(5) 存没保障金

项纲 期末余额 期初余额

原币金额 折算率 折群众币金额 原币金额 折算率 折群众币金额

交难保障金 268,129,929.13 76,166,232.39

此中：群众币 265,999,690.13 73,983,689.39

美圆 270,000.00 6.3757 1,721,439.00 270,000.00 6.5249 1,761,723.00

港币 500,000.00 0.8176 408,800.00 500,000.00 0.8416 420,820.00

信用保障金 14,058,527.60 10,274,979.58

此中：群众币 14,058,527.60 10,274,979.58

守约保障金 89,537,694.60 73,533,967.40

此中：群众币 89,537,694.60 73,533,967.40

开计 371,726,151.33 159,975,179.37

(六) 应发款项

一、 按明粗列示

项纲 期末余额 期初余额

应发物业照料交易款项 208,000,103.68 162,677,385.52

应发投资银止交易款项 49,364,866.06 59,555,994.27

应发拾掇款 20,000,000.01 30,695,323.53

应发其他拾掇款 10,131,200.00

应发其他交易款项 45,242,617.98 58,913,635.16

开计 332,738,787.73 311,842,338.48

减：坏账准备（按简化模子计提） 46,370,675.56 42,438,040.83

账里价格开计 286,368,112.17 269,404,297.65

2、 按账龄综合

账龄 期末余额 期初余额

金额 比率（% ） 金额 比率（% ）

1年以内 257,474,032.48 77.38 244,581,700.38 78.43

1⑵年 25,088,161.96 7.54 20,499,872.29 6.57

账龄 期末余额 期初余额

金额 比率（% ） 金额 比率（% ）

2-3年 13,556,958.57 4.07 17,613,708.26 5.65

3年以上 36,619,634.72 11.01 29,147,057.55 9.35

小计 332,738,787.73 100.00 311,842,338.48 100.00

减：坏账准备 46,370,675.56 42,438,040.83

开计 286,368,112.17 100.00 269,404,297.65 100.00

三、 按计提坏账列示

项纲 期末余额 期初余额

账里余额 坏账准备 账里余额 坏账准备

金额 占账里余额开计比率（%） 金额 坏账准备计提比率（%） 金额 占账里余额开计比率（%） 金额 坏账准备计提比率（%）

双项计提坏账准备 14,555,143.41 4.37 14,555,143.41 100.00 14,005,143.41 4.49 14,005,143.41 100.00

组开计提坏账准备 318,183,644.32 95.63 31,815,532.15 10.00 297,837,195.07 95.51 28,432,897.42 9.55

开计 332,738,787.73 100.00 46,370,675.56 13.94 311,842,338.48 100.00 42,438,040.83 13.61

四、 按欠款圆归集的期末应发款金额前5名双位环境

双位称呼 金额 占应发款项总数比率（%） 账龄 欠款性子

1年以内 1⑵年 2-3年 3年以上

双位1 19,999,998.48 6.01 19,999,998.48 拾掇款

双位2 10,131,200.00 3.04 10,131,200.00 其他拾掇款

双位3 8,941,412.00 2.69 1,871,172.00 750,110.00 2,311,380.00 4,008,750.00 应发承销脚续费

双位4 8,548,732.46 2.57 8,548,732.46 应发照料费

双位5 7,200,000.00 2.16 7,200,000.00 应发投资咨询款

(七) 购进返售金融物业

一、 按交易类别

项纲 期末余额 期初余额

股票量押式归购 529,201,635.11 688,527,669.97

债券量押式归购 740,660,517.96 3,112,730,941.99

债券购断式归购 266,551,116.37

开计 1,536,413,269.44 3,801,258,611.96

减：减值准备 431,284,293.35 573,453,620.89

账里价格开计 1,105,128,976.09 3,227,804,991.07

2、 按金融物业品种

项纲 期末余额 期初余额

股票 529,201,635.11 688,527,669.97

债券 1,007,211,634.33 3,112,730,941.99

开计 1,536,413,269.44 3,801,258,611.96

减：减值准备 431,284,293.35 573,453,620.89

账里价格开计 1,105,128,976.09 3,227,804,991.07

三、 按保证物金额

期末公正价格 期初公正价格

保证物 1,653,224,714.73 4,326,820,226.87

此中：可没售或者可再次向外抵押的保证物 276,935,320.00

此中：未没售或者未再次向外抵押的保证物 62,742,720.00

四、 约定购归式证券、股票量押式归购交易按糟粕限期分类披含

糟粕限期 期末余额 期初余额

1个月以内 459,064,511.82 616,355,861.76

1个月至三个月内

三个月至1年内 70,137,123.29 72,171,808.21

1年以上

开计 529,201,635.11 688,527,669.97

(八) 金融投资：交难性金融物业

一、 按类别列示

期末余额

类别 公正价格 初始老本

分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 公正价格开计 分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 初始老本开计

债券 13,380,339,295.06 13,380,339,295.06 13,373,594,419.30 13,373,594,419.30

公募基金 1,782,269,753.72 1,782,269,753.72 1,765,561,685.32 1,765,561,685.32

股票 551,535,832.37 551,535,832.37 511,171,936.38 511,171,936.38

银止理资产品 100,006,354.68 100,006,354.68 100,006,354.68 100,006,354.68

券商资管产物及其他私募产物 305,044,453.60 305,044,453.60 454,109,185.21 454,109,185.21

信托意图 185,908,529.13 185,908,529.13 192,267,497.15 192,267,497.15

非上市股权投资及其他 580,972,302.12 580,972,302.12 610,879,498.42 610,879,498.42

开计 16,886,076,520.68 16,886,076,520.68 17,007,590,576.46 17,007,590,576.46

期初余额

类别 公正价格 初始老本

分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 公正价格开计 分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 初始老本开计

债券 12,271,864,663.01 12,271,864,663.01 12,377,195,347.94 12,377,195,347.94

公募基金 1,427,502,749.58 1,427,502,749.58 1,401,059,177.42 1,401,059,177.42

股票 1,482,661,512.37 1,482,661,512.37 1,191,023,515.99 1,191,023,515.99

券商资管产物及其他私募产物 110,477,580.87 110,477,580.87 252,478,546.93 252,478,546.93

信托意图 129,332,000.00 129,332,000.00 135,700,000.00 135,700,000.00

非上市股权投资及其他 556,475,091.26 556,475,091.26 594,576,998.42 594,576,998.42

开计 15,978,313,597.09 15,978,313,597.09 15,952,033,586.70 15,952,033,586.70

2、 交难性金融物业中无未融没的证券

三、 生存限售限期或者有应承条件的交难性金融物业

项 纲 限售条件或者变现圆里的其他远大局部 期末余额

股票 限售期、停牌及退市 121,278,422.29

债券 买没归购交难 11,064,230,767.37

基金及券商理资产品（注） 见下述 342,963,671.47

开 计 11,528,472,861.13

注：系公司以自有资金在填充期认购的由原公司作为照料人募集设坐的基金或者物业照料意图，在上述基金或者意图存续期及展期期间或者公约约定的条件知足前，公司以自有资金认购的份额不失退没。

(九) 金融投资：其他债权投资

项纲 期末余额 期初余额

初始老本 利钱 公正价格变化 账里价格 累计减值准备 初始老本 利钱 公正价格变化 账里价格 累计减值准备

企业债 287,053,908.82 -190,735,452.54 96,318,456.28 100,541,669.02

开计 287,053,908.82 -190,735,452.54 96,318,456.28 100,541,669.02

(10) 金融投资：其他权益器材投资

一、 其他权益器材投资环境

项纲 期末余额 期初余额 指定为以公正价格计质且其变

初始老本 期末公正价格 原期确认的股利发进 初始老本 期末公正价格 原期确认的股利发进 动计进其他分解发益的道理

证通股分有限公司 25,000,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00 25,000,000.00 非交难性权益投资

中证机构间报价零碎股分有限公司 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 30,000,000.00 非交难性权益投资

中成新星油田工程技能工作股分有限公司 30,816,000.00 15,000,000.00 30,816,000.00 30,816,000.00 非交难性权益投资

开计 85,816,000.00 70,000,000.00 85,816,000.00 85,816,000.00

2、 原期无末行确认的其他权益器材投资

(101) 少期股权投资

被投资双位 期初余额 原期增减变化 期末余额 减值准备期末余额

追加投资 增加投资 权益法下确认的投资发益 其他分解发益调解 其他权益变化 颁布颁发现款股利或者利润 计提减值准备 其他

1、开营企业

深圳元山私募股权投资照料有限公司 6,509,467.54 -1,925,903.45 553,991.02 5,137,555.11

广东晟创私募股权投资基金照料有限公司 6,033,027.92 1,198,673.59 7,231,701.51

被投资双位 期初余额 原期增减变化 期末余额 减值准备期末余额

追加投资 增加投资 权益法下确认的投资发益 其他分解发益调解 其他权益变化 颁布颁发现款股利或者利润 计提减值准备 其他

小计 12,542,495.46 -1,925,903.45 1,752,664.61 12,369,256.62

两、联营企业

银华基金照料股分有限公司 844,753,248.74 240,719,099.71 142,175.70 -128,326,320.80 957,288,203.35

上海欣弗新能源科技倒退有限公司 29,089,822.50 4,059,045.00 33,148,867.50

北京亦融创生物医药资产投资主题（有限开伙） 16,596,066.56 -19,000,000.00 12,882,539.54 10,478,606.10

武汉下宏新材投资照料有限公司 2,374,114.83 493,460.93 2,867,575.76

深圳市鲲鹏1创私募股权投资照料有限公司 8,511,245.59 1,096,245.74 -1,810,120.00 7,797,371.33

北京亦城宏泰科技投资照料有限公司 1,216,999.19 226,582.77 -350,100.00 1,093,481.96

珠海1创改革科股权投资基金企业（有限开伙） 16,747,132.18 ⑺43,069.98 16,004,062.20

深圳市鲲鹏1创计谋新废资产股权投资基金开伙企业（有限开伙） 90,044,215.07 117,000,000.00 14,088,678.02 221,132,893.09

被投资双位 期初余额 原期增减变化 期末余额 减值准备期末余额

追加投资 增加投资 权益法下确认的投资发益 其他分解发益调解 其他权益变化 颁布颁发现款股利或者利润 计提减值准备 其他

金砖1创（厦门）智能缔造资产股权投资基金开伙企业（有限开伙） 56,523,111.62 60,000,000.00 2,704,020.53 119,227,132.15

江西贝融循环质料股分有限公司 58,623,496.42 ⑷,292,941.85 54,330,554.57

深圳市贝特尔呆板人有限公司 29,970,731.02 720,991.36 30,691,722.38

深圳市年夜族钝波传感科技有限公司 13,799,672.71 -1,987,076.48 34,914.06 11,847,510.29

深圳市法原电子有限公司 38,119,417.54 -38,119,417.54

中海油危险技能工作有限公司 76,870,121.79 5,096,222.37 ⑷,763,600.89 77,202,743.27

上海市鼎泳能源科技有限公司 38,833,602.38 4,180,587.50 -3,298,608.63 39,715,581.25

凶林东工控股有限公司 210,448,826.27 ⑵6,775,559.55 -5,630,610.57 178,042,656.15

小计 1,532,521,824.41 177,000,000.00 -57,119,417.54 252,468,825.61 -5,488,434.87 34,914.06 ⒀8,548,750.32 1,760,868,961.35

开计 1,545,064,319.87 177,000,000.00 -59,045,320.99 254,221,490.22 -5,488,434.87 34,914.06 ⒀8,548,750.32 1,773,238,217.97

(10两) 投资性房天产

一、 选用老本计质形式的投资性房天产

项纲 屋宇、建筑物 开计

1、账里原值

1．期初余额 370,574,851.99 370,574,851.99

2．原期增长金额 27,848,261.69 27,848,261.69

3．原期增加金额

4．期末余额 398,423,113.68 398,423,113.68

两、累计折旧和累计摊销

1．期初余额 64,601,622.62 64,601,622.62

2．原期增长金额 10,027,133.28 10,027,133.28

(1)计提或者摊销 10,027,133.28 10,027,133.28

3．原期增加金额

4．期末余额 74,628,755.90 74,628,755.90

3、减值准备

1．期初余额

2．原期增长金额

3．原期增加金额

4．期末余额

4、账里价格

1．期末账里价格 323,794,357.78 323,794,357.78

2．期初账里价格 305,973,229.37 305,973,229.37

(10三) 流动物业

一、 流动物业环境

项纲 屋宇及建筑物 电子摆设 输送摆设 其他摆设 开计

1、账里原值

1．期初余额 132,773,558.61 177,212,431.42 13,279,301.62 26,538,147.90 349,803,439.55

2．原期增长金额 38,144,517.33 667,305.52 8,665,535.31 47,477,358.16

(1)置办 38,144,517.33 667,305.52 8,665,535.31 47,477,358.16

3．原期增加金额 11,173,582.45 1,746,677.00 1,475,759.89 14,396,019.34

(1)处置或者报兴 11,173,582.45 1,746,677.00 1,475,759.89 14,396,019.34

4．期末余额 132,773,558.61 204,183,366.30 12,199,930.14 33,727,923.32 382,884,778.37

两、累计折旧

1．期初余额 25,867,454.86 128,636,993.86 10,925,066.64 19,216,915.06 184,646,430.42

2．原期增长金额 3,595,071.96 23,661,161.53 725,755.31 3,373,191.71 31,355,180.51

(1)计提 3,595,071.96 23,661,161.53 725,755.31 3,373,191.71 31,355,180.51

3．原期增加金额 10,851,928.64 1,659,343.15 1,327,208.09 13,838,479.88

(1)处置或者报兴 10,851,928.64 1,659,343.15 1,327,208.09 13,838,479.88

4．期末余额 29,462,526.82 141,446,226.75 9,991,478.80 21,262,898.68 202,163,131.05

3、减值准备

1．期初余额

2．原期增长金额

3．原期增加金额

4．期末余额

4、账里价格

1．期末账里价格 103,311,031.79 62,737,139.55 2,208,451.34 12,465,024.64 180,721,647.32

2．期初账里价格 106,906,103.75 48,575,437.56 2,354,234.98 7,321,232.84 165,157,009.13

2、 未办好产权证书的流动物业环境

项纲 账里价格 未办好产权证书道理

屋宇及建筑物（注） 523,831.57 见下述

注：期末公司持有的深圳市福田保税区红树福苑为企业人才住房，为有限产权。

(104) 在建工程

一、 在建工程环境

项纲 期末余额 期初余额

账里余额 减值准备 账里价格 账里余额 减值准备 账里价格

装建工程 2,391,163.37 2,391,163.37 2,983,143.73 2,983,143.73

软件工程 20,544,493.48 20,544,493.48 11,621,829.63 11,621,829.63

创金开信前 55,300,811.58 55,300,811.58

项纲 期末余额 期初余额

账里余额 减值准备 账里价格 账里余额 减值准备 账里价格

海总部年夜厦

开计 78,236,468.43 78,236,468.43 14,604,973.36 14,604,973.36

(105) 利用权物业

项纲 屋宇及建筑物 其他 开计

1．账里原值

（1）期初余额 224,103,032.59 4,008,907.42 228,111,940.01

（2）原期增长金额 46,878,247.43 4,105,630.48 50,983,877.91

—新增租赁 46,878,247.43 4,105,630.48 50,983,877.91

（3）原期增加金额 5,872,845.06 619,905.04 6,492,750.10

—处置 5,872,845.06 619,905.04 6,492,750.10

（4）期末余额 265,108,434.96 7,494,632.86 272,603,067.82

2．累计折旧

（1）期初余额 351,918.31 351,918.31

（2）原期增长金额 74,414,415.16 1,369,129.84 75,783,545.00

—计提 74,414,415.16 1,369,129.84 75,783,545.00

（3）原期增加金额 1,806,366.45 422,424.56 2,228,791.01

—处置 1,806,366.45 422,424.56 2,228,791.01

（4）期末余额 72,608,048.71 1,298,623.59 73,906,672.30

3．减值准备

（1）期初余额

（2）原期增长金额

（3）原期增加金额

（4）期末余额

4．账里价格

（1）期末账里价格 192,500,386.25 6,196,009.27 198,696,395.52

（2）期初账里价格 224,103,032.59 3,656,989.11 227,760,021.70

(10六) 无形物业

一、 无形物业环境

项纲 土天利用权 算计机软件 交难席位费 开计

1、账里原值

1．期初余额 247,200,085.00 298,477,373.06 4,305,000.00 549,982,458.06

2．原期增长金额 614,910,000.00 51,867,641.51 666,777,641.51

3．原期增加金额

4．期末余额 862,110,085.00 350,345,014.57 4,305,000.00 1,216,760,099.57

两、累计摊销

1．期初余额 62,935,847.29 183,595,011.36 4,263,800.00 250,794,658.65

2．原期增长金额 15,193,551.24 42,973,620.88 41,200.00 58,208,372.12

(1)计提 15,193,551.24 42,973,620.88 41,200.00 58,208,372.12

3．原期增加金额

4．期末余额 78,129,398.53 226,568,632.24 4,305,000.00 309,003,030.77

3、减值准备

1．期初余额

2．原期增长金额

3．原期增加金额

4．期末余额

4、账里价格

1．期末账里价格 783,980,686.47 123,776,382.33 907,757,068.80

2．期初账里价格 184,264,237.71 114,882,361.70 41,200.00 299,187,799.41

(10七) 商誉

一、 商誉变化环境

被投资双位称呼或者孕育商誉的事项 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

企业开并孕育的 计提 处置 其他

账里原值

发购子公司商誉 7,173,245.53 7,173,245.53

发购停业部商誉 7,356,833.17 7,356,833.17

小计 14,530,078.70 14,530,078.70

减值准备

发购子公司商誉 4,800,000.00 4,800,000.00

被投资双位称呼或者孕育商誉的事项 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

企业开并孕育的 计提 处置 其他

发购停业部商誉

小计 4,800,000.00 4,800,000.00

账里价格 9,730,078.70 9,730,078.70

2、 商誉减值测试流程

（1）2008年7月，公司以非一致节制下企业开并体例购购百福期货掮客有限公司96%的股权，并对于其停止了增资及改名为第1创业期货有限义务公司。公司将开并老本年夜于购购日可识别净物业公正价格份额的好额确觉得商誉4,800,000.00元。

公司于2020年对于该项商誉全额计提减值准备4,800,000.00元。

（2）2017年2月，公司以非一致节制下企业开并体例购购广东1创恒健融资租赁有限公司58%的股权。公司将开并老本年夜于购购日可识别净物业公正价格份额的好额确觉得商誉2,373,245.53元。

公司将被发购双位主停业务谋划性物业认定为1个物业组。公司选用瞻望未来净现款流质现值的办法算计广东1创恒健融资租赁有限公司包罗商誉的谋划性物业组的可发归金额。经测算，上述包罗商誉的谋划性物业组于期末的可发归金额年夜于其账里价格，商誉未发作减值。

（3）发购停业部商誉系2000年至2003年间公司购购佛山同济路证券停业部、深圳深南年夜讲证券停业部、廊坊修复路证券停业部和少沙韶山中路证券停业部所孕育，并于发购后每年停止摊销。截至2006年12月31日上述发购商誉摊余价格为7,356,833.17元。2007年至古，依据企业会计准绳要求，上述商誉住手摊销。

公司将被发购双位主停业务谋划性物业认定为1个物业组。公司选用瞻望未来净现款流质现值的办法算计4家停业部包罗商誉的谋划性物业组的可发归金额。经测算，上述4家停业部包罗商誉的谋划性物业组于期末的可发归金额年夜于其账里价格，商誉未发作减值。

(10八) 递延所失税物业和递延所失税背债

一、 未经抵销的递延所失税物业

项纲 期末余额 期初余额

可抵扣临时性相反 递延所失税物业 可抵扣临时性相反 递延所失税物业

物业减值准备 630,104,569.29 157,526,142.32 660,333,373.64 165,083,343.38

预提员工薪酬 542,467,773.68 135,616,943.42 544,793,362.85 136,198,340.72

项纲 期末余额 期初余额

可抵扣临时性相反 递延所失税物业 可抵扣临时性相反 递延所失税物业

递延发益 56,914,285.84 14,228,571.91 58,971,428.68 14,742,857.21

预提用度 10,329,828.48 2,582,457.12 16,129,194.83 4,032,298.69

交难性金融器材、衍生金融器材的估值 431,788,339.62 107,947,084.43 241,015,124.33 60,253,781.05

可抵扣的谋划亏空 95,465,967.54 23,866,491.89 58,231,029.76 14,557,757.44

其他债权投资 190,735,452.54 47,683,863.14

其他权益器材 15,816,000.00 3,954,000.00

其他 64,409,880.09 16,102,470.02 7,611,743.40 1,902,935.85

开计 2,038,032,097.08 509,508,024.25 1,587,085,257.49 396,771,314.34

2、 未经抵销的递延所失税背债

项纲 期末余额 期初余额

应缴税临时性相反 递延所失税背债 应缴税临时性相反 递延所失税背债

交难性金融器材、衍生金融器材的估值 41,105,754.68 10,276,438.66 22,847,048.35 5,711,762.09

未实现的投资发益 75,472,479.53 18,868,119.89 56,425,845.98 14,106,461.49

税法折旧摊销相反 64,179,179.85 16,044,794.96 37,337,235.32 9,334,308.83

开计 180,757,414.06 45,189,353.51 116,610,129.65 29,152,532.41

(10九) 其他物业

项纲 期末余额 期初余额

其他应发款 83,976,957.27 61,737,271.45

待摊用度 29,795,620.54 29,104,242.67

少守候摊用度 58,965,333.42 29,148,427.91

应发股利 9,727,163.27 3,947,022.28

待抵扣、待认证及暂估的增值税出项税 3,497,689.87 2,386,974.15

预缴企业所失税款及增值税 416,486.75

少期应发款 1,564,907,968.72 1,272,716,766.13

应发保理款 1,298,031.29

应发利钱 2,810,069.96 4,438,457.33

预付天价款 597,000,000.00

其他 23,081,483.73 12,869,589.55

开计 1,776,762,286.78 2,015,063,269.51

一、 其他应发款

（1）按明粗列示

项纲 期末余额 期初余额

其他应发款项余额 192,382,999.72 67,558,168.02

减：坏账准备 108,406,042.45 5,820,896.57

账里价格开计 83,976,957.27 61,737,271.45

（2）按账龄综合

账龄 期末余额 期初余额

金额 比率（% ） 金额 比率（% ）

1年以内 63,061,413.47 32.78 32,072,371.94 47.48

1⑵年 10,520,373.53 5.47 13,188,936.97 19.52

2-3年 1,478,587.44 0.77 6,269,542.47 9.28

3年以上 117,322,625.28 60.98 16,027,316.64 23.72

小计 192,382,999.72 100.00 67,558,168.02 100.00

减：坏账准备 108,406,042.45 5,820,896.57

开计 83,976,957.27 61,737,271.45

注：公司原期将逾期未末行的股量押开约关系款项重分类至其他应发款核算并遵守实践账龄列示。

（3）按计提坏账列示

项纲 期末余额 期初余额

账里余额 坏账准备 账里余额 坏账准备

金额 占账里余额开计比率（%） 金额 坏账准备计提比率（%） 金额 占账里余额开计比率（%） 金额 坏账准备计提比率（%）

双项计提坏账准备 106,494,707.05 55.36 106,494,707.05 100.00 4,200,000.00 6.22 4,200,000.00 100.00

组开计提坏账准备 85,888,292.67 44.64 1,911,335.40 2.23 63,358,168.02 93.78 1,620,896.57 2.56

开计 192,382,999.72 100.00 108,406,042.45 56.35 67,558,168.02 100.00 5,820,896.57 8.62

（4）原期实践无核销的其他应发款项环境

（5）按欠款圆归集的期末余额前5名的其他应发款环境

客户称呼 金额 账龄 占总数的比率 款项性子

双位1 61,956,651.95 3年以上 32.20% 股量押客户款项

双位2 40,338,055.10 3年以上 20.97% 股量押客户款项

双位3 16,940,909.09 1年以内 8.81% 代垫款项

双位4 4,709,759.04 2-3年、3年以上 2.45% 屋宇租赁押金

双位5 4,576,949.43 1年以内 2.38% 屋宇租赁押金及预付房租

2、 少守候摊用度

项纲 期初余额 原期增长金额 原期摊销金额 其他增加金额 期末余额

装更正造工程 20,627,491.91 38,161,517.96 13,939,675.30 44,849,334.57

其他 8,520,936.00 10,545,634.37 4,950,571.52 14,115,998.85

开计 29,148,427.91 48,707,152.33 18,890,246.82 58,965,333.42

三、 少期应发款

（1）分类

项 纲 期末余额 期初余额

应发融资租赁款 1,764,062,919.47 1,427,615,772.86

减：未实现融资发益 161,799,224.52 127,077,855.55

应发融资租赁款余额 1,602,263,694.95 1,300,537,917.31

减：减值准备 37,355,726.23 27,821,151.18

应发融资租赁款净额 1,564,907,968.72 1,272,716,766.13

（2）应发融资租赁款按到期日限期综合

项 纲 期末余额 期初余额

金额 比率（%） 金额 比率（%）

1年以内 621,560,096.19 35.24 616,788,856.91 43.20

1⑵年 613,751,539.00 34.79 419,549,726.82 29.39

2-3年 486,508,264.26 27.58 346,234,169.11 24.25

3年以上 42,243,020.02 2.39 45,043,020.02 3.16

开 计 1,764,062,919.47 100.00 1,427,615,772.86 100.00

（3）期末用于保证的少期应发款明粗如下：

用于保证的少期应发款 期末账里价格 受限道理

1.少期应发款-客户1 80,000,000.00 用于量押还款

2.少期应发款-客户两 10,000,000.00 用于量押还款

3.少期应发款-客户三 42,000,000.00 用于量押还款

4.少期应发款-客户4 6,800,000.00 用于量押还款

5.少期应发款-客户5 6,885,537.37 用于量押还款

6.少期应发款-客户六 13,312,500.00 用于量押还款

7.少期应发款-客户七 14,836,356.32 用于量押还款

8.少期应发款-客户八 2,698,422.26 用于量押还款

9.少期应发款-客户九 18,050,000.00 用于量押还款

10.少期应发款-客户10 48,000,000.00 用于量押还款

11.少期应发款-客户101 58,000,000.00 用于量押还款

12.少期应发款-客户10两 74,000,000.00 用于量押还款

13.少期应发款-客户10三 80,500,000.00 用于量押还款

14.少期应发款-客户104 37,125,000.00 用于量押还款

15.少期应发款-客户105 22,500,000.00 用于量押还款

16.少期应发款-客户10六 36,875,000.00 用于量押还款

17.少期应发款-客户10七 32,751,510.11 用于量押还款

18.少期应发款-客户10八 4,964,630.71 用于量押还款

19.少期应发款-客户10九 12,116,220.62 用于量押还款

20.少期应发款-客户两10 38,583,333.34 用于量押还款

21.少期应发款-客户两101 18,000,000.00 用于量押还款

22.少期应发款-客户两10两 45,000,000.00 用于量押还款

23.少期应发款-客户两10三 45,000,000.00 用于量押还款

24.少期应发款-客户两104 9,405,000.00 用于量押还款

25.少期应发款-客户两105 7,683,659.79 用于量押还款

26.少期应发款-客户两10六 23,000,000.00 用于量押还款

27.少期应发款-客户两10七 28,500,000.00 用于量押还款

28.少期应发款-客户两10八 47,500,000.00 用于量押还款

29.少期应发款-客户两10九 49,000,000.00 用于量押还款

30.少期应发款-客户三10 50,000,000.00 用于量押还款

31.少期应发款-客户三101 45,000,000.00 用于量押还款

32.少期应发款-客户三10两 80,000,000.00 用于量押还款

33.少期应发款-客户三10三 12,000,000.00 用于量押还款

34.少期应发款-客户三104 21,000,000.00 用于量押还款

35.少期应发款-客户三105 59,000,000.00 用于量押还款

36.少期应发款-客户三10六 65,000,000.00 用于量押还款

37.少期应发款-客户三10七 40,000,000.00 用于量押还款

38.少期应发款-客户三10八 40,000,000.00 用于量押还款

39.少期应发款-客户三10九 30,000,000.00 用于量押还款

开计 1,355,087,170.52

四、 应发保理款

项 纲 期末余额 期初余额

物业背债表表遥远第1年 1,305,660.00

物业背债表表遥远第2年

物业背债表表遥远第3年

此后年度

应发保理款开计 1,305,660.00

减：利钱调解

应发保理款余额 1,305,660.00

减：减值准备 7,628.71

应发保理款净额 1,298,031.29

(两10) 融券交易环境

项纲 期末公正价格 期初公正价格

融没证券 119,175.00 37,243,560.38

—交难性金融物业

—转融变通进证券 119,175.00 37,243,560.38

转融变通进证券总数 262,375.00 37,674,624.00

(两101) 物业减值

一、 各项物业减值准备变化表

类别 期初余额 原期增长 原期增加 重分类（注） 期末余额

转归 转销/核销

融没资金减值准备 2,174,201.83 611,376.42 2,785,578.25

应发款项坏账准备 42,438,040.83 3,932,634.73 46,370,675.56

购进返售金融物业减值准备 573,453,620.89 46,201,974.79 ⑼5,967,352.75 431,284,293.35

其他应发款坏账准备 5,820,896.57 290,438.83 102,294,707.05 108,406,042.45

少期应发款及应发保理款减值准备 27,828,779.89 16,979,449.97 7,452,503.63 37,355,726.23

其他债权投资减值准备 100,541,669.02 100,541,669.02

其他物业信用减值准备 8,620,441.85 1,609,652.91 ⑹,327,354.30 3,902,740.46

金融器材及其他项纲信用减值准备小计 660,335,981.86 123,965,221.88 46,201,974.79 7,452,503.63 730,646,725.32

商誉减值准备 4,800,000.00 4,800,000.00

其他物业减值准备小计 4,800,000.00 4,800,000.00

开计 665,135,981.86 123,965,221.88 46,201,974.79 7,452,503.63 735,446,725.32

注：系公司原期将逾期未末行的股量押开约关系款项重分类至其他应发款致使对于应减值准备的重分类。

2、 金融器材及其他项纲预期信用受益准备环境表

金融器材类别 期末余额

未来12 个月预期信用受益 整体存续期预期信用受益（未发作信用减值） 整体存续期预期信用受益（未发作信用减值） 开计

融没资金减值准备 2,785,578.25 2,785,578.25

应发款项坏账准备 6,591,340.84 39,779,334.72 46,370,675.56

购进返售金融物业减值准备 680,316.39 615,846.91 429,988,130.05 431,284,293.35

金融器材类别 期末余额

未来12 个月预期信用受益 整体存续期预期信用受益（未发作信用减值） 整体存续期预期信用受益（未发作信用减值） 开计

其他应发款坏账准备 595,634.02 107,810,408.43 108,406,042.45

少期应发款及应发保理款减值准备 1,526,125.31 35,829,600.92 37,355,726.23

其他债权投资减值准备 100,541,669.02 100,541,669.02

其他物业信用减值准备 3,902,740.46 3,902,740.46

开计 4,992,019.95 7,802,821.77 717,851,883.60 730,646,725.32

(两10两) 欠期还款

一、 欠期还款分类

项纲 期末余额 期初余额

信用还款 240,457,420.85 150,301,500.01

量押还款（注） 126,902,678.32 132,686,222.23

开计 367,360,099.17 282,987,722.24

注：欠期还款量押环境详见附注12、（1）一、还款量押环境。

(两10三) 搪塞欠期融资款

债券称呼 里值 起息日期 债券限期 发止金额 票里利率 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

欠期发益凭据 630,000,000.00 2021/7/13⑵021/12/24 90天-182天 630,000,000.00 3.30%⑹.00% 639,819,550.00 50,429,050.00 589,390,500.00

开计 630,000,000.00 630,000,000.00 639,819,550.00 50,429,050.00 589,390,500.00

(两104) 装进资金

项纲 期末余额 期初余额

转融变通进款项 690,700,000.00

同业装进款项 900,216,250.00

开计 690,700,000.00 900,216,250.00

此中：转融通装进物业按糟粕限期分类

糟粕限期 期末余额 期初余额

余额 利率区间 余额 利率区间

1个月以内 90,420,000.00 2.80%

1至3个月 600,280,000.00 2.80%

3至12个月

1年以上

开计 690,700,000.00

(两105) 交难性金融背债

类别 期末余额 期初余额

分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 开计 分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 开计

债券 431,505,124.89 431,505,124.89 861,819,870.03 861,819,870.03

构造化主体其他份额持有人投资份额 69,838,408.16 69,838,408.16 201,303,296.64 201,303,296.64

开计 431,505,124.89 69,838,408.16 501,343,533.05 861,819,870.03 201,303,296.64 1,063,123,166.67

(两10六) 买没归购金融物业款

一、 按交易类别列示

项纲 期末余额 期初余额

量押式买没归购 9,196,546,324.45 7,998,486,354.64

量押式报价归购 700,077,243.53 706,889,092.59

开计 9,896,623,567.98 8,705,375,447.23

2、 按金融物业品种列示

项纲 期末余额 期初余额

债券 9,896,623,567.98 8,705,375,447.23

开计 9,896,623,567.98 8,705,375,447.23

三、 按保证物金额列示

项纲 期末余额 期初余额

债券 11,102,972,687.79 11,069,425,468.43

理资产品 911,635,029.58 947,470,648.13

开计 12,014,607,717.37 12,016,896,116.56

四、 报价归购融进资金按糟粕限期分类

糟粕限期 期末余额 利率区间 期初余额 利率区间

1个月内 583,909,950.65 2.00%⑹.18% 658,612,511.28 2.70%⑹.18%

1个月至三个月内 116,167,292.88 3.00%⑹.00% 48,276,581.31 3.40%

三个月至1年内

1年以上

开计 700,077,243.53 706,889,092.59

(两10七) 代劳生意证券款

项纲 期末余额 期初余额

特殊掮客交易

此中：限度 6,962,784,399.13 6,235,176,497.56

机构 1,026,905,464.97 1,194,371,627.02

小计 7,989,689,864.10 7,429,548,124.58

信用交易

此中：限度 610,660,086.49 541,605,608.70

机构 143,088,732.62 49,173,951.80

小计 753,748,819.11 590,779,560.50

开计 8,743,438,683.21 8,020,327,685.08

(两10八) 搪塞员工薪酬

一、 搪塞员工薪酬列示

项纲 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

欠期薪酬 929,205,239.77 1,314,220,211.99 1,265,254,808.06 978,170,643.70

去职后福利 - 设定提存意图 2,860,153.05 66,448,367.65 58,271,210.31 11,037,310.39

开计 932,065,392.82 1,380,668,579.64 1,323,526,018.37 989,207,954.09

2、 欠期薪酬列示

项纲 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

欠期薪酬

（1）人为、奖金、补助和贴补 928,487,977.68 1,191,476,751.92 1,143,592,236.50 976,372,493.10

（2）员工福利费 423,197.21 30,340,897.20 29,352,238.23 1,411,856.18

（3）社会保障费 294,064.88 32,143,197.79 32,103,452.79 333,809.88

此中：养息保障费 294,064.88 28,650,161.31 28,616,693.56 327,532.63

工伤保障费 541,536.93 535,259.68 6,277.25

生育保障费 1,728,955.91 1,728,955.91

其他保障费 1,222,543.64 1,222,543.64

（4）住房公积金 51,774,855.87 51,722,371.33 52,484.54

（5）工会经费和员工教导经费 8,484,509.21 8,484,509.21

开计 929,205,239.77 1,314,220,211.99 1,265,254,808.06 978,170,643.70

三、 设定提存意图列示

项纲 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

根本养老保障费 57,707,558.99 57,118,275.00 589,283.99

年金缴费 2,860,153.05 7,570,000.00 10,430,153.05

就业保障费 1,170,808.66 1,152,935.31 17,873.35

开计 2,860,153.05 66,448,367.65 58,271,210.31 11,037,310.39

(两10九) 应交税费

税费项纲 期末余额 期初余额

增值税 10,129,924.49 21,511,925.53

城建税 655,086.96 1,107,329.78

企业所失税 64,702,154.64 83,552,207.65

代扣代缴限度所失税 10,824,492.06 11,327,122.35

教导费附带 280,751.24 474,570.51

天圆教导费附带 187,167.72 316,220.23

印花税 276,149.91 230,335.34

其他 6,440,264.02 1,335,083.64

开计 93,495,991.04 119,854,795.03

(三10) 搪塞款项

项纲 期末余额 期初余额

搪塞承销费 907,128.89 889,354.00

搪塞拾掇款项 19,765,330.77 265,113,564.90

开计 20,672,459.66 266,002,918.90

(三101) 公约背债

项纲 期末余额 期初余额

预发交易款项 22,196,013.01 18,948,409.07

开计 22,196,013.01 18,948,409.07

(三10两) 少期还款

项纲 期末余额 期初余额 利率区间

量押还款 968,374,439.61 733,305,311.38 4.25%-8.50%

开计 968,374,439.61 733,305,311.38

注：少期还款量押环境详见附注12、（1）一、还款量押环境。

(三10三) 搪塞债券

债券称呼 里值 起息日期 债券限期 发止金额 票里利率 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

2016年次级债（第1期） 100.00 2016/9/26 5年 1,000,000,000.00 3.69% 1,009,653,946.87 27,246,053.13 1,036,900,000.00

2016年公司债（第两期） 100.00 2016/11/29 5年 800,000,000.00 3.70% 802,517,461.77 27,082,538.23 829,600,000.00

2017年次级债（第1期） 100.00 2017/8/8 5年 600,000,000.00 5.80% 613,725,686.23 34,802,264.15 34,800,000.00 613,727,950.38

2018年次级债（第1期） 100.00 2018/7/9 3年 600,000,000.00 6.50% 618,604,534.51 20,395,465.49 639,000,000.00

2018年公司债（第1期）品种2 100.00 2018/1/16 5年 200,000,000.00 6.25% 212,094,273.04 12,486,553.42 12,500,000.00 212,080,826.46

2019年次级债（第1期） 100.00 2019/8/12 3年 500,000,000.00 5.50% 510,616,474.54 27,501,886.79 27,500,000.00 510,618,361.33

2020年次级债（第1期） 100.00 2020/3/19 3年 800,000,000.00 5.00% 831,436,960.45 40,000,000.00 40,000,000.00 831,436,960.45

2021年公司债（第1期）品种1 100.00 2021/8/25 3年 1,000,000,000.00 3.30% 1,011,315,106.89 1,011,315,106.89

2021年公司债（第1期）品种2 100.00 2021/8/25 5年 500,000,000.00 3.80% 505,889,375.17 505,889,375.17

2021年次级债（第1期） 100.00 2021/10/26 3年 500,000,000.00 4.78% 503,553,366.95 503,553,366.95

开计 6,500,000,000.00 4,598,649,337.41 2,210,272,610.22 2,620,300,000.00 4,188,621,947.63

(三104) 租赁背债

项纲 期末余额 期初余额

搪塞租赁款 212,077,899.72 243,403,131.29

减：未确认融资用度 14,660,619.92 19,657,434.62

开计 197,417,279.80 223,745,696.67

(三105) 递延发益

项纲 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额 孕育道理

政府津贴 58,971,428.68 2,057,142.84 56,914,285.84 投止年夜厦项纲修复赞美金

其他 32.49 32.49

开计 58,971,461.17 2,057,175.33 56,914,285.84

触及政府津贴的项纲

背债项纲 期初余额 原期新填充助金额 原期计进当期损益金额 其他变化 期末余额 取物业关系/取发益关系

投止年夜厦项纲修复赞美金 58,971,428.68 2,057,142.84 56,914,285.84 取物业关系

开计 58,971,428.68 2,057,142.84 56,914,285.84

(三10六) 其他背债

项纲 期末余额 期初余额

其他搪塞款 760,108,243.38 413,222,587.53

少期搪塞款 27,024,000.00 58,634,262.80

开计 787,132,243.38 471,856,850.33

一、 其他搪塞款

（1）按款项性子列示其他搪塞款：

款项性子 期末余额 期初余额

搪塞证券投资者护卫基金 21,160,086.13 6,688,764.68

租赁交易押金 6,263,972.27 8,111,269.42

期货危急准备金 6,745,511.14 6,140,034.72

搪塞客户保护费 53,348,857.04 19,150,434.40

资管产物增值税及附带税金 262,422,094.79 140,329,172.65

小量股东还款（注） 160,000,419.77 160,045,326.03

其他 250,167,302.24 72,757,585.63

开 计 760,108,243.38 413,222,587.53

注：公司控股子公司创金开信基金照料有限公司于2020年11月宁可控股股东第1创业证券股分有限公司及小量股东深圳市金开信投资开伙企业（有限开伙）、深圳市金开中投资开伙企业（有限开伙）、深圳市金开华投资开伙企业（有限开伙）、深圳市金开振投资开伙企业（有限开伙）签定还款和谈，还款金额分离为160,000,000.00元、43,450,000.00元、29,550,000.00元、44,100,000.00元、42,900,000.00元，还款限期均为4年，首年还款利率均为年化10%（税前利率，1年遵守365天算计）。截至2021年12月31日，公司控股子公司创金开信基金照料有限公司对于小量股东开计的还款原息余额为160,000,419.77元。

（2）期末其他搪塞款中无搪塞持原公司5%以上（含5%）表决权股分的股东款项。

（3）公司股指期货交易、国债期货交易和2014年7月1日此后合展的利率调换交易选用逐日无背债结算，期末，将衍生金融物业-股指期货（国债期货、利率调换）和其他搪塞款-股指期货（国债期货、利率调换）暂发暂付款抵销后以净额在物业背债表中列示，详见附注5（4）。

2、 少期搪塞款

项 纲 期末余额 期初余额

搪塞售后归租融资款项 28,764,973.91

搪塞保理融资款项 27,024,000.00 29,869,288.89

开 计 27,024,000.00 58,634,262.80

(三10七) 股原

项纲 期初余额 原期变化增（+）减（－） 期末余额

发止新股 送股 公积金转股 其他 小计

股分总额 4,202,400,000.00 4,202,400,000.00

(三10八) 本钱公积

项纲 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

本钱溢价（或者股原溢价） 6,056,243,120.66 6,056,243,120.66

其他本钱公积 10,868,966.21 736,794.59 10,132,171.62

开计 6,067,112,086.87 736,794.59 6,066,375,292.28

(三10九) 其他分解发益

项纲 期初余额 原期发作额 期末余额

原期所失税前发作额 减：所失税用度 减：前期计进其他分解发益当期转进损益 减：前期计进其他分解发益当期转进保存发益 开计 税后归属于母公司 税后归属于小量股东

1、不能重分类进损益的其他分解发益 ⒂,816,000.00 -3,954,000.00 -11,862,000.00 -11,862,000.00 -11,862,000.00

此中：其他权益器材投资公正价格变化 ⒂,816,000.00 -3,954,000.00 -11,862,000.00 -11,862,000.00 -11,862,000.00

两、将重分类进损益的其他分解发益 618,733.76 ⑼5,682,218.39 ⑵2,548,445.88 ⑺3,133,772.51 ⑺3,130,398.65 -3,373.86 ⑺2,511,664.89

此中：权益法下可转损益的其他分解发益 618,733.76 -5,488,434.87 -5,488,434.87 -5,485,061.01 -3,373.86 ⑷,866,327.25

其他债权投资公正价格变化 -190,735,452.54 ⑷7,683,863.14 -143,051,589.40 -143,051,589.40 -143,051,589.40

其他债权投资信用受益准备 100,541,669.02 25,135,417.26 75,406,251.76 75,406,251.76 75,406,251.76

其他分解发益开计 618,733.76 -111,498,218.39 ⑵6,502,445.88 -84,995,772.51 -84,992,398.65 -3,373.86 -84,373,664.89

(410) 结余公积

项纲 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

法定结余公积 361,787,055.70 65,025,789.67 426,812,845.37

开计 361,787,055.70 65,025,789.67 426,812,845.37

(4101) 1般危急准备

项纲 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

1般危急准备 640,003,452.75 104,152,908.82 744,156,361.57

交难危急准备 554,808,669.38 65,025,789.67 619,834,459.05

开计 1,194,812,122.13 169,178,698.49 1,363,990,820.62

(410两) 未分配利润

项纲 原期 上期

调解前上期末未分配利润 2,101,182,274.74 1,615,471,013.73

调解期初未分配利润开计数（调增+，调减－）

调解前期初未分配利润 2,101,182,274.74 1,615,471,013.73

加：原期归属于母公司一起者的净利润 745,310,120.95 812,687,972.06

减：提炼法定结余公积 65,025,789.67 65,881,691.96

提炼1般危急准备 169,178,698.49 173,535,019.09

搪塞特殊股股利 168,096,000.00 87,560,000.00

期末未分配利润 2,444,191,907.53 2,101,182,274.74

(410三) 脚续费及回佣发进

一、 脚续费及回佣净发进环境

项纲 原期发作额 上期发作额

证券掮客交易净发进 463,097,102.15 410,569,468.02

——证券掮客交易发进 717,887,479.81 654,295,161.68

此中：代劳生意证券交易 616,029,926.17 588,958,883.95

交难双元席位租赁 73,693,314.51 46,939,177.08

代销金融产物交易 28,164,239.13 18,397,100.65

——证券掮客交易开销 254,790,377.66 243,725,693.66

此中：代劳生意证券交易 254,790,377.66 243,725,693.66

交难双元席位租赁

代销金融产物交易

期货掮客交易净发进 11,939,289.99 7,168,007.77

——期货掮客交易发进 12,401,709.41 7,412,871.87

——期货掮客交易开销 462,419.42 244,864.10

投资银止交易净发进 306,370,323.94 447,468,745.53

——投资银止交易发进 341,709,191.56 455,359,920.72

此中：证券承销交易 316,284,251.98 410,926,431.26

证券保荐交易 10,216,981.13 6,647,505.86

财务垂问交易 15,207,958.45 37,785,983.60

——投资银止交易开销 35,338,867.62 7,891,175.19

此中：证券承销交易 35,338,867.62 7,891,175.19

证券保荐交易

财务垂问交易

物业照料交易净发进 920,269,764.84 687,409,143.56

——物业照料交易发进 920,580,581.33 690,801,536.64

——物业照料交易开销 310,816.49 3,392,393.08

投资咨询交易净发进 20,085,497.91 137,470,038.27

——投资咨询交易发进 20,085,497.91 137,470,038.27

——投资咨询交易开销

其他脚续费及回佣净发进 68,084,566.29 78,880,096.11

——其他脚续费及回佣发进 75,949,408.63 82,040,346.06

——其他脚续费及回佣开销 7,864,842.34 3,160,249.95

开计 1,789,846,545.12 1,768,965,499.26

此中：脚续费及回佣发进开计 2,088,613,868.65 2,027,379,875.24

脚续费及回佣开销开计 298,767,323.53 258,414,375.98

此中：财务垂问交易净发进 15,207,958.45 37,785,983.60

—并购重组财务垂问交易净发进--境内上市公司 716,981.13 15,566,037.73

—并购重组财务垂问交易净发进--其他 1,807,547.17 330,188.68

—其他财务垂问交易净发进 12,683,430.15 21,889,757.19

2、 代劳出卖金融产物交易

项纲 原期发作额 上期发作额

出卖总金额 出卖总发进 出卖总金额 出卖总发进

基金 398,642.50万元 28,164,239.13 348,529.12万元 18,397,100.65

其他金融产物 7,456.20万元 117,586.45万元

开计 28,164,239.13 18,397,100.65

三、 物业照料交易

项纲 靠拢物业照料交易 双1物业照料交易 物业反对博项意图 公募基金及特定客户物业照料交易

期末产物数目 55 138 2 311

期末客户数目 5,855 138 11 3,097,900

此中：限度客户 5,782 36 3,093,802

机构客户 73 102 11 4,098

期初受托资金 6,275,879,102.42 61,267,041,698.41 4,212,938,900.00 568,088,300,571.27

此中：自有资金加入 171,994,190.56 21,000,000.00 407,995,538.84

限度客户 2,400,481,382.00 2,500,768,248.90 8,318,050,796.42

机构客户 3,703,403,529.86 58,766,273,449.51 4,191,938,900.00 559,362,254,236.01

期末受托资金 6,150,191,473.46 48,221,454,611.08 3,919,000,000.00 810,561,451,694.53

此中：自有资金加入 430,232,389.76 564,170,698.55

限度客户 3,777,455,030.55 1,996,859,572.60 24,848,081,821.95

机构客户 1,942,504,053.15 46,224,595,038.48 3,919,000,000.00 785,149,199,174.03

期末首要受托物业初始老本 5,270,701,492.69 55,615,890,349.61 3,918,445,000.00 904,639,260,741.74

此中：股票 198,492,491.03 4,074,978,714.02 49,332,315,738.58

国债 17,001,700.00 3,650,623,583.19 7,138,061,383.83

其他债券 3,525,910,953.52 18,870,253,709.94 751,828,221,849.02

基金 60,005,793.18 1,357,217,485.55 52,924,476,547.75

其他 1,469,290,554.96 27,662,816,856.91 3,918,445,000.00 43,416,185,222.56

当期物业照料交易净发进 33,512,728.70 101,911,638.58 2,169,457.54 765,119,823.91

注：上表统计不包罗有限开伙企业私募基金照料交易。

(4104) 利钱净发进

项纲 原期发作额 上期发作额

利钱发进 831,767,262.29 745,202,108.54

此中：货泉资金及结算备付金利钱发进 289,825,584.26 226,305,654.77

融没资金利钱发进 413,493,582.60 309,613,886.84

购进返售金融物业利钱发进 42,571,259.15 104,757,495.25

此中：约定购归利钱发进

股权量押归购利钱发进 7,253,126.04 72,238,403.48

其他按实践利率法算计的金融物业形成的利钱发进 85,876,836.28 104,525,071.68

利钱开销 633,070,706.85 623,982,842.30

此中：装进资金利钱开销 31,947,319.82 21,842,850.09

此中：转融通利钱开销 10,399,826.52 2,472,686.81

买没归购金融物业款利钱开销 233,256,292.06 200,006,687.30

此中：报价归购利钱开销 23,705,771.17 8,322,946.88

代劳生意证券款利钱开销 34,732,728.32 29,878,891.02

还款利钱开销 81,553,312.78 80,093,998.88

搪塞债券利钱开销 212,168,836.62 281,391,753.49

此中：次级债券利钱开销 154,361,704.85 205,497,514.11

其他按实践利率法算计的金融背债形成的 39,412,217.25 10,768,661.52

利钱开销

利钱净发进 198,696,555.44 121,219,266.24

(4105) 投资发益

项纲 原期发作额 上期发作额

权益法核算的少期股权投资发益 254,221,490.22 201,386,659.37

处置少期股权投物业生的投资发益 1,445,279.01 17,630.00

金融器材投资发益 1,084,273,968.76 907,927,688.90

此中：持有期间与失的发益 511,566,850.96 596,647,548.44

—交难性金融物业 542,784,879.80 630,097,184.91

—交难性金融背债 -31,218,028.84 -33,449,636.47

处置金融器材与失的发益 572,707,117.80 311,280,140.46

—交难性金融物业 651,828,289.87 373,059,488.88

—交难性金融背债 -16,910,546.05 6,837,862.72

—衍生金融器材 ⑹2,210,626.02 ⑹8,617,211.14

开计 1,339,940,737.99 1,109,331,978.27

此中：交难性金融器材投资发益明粗表

交难性金融器材 原期发作额 上期发作额

分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 持有期间发益 542,784,879.80 630,097,184.91

处置与失发益 651,828,289.87 373,059,488.88

指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 持有期间发益

处置与失发益

分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 持有期间发益 -31,218,028.84 -33,449,636.47

处置与失发益 -16,910,546.05 6,837,862.72

指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 持有期间发益

处置与失发益

(410六) 其他发益

项纲 原期发作额 上期发作额

政府津贴 34,818,900.00

代扣限度所失税脚续费 3,209,978.32 4,007,036.71

其他 32,454.08 34,392.79

开计 38,061,332.40 4,041,429.50

计进其他发益的政府津贴

津贴项纲 原期发作额 上期发作额 取物业关系/取发益关系

资产扶植资金 34,818,900.00 取发益关系

开计 34,818,900.00

(410七) 公正价格变化发益

项纲 原期发作额 上期发作额

交难性金融物业 ⒀5,816,659.16 144,552,637.56

此中：指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业

交难性金融背债 -30,652,606.55 ⒂,028,403.31

此中：指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 -32,345,582.70 -10,579,025.63

衍生金融器材 8,000,700.63 -57,328,957.46

开计 ⒂8,468,565.08 72,195,276.79

(410八) 其他交易发进和其他交易老本

类别 原期发作额 上期发作额

发进 老本 发进 老本

租赁工作 33,350,883.50 10,027,133.28 39,988,448.31 10,476,553.08

其他 13,807,121.21 5,376,051.24

开计 47,158,004.71 10,027,133.28 45,364,499.55 10,476,553.08

(410九) 物业处置发益

项纲 原期发作额 上期发作额 计进当期非屡屡性损益的金额

处置未区分为持有待售的流动物业 154,938.12 230,532.30 154,938.12

开计 154,938.12 230,532.30 154,938.12

(510) 税金及附带

项纲 原期发作额 上期发作额

城建税 10,320,564.27 10,377,873.33

教导费附带 4,420,484.77 4,446,884.49

天圆教导费附带 2,947,611.96 2,962,874.92

房产税 6,337,235.32 4,830,062.99

其他 922,333.91 550,812.10

开计 24,948,230.23 23,168,507.83

(5101) 交易及照料费

项纲 原期发作额 上期发作额

员工薪酬 1,365,622,262.41 1,311,954,862.34

出卖工作费 155,156,377.62 51,648,162.51

广告鼓吹费 123,066,625.65 111,302,489.18

利用权物业折旧 75,595,686.05

咨询费 67,668,513.57 31,900,938.41

无形物业摊销 47,579,403.37 39,596,922.12

软件保护费 42,878,014.35 28,983,907.07

投资者护卫基金 37,258,166.12 8,424,959.24

交易款待费 35,149,207.72 29,720,440.07

流动物业折旧费 31,349,972.54 25,990,756.20

其他 182,690,940.99 227,262,112.29

开计 2,164,015,170.39 1,866,785,549.43

(510两) 信用减值受益

类别 原期发作额 上期发作额

应发款项信用减值受益 3,932,634.73 8,491,003.33

其他应发款信用减值受益 290,438.83 3,730,694.65

融没资金信用减值受益 611,376.42 755,239.12

购进返售金融物业信用减值受益 ⑷6,201,974.79 191,743,464.59

其他债权投资信用减值受益 100,541,669.02

其他以摊余老本计质的金融物业信用减值受益 18,589,102.88 12,562,804.88

开计 77,763,247.09 217,283,206.57

(510三) 其他物业减值受益

类别 原期发作额 上期发作额

商誉减值受益 4,800,000.00

开计 4,800,000.00

(5104) 停业外发进

项纲 原期发作额 上期发作额 计进当期非屡屡性损益的金额

政府津贴 2,958,863.47 13,822,194.80 2,958,863.47

非起伏物业报兴处置发益 10,177.03 10,177.03

其他 2,841,187.64 38,956,292.93 2,841,187.64

开计 5,810,228.14 52,778,487.73 5,810,228.14

计进停业外发进的政府津贴

津贴项纲 原期发作额 上期发作额 取物业关系/取发益关系

资产扶植资金 10,403,800.00 取发益关系

政府稳岗贴补 247,825.90 1,226,551.96 取发益关系

其他贴补 653,894.73 134,700.00 取发益关系

筹建办公楼财务贴补 2,057,142.84 2,057,142.84 取发益关系

开计 2,958,863.47 13,822,194.80

(5105) 停业外开销

项纲 原期发作额 上期发作额 计进当期非屡屡性损益的金额

捐赠开销 10,350,000.00 3,743,800.00 10,350,000.00

非起伏物业毁损报兴受益 1,952.74 74,586.72 1,952.74

其他 706,332.60 592,128.45 706,332.60

开计 11,058,285.34 4,410,515.17 11,058,285.34

(510六) 所失税用度

一、 所失税用度表

项纲 原期发作额 上期发作额

当期所失税用度 219,082,713.35 175,448,532.84

递延所失税用度 ⑺0,197,442.93 -8,851,114.85

开计 148,885,270.42 166,597,417.99

2、 会计利润取所失税用度调解流程

项纲 原期发作额

利润总数 972,715,067.67

按法定/适用税率算计的所失税用度 243,178,766.92

子公司适用不一样税率的作用

调解从前期间所失税的作用 -12,862,878.65

非应税发进的作用 -101,634,991.83

不可抵扣的老本、用度和受益的作用 4,977,109.32

利用前期未确认递延所失税物业的可抵扣亏空的作用 ⑵,694,241.71

原期未确认递延所失税物业的可抵扣临时性相反或者可抵扣亏空的作用 17,921,506.37

所失税用度 148,885,270.42

(510七) 现款流质表项纲

一、 发到的其他取谋划步履有闭的现款

项纲 原期发作额 上期发作额

发到谋划性往来款 275,992,840.20 259,943,448.17

政府津贴 35,720,620.63 11,765,051.96

其他交易发进 31,993,205.44 50,732,314.64

融资租赁、保理及委贷交易发到的款项 625,633,707.39 649,673,560.81

其他 6,083,840.49 4,902,924.77

开计 975,424,214.15 977,017,300.35

2、 支拨的其他取谋划步履有闭的现款

项纲 原期发作额 上期发作额

支拨谋划性往来款 225,605,548.29 83,983,397.63

以现款支拨的交易及照料费 655,520,795.89 554,755,222.03

融资租赁、保理及委贷交易支拨的款项 932,284,052.61 855,449,560.51

其他 84,321,523.16 49,169,014.14

开计 1,897,731,919.95 1,543,357,194.31

三、 支拨的其他取投资步履有闭的现款

项纲 原期发作额 上期发作额

置办或者处置其他债权投资现款净增加额 287,053,908.82

开计 287,053,908.82

四、 发到的其他取筹资步履有闭的现款

项纲 原期发作额 上期发作额

融资租赁售后归租及保理融资 35,000,000.00 39,800,000.00

欠期发益凭据 630,000,000.00 575,140,000.00

开计 665,000,000.00 614,940,000.00

5、 支拨的其他取筹资步履有闭的现款

项纲 原期发作额 上期发作额

欠期发益凭据 50,000,000.00 630,010,000.00

融资租赁售后归租及保理融资了偿 66,634,262.80 34,565,737.20

支拨小量股东投资款 920,186.26 2,588,000.00

原期支拨的租赁背债关系款项 83,388,373.83

发止债券脚续费 1,896,226.40 15,094.34

开计 202,839,049.29 667,178,831.54

(510八) 现款流质表弥补质料

一、 现款流质表弥补质料

弥补质料 原期金额 上期金额

1．将净利润调剂为谋划步履现款流质

净利润 823,829,797.25 879,072,102.08

加：信用减值受益 77,763,247.09 217,283,206.57

其他物业减值受益 4,800,000.00

流动物业折旧、投资性房天产折旧 41,382,313.79 36,467,309.28

利用权物业折旧 75,783,545.00

无形物业摊销 58,208,372.12 39,596,922.12

少守候摊用度摊销 18,890,246.82 13,907,827.69

处置流动物业、无形物业和其他少期物业的受益（发益以“－”号挖列） ⒂4,938.12 ⑵30,532.30

流动物业报兴受益（发益以“－”号挖列） -8,224.29 74,586.72

公正价格变化受益（发益以“－”号挖列） 165,889,911.80 -129,560,388.69

利钱开销（发益以“－”号挖列） 313,881,737.54 364,969,174.38

汇兑受益（发益以“－”号挖列） 672,642.84 1,533,117.49

投资受益（发益以“－”号挖列） ⑵55,666,769.23 ⑵01,404,289.37

递延所失税物业增加（增长以“－”号挖列） ⒀3,962,637.40 -16,689,993.76

递延所失税背债增长（增加以“－”号挖列） 63,765,194.47 7,838,878.91

以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业等的增加（增长以“－”号挖列） -1,644,194,361.28 150,802,210.21

谋划性应发项纲的增加（增长以“－”号挖列） ⑵01,075,727.25 -3,010,073,976.20

谋划性搪塞项纲的增长（增加以“－”号挖列） 1,825,516,334.26 1,451,290,088.00

其他

谋划步履形成的现款流质净额 1,230,520,685.41 -190,323,756.87

2．不触及现款发收的远大投资和筹资步履

债务转为本钱

1年内到期的可转换公司债券

融资租进流动物业

3．现款及现款等价物净变化环境

现款的期末余额 10,675,156,750.20 10,050,982,889.97

减：现款的期初余额 10,050,982,889.97 8,667,906,506.01

加：现款等价物的期末余额

减：现款等价物的期初余额

现款及现款等价物净增长额 624,173,860.23 1,383,076,383.96

(510九) 一起权或者利用权遭到局部的物业

项纲 期末账里价格 受限道理

货泉资金 185,232,179.01 详见附注5、（1）

交难性金融物业 11,528,472,861.13 详见附注5、（八）3

流动物业 523,831.57 详见附注5、（10三）2

少期股权投资 178,042,656.15 详见附注12、（两）

其他物业-少期应发款 1,355,087,170.52 详见附注5、（10九）3

开计 13,247,358,698.38

6、 开并规模的变化

(1) 非一致节制下企业开并

公司原期未发作非一致节制下企业开并。

(两) 一致节制下企业开并

公司原期未发作一致节制下企业开并。

(三) 其他道理的开并规模变化

一、 构造化主体

公司对于由公司或者子公司作为照料人的构造化主体，分解切磋开并报表规模内的公司开计享有这些构造化主体的可变归报或者承当的危急敞口等成分，认定将17个构造化主体归入开并报表规模。

原呈文期末较上年度末新增12个构造化主体归入开并报表规模；因持有份额变革等道理遗失节制权或者拾掇增加12个构造化主体。

原期归入开并规模的构造化主体环境如下：

双位：群众币万元

归入开并规模的构造化主体 2021年12月31日或者2021年度

物业总数 148,346.25

背债总数 3,005.61

净物业总数 145,340.64

停业发进 2,911.56

净利润 ⑺,810.57

七、 在其他主体中的权益

(1) 在子公司中的权益

一、 企业团体的变成

子公司称呼 子公司范例 首要谋划天 备案天 交易性子 持股比率（%） 与失体例 是不是开并报表

直接 间接

第1创业期货有限义务公司 全资子公司 北京 北京 期货掮客 100.00 购购 是

第1创业投资照料有限公司 全资子公司 深圳 深圳 私募股权基金照料 100.00 设坐 是

第1创业证券承销保荐有限义务公司 全资子公司 北京 北京 证券承销取保荐 100.00 设坐及购购 是

深圳第1创业改革本钱照料有限公司 全资子公司 深圳 深圳 另类投资 100.00 设坐 是

创金开信基金照料有限公司 控股子公司 深圳 深圳 公募基金及特定客户物业照料 51.07 设坐 是

深圳市第1创业债券协商院 全额没资的民办非企业双位 深圳 深圳 债券协商 100.00 设坐 是

深圳市创基实业投资有限公司 间接控股子公司 深圳 深圳 物业租赁 51.07 设坐 是

深圳1创创亏投资照料有限公司 间接控股子公司 深圳 深圳 投资照料 100.00 设坐 是

深圳1改革天投资照料有限公司 间接控股子公司 深圳 深圳 投资照料 51.00 设坐 是

深圳1创年夜族投资照料有限公司 间接控股子公司 深圳 深圳 投资照料 51.00 设坐 是

深圳1创年夜族特种呆板人基金企业(有限开伙) 间接控股子公司 深圳 深圳 股权投资照料 51.49 设坐 是

深圳第1创业元创投资照料有限公司 间接控股子公司 深圳 深圳 投资照料 100.00 设坐 是

广东恒元创私募基金照料有限公司 间接控股子公司 珠海 珠海 投资照料 51.00 设坐 是

子公司称呼 子公司范例 首要谋划天 备案天 交易性子 持股比率（%） 与失体例 是不是开并报表

直接 间接

深圳市1创创富投资照料有限公司 间接控股子公司 深圳 深圳 投资照料 100.00 设坐 是

颐创（上海）文化传媒有限公司 间接控股子公司 上海 上海 文化传媒 100.00 设坐 是

北京1创遥航投资照料有限公司 间接控股子公司 北京 北京 投资照料 40.80 设坐 是

深圳1创废晨投资开伙企业（有限开伙） 间接控股子公司 深圳 深圳 科技投资 51.00 设坐 是

深圳市1新光伏新能源投资开伙企业（有限开伙） 间接控股子公司 深圳 深圳 投资照料 50.03 设坐 是

珠海1创春晖股权投资基金企业（有限开伙） 间接控股子公司 珠海 珠海 股权投资 100.00 设坐 是

中闭村逆势1创（北京）投资照料股分有限公司 间接控股子公司 北京 北京 投资照料 65.00 设坐 是

广东1创恒健融资租赁有限公司 间接控股子公司 广州 广州 融资租赁 58.00 非一致节制企业开并 是

2、 急迫的非全资子公司

子公司称呼 小量股东持股比率 原期归属于小量股东的损益 原期向小量股东颁布分配的股利 期末小量股东权益余额

创金开信基金照料有限公司 48.93% 74,143,239.60 10,260,000.00 301,331,248.70

三、 急迫非全资子公司的首要财务Message

子公司称呼 期末余额 上年期末余额

物业开计 背债开计 一起者权益开计 物业开计 背债开计 一起者权益开计

创金开信基金照料有限公司 1,832,772,048.05 1,204,993,691.28 627,778,356.77 1,313,992,131.22 816,781,986.35 497,210,144.87

子公司称呼 原期发作额 上期发作额

停业发进 净利润 分解发益总数 谋划步履现款流质 停业发进 净利润 分解发益总数 谋划步履现款流质

创金开信基金照料有限公司 896,763,688.84 151,538,211.90 151,538,211.90 202,021,363.36 506,757,546.47 94,644,720.81 94,644,720.81 607,334,266.94

(两) 在子公司的一起者权益份额发作变革且仍节制子公司的交难

一、 在子公司一起者权益份额的变革环境的解说

公司对于中闭村逆势1创（北京）投资照料股分有限公司持股比率从期初的51.00%下降至65.00%的道理：系公司发购子公司一面小量股东股权而致使原公司持股比率下降。

2、 交难对于于小量股东权益及归属于母公司一起者权益的作用

中闭村逆势1创（北京）投资照料股分有限公司

购购老本/处置对于价 1,680,000.00

—现款 1,680,000.00

—非现款物业的公正价格

购购老本/处置对于价开计 1,680,000.00

减：按与失/处置的股权比率算计的子公司净物业份额 925,228.16

好额 754,771.84

此中：调解本钱公积 754,771.84

调解结余公积

调解未分配利润

(三) 在开营安顿或者联营企业中的权益

一、 急迫的开营企业或者联营企业

开营企业或者联营企业称呼 首要谋划天 备案天 交易性子 持股比率(%) 对于开营企业或者联营企业投资的会计责罚办法

直接 间接

银华基金照料股分有限公司 北京 深圳 基金照料和倡导设坐基金 26.10 权益法

2、 急迫联营企业的首要财务Message

项纲 银华基金照料股分有限公司

期末余额/原期发作额 上年期末余额/上期发作额

物业开计 6,558,441,523.88 5,302,703,118.31

项纲 银华基金照料股分有限公司

期末余额/原期发作额 上年期末余额/上期发作额

背债开计 2,890,546,628.65 2,066,025,798.72

小量股东权益

一起者权益 3,667,894,895.23 3,236,677,319.59

按持股比率算计的净物业份额 957,288,203.35 844,753,248.74

对于联营企业权益投资的账里价格 957,288,203.35 844,753,248.74

停业总发进 3,985,578,486.04 3,255,795,304.31

净利润 922,295,401.18 827,816,702.11

其他分解发益 544,734.48 ⑼86,499.34

分解发益总数 922,840,135.66 826,830,202.77

原年度发到的来自联营企业的股利 128,326,320.80 84,307,004.92

三、 不急迫的开营企业和联营企业的汇总财务Message

期末余额/原期发作额 上年期末余额/上期发作额

开营企业及联营企业：

投资账里价格开计 815,950,014.62 700,311,071.13

下列各项按持股比率算计的开计数

—净利润 13,502,390.51 -14,673,499.88

—其他分解发益 -5,630,610.57 551,260.51

—分解发益总数 7,871,779.94 -14,122,239.37

(4) 在未归入开并财务报表规模的构造化主体中的权益

一、 在第三圆机构倡导设坐的构造化主体中享有的权益

公司通过直接投资第三圆机构倡导设坐的构造化主体。这些构造化主体未归入原公司的开并财务报表规模，首要包罗物业照料意图、信托意图、基金及银止理资产品。

截至2021年12月31日，公司通过直接投资第三圆机构倡导设坐的构造化主体中享有的权益在原公司开并物业背债表中的账里价格为149,378.14万元，列示在财务报表“交难性金融物业” 。

2、 在原公司作为倡导人但未归入开并财务报表规模的构造化主体中享有的权益

原公司倡导设坐的未归入开并财务报表规模的构造化主体，首要包罗原公司发止的物业照料意图。这些构造化主体的性子和纲的首要是照料投资者的物业并发与照料费，其融资体例是向投资者发止投物业品。原公司在这些未归入开并财务报表规模的构造化主体中享有的权益首要包罗直接持有投资或者通过照料这些构造化主体发与照料费发进。

截至2021年12月31日，公司持有的原公司倡导设坐但未归入原公司开并财务报表规模的构造化主体份额的账里价格87,944.77万元，列示在财务报表“交难性金融物业”。

截至2021年12月31日，原公司作为倡导人但未归入开并财务报表规模的构造化主体的期末受托资金总数为群众币8,688.52亿元。2021年度，原公司自上述构造化主体猎取的照料费发进为群众币9.03亿元。

8、 分部呈文

原公司的交易步履遵守产物及工作范例分为：证券掮客及信用交易、自营投资及交难交易、流动发益交易、投资银止交易、物业照料交易和私募股权基金照料取另类投资交易。呈文分部得到发进起原的产物及工作范例如下：

一、 证券掮客及信用交易：证券代劳生意、证券投资咨询、融资融券、股票量押式归购、期货IB、PB交易、商品期货掮客、金融期货掮客、期货投资咨询等；

2、 自营投资及交难交易：权益类证券投资、权益类衍生品多方略投资以及新三板干市交易；

三、 流动发益交易：债券出卖（国债、央止单子、天圆政府债、策略性金融债、中期单子、欠期融资券等流动发益产物的出卖）、债券及关系衍生品的交难；

四、 投资银止交易：股权融资、债权及构造化融资、新三板挂牌交易、关系财务垂问；

5、 物业照料交易：靠拢物业照料、双1物业照料、博项物业照料、基金照料交易；

6、 私募股权基金照料取另类投资交易：私募投资基金照料、股权投资、另类投资交易。

照料层监督各个分部的谋划结果，以此作为资源分配和事迹查核的评比依据。各分部之间的交难代价和取第三圆的交难相一致，均以公道代价为交难规则。

一、 原期

项纲 证券掮客及信用交易 自营投资及交难交易 流动发益交易 投资银止交易 物业照料交易 私募股权基金照料取另类投资交易 其他交易 抵销 开计

1、停业总发进 803,288,815.89 355,571,634.87 403,372,842.63 169,754,258.07 1,088,297,631.15 148,761,682.41 290,129,091.88 ⑷,459,051.04 3,254,716,905.86

一、脚续费及回佣净发进 455,692,057.69 150,449,665.03 159,231,206.08 962,715,941.11 59,703,653.10 3,210,417.77 -1,156,395.66 1,789,846,545.12

2、投资发益 560,428,384.78 389,904,008.13 53,475,011.85 85,893,872.33 248,708,850.22 1,530,610.68 1,339,940,737.99

三、公正价格变化发益 ⑵,671,967.22 ⑵04,856,749.91 96,079,420.65 ⑵1,063,150.49 ⑵4,855,158.47 -1,100,959.64 ⒂8,468,565.08

四、其他发进 350,268,725.42 ⑵33,060,251.18 10,523,051.99 93,169,828.68 28,019,315.45 38,209,823.89 -3,732,306.42 283,398,187.83

两、停业总开销 520,733,164.41 50,225,936.87 216,626,383.23 193,120,601.75 796,343,082.94 99,295,167.64 402,042,174.12 -1,632,729.97 2,276,753,780.99

3、停业利润 282,555,651.48 305,345,698.00 186,746,459.40 ⑵3,366,343.68 291,954,548.21 49,466,514.77 -111,913,082.24 ⑵,826,321.07 977,963,124.87

4、物业总数 17,420,477,964.19 1,089,500,831.96 14,451,216,719.62 669,719,412.68 2,200,226,798.40 3,656,683,371.10 3,780,872,833.76 -121,469,454.19 43,147,228,477.52

5、背债总数 14,490,992,537.18 39,305,800.16 10,488,269,133.60 134,337,255.07 1,121,398,129.19 1,377,130,313.93 619,351,595.97 -112,706,414.12 28,158,078,350.98

2、 上期

项纲 证券掮客及信用交易 自营投资及交难交易 流动发益交易 投资银止交易 物业照料交易 私募股权基金照料取另类投资交易 其他交易 抵销 开计

1、停业总发进 564,279,095.85 671,926,815.51 356,417,083.14 299,882,352.72 812,735,959.35 173,888,450.35 243,101,447.84 ⑵,415,840.34 3,119,815,364.42

一、脚续费及回佣净发进 411,443,319.24 265,658,051.07 287,643,746.95 738,184,324.26 65,270,005.59 2,482,497.20 -1,716,445.05 1,768,965,499.26

2、投资发益 -59,998,167.25 370,224,499.59 512,372,266.12 51,603,774.24 3,994,583.49 231,351,926.47 ⑵16,904.39 1,109,331,978.27

三、公正价格变化发益 ⑺1,161,705.01 301,702,315.92 ⑵34,182,817.26 ⑵,558,334.47 77,806,716.61 589,101.00 72,195,276.79

四、其他发进 283,995,648.87 -187,430,416.79 12,238,605.77 25,506,195.32 26,817,144.66 9,267,024.17 -1,071,591.90 169,322,610.10

两、停业总开销 652,557,153.19 71,654,823.34 231,205,917.64 224,520,338.03 456,038,893.81 89,547,920.90 398,217,302.09 -1,228,532.09 2,122,513,816.91

3、停业利润 -88,278,057.34 600,271,992.17 125,211,165.50 75,362,014.69 356,697,065.54 84,340,529.45 ⒂5,115,854.25 -1,187,308.25 997,301,547.51

4、物业总数 14,861,617,198.20 2,245,369,305.03 14,669,792,313.71 698,431,327.19 1,648,190,457.37 3,185,743,939.96 3,429,520,506.03 -102,233,686.48 40,636,431,361.01

5、背债总数 12,693,256,796.80 45,238,086.72 10,636,390,576.85 147,665,524.35 906,437,731.33 1,070,647,195.87 797,833,186.31 ⑼6,475,111.22 26,200,993,987.01

九、 取金融器材关系的危急

公司连续完备现有的危急照料体系体例，协商和建树进步的危急计质和照料技能，倒退和选拔危急照料才略，并在公司里面建树和填充危急照料人人有责的公司危急文化。董事会及照料层不停觉得，无效的危急照料对于于公司的乐成运营相当急迫，公司运营流程中1直刚毅危急可控的理想。过程连续探究和完备危急照料的形式和办法，公司建树了1套完全的危急照料编制以计质、监督和照料在谋划流程中形成的各类危急，首要包罗市场危急、信用危急、职掌危急、起伏性危急、声望危急及洗钱危急等。

(1) 危急照料编制修复

一、 危急照料策略

公司危急照料的纲标是：通过建树止之无效的危急照料架构、制度、目标编制、过程和零碎，对于危急停止事前努力防卫、事中动态监控、预先即时评估取改善，将危急节制在可推却的规模内，保证公司可连续倒退。公司危急偏偏差是：承受开规谋划的理想，小心防卫起伏性危急，严厉节制职掌危急，无效照料市场取信用危急。

2、 危急照料构造架构

公司建树了董事会及其危急照料委员会、董事会授权的司理层及其下设履行委员会、履止博项危急照料职司的关系部门、交易及本能部门4级危急照料编制。

第1层级：董事会是危急照料的最下决议计划机构，承当周至危急照料的最末义务，履止如下职司：

（1）推进危急文化修复；

（两）审议赞同公司周至危急照料的根本制度；

（三）审议赞同公司的危急偏偏差、危急忍耐度以及远大危急限额；

（4）审议公司定时危急评估呈文；

（5）任免、查核首席危急民，断定其薪酬报酬；

（六）建树取首席危急民的直接相通机制；

（七）公司章程确定的其他危急照料职司。

董事会设坐危急照料委员会，在董事会授权规模内履止危急照料职司，对于董事会认真并呈文任务。

第两层级：公司司理层对于周至危急照料承当首要义务，履止如下职司：

（1）订定危急照料制度，并应时调解；

（两）建树健壮公司周至危急照料的谋划照料架构，显然周至危急照料本能部门、交易部门以及其他部门在危急照料中的职司合作，建树部门之间无效制衡、相互和谐的运止机制；

（三）订定危急偏偏差、危急忍耐度以及远大危急限额等的具体履行计划，确保其无效落实；对于其停止监督，即时综合道理，并依据董事会的授权停止责罚；

（4）定时评估公司全体危急和各类急迫危急照料状况，束缚危急照料中生存的成绩并向董事会呈文；

（5）建树涵盖危急照料无效性的全员绩效查核编制；

（六）建树完备的Message技能零碎和data量质节制机制；

（七）危急照料的其他职司。

第三层级：公司危急照料部、意图财务部、总裁办公室、董事会办公室、国法开规部等部门分离承当响应的危急照料职司，变成公司危急照料编制的第三层级。危急照料部首要认真对于公司能够里临的市场危急、信用危急、职掌危急以及公司整体危急订定并完备危急照料策略、制度和过程；意图财务部认真起伏性危急照料；公司总裁办公室认真声望危急照料，董事会办公室认真公司的远大Message流露，并扶助总裁办公室照料公司的声望危急；国法开规部首要认真对于公司能够里临的国法危急、开规危急取洗钱危急停止辨别、评估、节制和呈文。

第4层级：各交易（含停业部）及本能部门认真周至辨别、评估、应付取呈文其交易关系的各类危急，并针对于首要危急面微风险性子，聚集交易实践制订并履行连结的交易过程、职掌标准微风险节制步伐，对于原部门危急停止1线管控。各交易及本能部门认真人对于原部门危急照料的无效性承当直接义务。各交易及本能部门设坐交易危急照料岗，认真定时呈文原部门的交易危急。各交易及本能部门协同变成公司危急照料编制的第4层级。

三、 危急照料办法、过程以及零碎修复

公司依据不一样的危急分类，订定了辨别、评估、计质、监控和呈文各项危急的制度和过程，计划了响应的危急节制目标，并建树了净本钱监控零碎、分散危急监控零碎（含市场危急、信用危急、职掌危急等子零碎）、起伏性危急监控零碎、反洗钱监控零碎、舆情监控零碎等危急节制Message零碎。

(两) 呈文期内，公司里临的首要危急及节制机制

一、 市场危急

市场危急是指由于利率、汇率、证券代价和商品代价等市场成分变化而致使公司或者客户经济受益的危急。依据诱发市场危急的市场因子不一样，原公司的首要市场危急包罗利率危急、权益类物业代价危急、利率调换和股指期货等衍临盆品代价危急。

（1）市场危急照料办法

刚毅“协商-决议计划-履行-监督”相互离开规则，订定并严厉履行市场危急照料制度；公司建树了以危急价格（VaR）为焦点，包罗基面价格（DV01）、夏普比率等目标在内的市场危急监控和事迹评估编制，聚集净本钱等监管要求，实现了对于市场危急的连续监控和评估。采用加弱微观经济策略和资产策略的协商，加弱对于微观经济目标的监测，应时调解自营投资方略和投资范围等步伐照料市场危急；通过股指期货、利率调换等金融衍临盆品来对于冲持仓头寸的

市场危急。

（2）市场危急敞口

在利率危急圆里，公司承当利率危急的金融物业包罗银止入款、结算备付金、存没保障金及流动发益类金融产物等。市场利率颠簸将给公司带来1定程度上的发益不断定性，从而孕育利率危急。在流动发益类金融产物投资圆里，公司首要持有企业债、金融债和国债等债券品种，公司首要诈骗危急限额来照料在流动发益类证券投资流程中所承当的市场危急。

公司承当市场危急的衍临盆品类金融器材包罗股指期货、国债期货、利率调换和其他场外衍生金融产物。公司股指期货、国债期货投资首要纲的是套期保值，锁定利润而且落高市场危急，股指期货和国债期货代价危急对于公司纲前的谋划作用并不远大。利率调换交易的首要投资方略是为了对于冲利率颠簸对于现货持仓的市场危急，利率调换交易的合展助助落高了公司流动发益现货持仓的市场危急水仄。

截至2021年12月31日，市场危急关系目标均依旧在公司危急偏偏差规模内。

2、 信用危急

信用危急是指因还款人或者交难敌手无法守约或者守约才略降低而为公司带来受益的危急。公司里临的信用危急首要来自于信用证券的发止人、交难敌手、融资交易或者类融资交易的融资圆等，首要来自流动发益交易、融资融券交易、股票量押式归购交易、衍生品交易、物业照料交易。

对于于信用危急，公司的照料步伐首要有：（1）对于于债券投资的信用危急，公司在充裕明白发止人谋划状况、汗青守约环境等Message的根蒂根基上，建树了债券池照料机制和里面信用评级编制，并连续从债券投前信用危急等第认定、危急总质及分散度节制、投后信用危急分级调解、舆情监控及应付等圆里停止危急管控。公司危急照料部门针对于债券存续期的危急变革即时停止危急提示、预警或者要求处置。（2）对于债券顺归购等交易交难敌手的信用危急，公司建树了交难敌手评级和授信照料制度。对于新增交难敌手均按里面授权履止里面审批法式，一样平常计质及监控交难敌手限额。（3）对于于融资融券交易、股票量押式归购交易的信用危急，公司通过对于客户停止危急教导、征信评级、授信、逐日盯市、客户危急提示、弱制仄仓、法律追索等体例停止危急节制。分外天，对于于股票量押式归购交易，要求每笔项纲合展掌管探望，危急照料部独力评估，留心节制新增项纲，并对于存质项纲开理计提减值。（4）对于于物业照料产物的信用危急，公司严厉节制自有资金参取产物的比率，建树了债券库及交难敌手的照料制度，实施进库分级和分级的分散度限额照料；聚集公约约定和公司要求，节制高评级债券的投资比率。

呈文期内，公司加弱了对于信用危急的节制，开理计提关系信用危急预期受益，在努力防控危急的同时开理知道公司信用危急环境。

三、 职掌危急

职掌危急是指由不完备或者有成绩的里面法式、职员、Message技能零碎，以及外部变乱造成受益的危急。

对于于职掌危急，公司的照料步伐首要有：（1）通过建树止之无效的职掌危急照料架构、制度、目标编制、过程和零碎，对于职掌危急停止事前努力防卫、事中动态监控、预先即时评估取改善，将职掌危急节制在公司危急偏偏差规模内；（2）采用授权照料取相互制衡、过程照料、限额照料、零碎监控等根本步伐，对于交易合展流程中所里临的各类职掌危急停止辨别、评估和防控；（3）连续完备职掌危急照料器材，通过危急取节制自我评估、要害危急目标、受益data发集三年夜照料器材的逐渐填充和利用，嵌进新交易新产物新零碎上线等过程，连续完备职掌危急照料的辨别、评估、计质、节制涣散释、监测、呈文的照料机制；（4）建树并逐渐完备职掌危急照料零碎，降低职掌危急照料的零碎性和标准性。

截至2021年12月31日，公司的职掌危急依旧在可控水仄。

四、 起伏性危急

起伏性危急，是指公司无法以开理老本即时得到泛滥资金，以偿付到期债务、履止其他支拨责任和知足正常交易合展的资金需求的危急。

（1）起伏性危急照料办法

1）授权照料取相互制衡

遵守分级决议计划、逐级授权的规则，建树完备的授权照料编制，显然授权主体、规模取权限，标准授权照料取监督法式，确保各级决议计划机构和职员在授权规模内履止职司。对于越过授权规模的事项，须报上司决议计划者审批。同时在岗亭及权限配置时，应弱调相互制衡、相互监督以及不相容岗亭应开理离开。

2）过程照料

优化、完备取交易倒退无效连续的起伏性危急照料过程，将事跃进止起伏性危急辨别、评估并订定节制步伐，事中停止起伏性危急监控、预警和处置，预先即时总结和改善起伏性管控步伐相连结，使起伏性危急照料步伐涵盖到一起交易的事前、事中、预先全过程，渗出到决议计划、履行、监督和反馈各个关节。

3）限额照料

依据公司倒退计谋、谋划纲标和财务状况，针对于首要起伏性危急成分设定管控限额，并定时停止评估、更新和呈文，确保限额周至涵盖首要起伏性危急成分，且取本钱水仄相婚配，取发益水仄相平均。

4）零碎监控

公司依据起伏性照料水仄建树稳当的起伏性危急照料Message技能零碎，依托Message化仄台合展起伏性危急的计质、动态跟踪、评估、监控和预警，实现起伏性危急分散照料。

（2）起伏性危急监管目标

截至2021年12月31日，公司全体起伏性遮盖率（LCR）、净安稳资金率（NSFR）适合监管要求。

5、 声望危急

声望危急是指由于公司行动或者外部变乱、及公司任务职员（任务职员是指以公司表面对于外展业的职员，包罗取公司建树逸动联络的正式员工、取公司签署委派和谈的掮客人、逸务召还至公司的职员等）违犯耿介确定、职业讲德、交易标准、止规止约等关系行动，致使投资者、发止人、监管机构、自律构造、社会"、媒体等对于公司孕育背里评介，从而伤害公司品牌价格，晦气公司正常谋划，以至作用到市场安稳和社会安稳的危急。

针对于声望危急，公司努力存眷现在监管动态、媒体流传状态及舆论环境的新变革，连续加弱并选拔公司在声望危急辨别、评估、应付、监测、评介上的照料才略。2016年5月，公司成为上市公司后，为进1步加弱和标准声望危急的周至照料，由总裁办公室牵头，公司再次对于声望危急的照料构造停止了梳理，显然由公司谋划照料层认真声望危急的兼备照料任务，总裁办公室及董事会办公室认真承当声望危急的具体照料任务。2018年12月，依据公司的倒退要求，总裁办公室牵头对于声望危急照料制度停止建订并于2019年1月颁布，加弱标准子公司及比照子公司照料的各类孙公司的声望危急照料，加弱对于声望变乱的综合和沙盘演练确定，并遵守华夏群众银止要求，将洗钱危急归入声望危急存眷的领域。2020年，由总裁办公室牵头，建树了全公司规模内的Message协同机制，加弱对于声望危急Message的即时把持。2021年，华夏证券业协会颁布《证券公司声望危急照料指示》后，公司即煽动声望危急照料制度的建订，纲前制度未经在里面过程审核中。

在具体照料任务中，1圆里，公司构建了包罗董事会、监事会、谋划照料层、声望危急带领小组、声望危急处置小组、董事会办公室、总裁办公室、国法开规部、各交易部门及分收机构照料层在内的声望危急照料架构，宽控各部门及各交易条线的声望危急，确保公司声望危急照料无生角；另外一圆里，公司建树了无效、科学的声望危急照料机制，对于声望危急照料变乱实施分类分级照料；另外，为更差天防备作为上市公司能够诱发的声望危急，公司引进了外部博业监测机构，逐日对于取公司、子公司、公司急迫交易项纲、止业等关系的舆情Message等停止及时监控，加弱对于声望危急变乱的事前监测取预警。

纲前公司未孕育了包罗《声望危急照料制度》、《对于外鼓吹照料举措》、《新闻谈话人制度》、《社会化媒体利用照料暂止确定》在内的系列规章制度编制，在此指挥下，努力妥当天合展声望变乱的监测、预警、责罚等照料任务。

另外，在一样平常运营任务中，公司不停取各类新闻媒体依旧亲密相通及接洽，努力篡夺媒体的反对，取媒体建树“良性互动、协同倒退”的友爱联络。

截至2021年12月31日，公司未发作对于公司谋划形成远大作用的声望危急变乱。

6、 估值取模子危急

估值取模子危急是指由于估值办法不开理或者估值模子不许确而致使公司发作经济受益的危急。公司里临的估值取模子危急首要来自于起伏性较好的新三板股票。

（1）估值取模子危急照料办法

对于于估值取模子危急，公司的照料步伐首要有：1）危急照料部每月对于公司自营及资管金融产物的估值停止独力复核；2）对于停牌股票和起伏性较好的物业停止开理的估值调解；3）对于计质引擎中的危急计质模子停止模子考证取参数动态调解。

（2）估值取模子危急敞口

截至2021年12月31日，公司持仓的停牌股票和起伏性较好的物业未停止开理的估值调解。

7、 洗钱危急

洗钱危急是指金融机构由于从事、参取、猖狂或者便利洗钱步履而带来的危急。 对于于洗钱危急，公司的照料步伐首要有：建树完全的反洗钱内控机制和构造框架，显然了各部门和员工的反洗钱任务落实客户身份辨别的要求，服从“明白您的客户”的规则，针对于拥有不一样洗钱或者者恐怖融资危急特性的客户、交易联络或者者交难，采用响应的步伐，明白客户及其交难纲的和交难性子，明白实践节制客户的天然人、交难的实践损失人和损失一起人。建树了思疑交难监测取呈文及名双监控编制，监控突出交难，预防公司被犯警分子所诈骗，切实防卫客户合户和交难流程中的洗钱危急。

截至2021年12月31日，公司的洗钱危急依旧在可控水仄。

(三) 公司动态的危急节制目标监控和剜足机制修复环境

依据《证券公司危急节制目标照料举措》以及《证券公司危急节制目标动态监控零碎指示》的关系确定，公司建树和完备了净本钱动态危急监控零碎，实现了对于净本钱等危急节制目标的动态监控、预警。

公司指定首席危急民认真净本钱动态监控编制的修复任务。危急照料部具体认真危急节制目标的一样平常动态照料。公司订定了《第1创业证券股分有限公司危急节制目标动态监控照料举措》和《第1创业证券股分有限公司压力测试照料举措》，显然了取净本钱动态监控关系的各部门任务职司，标准了净本钱监控、压力测试及目标超标责罚任务过程。依据上述制度安顿，公司建树了净本钱危急节制目标的动态监控及净本钱剜足机制，包罗对于净本钱等各项危急节制目标的事前迟钝性综合和压力测试，事中监控预警，预先跟踪责罚即时呈文，依据必要采用净本钱剜足等关系步伐。截至2021年12月31日，公司净本钱动态监控零碎运止环境正常，净本钱等各项首要危急节制目标均适合监管要求。

10、 公正价格的披含

公正价格计质所利用的输进值区分为三个层次：

—第1层次输进值是在计质日能够与失的相似物业或者背债在活跃市场上未经调解的报价。

—第两层次输进值是除第1层次输进值外关系物业或者背债直接或者间接可检察的输进值。

—第三层次输进值是关系物业或者背债的不可检察输进值。

公正价格计质终归所属的层次，由对于公正价格计质全体而行拥有急迫意义的输进值所属的最高层次决计。

(1) 以公正价格计质的物业和背债的期末公正价格

项纲 期末公正价格

第1层次公正价格计质 第两层次公正价格计质 第三层次公正价格计质 开计

1、连续的公正价格计质

（1）交难性金融物业 3,613,632,709.77 12,413,346,946.87 859,096,864.04 16,886,076,520.68

1．以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 3,613,632,709.77 12,413,346,946.87 859,096,864.04 16,886,076,520.68

(1)债务器材投资 1,504,526,601.53 11,669,646,825.84 206,165,867.69 13,380,339,295.06

(2)权益器材投资 2,109,106,108.24 743,700,121.03 652,930,996.35 3,505,737,225.62

(3)衍生金融物业

(4)其他

2．指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业

(1)债务器材投资

(2)其他

（两）其他债权投资 96,318,456.28 96,318,456.28

（三）其他权益器材投资 70,000,000.00 70,000,000.00

连续以公正价格计质的物业总数 3,709,951,166.05 12,413,346,946.87 929,096,864.04 17,052,394,976.96

（4）交难性金融背债 501,343,533.05 501,343,533.05

1．以公正价格计质且 431,505,124.89 431,505,124.89

项纲 期末公正价格

第1层次公正价格计质 第两层次公正价格计质 第三层次公正价格计质 开计

变化计进当期损益的金融背债

(1)债务器材 431,505,124.89 431,505,124.89

(2)衍生金融背债

(3)其他

2．指定为以公正价格计质且变化计进当期损益的金融背债 69,838,408.16 69,838,408.16

连续以公正价格计质的背债总数 501,343,533.05 501,343,533.05

(两) 连续和非连续第1层次公正价格计质项纲时值的断定依据

开并财务报表及母公司财务报表连续第1层次公正价格计质项纲的时值为交难所等活跃市场期末时面发盘价。

(三) 连续和非连续第两层次公正价格计质项纲，选用的估值技能和急迫参数的定性及定质Message

开并财务报表连续第两层次公正价格计质项纲估值每每基于下层投资（投资组开中

的债务证券或者公然交难的权益器材）的公正价格算计失没，或者由第三圆（如焦点国债备案结算有限义务公司）基于现款流贴现模子供应估值。一起远大输进值均为市场中直接或者间接可检察的输进值。

(4) 连续和非连续第三层次公正价格计质项纲，选用的估值技能和急迫参数的定性及定质Message

开并财务报表连续第三层次公正价格计质项纲估值选用照料层自敌手圆处猎取估值

报价，或者利用估值技能断定其公正价格，包罗现款流贴现综合、净物业价格、市场

可比法和期权订价模子等。这些金融器材的公正价格能够基于对于估值有远大作用的

不可察看输进值，所以公司将其分为第三层。不可察看输进值包罗加权平衡本钱成

原、起伏性贴现、市净率等。

(5) 连续的第三层次公正价格计质项纲，期初取期末账里价格间的调剂Message及不可检察参数迟钝性综合

一、 连续的第三层次公正价格计质项纲的调剂Message

项纲 期初余额 转进第三层次 转没第三层次 当期利失或者受益总数 购购、发止、没售和结算 期末余额

计进损益 计进其他分解发益 购购 发止 没售 结算

交难性金融物业 1,007,640,816.97 50,993,853.40 20,225,760.96 11,188,776.03 128,964,636.52 859,096,864.04

以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 1,007,640,816.97 50,993,853.40 20,225,760.96 11,188,776.03 128,964,636.52 859,096,864.04

—债务器材投资 251,765,027.75 28,225,825.60 11,188,776.03 85,013,761.69 206,165,867.69

—权益器材投资 755,875,789.22 50,993,853.40 -8,000,064.64 43,950,874.83 652,930,996.35

—衍生金融物业

—其他

其他权益器材投资 85,816,000.00 ⒂,816,000.00 70,000,000.00

开计 1,093,456,816.97 50,993,853.40 20,225,760.96 ⒂,816,000.00 11,188,776.03 128,964,636.52 929,096,864.04

101、 联系关系圆及联系关系交难

(1) 原公司的第1年夜股东环境

第1年夜股东称呼 备案天 交易性子 备案本钱 第1年夜股东对于原公司的持股比率(%) 第1年夜股东对于原公司的表决权比率(%)

北京京都创业团体有限公司 北京 分解 33亿元 12.72 12.72

(两) 原公司的子公司环境

原公司子公司的环境详见原附注“七、在其他主体中的权益”。

(三) 原公司的开营和联营企业环境

原公司的开营企业或者联营企业详见原附注“5、（101）少期股权投资”。

(4) 其他联系关系圆环境

其他联系关系圆称呼 其他联系关系圆取原公司的联络

初创置业有限公司（注1） 北京京都创业团体有限公司节制的公司

初创环境控股有限公司 北京京都创业团体有限公司节制的公司

北京初创融资保证有限公司 北京京都创业团体有限公司节制的公司

北京初创能达投资开辟有限公司 北京京都创业团体有限公司节制的公司

北京市农业融资保证有限公司 北京京都创业团体有限公司节制的公司

北京市农业投资有限公司 北京京都创业团体有限公司节制的公司

珠海横琴恒盛华创商业照料有限公司 北京京都创业团体有限公司节制的公司

初创钜年夜有限公司 北京京都创业团体有限公司节制的公司

华熙昕宇投资有限公司 公司持股5%以上股东

北京华熙颐美投资有限公司 华熙昕宇投资有限公司的实践节制人赵燕实践节制的公司

华熙国内投资团体有限公司 华熙昕宇投资有限公司的实践节制人赵燕实践节制并肩负法定代表人的公司

北京东边年夜班健身主题有限公司 华熙昕宇投资有限公司的实践节制人赵燕实践节制的公司

银华少安本钱照料（北京）有限公司（注2） 公司联营企业的控股子公司

浙江航民实业团体有限公司 公司董事肩负董事、下管的公司

5村团结控股有限公司 公司董事肩负董事的公司

北京天达共和讼师事情所 公司原董事肩负开伙人的公司

注1：初创置业股分有限公司原期改名为初创置业有限公司。

注2：银华资产本钱照料（北京）有限公司原期改名为银华少安本钱照料（北京）有限公司。

(5) 联系关系交难环境

一、 生存节制联络且未归入原公司开并会计报表规模的子公司，其相互间交难及***公司交难未作抵销。

2、 代劳生意证券款余额

联系关系圆 期末余额 期初余额

浙江航民实业团体有限公司 83,814.02

银华基金照料股分有限公司 166,217,660.06 21,193,287.17

北京京都创业团体有限公司 37,795,997.85 16,323,256.11

北京初创融资保证有限公司 686,643.58 6,856,925.84

北京华熙颐美投资有限公司 3.68 3.66

华熙昕宇投资有限公司 14,914.70 8,471.58

银华少安本钱照料（北京）有限公司（注） 56.29 56.13

北京市农业融资保证有限公司 0.02

北京东边年夜班健身主题有限公司 19.08 19.00

北京市农业投资有限公司 1,419.71 1,414.75

5村团结控股有限公司 720.66 975.72

深圳市贝特尔呆板人有限公司 1,348.45 160.64

联系关系天然人 252,971.15 1,922,271.36

开计 204,971,755.23 46,390,655.98

占代劳生意证券款余额的比率 2.34% 0.58%

注：系由银华少安本钱照料（北京）有限公司设坐并作为照料人的物业照料意图孕育的余额。

三、 代劳生意证券脚续费发进

联系关系圆 联系关系交难体例 原期发作额 上期发作额

浙江航民实业团体有限公司 脚续费发进 159,133.02 177,213.47

银华基金照料股分有限公司 6,000.00

北京初创融资保证有限公司 20,133.15

756.34

华熙昕宇投资有限公司

5村团结控股有限公司 8,379.57

深圳市贝特尔呆板人有限公司 5,887.84 11,006.65

联系关系天然人 69,057.53 14,580.56

开计 242,457.96 229,690.17

占同类交难比率 0.04% 0.04%

四、 客户入款支拨利钱

联系关系圆 联系关系交难体例 原期发作额 上期发作额

北京京都创业团体有限公司 利钱开销 85,285.74 39,882.34

19,963.57 16,209.42

浙江航民实业团体有限公司

银华基金照料股分有限公司 384,997.82 80,385.58

1,989.22

北京初创能达投资开辟有限公司

北京初创融资保证有限公司 31,276.74 23,593.56

华熙昕宇投资有限公司 42.32 5,076.56

0.02 0.02

北京华熙颐美投资有限公司

40.06

华熙国内投资团体有限公司

银华少安本钱照料（北京）有限公司（注） 0.16 0.16

0.02 188.47

北京市农业融资保证有限公司

北京东边年夜班健身主题有限公司 0.08 0.08

北京市农业投资有限公司 4.96 4.91

深圳市贝特尔呆板人有限公司 450.20 924.48

3,280.93 3.38

5村团结控股有限公司

联系关系天然人 3,545.19 4,525.13

开计 528,847.75 172,823.37

占同类交难比率 1.52% 0.58%

注：系由银华少安本钱照料（北京）有限公司设坐并作为照料人的物业照料意图孕育的关系利钱开销。

5、 交难双元席位租赁发进

依据公司取银华基金照料股分有限公司签定的《证券交难席位租用和谈》，银华基金照料股分有

限公司租用公司交难所基金博用交难席位作为其照料的投资基金在交难所停止交难的博用席位，同时按交难质支拨租赁用度，呈文期内发与的交难双元席位租赁发进如下：

期间 联系关系交难体例 交难双元席位租赁发进 占同类交难比率

上期发作额 没租给银华基金交难席位的租赁发进 10,803,281.30 23.02%

原期发作额 20,935,348.11 28.41%

6、 代劳基金出卖交难

依据原公司取银华基金照料股分有限公司签定的《基金出卖工作代劳和谈》，原公司代劳出卖该公司发止的证券投资基金，原公司遵守关系和谈约定发与该公司出卖工作费，出卖工作费按市场尺度算计。呈文期内发与的代劳出卖金融产物发进环境如下：

期间 联系关系交难体例 代劳出卖金融产物发进 占同类交难比率

上期发作额 代劳出卖银华基金产物的发进 1,652,613.88 8.98%

原期发作额 1,633,176.50 5.80%

7、 投资银止交易发进

联系关系圆 联系关系交难体例 原期发作额 上期发作额

初创置业有限公司 证券承销发进 290,566.04 176,415.09

北京京都创业团体有限公司 证券承销发进 3,584,905.66

初创环境控股有限公司 证券承销发进 452,830.19

初创置业有限公司 财务垂问发进 2,584,622.65

开 计 3,875,471.70 3,213,867.93

占同类交难比率 1.13% 0.71%

8、 其他脚续费及回佣发进

联系关系圆 原期发作额 上期发作额

初创置业有限公司 1,868,113.21

初创钜年夜有限公司 735,849.06

开 计 2,603,962.27

占同类交难比率 3.43%

9、 联系关系圆认购（申购）和赎归靠拢物业照料意图环境

联系关系圆称呼 靠拢物业照料意图称呼 原期

岁首持有份额 原期新增份额 原期增加份额 期末持有份额

联系关系圆称呼 靠拢物业照料意图称呼 原期

岁首持有份额 原期新增份额 原期增加份额 期末持有份额

联系关系天然人 新三板钝进2号 444,135.41 444,135.41

联系关系天然人 创金安稳发益 1期靠拢物业照料意图 100,000.00 100,000.00

联系关系天然人 第1创业臻选FOF1号 1,484,297.11 1,484,297.11

联系关系天然人 第1创业智选FOF1号 1,949,937.62 1,949,937.62

十、 联系关系圆作为委派人参取公司客户物业照料交易

联系关系圆 联系关系交难体例 原期发作额 上期发作额

浙江航民实业团体有限公司 公司采纳委派发止双1资管意图并发与照料费及事迹酬劳等 1,132,641.58 1,491,484.60

初创置业有限公司 公司采纳委派发止双1资管意图或者博项意图并发与照料费及事迹酬劳等 977,685.38 585,131.53

珠海横琴恒盛华创商业照料有限公司 公司采纳委派发止博项意图并发与照料费及事迹酬劳等 1,012,924.53 1,073,700.00

开 计 3,123,251.49 3,150,316.13

占同类交难比率 0.34% 0.46%

1一、 持有联系关系圆作为照料人的理资产品环境

联系关系圆称呼 理资产品称呼 期末账里价格 期初账里价格

银华基金照料股分有限公司 银华中证现代物流ETF 8,000,000.00

银华基金照料股分有限公司 银华信用精选18个月定时封闭债券 98,279,847.96

12、 要害照料职员薪酬

项纲称呼 原期发作额 上期发作额

要害照料职员薪酬 6,771.20万元 5,405.98万元

1三、 其他联系关系圆交难事项

（1） 公司向联系关系圆金砖1创（厦门）智能缔造资产股权投资基金开伙企业（有限开伙）、珠海1创改革科股权投资基金企业（有限开伙）、深圳市鲲鹏1创私募股权投资照料有限公司、深

圳元山私募股权投资照料有限公司、广东晟创私募股权投资基金照料有限公司发与照料费或者分解工作费，2021年度确认发进13,542,182.31元，2020年度确认发进13,192,983.63元。

（2） 公司原期支拨北京天达共和讼师事情所50,000.00元讼师费（含税），同期无该事项发作。

(六) 联系关系圆应发搪塞款项

一、 应发项纲

项纲称呼 联系关系圆 期末余额 期初余额

账里余额 坏账准备 账里余额 坏账准备

应发款项 深圳市鲲鹏1创私募股权投资照料有限公司 1,790,655.66 17,906.56

应发款项 深圳元山私募股权投资照料有限公司 359,453.00 3,594.53

应发款项 广东晟创私募股权投资基金照料有限公司 3,505,007.70 133,942.10 1,098,800.23 10,988.00

其他应发款 初创置业有限公司 4,576,949.43 14,769.49

2、 搪塞项纲

项纲称呼 联系关系圆 期末账里余额 期初账里余额

公约背债 初创置业有限公司 805,275.00

12、 应承及或者有事项

(1) 远大应承事项

一、还款量押环境

（1）欠期银止还款量押环境

还款银止 期末还款原金 结束日 到期日 还款条件

广东华废银止 64,000,000.00 2021/4/15 2022/5/27 少期应发款量押

广州乡村商业银止 8,000,000.00 2021/10/28 2022/7/7 少期应发款量押

韩亚银止 10,000,000.00 2021/12/8 2022/12/8 少期应发款量押

华夏农业银止 14,000,000.00 2021/12/11 2022/12/10 少期应发款量押

安然银止 30,000,000.00 2021/12/17 2022/12/17 少期应发款量押

开计 126,000,000.00

（2）少期银止还款量押环境

还款银止 期末还款原金 结束日 到期日 还款条件

东莞乡村商业银止 199,830,000.00 2019/5/10 2024/9/5 少期应发款量押

中信银止 49,955,000.00 2019/10/29 2023/6/21 少期应发款量押

中原银止 6,160,000.00 2020/1/22 2022/9/11 少期应发款量押

广东华废银止 10,448,451.94 2020/4/7 2023/1/23 少期应发款量押

梅州客商银止 174,425,000.00 2020/6/23 2024/3/24 少期应发款量押

安然银止 29,476,359.10 2020/8/31 2023/5/29 少期应发款量押

广州乡村商业银止 59,131,702.78 2020/3/24 2023/4/8 少期应发款量押

九江银止 6,083,687.11 2021/4/6 2024/2/10 少期应发款量押

渤海银止 18,400,000.00 2021/4/8 2024/3/26 少期应发款量押

东莞银止 109,200,000.00 2021/6/30 2024/12/2 少期应发款量押

广州银止 196,800,000.00 2021/9/16 2024/12/3 少期应发款量押

上海浦东倒退银止 47,200,000.00 2021/11/12 2024/11/15 少期应发款量押

厦门国内银止 58,000,000.00 2021/11/30 2024/11/29 少期应发款量押

开计 965,110,200.93

（3）少期搪塞款融天资押环境

还款双位 期末账里价格 融资条件

广东弘金商业保理有限公司 27,024,000.00 公司取广东弘金商业保理有限公司签定保理融资公约并以少期应发款作为量押

开 计 27,024,000.00

(两) 或者有事项

经公司第三届董事会第10次集会审议通过，赞同在适合关系国法法规、自律划定规矩确定的前提下，公司控股企业珠海1创春晖股权投资基金企业（有限开伙）以其持有的公司联营企业凶林东工控股有限公司27%股权量押给西南工业团体有限公司，作为西南工业团体有限公司为东工喷鼻港控股有限公司（系凶林东工控股有限公司的控股子公司）的贷款供应保证的积累步伐。

103、 物业背债表遥远事项

(1) 物业背债表遥远利润分配环境解说

依据公司于2022年3月25日召集的第4届董事会第六次集会决策，公司拟以总股原4,202,400,000股为基数，每10股派创造金盈利0.40元（含税），不送红股，不以公积金转增股原。上述利润分配计划尚待股东年夜会赞同。

(两) 其他物业背债表遥远事项

公司于2022年1月7日完竣“第1创业证券股分有限公司2022年里向博业投资者公然发止公司债券（第1期）”（品种1简称“221创01”，债券代码“149766”，品种两简称“221创02”，债券代码“149767”）发止。原期债券品种1发止范围群众币10亿元、限期3年、票里利率3.30%；品种两发止范围群众币4亿元、限期5年、票里利率3.88%。

104、 其他急迫事项

(1) 以公正价格计质的物业和背债

项纲 期初金额 原期公正价格变化损益 计进权益的累计公正价格变化 原期计提的减值 期末金额

金融物业：

交难性金融物业 15,978,313,597.09 ⒀5,816,659.16 16,886,076,520.68

衍生金融器材 8,000,700.63

其他债权投资 -190,735,452.54 100,541,669.02 96,318,456.28

其他权益器材投资 85,816,000.00 ⒂,816,000.00 70,000,000.00

金融物业小计 16,064,129,597.09 -127,815,958.53 ⑵06,551,452.54 100,541,669.02 17,052,394,976.96

金融背债：

交难性金融背债 1,063,123,166.67 -30,652,606.55 501,343,533.05

金融背债小计： 1,063,123,166.67 -30,652,606.55 501,343,533.05

(两) 金融器材项纲计质根蒂根基分类表

一、 金融物业计质根蒂根基分类表

期末账里价格

金融物业项纲 以摊余老本计质的金融物业 以公正价格计质且其变化计进其他分解发益 以公正价格计质且其变化计进当期损益

分类为以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的金融物业 指定为以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的非交难性权益器材投资 分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 遵守《金融器材确认和计质》准绳指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 遵守《套期会计》准绳指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业

货泉资金 8,936,556,654.00

结算备付金 2,154,758,677.04

融没资金 7,481,850,384.38

存没保障金 371,726,151.33

应发款项 286,368,112.17

购进返售金融物业 1,105,128,976.09

交难性金融物业 16,886,076,520.68

其他权益器材投资 70,000,000.00

其他债权投资 96,318,456.28

其他物业（金融物业） 1,661,422,159.22

开计 21,997,811,114.23 96,318,456.28 70,000,000.00 16,886,076,520.68

期初账里价格

金融物业项纲 以摊余老本计质的金融物业 以公正价格计质且其变化计进其他分解发益 以公正价格计质且其变化计进当期损益

分类为以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的金融物业 指定为以公正价格计质且其变化计进其他分解发益的非交难性权益器材投资 分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 遵守《金融器材确认和计质》准绳指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 遵守《套期会计》准绳指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业

货泉资金 7,857,216,822.48

结算备付金 2,539,355,562.78

融没资金 5,762,821,884.58

存没保障金 159,975,179.37

应发款项 269,404,297.65

购进返售金融物业 3,227,804,991.07

交难性金融物业 15,978,313,597.09

其他权益器材投资 85,816,000.00

其他债权投资

其他物业（金融物业） 1,344,137,548.48

开计 21,160,716,286.41 85,816,000.00 15,978,313,597.09

2、 金融背债计质根蒂根基分类表

期末账里价格

金融背债项纲 以摊余老本计质的金融背债 以公正价格计质且其变化计进当期损益

分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 遵守《金融器材确认和计质》准绳指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 遵守《套期会计》准绳指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债

欠期还款 367,360,099.17

搪塞欠期融资款 589,390,500.00

装进资金 690,700,000.00

交难性金融背债 431,505,124.89 69,838,408.16

衍生金融背债

买没归购金融物业款 9,896,623,567.98

代劳生意证券款 8,743,438,683.21

搪塞款项 20,672,459.66

少期还款 968,374,439.61

搪塞债券 4,188,621,947.63

租赁背债 197,417,279.80

其他背债（金融背债） 787,132,243.38

开计 26,449,731,220.44 431,505,124.89 69,838,408.16

期初账里价格

金融背债项纲 以摊余老本计质的金融背债 以公正价格计质且其变化计进当期损益

分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 遵守《金融器材确认和计质》准绳指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 遵守《套期会计》准绳指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债

欠期还款 282,987,722.24

搪塞欠期融资款

装进资金 900,216,250.00

交难性金融背债 861,819,870.03 201,303,296.64

衍生金融背债

买没归购金融物业款 8,705,375,447.23

代劳生意证券款 8,020,327,685.08

搪塞款项 266,002,918.90

少期还款 733,305,311.38

搪塞债券 4,598,649,337.41

租赁背债 223,745,696.67

其他背债（金融背债） 471,856,850.33

开计 24,202,467,219.24 861,819,870.03 201,303,296.64

105、 母公司财务报表首要项纲注释

(1) 少期股权投资

项纲 期末余额 期初余额

账里余额 减值准备 账里价格 账里余额 减值准备 账里价格

对于子公司投资 2,583,708,901.00 2,583,708,901.00 2,443,708,901.00 2,443,708,901.00

对于联营、开营企业投资 957,288,203.35 957,288,203.35 844,753,248.74 844,753,248.74

开计 3,540,997,104.35 3,540,997,104.35 3,288,462,149.74 3,288,462,149.74

一、 对于子公司投资

被投资双位 初始投资老本 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额 原期计提减值准备 减值准备期末余额

第1创业期货有限义务公司 144,800,000.00 144,800,000.00 144,800,000.00

第1创业投资照料有限公司 731,000,000.00 591,000,000.00 140,000,000.00 731,000,000.00

第1创业证券承销保荐有限义务公司 440,358,901.00 440,358,901.00 440,358,901.00

深圳第1创业改革本钱照料有限公司 1,147,550,000.00 1,147,550,000.00 1,147,550,000.00

创金开信基金照料有限公司 119,000,000.00 119,000,000.00 119,000,000.00

深圳市第1创业债券协商院 1,000,000.00 1,000,000.00 1,000,000.00

开计 2,583,708,901.00 2,443,708,901.00 140,000,000.00 2,583,708,901.00

2、 对于联营、开营企业投资

被投资双位 期初余额 原期增减变化 期末余额 减值准备期末余额

追加投资 增加投资 权益法下确认的投资损益 其他分解发益调解 其他权益变化 颁布颁发现款股利或者利润 计提减值准备 其他

联营企业

银华基金照料股分有限公司 844,753,248.74 240,719,099.71 142,175.70 -128,326,320.80 957,288,203.35

小计 844,753,248.74 240,719,099.71 142,175.70 -128,326,320.80 957,288,203.35

开计 844,753,248.74 240,719,099.71 142,175.70 -128,326,320.80 957,288,203.35

(两) 搪塞员工薪酬

一、 搪塞员工薪酬列示

项纲 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

欠期薪酬 574,124,795.02 706,927,398.74 748,778,457.10 532,273,736.66

去职后福利 - 设定提存意图 2,860,153.05 43,244,220.72 35,674,220.72 10,430,153.05

开计 576,984,948.07 750,171,619.46 784,452,677.82 542,703,889.71

2、 欠期薪酬列示

项纲 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

欠期薪酬

（1）人为、奖金、补助和贴补 574,124,795.02 634,072,812.55 675,923,870.91 532,273,736.66

（2）员工福利费 16,965,875.25 16,965,875.25

（3）社会保障费 18,409,367.03 18,409,367.03

此中：养息保障费 16,515,012.63 16,515,012.63

工伤保障费 308,522.82 308,522.82

生育保障费 1,271,224.94 1,271,224.94

其他保障费 314,606.64 314,606.64

（4）住房公积金 29,950,228.81 29,950,228.81

（5）工会经费和员工教导经费 7,529,115.10 7,529,115.10

开计 574,124,795.02 706,927,398.74 748,778,457.10 532,273,736.66

三、 设定提存意图列示

项纲 期初余额 原期增长 原期增加 期末余额

根本养老保障 34,946,054.71 34,946,054.71

就业保障费 728,166.01 728,166.01

企业年金缴费 2,860,153.05 7,570,000.00 10,430,153.05

开计 2,860,153.05 43,244,220.72 35,674,220.72 10,430,153.05

(三) 脚续费及回佣发进

一、 脚续费及回佣净发进环境

项纲 原期发作额 上期发作额

证券掮客交易净发进 465,678,013.12 412,061,944.95

——证券掮客交易发进 720,468,390.78 655,787,638.61

此中：代劳生意证券交易 618,321,579.95 590,249,902.10

交难双元席位租赁 73,693,314.51 46,939,177.08

代销金融产物交易 28,453,496.32 18,598,559.43

——证券掮客交易开销 254,790,377.66 243,725,693.66

此中：代劳生意证券交易 254,790,377.66 243,725,693.66

交难双元席位租赁

代销金融产物交易

投资银止交易净发进 147,139,117.86 156,486,309.77

——投资银止交易发进 152,203,146.81 163,099,551.99

此中：证券承销交易 152,203,146.81 161,431,564.98

证券保荐交易

财务垂问交易 1,667,987.01

——投资银止交易开销 5,064,028.95 6,613,242.22

此中：证券承销交易 5,064,028.95 6,613,242.22

证券保荐交易

财务垂问交易

物业照料交易净发进 138,191,113.34 245,978,597.60

——物业照料交易发进 138,501,929.83 249,370,990.68

——物业照料交易开销 310,816.49 3,392,393.08

投资咨询交易净发进 16,878,556.77 133,521,003.46

——投资咨询交易发进 16,878,556.77 133,521,003.46

——投资咨询交易开销

其他脚续费及回佣净发进 25,937,029.28 38,525,768.87

——其他脚续费及回佣发进 25,937,029.28 38,542,326.37

——其他脚续费及回佣开销 16,557.50

开计 793,823,830.37 986,573,624.65

此中：脚续费及回佣发进开计 1,053,989,053.47 1,240,321,511.11

脚续费及回佣开销开计 260,165,223.10 253,747,886.46

此中：财务垂问交易净发进 1,667,987.01

—并购重组财务垂问交易净发进--境内上市公司

—并购重组财务垂问交易净发进--其他

—其他财务垂问交易净发进 1,667,987.01

(4) 利钱净发进

项纲 原期发作额 上期发作额

利钱发进 659,895,914.03 594,516,287.67

此中：货泉资金及结算备付金利钱发进 188,402,988.04 177,768,503.93

融没资金利钱发进 413,493,582.60 309,613,886.84

购进返售金融物业利钱发进 42,231,182.84 104,491,773.24

此中：约定购归利钱发进

股权量押归购利钱发进 7,253,126.04 72,238,403.48

其他按实践利率法算计的金融物业形成的利钱发进 15,768,160.55 2,642,123.66

利钱开销 544,293,280.51 540,151,042.89

此中：装进资金利钱开销 31,947,319.82 21,842,850.09

此中：转融通利钱开销 10,399,826.52 2,472,686.81

买没归购金融物业款利钱开销 232,528,115.11 197,970,480.76

此中：报价归购利钱开销 23,705,771.17 8,322,946.88

代劳生意证券款利钱开销 33,033,865.23 29,878,891.02

搪塞债券利钱开销 215,208,615.09 285,892,912.28

此中：次级债券利钱开销 156,489,610.43 208,648,243.83

其他按实践利率法算计的金融背债形成的利钱开销 31,575,365.26 4,565,908.74

利钱净发进 115,602,633.52 54,365,244.78

(5) 投资发益

项纲 原期发作额 上期发作额

老本法核算的少期股权投资发益 10,710,000.00 23,800,000.00

权益法核算的少期股权投资发益 240,719,099.71 216,060,159.25

金融器材投资发益 983,390,351.75 773,490,199.85

此中：持有期间与失的发益 428,426,211.35 513,304,588.58

—交难性金融物业 459,644,240.19 546,754,225.05

—交难性金融背债 -31,218,028.84 -33,449,636.47

处置金融器材与失的发益 554,964,140.40 260,185,611.27

—交难性金融物业 634,201,175.36 321,848,731.78

—交难性金融背债 -16,910,546.05 6,837,862.72

—衍生金融器材 ⑹2,326,488.91 ⑹8,500,983.23

开计 1,234,819,451.46 1,013,350,359.10

此中：交难性金融器材投资发益明粗表

交难性金融器材 原期发作额 上期发作额

分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 持有期间发益 459,644,240.19 546,754,225.05

处置与失发益 634,201,175.36 321,848,731.78

指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业 持有期间发益

处置与失发益

分类为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 持有期间发益 -31,218,028.84 -33,449,636.47

处置与失发益 -16,910,546.05 6,837,862.72

指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融背债 持有期间发益

处置与失发益

(六) 公正价格变化发益

项纲 原期发作额 上期发作额

交难性金融物业 ⒂3,152,514.13 81,504,127.28

此中：指定为以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业

交难性金融背债 1,692,976.15 ⑷,449,377.68

此中：指定为以公正价格计质且其变化计进当期损

益的金融背债

衍生金融器材 7,343,748.71 -57,173,944.77

开计 -144,115,789.27 19,880,804.83

(七) 交易及照料费

项纲 原期发作额 上期发作额

员工薪酬 750,171,619.46 836,034,707.52

广告鼓吹费 101,726,550.16 100,054,160.89

利用权物业折旧 43,776,484.07

无形物业摊销 38,233,257.73 31,074,155.12

投资者护卫基金 33,692,299.06 7,078,354.83

咨询费 31,892,499.90 17,660,324.94

软件保护费 28,208,144.59 18,908,693.39

交难所措施利用费 25,268,006.14 21,050,951.65

流动物业折旧费 23,917,904.72 20,998,526.38

租赁费 19,840,401.79 59,065,515.20

其他 109,038,576.28 86,209,704.66

开计 1,205,765,743.90 1,198,135,094.58

(八) 现款流质表弥补质料

弥补质料 原期金额 上期金额

1．将净利润调剂为谋划步履现款流质

净利润 650,257,896.65 658,816,919.64

加：信用减值受益 58,419,814.46 206,464,997.20

其他物业减值受益

流动物业折旧、投资性房天产折旧 33,945,038.00 31,475,079.46

利用权物业折旧 43,776,484.07

无形物业摊销 38,233,257.73 31,074,155.12

少守候摊用度摊销 13,435,242.18 11,428,463.37

处置流动物业、无形物业和其他少期物业的受益（发 -147,993.10 ⑵27,884.50

益以“－”号挖列）

流动物业报兴受益（发益以“－”号挖列） 1,952.74 49,145.48

公正价格变化受益（发益以“－”号挖列） 151,459,537.98 ⑺7,054,749.60

利钱开销（发益以“－”号挖列） 230,423,132.87 289,376,334.29

汇兑受益（发益以“－”号挖列） 668,728.02 1,521,276.74

投资受益（发益以“－”号挖列） ⑵51,429,099.71 ⑵39,860,159.25

递延所失税物业增加（增长以“－”号挖列） ⑼8,722,074.52 -18,618,799.52

递延所失税背债增长（增加以“－”号挖列） 49,903,815.95 2,989,389.09

以公正价格计质且其变化计进当期损益的金融物业等的增加（增长以“－”号挖列） -1,467,058,168.77 219,700,019.63

谋划性应发项纲的增加（增长以“－”号挖列） 218,554,576.84 ⑵,897,941,161.07

谋划性搪塞项纲的增长（增加以“－”号挖列） 2,019,255,668.24 908,326,822.53

其他

谋划步履形成的现款流质净额 1,690,977,809.63 -872,480,151.39

2．不触及现款发收的远大投资和筹资步履

债务转为本钱

1年内到期的可转换公司债券

融资租进流动物业

3．现款及现款等价物净变化环境

现款的期末余额 9,897,598,704.39 8,854,863,145.81

减：现款的期初余额 8,854,863,145.81 7,939,436,314.98

加：现款等价物的期末余额

减：现款等价物的期初余额

现款及现款等价物净增长额 1,042,735,558.58 915,426,830.83

106、 弥补质料

(1) 当期非屡屡性损益明粗表

项纲 金额 解说

非起伏物业处置损益 163,162.41

计进当期损益的政府津贴（取公司正常谋划交易亲近关系，适合国家策略确定、遵守1定尺度定额或者定质连续享乐的 37,777,763.47

政府津贴除外）

除上述各项除外的其他停业外发进和开销 ⑷,972,712.56

小计 32,968,213.32

减：所失税作用额 8,242,053.34

小量股东权益作用额（税后） 11,610,786.10

开计 13,115,373.88

注：公司对于非屡屡性损益项纲的确认依照《公然发止证券的公司Message披含解说性公布第 1 号—非屡屡性损益》的确定履行。

(两) 净物业发益率及每股发益

呈文期利润 加权平衡净物业发益率(%) 每股发益（元）

根本每股发益 稀释每股发益

归属于公司特殊股股东的净利润 5.26 0.18 0.18

扣除非屡屡性损益后归属于公司特殊股股东的净利润 5.17 0.17 0.17

第1创业证券股分有限公司

法定代表人：刘学民

两〇两两年三月两10九日