中银基金照料有限公司对于中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金转型为中银中证800指数型倡导式证券投资基金并更正基金公约等 国法文件的提示性公布 中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金（A类基金代码：014226、C类基金代码：014227，如下简称“原基金”）经华夏证券监督照料委员会证监承诺[2021]3445号文备案，于2021年12月7日正式设置，基金托管人工中信银止股分有限公司（如下简称“中信银止”）。原基金首要投资于中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金（如下简称“纲标ETF”）基金份额。 纲标ETF于2022年7月21日触发基金公约末行条目，依据《中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金基金公约》（如下简称“《基金公约》”）约定，如纲标ETF末行上市或者纲标ETF基金公约末行，原基金可在履止合适法式后由投资于纲标ETF的连接基金变化为直接投资该方向指数的指数基金，无需召集基金份额持有人年夜会。 中银基金照料有限公司（如下简称“原公司”）依据《基金公约》的约定，经取基金托管人中信银止计划1致，并报华夏证券监督照料委员会备案，将原基金转型为“中银中证800指数型倡导式证券投资基金”，并响应更正基金公约等国法文件。 为保护基金份额持有人的益处，原公司停止如下提示： 金”。 份额，基金代码依旧稳固，为“014226”；原基金的C类基金份额结转为中银中证 份额的，对于应基金份额的持有期将自基金份额持有人认购、申购、转换转进原基金 的基金份额备案日起间断算计。但基金份额持有人后续选拔遵守关系基金公约的约 定，在其所持有的中银中证800指数型倡导式证券投资基金及原公司旗下其他基金 间料理转换交易的，转换转进基金份额持有期自基金转换申请确认日起从头算计。 投资交易，自2022年8月5日起，原基金未停息赎归、转换转没交易并停息估值。转 型奏效后，中银中证800指数型倡导式证券投资基金将封闭一样平常申购、赎归等交易， 原公司将遵守关系确定颁布封闭一样平常申购、赎归等交易的公布，敬请投资者介意。 及估值办法等关系体例停止了更正，具体更正的条纲和体例请见附件。 基金托管和谈触及的上述关系体例停止响应建订，并将在更新的招募仿单和基金 产物质料大纲中作响应调解。公约全文和招募仿单全文将在原公司网站 （www.bocim.com）和华夏证监会基金电子披含网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）披 含，求投资者查阅。投资者可登录原基金照料人网站（www.bocim.com）或者拨击原 公司客服电话（021-38834788/400-888-5566）咨询关系事务。 危急提示： 基金照料人应承依照虚伪信用、发愤尽责的规则照料和袭用基金物业，但不保障基金1定亏利，也不保障最高发益，在市场颠簸等成分的作用下，基金投资生存原金受益的危急。基金的过往事迹及其净值凹凸并不预示其未来事迹体现，基金照料人照料的其他基金的事迹并不变成对于原基金事迹体现的保障。基金照料人提醒投资者基金投资的“购者自背”规则，在干没投资决议计划后，基金运营状况取基金净值变革引致的投资危急，由投资者自止职守。 原基金转型为中银中证800指数型倡导式证券投资基金，属于股票型基金，其预期发益及预期危急水仄下于杂沓型基金、债券型基金取货泉市场基金。转型后的中银中证800指数型倡导式证券投资基金为被动式投资的股票型指数基金，首要选用完整复制方略，跟踪中证800指数，其危急发益特性取方向指数所表征的市场组开的危急发益特性彷佛。 投资人料理基金交难等关系交易前，应提防抚玩该基金的基金公约、招募仿单、产物质料大纲及其更新、危急提示及关系交易划定规矩和职掌指南等文件明白拟投资基金的危急发益特性，依据本身投资纲的、投资限期、投资体味、物业状况等决断基金是不是和投资者的危急推却才略相婚配，并遵守出卖机构的要求完竣危急推却才略取产物危急之间的婚配磨练。敬请投资者留意投资危急。 特此公布。 附件：《中银中证800指数型倡导式证券投资基金基金公约》、《中银中证800指数型倡导式证券投资基金托管和谈》更正对于照表 中银基金照料有限公司 附件：《中银中证800指数型倡导式证券投资基金基金公约》、《中银中证800指数型倡导式证券投资基金托管和谈》更正对于照表 原公司未就建订体例取基金托管人计划1致，并未报华夏证监会备案。 《基金公约》的建订体例具体如下：原基金公约触及 原基金公约表述 更正后表述 更正章节 全文 中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金 中银中证800指数型倡导式证券投资基金 华群众共和国证券投资基金法》(如下简称“《基金法》”)、 民共和国证券投资基金法》(如下简称“《基金法》”)、《公然募 《公然募集证券投资基金运作照料举措》(如下简称“《运作 集证券投资基金运作照料举措》(如下简称“《运作举措》”)、《公 举措》”)、《公然募集证券投资基金出卖机构监督照料举措》 合募集证券投资基金出卖机构监督照料举措》(如下简称“《出卖办 (如下简称“《出卖举措》”)、《公然募集证券投资基金Message 法》”)、《公然募集证券投资基金Message披含照料举措》(如下简称第1一面 媒介 披含照料举措》(如下简称“《Message披含举措》”)、《公然募 “《Message披含举措》”)、《公然募集封闭式证券投资基金起伏性风 集封闭式证券投资基金起伏性危急照料确定》 （如下简称“《流 险照料确定》（如下简称“《起伏性危急照料确定》”、《公然募 动性危急照料确定》”、《公然募集证券投资基金运作指示第 集证券投资基金运作指示第3号——指数基金指示》 （如下简称“《指 引第3号——指数基金指示》（如下简称“《指数基金指示》”） 和其他有闭国法法规。 3、中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接 3、中银中证800指数型倡导式证券投资基金由中银中证800交难型 基金由基金照料人依照《基金法》、基金公约及其他有闭确定 封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金转型而来，中银中证800 募集，并经华夏证券监督照料委员会(如下简称“华夏证监 交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金由基金照料人依 会”)备案。 照《基金法》、基金公约及其他有闭确定募集，并经华夏证券监督第1一面 媒介 华夏证监会对于原基金募集的备案，并不标明其对于原基金的投资 照料委员会(如下简称“华夏证监会”)备案。 价格和市场前景干没本色性决断或者保障，也不标明投资于原基 华夏证监会对于中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金倡导式 金没有危急。 连接基金募集的备案及后续转型为原基金的备案，并不标明其对于原 基金的投资价格和市场前景干没本色性决断或者保障，也不标明投资 于原基金没有危急。 6、原基金双1投资者（基金照料人、基金照料人下级照料职员或者 基金司理等职员作为倡导资金供应圆除外）持有基金份额数不失达第1一面 媒介 到或者逾越基金份额总额的50%，但在基金运作流程中因基金份额赎 归等状况致使被动到达或者逾越50%的除外。国法法规或者监管机构另 有确定的，从其确定。 8、原基金的投资规模包罗存托凭据，若投资能够里临华夏存托凭第1一面 媒介 证代价年夜幅颠簸以至消失较年夜亏空的危急，以及取改革企业、境外 发止人、华夏存托凭据发止机制以及交难机制等关系的危急。 基金倡导式连接基金 中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金转型 数证券投资基金倡导式连接基金基金公约》及对于原基金公约的 四、基金公约或者原基金公约：指《中银中证800指数型倡导式证券投 任何无效建订和弥补 资基金基金公约》及对于原基金公约的任何无效建订和弥补 银中证800交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金托 证800指数型倡导式证券投资基金托管和谈》及对于该托管和谈的任第两一面 释义 管和谈》及对于该托管和谈的任何无效建订和弥补 何无效建订和弥补 基金倡导式连接基金招募仿单》及其更新 仿单》及其更新 券投资基金倡导式连接基金基金产物质料大纲》及其更新 金基金产物质料大纲》及其更新 券投资基金倡导式连接基金基金份额出售公布》第两一面 释义 出售基金份额，料理基金份额的申购、赎归、转换、转托管及 基金份额，料理基金份额的申购、赎归、转换、转托管及定时定额 定时定额投资等交易 投资等交易第两一面 释义 同确定的条件，基金照料人向华夏证监会料理基金备案手续完 基金公约》奏效日，原《中银中证800交难型封闭式指数证券投资基 毕，并得到华夏证监会书里确认的日期 金倡导式连接基金基金公约》自一致日起作废第两一面 释义 的期间，最少不失逾越3个月 施粗则》定义的“交难型封闭式指数基金”第两一面 释义 纲标ETF的投资纲标一致，亲密跟踪事迹比较基准，寻求跟踪 偏偏离度和跟踪缺点最小化，选用封闭式运作体例的基金 明书的确定申请购购基金份额的行动第两一面 释义 券、银止入款原息、基金应发申购款及其他物业的价格总和 基金应发申购款及其他物业的价格总和第两一面 释义 人的股东资金、基金照料人固有资金、基金照料人下级照料人 基金倡导式连接基金的基金照料人固有资金 员或者基金司理等职员的资金 59、倡导资金供应圆：以倡导资金认购中银中证800交难型封闭式指 金认购的基金份额持有限期多于3年的机构或者职员，包罗基 额持有限期自《中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金倡导 金照料人、基金照料人股东、基金照料人下级照料职员或者基金 式连接基金基金公约》奏效之日起多于3年的基金照料人 司理等职员第三一面 基金的 两、基金的类别 两、基金的类别 根本环境 ETF连接基金 股票型证券投资基金 4、基金的投资纲标 4、基金的投资纲标 通过投资于纲标 ETF，亲密跟踪方向指数，寻求跟踪偏偏离度和 原基金通过指数化投资方略，亲密跟踪方向指数，寻求跟踪偏偏离度 跟踪缺点最小化。在正常市场环境下，原基金力求净值延长率 和跟踪缺点最小化。在正常市场环境下，原基金力求净值延长率取 取事迹比较基准之间的日均跟踪偏偏离度不逾越 0.3%，年跟踪 事迹比较基准之间的日均跟踪偏偏离度不逾越 0.35%，年跟踪缺点不第三一面 基金的 缺点不逾越 4%。 逾越 4%。 根本环境 5、纲标ETF 中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金，简称“中银中 证800ETF”。 6、基金的最高募集份额总数 原基金的最高募集份额总数为1000万份。 七、倡导资金的认购金额底限、持有限期底限 认购原基金的倡导资金金额多于1000万元，且倡导资金认购 的基金份额持有限期多于3年，国法法规或者华夏证监会另有 确定的除外。 8、基金份额出售里值和认购用度 原基金基金份额出售里值为群众币1.00元。 原基金A类基金份额的认购费率按招募仿单及基金产物质料 大纲的确定履行。原基金C类基金份额在认购时不发与认购费。 101、原基金取纲标 ETF 的接洽取区分 原基金为纲标 ETF 的连接基金，两者既有接洽也有区分。 原基金取纲标 ETF 之间的接洽：（1）二只基金的投资纲标均 为亲密跟踪事迹比较基准；（2）二只基金拥有彷佛的危急发第三一面 基金的 益特性；（3）纲标 ETF 是原基金的首要投资工具。根本环境 原基金取纲标 ETF 之间的区分：（1）在基金的投资办法圆里， 纲标 ETF 首要采用完整复制法，直接投资于方向指数的成分 股、备选成分股；而原基金则采用间接的办法，通过将尽年夜部 分基金资产投资于纲标 ETF，实现对于事迹比较基准的亲密跟踪。 （2）在交难体例圆里，投资者既不妨像生意股票1样在交难 所生意纲标 ETF 的基金份额，也不妨遵守最小申购、赎归双位 和申购、赎归清双的要求申赎纲标 ETF；而原基金则像特殊的 封闭式基金1样，投资者不妨通过基金照料人和/或者其他出卖 机构按未知价法停止基金的申购取赎归。 原基金取纲标 ETF 事迹体现仍能够消失相反。能够诱发相反的 成分首要包罗：（1）法规对于投资比率的要求。纲标 ETF 作为 1种寻常的基金品种，可将统统或者凑近统统的基金物业，用于 跟踪方向指数的体现；而原基金作为特殊的封闭式基金，每个 交难日日末在扣除股指期货和股票期权开约需缴缴的交难保 证金后，仍需将不高于基金物业净值 5%的物业投资于现款或者 者到期日在1年以内的政府债券。（2）申购赎归的作用。纲 标 ETF 采用遵守最小申购、赎归双位和申购、赎归清双要求进 止申赎的体例，申购赎归对于基金净值作用较小；而原基金采用 遵守未知价法停止申赎的体例，年夜额申赎能够会对于基金物业净 值形成1定作用。第4一面 基金份 第4一面 基金份额的出售 第4一面 基金的汗青沿革额的出售 1、基金份额的出售空儿、出售体例、出售工具 中银中证 800 指数型倡导式证券投资基金由中银中证 800 交难型合 自基金份额出售之日起最少不失逾越 3 个月，具体出售空儿见 中银中证 800 交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金经 基金份额出售公布。 2021 年 11 月 1 日华夏证券监督照料委员会证监承诺【2021】 3445 通过各出卖机构的基金出卖网面公然出售，各出卖机构的具体 间向全社会公然募集。募集无效认购总户数为 318 户，募集资金及 名双见基金照料人披含的基金出卖机构名录。 其形成的利钱全部 10,967,932.20 元，折开基金份额 10,967,932.20 适合国法法规确定的可投资于证券投资基金的限度投资者、机 后，于 2021 年 12 月 7 日获书里确认，《中银中证 800 交难型封闭 构投资者、开格境外机构投资者、群众币开格境外机构投资者、 式指数证券投资基金倡导式连接基金基金公约》自该日起正式生 倡导资金供应圆以及国法法规或者华夏证监会准许购购证券投 效。 资基金的其他投资人。 2022 年 7 月 21 日，中银中证 800 交难型封闭式指数证券投资基金 两、基金份额的认购 触发公约末行条目。依据《中银中证 800 交难型封闭式指数证券投 原基金 A 类基金份额在认购时发与基金认购用度，C 类基金份 纲标 ETF 基金公约末行，则可在履止合适法式后由投资于纲标 ETF 额不发与认购用度。 的连接基金变化为直接投资该方向指数的指数基金，无需召集基金 原基金 A 类基金份额的认购费率由基金照料人决计，并在招募 份额持有人年夜会。基金的投资纲标、投资规模、投资方略、基金费仿单及基金产物质料大纲中列示。基金认购用度不进入基金 用计提办法、估值工具以及估值办法等关系体例也将作响应更正。资产。 中银中证 800 交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金于中无效认购款项在募集期间形成的利钱将折算为基金份额归基 银中证 800 指数型倡导式证券投资基金。自 2022 年 10 月 10 日，金份额持有人一起，此中利钱转份额以备案机构的忘录为准。 中银中证 800 交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金变化基金认购份额具体的算计办法在招募仿单中列示。 型倡导式证券投资基金基金公约》自该日起奏效。认购份额的算计保持到小数面后 2 位，小数面 2 位此后的一面4舍5进，由此缺点形成的发益或者受益由基金资产承当。出卖机构对于认购申请的受理并不代表该申请1定乐成，而仅代表出卖机构实在接发到认购申请。认购的确认以备案机构的确认终归为准。对于于认购申请及认购份额的确认环境，投资人应即时盘问并妥擅利用开法权益。3、基金份额认购金额的局部 停止局部，具体局部请参瞅招募仿单或者关系公布。 停止局部，具体局部和责罚办法请参瞅招募仿单或者关系公 告。 1秉承理不失废除。 4、倡导资金的认购 倡导资金供应圆认购金额不高于 1000 万元群众币，认购的基 金份额持有限期多于 3 年。 原基金倡导资金的认购环境见基金照料人届时颁布的公布。 第5一面 基金备案 第5一面 基金的存续 1、基金备案的条件 《中银中证 800 交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金基第5一面 基金备 原基金自基金份额出售之日起 3 个月内，在基金募集份额总数 金公约》奏效之日起三年后的年度对于应日，若基金物业净值高于 2 案 多于 1000 万份，基金募集金额多于 1000 万元群众币且发 亿元的，《基金公约》自动末行，不失通过召集基金份额持有人年夜 起资金供应圆应承持有限期多于 3 年的条件下，同时原基金 会的体例持续。若届时的国法法规或者华夏证监会确定发作变革，上 的纲标 ETF 适合备案条件的，基金募集期届满或者基金照料人依 述末行确定被取缔、退换或者弥补时，则原基金不妨参照届时无效的据国法法规及招募仿单不妨决计住手基金出售，并在 10 日 国法法规或者华夏证监会确定履行。内约请法定验资机构验资，验资呈文需对于倡导资金的持有人及 《中银中证 800 交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金基其持有份额停止特意解说，自发到验资呈文之日起 10 日内， 金公约》奏效满三年后原基金连续存续的，间断 20 个任务日消失基向华夏证监会料理基金备案手续。 金份额持有人数目生气 200 人或者者基金物业净值高于 5000 万元情基金募集到达基金备案条件的，自基金照料人料理结束基金备 形的，基金照料人应该在定时呈文中予以披含；间断 50 个任务日没案手续并与失华夏证监会书里确认之日起， 《基金公约》奏效； 现前述状况的，原基金应该遵守原基金公约的约定法式停止拾掇并可则《基金公约》不奏效。基金照料人在发到华夏证监会确认 末行，且无需召集基金份额持有人年夜会。文件的次日对于《基金公约》奏效事务予以公布。基金照料人应 国法法规或者华夏证监会另有确定时，从其确定。将基金募集期间募集的资金存进特意账户，在基金募集行动中断前，任何人不失动用。两、基金公约不能奏效时募集资金的责罚体例即使募集限期届满，未知足基金备案条件，基金照料人应该承当下列义务：并加计银止同期入款利钱； 失请求酬劳。基金照料人、基金托管人和出卖机构为基金募集 支拨之1切用度应由各圆各自承当。 3、基金存续期内的基金份额持有人数目和物业范围 《基金公约》奏效之日起三年后的年度对于应日，若基金物业净 值高于 2 亿元的，《基金公约》自动末行，不失通过召集基金 份额持有人年夜会的体例持续。若届时的国法法规或者华夏证监会 确定发作变革，上述末行确定被取缔、退换或者弥补时，则原基 金不妨参照届时无效的国法法规或者华夏证监会确定履行。 《基金公约》奏效满三年后连续存续的，间断 20 个任务日没 现基金份额持有人数目生气 200 人或者者基金物业净值高于 续 50 个任务日消失前述状况的，原基金应该遵守原基金公约 的约定法式停止拾掇并末行，且无需召集基金份额持有人年夜 会。 国法法规或者华夏证监会另有确定时，从其确定。第六一面 基金份 七、接受或者停息申购的状况 七、接受或者停息申购的状况额的申购取赎归 7、所投资的纲标 ETF 停息估值，致使基金照料人无法算计当 7、基金照料人、基金托管人、基金出卖机构或者备案机构的突出环境 日基金物业净值。 致使基金出卖零碎、基金备案零碎或者基金会计零碎无法正常运止。 凑近申购下限。 （基金照料人、基金照料人下级照料职员或者基金司理等职员作为发 常环境致使基金出卖零碎、基金备案零碎或者基金会计零碎无法 变相躲避 50%分散度的状况。 正常运止 9、国法法规确定或者华夏证监会认定的其他状况。 发作上述第 一、2、三、5、6、7、8、9、10 项停息申购状况之 理人决计停息采纳投资人申购申请时，基金照料人应该依据有闭规 1且基金照料人决计停息采纳投资人申购申请时，基金照料人 定在确定前言上登载停息申购公布。即使投资人的申购申请被统统 应该依据有闭确定在确定前言上登载停息申购公布。即使投资 或者一面接受的，被接受的申购款项将退还给投资人。在停息申购的 人的申购申请被统统或者一面接受的，被接受的申购款项将退还 环境消灭时，基金照料人应即时克复申购交易的料理。 给投资人。在停息申购的环境消灭时，基金照料人应即时克复 申购交易的料理。 8、停息赎归或者延徐支拨赎归款项的状况 8、停息赎归或者延徐支拨赎归款项的状况第六一面 基金份 5、原基金的纲标 ETF 停息估值，致使基金照料人无法算计当额的申购取赎归 日基金物业净值。 照料人觉得有必要停息原基金赎归的。 九、巨额赎归的状况及责罚体例 九、巨额赎归的状况及责罚体例 （3）如发作双个封闭日内双个基金份额持有人申请赎归的基 （3）如发作双个封闭日内双个基金份额持有人申请赎归的基金份 金份额逾越前1封闭日的基金总份额的 20%时，原基金照料人 额逾越前1封闭日的基金总份额的 20%时，基金照料人有权先止对于 对于该双个基金份额持有人持有的赎归申请履行延期料理。基金 该双个基金份额持有人越过 20%的赎归申请履行延期料理，而对于该 照料人有权先止对于该双个基金份额持有人越过 20%的赎归申 双个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎归申请，基金照料人 请履行延期料理，而对于该双个基金份额持有人 20%以内（含 依据前段“（1）全额赎归”或者“（2）一面延期赎归”的约定体例第六一面 基金份 20%）的赎归申请，基金照料人依据前段“（1）全额赎归”或者 宁可他基金份额持有人的赎归申请1并料理。对于于未能赎归一面，额的申购取赎归 “（2）一面延期赎归”的约定体例宁可他基金份额持有人的 投资人在提交赎归申请时不妨选拔延期赎归或者取缔赎归。选拔延期 赎归申请1并料理。对于于未能赎归一面，投资人在提交赎归申 赎归的，将自动转进下1个封闭日连续赎归，直到统统赎归为行； 请时不妨选拔延期赎归或者取缔赎归。选拔延期赎归的，将自动 选拔取缔赎归的，当日未获受理的一面赎归申请将被废除。延期的 转进下1个封闭日连续赎归，直到统统赎归为行；选拔取缔赎 赎归申请取下1封闭日赎归申请1并责罚，无优先权并如下1封闭 归的，当日未获受理的一面赎归申请将被废除。延期的赎归申 日的该类基金份额净值为根蒂根基算计赎归金额，以此类推，直到统统 请取下1封闭日赎归申请1并责罚，无优先权并如下1封闭日 赎归为行。如投资人在提交赎归申请时未作显然选拔，投资人未能 的该类基金份额净值为根蒂根基算计赎归金额，以此类推，直到全 赎归一面作自动延期赎归责罚。一面延期赎归不受双笔赎归最高份 部赎归为行。如投资人在提交赎归申请时未作显然选拔，投资 额的局部。 人未能赎归一面作自动延期赎归责罚。一面延期赎归不受双笔 赎归最高份额的局部。 1、基金照料人 1、基金照料人 （两）基金照料人的权益取责任 （两）基金照料人的权益取责任第七一面 基金开 人的权益包罗但不限于： 权益包罗但不限于：同本家儿及权益 （14）代表基金份额持有人的益处利用因基金资产投资于纲标 （16）在适合有闭国法、法规的前提下，制订和调解有闭基金申购、 责任 ETF 所形成的权益，基金公约另有约定的除外； 赎归等交易、转换和非交难过户划定规矩； （17）在适合有闭国法、法规的前提下，制订和调解有闭基金 认购、申购、赎归等交易、转换和非交难过户划定规矩； 1、基金照料人 1、基金照料人 （两）基金照料人的权益取责任 （两）基金照料人的权益取责任第七一面 基金开 2、依据《基金法》、《运作举措》及其他有闭确定，基金照料 2、依据《基金法》、《运作举措》及其他有闭确定，基金照料人的同本家儿及权益 人的责任包罗但不限于： 责任包罗但不限于： 责任 （1）照章募集资金，料理或者者委派经华夏证监会认定的其他 （1）照章募集资金，料理或者者委派经华夏证监会认定的其他机构代 机构代为料理基金份额的出售、申购、赎归和备案事务； 为料理基金份额的出卖、申购、赎归和备案事务； （8）采用合适开理的步伐使算计基金份额认购、申购、赎归 （8）采用合适开理的步伐使算计基金份额申购、赎归和刊出代价的 和刊出代价的办法适合《基金公约》等国法文件的确定，按有 办法适合《基金公约》等国法文件的确定，按有闭确定算计并公布 闭确定算计并公布基金净值Message，断定基金份额申购、赎归的 基金净值Message，断定基金份额申购、赎归的代价； 代价； （24）基金照料人在募集期间未能到达基金的备案条件，《基 金公约》不能奏效，基金照料人承当统统募集用度，将未募集 资金并加计银止同期入款利钱在基金募集期中断后 30 日内退 还基金认购人； 3、基金份额持有人 3、基金份额持有人第七一面 基金开 持有人的权益包罗但不限于： 人的权益包罗但不限于：同本家儿及权益 （6）遵守纲标 ETF 基金公约的约定加入或者者委托代表加入纲 责任 标 ETF 基金份额持有人年夜会并对于纲标 ETF 基金份额持有人年夜 会审议事项利用表决权； 3、基金份额持有人 3、基金份额持有人第七一面 基金公约本家儿及权益 持有人的责任包罗但不限于： 人的责任包罗但不限于： 责任 （4）交缴基金认购、申购款项及国法法规和《基金公约》所 （4）交缴基金申购款项及国法法规和《基金公约》所确定的用度； 确定的用度； （11）倡导资金供应圆认购的基金份额持有限期自《中银中证800交 （11）倡导资金供应圆认购的基金份额持有限期多于 3 年； 难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金基金公约》奏效之日 起多于3年； 基金份额持有人年夜会由基金份额持有人构成，基金份额持有人 基金份额持有人年夜会由基金份额持有人构成，基金份额持有人的开 的开法授权代表有权代表基金份额持有人加入集会并表决。基 法授权代表有权代表基金份额持有人加入集会并表决。基金份额持 金份额持有人持有的每1基金份额失去仄等的投票权。 有人持有的每1基金份额失去仄等的投票权。 基于原基金是纲标 ETF 的连接基金，原基金的基金份额持有人 原基金份额持有人年夜会不设一样平常机构。若将来国法法规对于基金份额 不妨凭所持有的原基金份额直接到场或者者委托代表到场纲标 持有人年夜会另有确定的，以届时无效的国法法规为准。 ETF 基金份额持有人年夜会并表决。在算计参会份额和票数时，第八一面 基金份 原基金的基金份额持有人持有的享有表决权的参会份额数和额持有人年夜会 表决票数为：在纲标 ETF 基金份额持有人年夜会的权益备案日， 原基金持有纲标 ETF 基金份额的总额乘以该基金份额持有人 所持有的原基金份额占原基金总份额的比率，算计终归遵守4 舍5进的办法，保持到整数位。原基金份额折算为纲标 ETF 后 的每1参会份额和纲标 ETF 的每1参会份额失去仄等的投票 权。若原基金封用侧袋机制且特定物业不包罗纲标 ETF，则原 基金的主袋账户份额持有人不妨凭持有的主袋账户份额直接 到场或者者委托代表到场纲标 ETF 基金份额持有人年夜会并表决。 原基金的基金照料人不应以原基金的表面代表原基金的全部 基金份额持有人以纲标 ETF 的基金份额持有人的身份利用表 决权，但可采纳原基金的特定基金份额持有人的委派，以原基 金的基金份额持有人代劳人的身份加入纲标 ETF 的基金份额 持有人年夜会并参取表决。 原基金的基金照料人代表原基金的基金份额持有人提议召集 或者召集纲标 ETF 基金份额持有人年夜会的，须先遵循原基金《基 金公约》的约定召集原基金的基金份额持有人年夜会，原基金的 基金份额持有人年夜会决计提议召集或者召集纲标 ETF 基金份额 持有人年夜会的，由原基金基金照料人代表原基金的基金份额持 有人提议召集或者召集纲标 ETF 基金份额持有人年夜会。 原基金份额持有人年夜会不设一样平常机构。若将来国法法规对于基金 份额持有人年夜会另有确定的，以届时无效的国法法规为准。 1、召集事由 1、召集事由第八一面 基金份额持有人年夜会 额持有人益处无本色性晦气作用的前提下，如下环境可由基金 人益处无本色性晦气作用的前提下，如下环境可由基金照料人和基 照料人和基金托管人计划后更正，不需召集基金份额持有人年夜 金托管人计划后更正，不需召集基金份额持有人年夜会： 会： （7）由于纲标 ETF 变化方向指数、变化交难体例、末行上市 或者基金公约末行而变化基金投资纲标、规模或者方略； 1、投资纲标 1、投资纲标 通过投资于纲标 ETF，亲密跟踪方向指数，寻求跟踪偏偏离度和 原基金通过指数化投资方略，亲密跟踪方向指数，寻求跟踪偏偏离度第10两一面 基金 跟踪缺点最小化。在正常市场环境下，原基金力求净值延长率 和跟踪缺点最小化。在正常市场环境下，原基金力求净值延长率取 的投资 取事迹比较基准之间的日均跟踪偏偏离度不逾越 0.3%，年跟踪 事迹比较基准之间的日均跟踪偏偏离度不逾越 0.35%，年跟踪缺点不 缺点不逾越 4%。 逾越 4%。 两、投资规模 两、投资规模 原基金首要投资于纲标 ETF、方向指数成分股、备选成分股。 原基金首要投资于方向指数成分股、备选成分股。原基金可小量投 原基金可小量投资于其他股票(包罗创业板及其他华夏证监会 资于其他股票(包罗创业板及其他华夏证监会准许基金投资的股第10两一面 基金 准许基金投资的股票)、股指期货、股票期权、债券(包罗国债、 票)、存托凭据、股指期货、股票期权、债券(包罗国债、天圆政府 的投资 天圆政府债、金融债、企业债、公司债、公然发止的次级债、 债、金融债、企业债、公司债、公然发止的次级债、可转换债券(含 可转换债券(含离开交难可转债的纯债一面)、可替换债券、央 离开交难可转债的纯债一面)、可替换债券、央止单子、中期单子、 止单子、中期单子、欠期融资券、超欠期融资券)、物业反对 欠期融资券、超欠期融资券)、物业反对证券、债券归购、银止入款、 证券、债券归购、银止入款、货泉市场器材、同业存双、现款， 货泉市场器材、同业存双、现款，以及国法法规或者华夏证监会准许 以及国法法规或者华夏证监会准许基金投资的其他金融器材(但 基金投资的其他金融器材(但须适合华夏证监会的关系确定)。 须适合华夏证监会的关系确定)。 原基金将依据国法法规的确定参取转融通证券没还及融资交易。 原基金将依据国法法规的确定参取转融通证券没还及融资业 如国法法规或者监管机构此后准许基金投资其他品种，基金照料人在 务。 履止合适法式后，不妨将其归入投资规模。 如国法法规或者监管机构此后准许基金投资其他品种，基金照料 原基金投资于方向指数成分股和备选成分股的物业比率不高于基 人在履止合适法式后，不妨将其归入投资规模。 金物业净值的 90%；投资于方向指数的成分股及其备选成分股的比 原基金投资于纲标 ETF 的比率不高于基金物业净值的 90%，每 例不高于非现款基金物业的 80%，每个交难日日末在扣除股指期货 个交难日日末在扣除股指期货和股票期权开约需缴缴的交难 和股票期权开约需缴缴的交难保障金后，现款或者者到期日在1年以 保障金后，现款或者者到期日在1年以内的政府债券不高于基金 内的政府债券不高于基金物业净值的 5%，现款不包罗结算备付金、 物业净值的 5%，现款不包罗结算备付金、存没保障金、应发申 存没保障金、应发申购款等。 购款等。 如国法法规或者华夏证监会准许，基金照料人在履止合适法式后，可 如国法法规或者华夏证监会准许，基金照料人在履止合适法式 以调解上述投资品种的投资比率。 后，不妨调解上述投资品种的投资比率。 3、投资方略 3、投资方略第10两一面 基金 原基金以纲标 ETF 作为其首要投资方向，圆便特定的客户群 原基金为被动式股票指数基金，选用完整复制方向指数的办法跟踪 的投资 通过原基金投资纲标 ETF。原基金并不参取纲标 ETF 的照料。 方向指数，即遵守方向指数的成分股构成及其权重构建基金股票投 在正常市场环境下，原基金力求净值延长率取事迹比较基准之 资组开，并依据方向指数成分股及其权重的变化停止响应调解。在间的日均跟踪偏偏离度不逾越 0.3%，年跟踪缺点不逾越 4%。如 正常市场环境下，原基金力求净值延长率取事迹比较基准之间的日因指数编制划定规矩调解或者其他成分致使跟踪偏偏离度和跟踪缺点 均跟踪偏偏离度不逾越 0.35%，年跟踪缺点不逾越 4%。如因指数编逾越上述规模，基金照料人应采用开理步伐幸免跟踪偏偏离度、 制划定规矩调解或者其他成分致使跟踪偏偏离度和跟踪缺点逾越上述规模，跟踪缺点进1步扩充。 基金照料人应采用开理步伐幸免跟踪偏偏离度、跟踪缺点进1步扩指数成分股发作显明背里变乱里临退市危急，且指数编制机构 年夜。暂未作没调解的，基金照料人将遵守基金份额持有人益处优先 指数成分股发作显明背里变乱里临退市危急，且指数编制机构暂未的规则，分解切磋成分股的退市危急、其在指数中的权重以及 作没调解的，基金照料人将遵守基金份额持有人益处优先的规则，对于跟踪缺点的作用，据此订定成分股更替方略，通过提请召集 分解切磋成分股的退市危急、其在指数中的权重以及对于跟踪缺点的长期投资决议计划委员会，即时对于投资组开停止响应调解。 作用，据此订定成分股更替方略，通过提请召集长期投资决议计划委员物业设置方略 会，即时对于投资组开停止响应调解。为实现亲密跟踪方向指数的投资纲标，原基金将以不高于基金 物业设置方略物业净值 90%的物业投资于纲标 ETF。为更差天实现投资纲 为实现亲密跟踪方向指数的投资纲标，原基金将以不高于基金物业标，原基金可小量投资于非成分股、债券、物业反对证券、债 净值 90%的物业投资于方向指数成分股和备选成分股。为更差天实券归购、银止入款、货泉市场器材、同业存双、现款、股指期 现投资纲标，原基金可小量投资于非成分股、债券、物业反对证券、货、股票期权以及经华夏证监会准许基金投资的其他金融工 债券归购、银止入款、货泉市场器材、同业存双、现款、股指期货、具，但需适合华夏证监会的关系确定。 股票期权以及经华夏证监会准许基金投资的其他金融器材，但需符（两）纲标 ETF 投资方略 开华夏证监会的关系确定。原基金投资纲标 ETF 的体例如下： （两）股票投资方略（1）申购和赎归：纲标 ETF 封闭申购赎归后，以股票组开进 原基金采用完整复制法构建股票指数组开，即遵守中证 800 指数成止申购赎归或者者遵守纲标 ETF 国法文件的约定以其他体例申 份股及权重构建指数投资组开，并依据指数成分股及其权重的变化赎纲标 ETF。 而停止响应调解。（2）两级市场体例：纲标 ETF 上市交难后，在两级市场停止 原基金在建仓期内，遵守中证 800 指数各成分股的基准权重对于其逐纲标 ETF 基金份额的交难。 步购进，在死力跟踪缺点最小化的前提下，原基金可采用合适的圆（3）寻常申购：在纲标 ETF 封闭一样平常申购赎归前，原基金可 法落高购进老本。当遇到如下环境时，原基金照料人不妨依据市场以用现款寻常申购纲标 ETF 基金份额，申购代价以寻常申购日 的具体环境，对于指数投资一面停止合适调解，以便实现对于跟踪缺点纲标 ETF 的基金份额净值为基准算计，不发与申购用度。 当 的无效节制：纲标 ETF 申购、赎归或者交难形式停止了变化或者调解，原基金也 ? 预期方向指数成分股将调解；将作响应的变化或者调解，不必召集基金份额持有人年夜会。 ? 方向指数成分股发作配股、增发、分成等行动；（三）成分股、备选成分股投资方略 ? 指数成分股消失停牌局部、起伏性成绩等环境；原基金对于成分股、备选成分股的投资纲的是为准备构建股票组 ? 其他作用指数复制的成分。开以申购纲标 ETF。所以对于可投资于成分股、备选成分股的资 原基金采用“跟踪缺点”和“跟踪偏偏离度”这二个目标对于投资组开金头寸，首要采用复制法，即遵守方向指数的成分股构成及其 停止一样平常的监控取照料，此中，跟踪缺点为焦点监控目标，跟踪偏偏权重构建基金股票投资组开，并依据方向指数成分股及其权重 离度为辅佐监控目标。基金照料人将建树预先跟踪缺点监控编制，的变化而停止响应调解。但在因寻常环境（如起伏性不敷等） 履行严厉的预先跟踪缺点照料，同时通过对于组开事前跟踪缺点的估 致使无法得到渊博数目的股票时，基金照料人将配搭利用其他 计取分析猎取无效的落高跟踪缺点的组开调解办法，以求无效节制 开理办法停止合适的更替。 投资组开相对于于事迹基准的偏偏离危急。 原基金对于方向指数的跟踪纲标是：力求使基金净值延长率取事迹比 较基准延长率之间的日均跟踪偏偏离度的千万值不逾越 0.35%，年化 跟踪缺点不逾越 4%。如因方向指数编制划定规矩调解等其他道理，致使 基金跟踪偏偏离度和跟踪缺点逾越了上述规模，基金照料人应采用开 理步伐，幸免跟踪偏偏离度和跟踪缺点的进1步扩充。 3、投资方略 3、投资方略第10两一面 基金 （八）存托凭据投资方略 的投资 原基金投资存托凭据的方略依照上述境内上市交难的股票投资策 略履行。 4、投资局部 4、投资局部第10两一面 基金 基金的投资组开应服从如下局部： 基金的投资组开应服从如下局部： 的投资 （1）原基金投资于纲标 ETF 的比率不高于基金物业净值的 （1）原基金投资于方向指数成分股和备选成分股的比率不高于基 …… 例不高于非现款基金物业的 80%；除上述（1）、（2）、（9）、（16）、（17）状况除外，因证 （19）原基金投资存托凭据的比率局部依照境内上市交难的股票执券/期货市场颠簸、上市公司开并、方向指数成分股调解、标 止；的指数成分股起伏性局部、纲标 ETF 停息申购、赎归或者两级市 ……场交难停牌、基金范围变化等基金照料人除外的成分致使基金 除上述（1）、（2）、（9）、（16）、（17）状况除外，因证券/投资比率不适合上述确定投资比率的，基金照料人应该在 10 期货市场颠簸、上市公司开并、方向指数成分股调解、方向指数成个交难日内停止调解，但华夏证监会确定的寻常状况除外。因 份股起伏性局部、基金范围变化等基金照料人除外的成分致使基金证券市场颠簸、上市公司开并、基金范围变化等基金照料人之 投资比率不适合上述确定投资比率的，基金照料人应该在 10 个交外的成分致使基金投资不适合第（15）项确定的，基金照料人 难日内停止调解，但华夏证监会确定的寻常状况除外。因证券市场不失新增没还交易。因证券市场颠簸、方向指数成分股调解、 颠簸、上市公司开并、基金范围变化等基金照料人除外的成分致使方向指数成分股起伏性局部、纲标 ETF 停息申购、赎归或者两级 基金投资不适合第（15）项确定的，基金照料人不失新增没还交易。市场交难停牌、基金范围变化等基金照料人除外的成分致使基 国法法规另有确定的，从其确定。金投资比率不适合第（1）项投资比率的，基金照料人应该在 基金照料人应该自基金转型之日起 6 个月内使基金的投资组开比率国法法规另有确定的，从其确定。 资方略应该适合基金公约的约定。基金托管人对于基金的投资的监督基金照料人应该自基金公约奏效之日起 6 个月内使基金的投 取查抄自原基金公约奏效之日起结束。资组开比率适合基金公约的有闭约定。在上述期间内，原基金的投资规模、投资方略应该适合基金公约的约定。基金托管人 对于基金的投资的监督取查抄自原基金公约奏效之日起结束。 4、投资局部 4、投资局部第10两一面 基金 2、遏止行动 2、遏止行动 的投资 （4）生意除纲标 ETF 之外的其他基金份额，可是华夏证监会 （4）生意其他基金份额，可是华夏证监会另有确定的除外； 另有确定的除外； 5、事迹比较基准 5、事迹比较基准 未来若消失方向指数不适合要求（因成分股代价颠簸等指数编 未来若消失方向指数不适合要求（因成分股代价颠簸等指数编制圆 制办法变化除外的成分致使方向指数不适合要求的状况除 法变化除外的成分致使方向指数不适合要求的状况除外）、指数编 外）、指数编制机构退没等状况，基金照料人应该自该状况发 制机构退没等状况，基金照料人应该自该状况发作之日起10个任务第10两一面 基金 生之日起10个任务日向华夏证监会呈文并提没束缚计划，如更 日向华夏证监会呈文并提没束缚计划，如调换基金方向指数、转换 的投资 换基金方向指数、转换运作体例，宁可他基金开并、或者者末行 运作体例，宁可他基金开并、或者者末行基金公约等，并在 6 个月内 基金公约等，并在 6 个月内召集基金份额持有人年夜会停止表 召集基金份额持有人年夜会停止表决，基金份额持有人年夜会未乐成召 决，基金份额持有人年夜会未乐成召集或者就上述事项表决未通过 合或者就上述事项表决未通过的，原基金公约末行。 的，原基金公约末行，但下文“纲标 ETF 发作关系变化状况 时的责罚”另有约定的除外。第10两一面 基金 6、危急发益特性 6、危急发益特性 的投资 原基金的纲标 ETF 为股票型基金，其少期平衡危急和预期发益 原基金属于股票型基金，其预期发益及预期危急水仄下于杂沓型基 水仄下于杂沓型基金、债券型基金取货泉市场基金。原基金为 金、债券 型基金取货泉市场基金。原基金为被动式投资的股票型指 ETF 连接基金，通过投资于纲标 ETF 跟踪方向指数体现，拥有 数基金，首要选用完整 复制方略，跟踪中证 800 指数，其危急发 取方向指数以及方向指数所代表的证券市场彷佛的危急发益 益特性取方向指数所表征的市场组开的危急发益特性彷佛。 特性。 8、纲标 ETF 发作关系变化状况时的责罚 纲标 ETF 消失下述状况之1的，原基金将由投资于纲标 ETF 的 连接基金变化为直接投资该方向指数的指数基金；若届时原基 金照料人未有以该指数作为方向指数的指数基金，则原基金将 原着保护投资人开法权益的规则，履止合适的法式后选与其他 适合的指数作为方向指数。响应天，原基金基金公约中将增除第10两一面 基金 对于纲标 ETF 的表述一面，或者将变化方向指数，届时将由基 的投资 金照料人另止公布。 以实现； 标 ETF 的基金照料人相似 的除外）。 若纲标 ETF 变化方向指数，原基金将在履止合适法式后响应变 更方向指数且连续投资于该纲标 ETF。但纲标 ETF 召集基金份 额持有人年夜会审议变化纲标 ETF 方向指数事项的，原基金的 基金份额持有人可加入纲标 ETF 基金份额持有人年夜会并停止 表决。 1、基金物业总值 1、基金物业总值第10三部份 基金 基金物业总值是指购购的各类证券及单子价格、纲标 ETF 基金 基金物业总值是指购购的各类证券及单子价格、银止入款原息和基 的资产 份额、银止入款原息和基金应发的申购基金款以及其他投资所 金应发的申购基金款以及其他投资所孕育的价格总和。 孕育的价格总和。 两、估值工具 两、估值工具第104一面 基金 基金所失去的纲标 ETF 基金份额、股票、债券和银止入款原 基金所失去的股票、存托凭据、债券和银止入款原息、股指期货开 物业估值 息、股指期货开约、股票期权开约、物业反对证券、应发款项、 约、股票期权开约、物业反对证券、应发款项、别的投资等物业及 别的投资等物业及背债。 背债。 4、估值办法 4、估值办法第104一面 基金 物业估值 原基金投资的纲标 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。 止。 若估值日为非证券交难所停业日，以该基金近期估值日的基金 份额净值估值。若估值日纲标 ETF 未宣布净值，以该基金近期 估值日的基金份额净值估值。 …… 在估值技能难以稳当计质公正价格的环境下，按老本估值。 七、停息估值的状况 七、停息估值的状况第104一面 基金 物业估值 净值的状况； 10、寻常状况的责罚 10、寻常状况的责罚第104一面 基金 物业估值 止估值时，所酿成的缺点不作为基金物业估值毛病责罚。 值时，所酿成的缺点不作为基金物业估值毛病责罚。 两、基金用度计提办法、计提尺度和支拨体例 两、基金用度计提办法、计提尺度和支拨体例第105一面 基金 原基金基金资产中投资于纲标 ETF 的一面不发与照料费。原基 原基金的照料费按前1日基金物业净值的 0.45%年费率计提。照料 用度取税发 金的照料费按前1日基金物业净值扣除所持有纲标 ETF 基金 费的算计办法如下： 份额一面基金物业后的余额（若为背数，则与 0）的 0.45%年 H＝E×0.45%÷早年天数费率计提。照料费的算计办法如下： H 为逐日应计提的基金照料费H＝E×0.45%÷早年天数 E 为前1日的基金物业净值H 为逐日应计提的基金照料费 基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，经基金管E 为前1日的基金物业净值扣除所持有纲标 ETF 基金份额一面 理人取基金托管人单圆校阅精确后，基金托管人遵守取基金照料人基金物业后的余额，若为背数，则 E 与 0 计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产中1次性支拨给基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，经基 基金照料人。若遇法定节假日、公放假等，支拨日期逆延。金照料人取基金托管人单圆校阅精确后，基金托管人遵守取基 2、基金托管人的托管费金照料人计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产 基金的托管费按前1日基金物业净值的 0.05%的年费率计提。托管中1次性支拨给基金照料人。若遇法定节假日、公放假等，收 费的算计办法如下：付日期逆延。 H＝E×0.05%÷早年天数原基金基金资产中投资于纲标 ETF 的一面不发与托管费。基 E 为前1日的基金物业净值金的托管费按前1日基金物业净值扣除所持有纲标 ETF 基金 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，经基金管份额一面基金物业后的余额（若为背数，则与 0）的 0.05%的 理人取基金托管人单圆校阅精确后，基金托管人遵守取基金照料人年费率计提。托管费的算计办法如下： 计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产中1次性收与。H＝E×0.05%÷早年天数 若遇法定节假日、公放假等，支拨日期逆延。H 为逐日应计提的基金托管费 三、出卖工作费E 为前1日的基金物业净值扣除所持有纲标 ETF 基金份额一面 原基金 A 类基金份额不发与出卖工作费，C 类基金份额的出卖工作基金物业后的余额，若为背数，则 E 与 0 费年费率为 0.4%。C 类基金份额的出卖工作费按 C 类份额前1日基基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，经基 金物业净值的 0.4%年费率计提。金照料人取基金托管人单圆校阅精确后，基金托管人遵守取基 出卖工作费的算计办法如下：金照料人计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产 H＝E×0.4%÷早年天数中1次性收与。若遇法定节假日、公放假等，支拨日期逆延。 H 为 C 类基金份额逐日应计提的出卖工作费原基金 A 类基金份额不发与出卖工作费，C 类基金份额的出卖 基金出卖工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，由基工作费年费率为 0.4%，按 C 类份额前1日基金物业净值的 0.4% 金照料人取基金托管人校阅1致后，基金托管人遵守取基金照料人年费率计提。 计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产中1次性支拨给出卖工作费的算计办法如下： 基金照料人并由基金照料人代付给各基金出卖机构。若遇法定节假H＝E×0.4%÷早年天数 日、休息日，支拨日期逆延。H 为 C 类基金份额逐日应计提的出卖工作费E 为 C 类基金份额前1日基金物业净值基金出卖工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，由基金照料人取基金托管人校阅1致后，基金托管人遵守取基金照料人计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产 中1次性支拨给基金照料人并由基金照料人代付给各基金销 售机构。若遇法定节假日、休息日，支拨日期逆延。 3、不进入基金用度的项纲 3、不进入基金用度的项纲第105一面 基金 用度取税发 式指数证券投资基金倡导式连接基金基金公约》的约定履行； 1、基金会计策略 1、基金会计策略第10七一面 基金 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；基 2、基金的会计年度为公历年度的 1 月 1 日至 12 月 31 日；的会计取审计 金首次募集的会计年度按如下规则：即使《基金公约》奏效少 于 2 个月，不妨并进下1个会计年度披含； 5、公然披含的基金Message 5、公然披含的基金Message （1）基金招募仿单、《基金公约》、基金托管和谈、基金 （1）基金招募仿单、《基金公约》、基金托管和谈、基金产物 产物质料大纲 质料大纲第10八一面 基金 2、基金招募仿单应该最年夜极限天披含作用基金投资者决议计划 2、基金招募仿单应该最年夜极限天披含作用基金投资者决议计划的全 的Message披含 的统统事项，解说基金认购、申购和赎归安顿、基金投资、基 部事项，解说基金认购、申购和赎归安顿、基金投资、基金产物特 金产物特点、危急展示、Message披含及基金份额持有人工作等外 性、危急展示、Message披含及基金份额持有人工作等外容。《基金开 容。《基金公约》奏效后，基金招募仿单的Message发作远大变 同》奏效后，基金招募仿单的Message发作远大变化的，基金照料人 更的，基金照料人应该在三个任务日内，更新基金招募仿单 应该在三个任务日内，更新基金招募仿单并登载在确定网站上； 并登载在确定网站上；基金招募仿单其他Message发作变化的， 基金招募仿单其他Message发作变化的，基金照料人至少每年更新1 基金照料人至少每年更新1次。基金末行运作的，基金照料人 次。基金末行运作的，基金照料人不再更新基金招募仿单。 不再更新基金招募仿单。 …… 基金募集申请经华夏证监会备案后，基金照料人在基金份额发 售的三日前，将基金份额出售公布、基金招募仿单提示性公 告和《基金公约》提示性公布登载在确定报刊上，将基金份额 出售公布、基金招募仿单、基金产物质料大纲、《基金公约》 和基金托管和谈登载在确定网站上，并将基金产物质料大纲登 载在基金出卖机构网站或者停业网面；基金托管人应该同时将 《基金公约》、基金托管和谈登载在网站上。 （两）基金份额出售公布 基金照料人应该就基金份额出售的具体事务编制基金份额发第10八一面 基金 售公布，并在披含招募仿单的当日登载于确定前言上。 的Message披含 （三）《基金公约》奏效公布 基金照料人应该在发到华夏证监会确认文件的次日在确定媒 介上登载《基金公约》奏效公布。 （六）基金定时呈文，包罗基金年度呈文、基金中期呈文和基 （4）基金定时呈文，包罗基金年度呈文、基金中期呈文和基金季第10八一面 基金 金季度呈文 度呈文 的Message披含 《基金公约》奏效不敷 2 个月的，基金照料人不妨不编制当期 季度呈文、中期呈文或者者年度呈文。 （七）长期呈文 （5）长期呈文 …… 金基金公约》奏效满三年后原基金连续存续的，间断 30 个任务日、第10八一面 基金 的Message披含 者基金物业净值高于 5000 万元状况的； 份额持有人数目生气 200 人或者者基金物业净值高于 5000 万元 状况的； （104）倡导资金认购份额呈文 （10两）倡导资金认购份额呈文 基金照料人应该遵守关系国法法规的确定，在基金公约奏效公 基金照料人应该遵守关系国法法规的确定，在基金年度呈文、中期第10八一面 基金 告、基金年度呈文、中期呈文、季度呈文平分别披含基金照料 呈文、季度呈文中披含基金照料人固有资金持有基金的份额、限期 的Message披含 人固有资金、基金照料人股东、基金照料人下级照料职员或者基 及期间的变化环境。 金司理等持有基金的份额、限期及期间的变化环境。第10九一面 基金 两、《基金公约》的末行事由 两、《基金公约》的末行事由公约的变化、末 三、《基金公约》奏效之日起三年后的年度对于应日，若基金资 三、 《中银中证 800 交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金行取基金资产的 产净值高于 2 亿元的，《基金公约》自动末行，不失通过召集 基金公约》奏效之日起三年后的年度对于应日，若基金物业净值高于 拾掇 基金份额持有人年夜会的体例持续； 2 亿元的，《基金公约》自动末行，不失通过召集基金份额持有人 消失基金份额持有人数目生气 200 人或者者基金物业净值高于 四、 《中银中证 800 交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金 基金份额持有人数目生气 200 人或者者基金物业净值高于 5000 万元 状况的；第两10两一面 基 办法定代表人或者授权代表签字或者盖章并在募集中断后经基金 代表人或者授权代表签字或者盖章后报华夏证监会备案，更正后的体例金公约的效力 照料人向华夏证监会料理基金备案手续，并经华夏证监会书里 自 2022 年 10 月 10 日起奏效。 确认后奏效。 《托管和谈》的建订体例具体如下：原托管和谈触及 原托管和谈表述 更正后表述 更正章节 全文 中银中证800交难型封闭式指数证券投资基金倡导式连接基金 中银中证800指数型倡导式证券投资基金 定，对于下述基金投资规模、投资工具停止监督。原基金将投资 下述基金投资规模、投资工具停止监督。原基金将投资于如下金融 于如下金融器材： 器材： 原基金首要投资于纲标ETF、方向指数成分股、备选成分股。 原基金首要投资于方向指数成分股、备选成分股。原基金可小量投 原基金可小量投资于其他股票(包罗创业板及其他华夏证监会 资于其他股票(包罗创业板及其他华夏证监会准许基金投资的股 准许基金投资的股票)、股指期货、股票期权、债券(包罗国债、 票)、存托凭据、股指期货、股票期权、债券(包罗国债、天圆政府第三条 基金托管 天圆政府债、金融债、企业债、公司债、公然发止的次级债、 债、金融债、企业债、公司债、公然发止的次级债、可转换债券(含人对于基金照料人 可转换债券(含离开交难可转债的纯债一面)、可替换债券、央 离开交难可转债的纯债一面)、可替换债券、央止单子、中期单子、的交易监督和核 止单子、中期单子、欠期融资券、超欠期融资券)、物业反对 欠期融资券、超欠期融资券)、物业反对证券、债券归购、银止入款、 查 证券、债券归购、银止入款、货泉市场器材、同业存双、现款， 货泉市场器材、同业存双、现款，以及国法法规或者华夏证监会准许 以及国法法规或者华夏证监会准许基金投资的其他金融器材(但 基金投资的其他金融器材(但须适合华夏证监会的关系确定)。 须适合华夏证监会的关系确定)。 原基金将依据国法法规的确定参取转融通证券没还及融资交易。 原基金将依据国法法规的确定参取转融通证券没还及融资业 如国法法规或者监管机构此后准许基金投资其他品种，基金照料人在 务。 履止合适法式后，不妨将其归入投资规模。 如国法法规或者监管机构此后准许基金投资其他品种，基金照料 原基金投资于方向指数成分股和备选成分股的物业比率不高于基 人在履止合适法式后，不妨将其归入投资规模。 金物业净值的90%；投资于方向指数的成分股及其备选成分股的比 原基金投资于纲标ETF的比率不高于基金物业净值的90%，每个 例不高于非现款基金物业的80%，每个交难日日末在扣除股指期货 交难日日末在扣除股指期货和股票期权开约需缴缴的交难保 和股票期权开约需缴缴的交难保障金后，现款或者者到期日在1年以 证金后，现款或者者到期日在1年以内的政府债券不高于基金资 内的政府债券不高于基金物业净值的5%，现款不包罗结算备付金、 产净值的5%，现款不包罗结算备付金、存没保障金、应发申购 存没保障金、应发申购款等。 款等。 如国法法规或者华夏证监会准许，基金照料人在履止合适法式后，可 如国法法规或者华夏证监会准许，基金照料人在履止合适法式 以调解上述投资品种的投资比率。 后，不妨调解上述投资品种的投资比率。 如国法法规或者华夏证监会准许，基金照料人在履止合适法式 后，不妨调解上述投资品种的投资比率。 对于下述基金投资比率停止监督： 述基金投资比率停止监督：第三条 基金托管 （1）原基金投资于纲标 ETF 的比率不高于基金物业净值的 （1）原基金投资于方向指数成分股和备选成分股的比率不高于基人对于基金照料人 90%； 金物业净值的 90%；投资于方向指数的成分股及其备选成分股的比的交易监督和核 …… 例不高于非现款基金物业的80%； 查 除上述（1）、（2）、（9）、（16）、（17）状况除外，因证 …… 券/期货市场颠簸、上市公司开并、方向指数成分股调解、标 （19）原基金投资存托凭据的比率局部依照境内上市交难的股票执 的指数成分股起伏性局部、纲标ETF停息申购、赎归或者两级市 止； 场交难停牌、基金范围变化等基金照料人除外的成分致使基金 …… 投资比率不适合上述确定投资比率的，基金照料人应该在10个 除上述（1）、（2）、（9）、（16）、（17）状况除外，因证券/ 交难日内停止调解，但华夏证监会确定的寻常状况除外。因证 期货市场颠簸、上市公司开并、方向指数成分股调解、方向指数成 券市场颠簸、上市公司开并、基金范围变化等基金照料人除外 份股起伏性局部、基金范围变化等基金照料人除外的成分致使基金 的成分致使基金投资不适合第（15）项确定的，基金照料人不 投资比率不适合上述确定投资比率的，基金照料人应该在10个交难 失新增没还交易。因证券市场颠簸、方向指数成分股调解、标 日内停止调解，但华夏证监会确定的寻常状况除外。因证券市场波 的指数成分股起伏性局部、纲标ETF停息申购、赎归或者两级市 动、上市公司开并、基金范围变化等基金照料人除外的成分致使基 场交难停牌、基金范围变化等基金照料人除外的成分致使基金 金投资不适合第（15）项确定的，基金照料人不失新增没还交易。 投资比率不适合第（1）项投资比率的，基金照料人应该在20 国法法规另有确定的，从其确定。 个交难日内停止调解，但华夏证监会确定的寻常状况除外。法 基金照料人应该自基金转型之日起6个月内使基金的投资组开比率 律法规另有确定的，从其确定。 适合基金公约的有闭约定。在上述期间内，原基金的投资规模、投 基金照料人应该自基金公约奏效之日起6个月内使基金的投资 资方略应该适合基金公约的约定。基金托管人对于基金的投资的监督 组开比率适合基金公约的有闭约定。在上述期间内，原基金的 取查抄自基金公约奏效之日起结束。 投资规模、投资方略应该适合基金公约的约定。基金托管人对于 基金的投资的监督取查抄自基金公约奏效之日起结束。第三条 基金托管 3.1.3基金托管人依据有闭国法法规的确定及基金公约的约定 3.1.3基金托管人依据有闭国法法规的确定及基金公约的约定对于下人对于基金照料人 对于下述基金投资遏止行动停止监督： 述基金投资遏止行动停止监督：的交易监督和核 （4）生意除纲标ETF之外的其他基金份额，但华夏证监会另有 （4）生意其他基金份额，但华夏证监会另有确定的除外； 查 确定的除外； 人的停业机构或者在其他银止合坐的基金募集博户，该账户由基 户，并依据基金照料人开法开规的指令料理资金发付。原基金的银 金照料人委派的备案机构合坐并照料。 止预留印鉴由基金托管人刻制、保存和利用。 总数、基金募集金额、基金份额持有人人数适合《基金法》、 《运作举措》等有闭确定后，基金照料人应将募集的属于原基第5条 基金资产 金资产的统统资金划进基金托管人工原基金合坐的托管博户 保存 中，基金托管人在发到资金当日没具确认文件。同时，基金管 理人招聘请齐全关系交易天资的会计师事情所停止验资，没具 验资呈文，验资呈文需对于倡导资金的持有人及其持有份额停止 特意解说，没具的验资呈文应由到场验资的 2 名以上（含 2 名） 华夏备案会计师签字无效。 照料人按确定料理退款事务。 止账户，并依据基金照料人开法开规的指令料理资金发付。原 基金的银止预留印鉴由基金托管人刻制、保存和利用。第八条 基金净值 基金所失去的纲标 ETF 基金份额、股票、债券和银止入款原 基金所失去的股票、存托凭据、债券和银止入款原息、股指期货开算计和会计核算 息、股指期货开约、股票期权开约、物业反对证券、应发款项、 约、股票期权开约、物业反对证券、应发款项、别的投资等物业及 别的投资等物业及背债。 背债。 原基金投资的纲标 ETF 份额以其估值日基金份额净值估值。 8、原基金投资存托凭据的估值核算，依照境内上市交难的股票执 若估值日为非证券交难所停业日，以该基金近期估值日的基金 止。第八条 基金净值 份额净值估值。若估值日纲标 ETF 未宣布净值，以该基金近期算计和会计核算 估值日的基金份额净值估值。 …… 在估值技能难以稳当计质公正价格的环境下，按老本估值。 基金年度呈文，将年度呈文登载在确定网站上，并将年度呈文 年度呈文，将年度呈文登载在确定网站上，并将年度呈文提示性公 提示性公布登载在确定报刊上。基金年度呈文中的财务会计报 告登载在确定报刊上。基金年度呈文中的财务会计呈文应该过程符 告应该过程适合《中华群众共和国证券法》确定的会计师事情 开《中华群众共和国证券法》确定的会计师事情所审计。基金照料第八条 基金净值 所审计。基金照料人应该在上半年中断之日起二个月内，编制 人应该在上半年中断之日起二个月内，编制完竣基金中期呈文，将算计和会计核算 完竣基金中期呈文，将中期呈文登载在确定网站上，并将中期 中期呈文登载在确定网站上，并将中期呈文提示性公布登载在确定 呈文提示性公布登载在确定报刊上。基金照料人应该在季度结 报刊上。基金照料人应该在季度中断之日起 15 个任务日内，编制完 束之日起 15 个任务日内，编制完竣基金季度呈文，将季度报 成基金季度呈文，将季度呈文登载在确定网站上，并将季度呈文提 告登载在确定网站上，并将季度呈文提示性公布登载在确定报 示性公布登载在确定报刊上。 刊上。《基金公约》奏效不敷 2 个月的，基金照料人不妨不编 制当期季度呈文、中期呈文或者者年度呈文。第八条 基金净值 （4）基金所投资的纲标 ETF 发作停息估值、停息公布基金份算计和会计核算 额净值的状况；第八条 基金净值 8.7 寻常环境的责罚 8.7 寻常环境的责罚算计和会计核算 （1）基金照料人按原一面第4款有闭估值办法确定的第 11 项 （1）基金照料人按原一面第4款有闭估值办法确定的第 10 项停止 停止估值时，所酿成的缺点不作为基金物业估值毛病责罚。 估值时，所酿成的缺点不作为基金物业估值毛病责罚。第九条 基金发益 （1）在适合有闭基金分成条件的前提下，原基金照料人不妨 （1）在适合有闭基金分成条件的前提下，原基金照料人不妨依据实 分配 依据实践环境停止发益分配，具体分配计划以公布为准，若《基 际环境停止发益分配，具体分配计划以公布为准； 金公约》奏效生气 3 个月可不停止发益分配； 金产物质料大纲、基金公约、托管和谈、基金份额出售公布、 质料大纲、基金公约、托管和谈、基金净值Message、基金份额申购赎 基金公约奏效公布、基金净值Message、基金份额申购赎归代价、 归代价、基金定时呈文（包罗基金年度呈文、基金中期呈文和基金 基金定时呈文（包罗基金年度呈文、基金中期呈文和基金季度 季度呈文）、长期呈文、澄清公布、基金份额持有人年夜会决策、投 呈文）、长期呈文、澄清公布、基金份额持有人年夜会决策、投 资物业反对证券、股指期货、股票期权、参取融资、转融通证券没 资物业反对证券、股指期货、股票期权、基金份额的Message披含、 还交易的关系公布、履行侧袋机制期间的Message披含、拾掇呈文、发第10条 Message披含 参取融资、转融通证券没还交易的关系公布、履行侧袋机制期 起资金认购份额呈文以及华夏证监会确定的其他Message。 间的Message披含、拾掇呈文、倡导资金认购份额呈文以及华夏证 10.2.3 基金托管人应该遵守关系国法法规、华夏证监会的确定和 监会确定的其他Message。 《基金公约》的约定，对于基金照料人编制的基金物业净值、各类基 在基金份额出售的三日前，将基金份额出售公布、基金招募说 仿单、基金产物质料大纲、基金拾掇呈文等公然披含的关系基金 明书提示性公布和基金公约提示性公布登载在确定报刊上，将 Message停止复核、检察，并向基金照料人停止书里或者电子确认。 基金份额出售公布、基金招募仿单、基金产物质料大纲、基 金公约和基金托管和谈登载在确定网站上，并将基金产物质料 大纲登载在基金出卖机构网站或者停业网面；基金托管人应该同 时将基金公约、基金托管和谈登载在确定网站上。 原基金基金资产中投资于纲标 ETF 的一面不发与照料费。原基 原基金的照料费按前1日基金物业净值的 0.45%年费率计提。照料 金的照料费按前1日基金物业净值扣除所持有纲标 ETF 基金 费的算计办法如下： 份额一面基金物业后的余额（若为背数，则与 0）的 0.45%年 H＝E×0.45%÷早年天数 费率计提。照料费的算计办法如下： H 为逐日应计提的基金照料费 H＝E×0.45%÷早年天数 E 为前1日的基金物业净值第101条 基金费 H 为逐日应计提的基金照料费 基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，经基金管 用 E 为前1日的基金物业净值扣除所持有纲标 ETF 基金份额一面 理人取基金托管人单圆校阅精确后，基金托管人遵守取基金照料人 基金物业后的余额，若为背数，则 E 与 0 计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产中1次性支拨给 基金照料费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，经基 基金照料人。若遇法定节假日、公放假等，支拨日期逆延。 金照料人取基金托管人单圆校阅精确后，基金托管人遵守取基 11.3 基金托管费的计提比率和计提办法 金照料人计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产 基金的托管费按前1日基金物业净值的 0.05%的年费率计提。托管 中1次性支拨给基金照料人。若遇法定节假日、公放假等，收 费的算计办法如下：付日期逆延。 H＝E×0.05%÷早年天数原基金基金资产中投资于纲标 ETF 的一面不发与托管费。基 E 为前1日的基金物业净值金的托管费按前1日基金物业净值扣除所持有纲标 ETF 基金 基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，经基金管份额一面基金物业后的余额（若为背数，则与 0）的 0.05%的 理人取基金托管人单圆校阅精确后，基金托管人遵守取基金照料人年费率计提。托管费的算计办法如下： 计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产中1次性收与。H＝E×0.05%÷早年天数 若遇法定节假日、公放假等，支拨日期逆延。H 为逐日应计提的基金托管费 11.4 出卖工作费的计提比率和计提办法E 为前1日的基金物业净值扣除所持有纲标 ETF 基金份额一面 原基金 A 类基金份额不发与出卖工作费，C 类基金份额的出卖工作基金物业后的余额，若为背数，则 E 与 0 费年费率为 0.4%。C 类基金份额的出卖工作费按 C 类份额前1日基基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，经基 金物业净值的 0.4%年费率计提。金照料人取基金托管人单圆校阅精确后，基金托管人遵守取基 出卖工作费的算计办法如下：金照料人计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产 H＝E×0.4%÷早年天数中1次性收与。若遇法定节假日、公放假等，支拨日期逆延。 H 为 C 类基金份额逐日应计提的出卖工作费原基金 A 类基金份额不发与出卖工作费，C 类基金份额的出卖 基金出卖工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨，由基工作费年费率为 0.4%，按 C 类份额前1日基金物业净值的 0.4% 金照料人取基金托管人校阅1致后，基金托管人遵守取基金照料人 年费率计提。 计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产中1次性支拨给 出卖工作费的算计办法如下： 基金照料人并由基金照料人代付给各基金出卖机构。若遇法定节假 H＝E×0.4%÷早年天数 日、休息日，支拨日期逆延。 H 为 C 类基金份额逐日应计提的出卖工作费 E 为 C 类基金份额前1日基金物业净值 基金出卖工作费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支拨， 由基金照料人取基金托管人校阅1致后，基金托管人遵守取基 金照料人计划1致的体例于次月前 5 个任务日内从基金资产 中1次性支拨给基金照料人并由基金照料人代付给各基金销 售机构。若遇法定节假日、休息日，支拨日期逆延。 基金照料人取基金托管人因未履止或者未完整履止责任致使的 基金照料人取基金托管人因未履止或者未完整履止责任致使的用度 用度开销或者基金资产的受益，以及责罚取基金运作有关的事项 开销或者基金资产的受益，以及责罚取基金运作有关的事项发作的费第101条 基金费 发作的用度等不进入基金用度。基金公约奏效前所发作的Message 用等不进入基金用度。基金公约奏效前所发作的Message披含费、讼师 用 披含费、讼师费、验资费和会计师费以及其他用度不从基金财 费、验资费和会计师费以及其他用度依据《中银中证 800 交难型合 产中支拨。方向指数承诺利用费，该用度由基金照料人承当。 放式指数证券投资基金倡导式连接基金基金公约》的约定履行。标 其他依据关系国法法规及华夏证监会的有闭确定不失进入基 的指数承诺利用费，该用度由基金照料人承当。其他依据关系国法 金用度的项纲也不进入基金用度。 法规及华夏证监会的有闭确定不失进入基金用度的项纲也不进入 基金用度。第105条 遏止止 （4）生意除纲标 ETF 之外的其他基金份额，但华夏证监会另 （4）生意其他基金份额，但华夏证监会另有确定的除外； 为 有确定的除外； 托管和谈草案，应经托管和谈本家儿加盖公章或者公约博用章以 议本家儿加盖公章或者公约博用章以及单办法定代表人/认真人或者授第10九条 原和谈 及单办法定代表人/认真人或者授权代劳人签章（签字或者加盖名 权代劳人签章（签字或者加盖名章），原和谈本家儿单圆能够不时根 的效力 章），原和谈本家儿单圆能够不时依据华夏证监会的看法更正 据华夏证监会的看法更正托管和谈草案。原和谈以华夏证监会备案 托管和谈草案。原和谈以华夏证监会备案的最末文原为正式文 的最末文原为正式文原。 原。
