乌鲁木齐街头创业项目招聘博时创业：更新招募说明书（2015年第2号）

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

博时创业发展股票型证券投资基金

更新招募阐明书

2015 年第 2 号

基金办理人：博时基金办理有限公司

基金托管人：中国农业银行股分有限公司

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

【主要提醒】

本基金于2010年4月15日经中国证监会证监答应[2010]458号文核准。

本基金办理人保险招募阐明书的实质可靠、确切、齐全。

本招募阐明书经中国证监会核准，但中国证监会对于本基金募集的核准，并没有说明其对于本

基金的价值以及收益作出本性性判别或保险，也没有说明投资于本基金没有告急。

本基金投资于证券墟市，基金净值会由于证券墟市稳定等因素孕育稳定，投资者根据所

持有的基金份额享用基金收益，同时负担相映的投资告急。本基金投资中的告急席卷：因整

体政治、经济、社会等境况因素对于证券墟市代价孕育作用而变成的系统性告急，部分证券特

有的非系统性告急，因为基金份额持有人陆续大度赎回基金孕育的震动性告急，基金办理人

正在基金办理实行历程中孕育的努力办理告急，某一基金的一定告急等。本基金为股票型基金，

预期收益高于钱币墟市基金、债券型基金以及混杂型基金，属于证券投资基金中的高告急、高

收益品种。投资者正在投本钱基金以前，请提防赏玩本基金的招募阐明书以及基金公约，周全认

识本基金的告急收益性格以及产物个性，并充分思虑自身的告急蒙受才略，理性判别墟市，谨

慎做出投资决议。

投资有告急，投资人认购（或申购）基金时应细密赏玩本招募阐明书。

基金的过往业绩并没有预见其他日展现。

基金办理人凭据恪掌管守、狡猾诺言、束缚勤奋的准则办理以及应用基金财富，但没有保险

基金特定红利，也没有保险最低收益。

本招募阐明书（更新）所载实质停止日为2015年6月1日，相关财政数据以及净值展现停止

日为2015年3月31日（财政数据未经审计）。

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

第一全体弁言............................................................... 1

第二全体释义............................................................... 2

第三全体基金办理人......................................................... 5

第四全体基金托管人........................................................ 15

第五全体相干办事机构...................................................... 15

第六全体基金的募集与基金公约的失效 ........................................ 52

第七全体基金份额的申购、赎回与变换 ........................................ 53

第八全体基金的投资........................................................ 63

第九全体基金的业绩......................................................... 71

第十全体基金的财富........................................................ 71

第十一全体基金物业的估值.................................................. 72

第十二全体基金的收益与分配 ................................................ 76

第十三全体基金用度与税收.................................................. 77

第十四全体基金的会计与审计 ................................................ 80

第十五全体基金的信息表露.................................................. 80

第十六全体告急露出........................................................ 84

第十七全体基金的停止与整理 ................................................ 86

第十八全体基金公约的实质概要 .............................................. 88

第十九全体基金托管协议的实质概要 .......................................... 99

第二十全体对于基金份额持有人的办事 ......................................... 108

第二十一全体其余应表露的事项 ............................................. 109

第二十二全体招募阐明书寄存及查阅办法 ..................................... 111

第二十三全体备查文件..................................................... 111

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

第一全体弁言

《博时创业发展股票型证券投资基金招募阐明书》（以下简称“招募阐明书”或“本招募说

明书”）凭据《中华群众共以及国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《秘密募集证券

投资基金运作办理方法（以下简称“《运作办理方法》”）、《证券投资基金出售办理方法》（以

下简称“《出售办理方法》”）、《证券投资基金信息表露办理方法》（以下简称“《信息表露办

法》”）和《博时创业发展股票型证券投资基金基金公约》（以下简称“基金公约”）编写。

基金办理人许诺本招募阐明书没有生存一切作假记载、误导性陈说或远大遗漏，并对于其真

实性、确切性、齐全性负担公法负担。

博时创业发展股票型证券投资基金（以下简称“基金”或“本基金”）是根据本招募阐明书

所载明的材料申请募集的。本基金办理人没有依赖或授权一切其他人供给未正在本招募阐明书

中载明的信息，或对于本招募阐明书作一切注释大概阐明。

本招募阐明书根据本基金的基金公约编写，并经中国证券监视办理委员会（以下简称“中

国证监会”）核准。基金公约是商定基金公约当事人之间权力、责任的公法文件。基金投资

人自依基金公约博得基金份额，即成为基金份额持有人以及本基金公约的当事人，其持有基金

份额的动作自己即说明其对于基金公约的招认以及采用，并根据《基金法》、基金公约及其他有

关规矩享有权力、负担责任。基金投资人欲领会基金份额持有人的权力以及责任，应精细查阅

基金公约。

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第二全体释义

正在本招募阐明书中，除非文义尚有所指，下列词语拥有以下寄义：

1、基金或本基金：指博时创业发展股票型证券投资基金

2、基金办理人或本基金办理人：指博时基金办理有限公司

3、基金托管人或本基金托管人：指中国农业银行股分有限公司

4、基金公约或本基金公约：指《博时创业发展股票型证券投资基金基金公约》及对于本

基金公约的一切无效订正以及弥补

5、托管协议或本托管协议：指基金办理人与基金托管人就本基金订立之《博时创业成

长股票型证券投资基金托管协议》及对于该托管协议的一切无效订正以及弥补

6、招募阐明书：指《博时创业发展股票型证券投资基金招募阐明书》，及其按期的更

新

7、基金份额出售通告：指《博时创业发展股票型证券投资基金份额出售通告》

8、公法律例：指中国现行无效并颁布实行的公法、行政律例、法令注释、部门规章、

地点性律例、地点当局规章及其他对于基金公约当事人有制约力的榜样性文件及对于该等公法法

规没有时作出的订正

9、《基金法》：指 2003 年 10 月 28 日经第十届世界群众代表大会常务委员会第五次会

议经过，自 2004 年 6 月 1 日起实行的《中华群众共以及国证券投资基金法》及发布机关对于其

没有时作出的订正

10、《出售方法》：指中国证监会 2013 年 3 月 15 日发布、同年 6 月 1 日实行的《证券

投资基金出售办理方法》及发布机关对于其没有时做出的订正

11、《信息表露方法》：指中国证监会 2004 年 6 月 8 日发布、同年 7 月 1 日实行的《证

券投资基金信息表露办理方法》及对于其没有时作出的订正

12、《运作方法》：指中国证监会 2014 年 7 月 7 日发布、同年 8 月 8 日实行的《秘密

募集证券投资基金运作办理方法》及对于其没有时作出的订正

13、中国：指中华群众共以及国，就本基金公约而言，没有席卷喷鼻港稀奇行政区、澳门特

别行政区以及台湾地带

14、中国证监会：指中国证券监视办理委员会

15、银行业监视办理机构：指中国银行业监视办理委员会

16、基金公约当事人：指受基金公约制约，根据基金公约享有权力并负担责任的公法

主体，席卷基金办理人、基金托管人以及基金份额持有人

17、集体投资者：指契合公法律例规矩的条件也许投资证券投资基金的当然人

18、机构投资者：指契合公法律例规矩也许投资证券投资基金的正在中华群众共以及国注

册备案或经当局相关部门同意创造的机构

19、合格境外机构投资者：指契合《合格境外机构投资者境内证券投资办理方法》及

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其他相干公法律例的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者

20、基金投资者：指集体投资者、机构投资者以及合格境外机构投资者的合称

21、基金份额持有人：指依招募阐明书以及基金公约合法博得基金份额的基金投资者

22、基金出售生意：指基金的认购、申购、赎回、变换、非买卖过户、转托管及按期

定量投资等生意

23、出售机构：指直销机媾和代销机构

24、直销机构：指博时基金办理有限公司

25、代销机构：指契合《出售方法》以及中国证监会规矩的其他条件，博得基金代销业

务资历并与基金办理人订立了基金出售办事代办协议，代为处分基金出售生意的机构

26、基金出售网点：指直销机构的直销焦点及代销机构的代销网点

27、备案生意：指基金备案、存管、过户、整理以及结算生意，全部实质席卷基金投资

者基金账户的建立以及办理、基金份额挂号备案、基金出售生意确实认、整理以及结算、代办发

放赢余、建立并保存基金份额持有人名册等

28、备案机构：指处分备案生意的机构。基金的备案机构为博时基金办理有限公司或

采用博时基金办理有限公司依赖代为处分备案生意的机构。本基金的备案机构为博时基金管

理有限公司

29、基金账户：指备案机构为基金投资者开立的、纪录其持有的、基金办理人所办理

的基金份额余额及其变用情况的账户

30、基金买卖账户：指出售机构为基金投资者开立的、纪录基金投资者经过该出售机

构生意基金份额的变动及结余状况的账户

31、基金公约失效日：指基金募集期停止后到达公法律例规矩及基金公约商定的登记

条件，基金办理人向中国证监会处分基金登记手续了却，并收到其书面确认的日期

32、基金公约停止日：指基金公约规矩的基金公约停止事由呈现后，根据基金公约规

定的法式停止基金公约的日期

33、基金募集刻日：指自基金份额出售之日起至出售停止之日止的时期，最长没有得超

过 3 个月

34、存续期：指基金公约失效至停止之间的未必期刻日

35、处事日：指上海证券买卖所、深圳证券买卖所的一般买卖日

36、日：指公历日

37、月：指公历月

38、T 日：指出售机构正在规矩时光受理基金投资者无效申请处事日

39、T+n 日：指自 T 日起第 n 个处事日(没有蕴含 T 日)

40、封闭日：指为基金投资者处分基金份额申购、赎回或其他生意的处事日

41、买卖时光：指封闭日基金采用申购、赎回或其他买卖的时光段

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42、认购：指正在基金募集时期，基金投资者申请采办基金份额的动作

43、申购：指正在基金存续期内，基金投资者申请采办基金份额的动作

44、赎回：指正在基金存续期内基金份额持有人按基金公约规矩的条件要求卖出基金份

额的动作

45、基金变换：指基金份额持有人根据本基金公约以及基金办理人届时的通告正在本基金

份额与基金办理人办理的且由统一备案机构处分挂号备案的其他基金份额间的变换动作

46、转托管：指基金份额持有人正在本基金的分歧出售机构之间实行变化所持基金份额

出售机构的操作

47、多数赎回：本基金单个封闭日，基金净赎回申请(赎回申请份额总额加上基金变换

中转出申请份额总额后扣除申购申请份额总额及基金变换中转入申请份额总额后的余额)超

过上一日基金总份额的 10%

48、元：指群众币元

49、基金收益：指基金投资所得赢余、股息、债券资本、生意证券价差、银行取款利

息、已完结的其他合法支出及因应用基金财富带来的老本以及用度的俭朴

50、基金物业总值：指基金拥有的各种有价证券、银行取款本息、基金应收申购款及

其他物业的价值总以及

51、基金物业净值：指基金物业总值减去基金负债后的价值

52、基金份额净值：指算计日基金物业净值除以算计日基金份额总额的数值

53、基金物业估值：指算计评估基金物业以及负债的价值，以决定基金物业净值以及基金

份额净值的历程

54、《生意法则》：指《博时基金办理有限公司封闭式基金生意法则》，是榜样基金办理

人所办理的封闭式证券投资基金挂号备案方面的生意法则，由基金办理人以及投资人独特按照

55、按期定量投资讨论：指投资人经过相关出售机构提出申请，商定每期扣款日、扣

款金额及扣款办法，由出售机构于每期商定扣款日正在投资人指定银行账户内主动告竣扣款及

基金申购申请的一种投资办法

56、指定媒体：指中国证监会指定的用以施行信息表露的报刊、互联网网站及其他媒

体

57、弗成抗力：指本基金公约当事人没有能猜测、没有能避免且没有能克服，且正在本基金合

同由基金办理人、基金托管人订立之往后产生的，使本基金公约当事人没法全数或全体实验

本基金公约的一切事宜，席卷但没有限于洪水、地动及其他当然灾祸、打仗、骚乱、火灾、政

府征用、没收、公法律例改变、突发停电或其他突发事宜、证券买卖所非一般憩息或休止交

易

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第三全体基金办理人

（一）基金办理人概略

称号：博时基金办理有限公司

住宅：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地方：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

法定代表人：洪小源

创制时光： 1998 年 7 月 13 日

挂号本钱： 2.5 亿元群众币

存续时期：延续筹备

关连人：韩强

关连电话：（0755）8316 9999

博时基金办理有限公司（以下简称“公司”）经中国证监会证监基字[1998]26 号文批

准创造。今朝公司股东为招商证券股分有限公司，持有股分 49%；中国长城物业办理公司，

持有股分 25%；天津港（团体）有限公司，持有股分 6％；上海汇华实业有限公司，持有股

份 12％；上海盛业股权投资基金有限公司，持有股分 6％；广厦修建团体有限负担公司，持

有股分 2%。挂号本钱为 2.5 亿元群众币。

公司创造了投资决议委员会。投资决议委员会担任疏导基金物业的运作、决定根底的投

资政策以及投资配合的准则。

公司下设三大总部以及十五个直属部门，不同是：权力投资总部、流动收益总部、墟市销

售总部和宏不雅政策部、买卖部、指数投资部、一定物业办理部、年金投资部、产物筹备部、

互联网金融部、董事会办公室、总裁办公室、人力资源部、财政部、信息本领部、基金运作

部、告急办理部以及监察公法部。

权力投资总部担任公司所办理物业的权力投资办理及相干处事。权力投资总下属设股票

投资部（含各投资作风小组）、一定物业办理部、争论部以及国际组。股票投资部担任施行股

票挑选以及配合办理。一定物业办理部担任一定物业的办理以及客户磋商办事。争论部担任告竣

对于宏不雅经济、投资政策、行业上市公司及墟市的争论。国际组担任公司海内投资生意中与权

益类物业办理以及争论相干的处事。流动收益总部担任公司所办理物业的流动收益投资办理及

相干处事。流动收益总下属设现金办理组、公募基金组、专户组、国际组以及争论组，不同负

责各种流动收益物业的争论以及投资处事。墟市出售总部担任公司世界范围内的客户、出售以及

办事处事。墟市出售总下属设机构与批发两大生意线以及营销办事部。机构生意线含策略客户

部、机构-上海、机构-南边三大区域以及养老金部、券商生意部两个部门。策略客户部担任北

方地带由国资委以及财政部直接纳辖企业和该区域机构客户的出售与办事处事。机构-上海

以及机构-南边不同主要担任华东地带、华南地带和其他指定区域的机构客户出售与办事工

作。养老金生意部担任养老金生意的争论、拓展以及办事等处事。券商生意部担任券商渠道的

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开辟以及出售办事。批发生意线含批发-北京、批发-上海、批发-南边三大区域，和客户服

务焦点。个中，批发三大区域担任公司世界范围内批发客户的渠道出售以及办事。客户办事中

心担任批发客户的办事以及磋商处事。营销办事部担任营销筹划、总行渠道维护以及出售支柱等

处事。

宏不雅政策部担任为投委会鉴定物业配置讨论供给宏不雅争论以及政策争论支柱。买卖部担任

施行基金司理的买卖指令并施行买卖分解以及买卖监视。指数投资部担任公司各种指数投物业

品的争论以及投资办理处事。一定物业办理部担任公司权力类一定物业专户以及权力类社保投资

配合的投资办理及相干处事。年金投资部担任公司所办理企业年金等养老金物业的投资办理

及相干处事。产物筹备部担任新产物妄图、新产物报批、主管部门沟通维护、产物维护和

年金规划妄图等处事。互联网金融部担任公司互联网金融策略筹备的妄图以及实行，公司互联

网金融的平台修建、生意拓展以及客户经营，驱策公司相干生意正在互联网平台的整合与改革。

董事会办公室担任与股东会、董事会及董事会各专科委员会履职相干的各项处事，股东联系

办理及董事、股东的凡是联结、沟通及办事处事，监事会履职相干处事，党委办公室相干工

作，纪委办公室相干处事，博时慈善基金会的办理及经营等相干处事，董事短工作支柱、行

政、文秘办事及会务处事，与公司处置等相干的远大信息表露办理。总裁办公室担任公司的

策略筹备争论、行政后勤支柱、聚会及文件办理、公司文明修建、品牌传播、对于外媒体鼓吹、

外事震动办理、档案办理及工会处事等。人力资源部担任公司的人员任用、训练繁华、薪酬

甜头、绩效评估、职工沟通、人力资源信息办理处事。财政部担任公司估算办理、财政核算、

老本掌握、财政分解等处事。信息本领部担任信息系统开垦、收集运行及维护、IT 系统安

全及数据备份等处事。基金运作部担任基金会计以及基金挂号备案等生意。告急办理部担任建

立以及完满公司投资告急办理制度与过程，构造实行公司投资告急办理与绩效分解处事，确保

公司各种投资告急失去优秀监视与掌握。监察公法部担任对于公司投资决议、基金运作、内部

办理、制度施行等方面施行监察，并向公司办理层以及相关机构供给独立、主观、刚正的观点

以及提议。

另设北京分公司、上海分公司、沈阳分公司、郑州分公司以及成都分公司，不同担任对于驻

京、沪、沈阳、郑州以及成都人员凡是行政办理以及对于赴京、沪、沈阳以及郑州处置公事人员予以

帮助。其余，还设有全资子公司博时本钱办理有限公司，和境汉子公司博时基金（国际）

有限公司。

停止到 2015 年 3 月 31 日，公司总人数为 396 人，个中争论员以及基金司理逾越 94%拥有

硕士及以上学位。

公司一经建立健壮投资办理制度、告急掌握制度、内部监察制度、财政办理制度、人事

办理制度、信息表露制度以及职工动作模范等公司办理制度编制。

（二）主要成员状况

1、基金办理人董事会成员

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洪小源学生，双硕士，董事长。1988 年以后曾经就任于国家经济机制鼎新委员会分析规

划司，后历任深圳龙蕃实业股分有限公司总司理、招商局蛇口工业区有限公司总司理辅助、

招商局地产控股股分有限公司总司理，招商局科技团体有限公司总司理、招商局蛇口工业区

有限公司副总司理；曾经任中竭诚托有限负担公司董事、摩根士丹利华鑫基金办理有限公司董

事、招商昆仑股权投资办理有限公司董事长、招商海达保障顾问有限公司董事长、招商局保

险有限公司董事长、招商局中国投资办理有限公司董事长。现任招商局团体有限公司总司理

辅助、招商局金融团体有限公司总司理、招商局中國基金有限公司董事长；招商证券股分有

限公司董事兼告急办理委员会主任、招商银行股分有限公司董事兼告急及本钱办理委员会主

任。2014 年 11 月起，任博时基金办理有限公司董事长暨法定代表人。2015 年 1 月起，兼任

博时基金（国际）有限公司董事、董事会主席。

桑自国学生，博士后，副董事长。1993 年起历任山东证券投资银行部副总司理、副总

司理、泰扎营业部副总司理，中经信投资公司总司理辅助、中经证券有限公司筹办组组长，

永汇诺言确保有限公司董事长、总司理，中国华融物业办理公司投资事业部总司理辅助、副

总司理，中国长城物业办理公司投资投行事业部副总司理、总司理。 2011 年 7 月起，任博

时基金办理有限公司第五届董事会董事。2013 年 8 月起，任博时基金办理有限公司第五届

董事会副董事长。2014 年 11 月起，任博时基金办理有限公司第六届董事会副董事长。

熊剑涛学生，硕士，工程师，董事。1992 年 5 月至 1993 年 4 月任事于深圳山星电子有

限公司。1993 年起，历任招商银行总行电脑部信息焦点副司理，招商证券股分有限公司电

脑部副司理、司理、电脑焦点总司理、本领总监兼信息本领焦点总司理；2004 年 1 月至 2004

年 10 月，被中国证监会借调至南边证券行政接纳组任接纳组成员；2005 年 12 月起任招商

证券股分有限公司副总裁，现分担经纪生意、物业办理生意、信息本领焦点，兼任招商期货

有限公司董事长、中国证券业协会证券经纪专科委员会副主任委员。 2014 年 11 月起，任

博时基金办理有限公司第六届董事会董事。

吴姚东学生，博士，北京大学色泽办理学院 EMBA，董事。2002 年投入招商证券股分有

限公司，历任国际生意全体析师、招商证券武汉交易部总司理、招商证券（喷鼻港）公司总经

理兼国际生意部董事、总裁办公室总司理、董事总司理、公司总裁辅助。2013 年 5 月参加

博时基金办理有限公司，曾经任公司总司理。曾经任公司总司理、博时本钱办理有限公司董事长

兼总司理。现任公司董事，博时基金（国际）有限公司董事会副主席兼总裁。2013 年 7 月

起，任博时基金办理有限公司第五届、第六届董事会董事。

王金宝学生，硕士，董事。1988 年 7 月至 1995 年 4 月正在上海同济大学数学系处事，任

教员。1995 年 4 月投入招商证券，前后任上海澳途径交易部总司理、上海地带总部副总经

理（主持处事）、投资部总司理、投资部总司理兼流动收益部总司理、股票出售买卖部总经

理（现更名为机构生意总部）、机构生意董事总司理。2002 年 10 月至 2008 年 7 月，任博时

基金办理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起，任博时基金办理有限公司

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第四届至第六届董事会董事。

杨林峰学生，硕士，高等经济师，董事。1988 年 8 月就任于国家纺织工业部，1992 年

7 月至 2006 年 6 月任事于中国华源团体有限公司，前后任华源繁华股分有限公司（上海证

交所上市公司）董秘、副总司理、常务副总司理等职。2006 年 7 月就任于上海市国资委直

属上海大盛物业有限公司，任策略投资部副总司理。2007 年 10 月至今，出任上海盛业股权

投资基金有限公司施行董事、总司理。2011 年 7 月至 2013 年 8 月，任博时基金办理有公司

第五届监事会监事。2013 年 8 月起，任博时基金办理有限公司第五届、第六届董事会董事。

何迪学生，硕士，独立董事。1971 年起，前后正在北京西城区半导体器件厂、北京东城

区电子仪器一厂、中共北京市委党校、社科院美国争论所、加州大学伯克利分校、布鲁津斯

学会、规范国际投资办理公司处事。1997 年 9 月至今任瑞银投资银行副主席。2008 年 1 月，

何迪学生建立了援助、支柱中国经济、社会与国际联系范畴中永恒课题争论的非营利公益组

织“博源基金会”，并担负该基金会总做事。2012 年 7 月起，任博时基金办理有限公司第

五届、第六届董事会独立董事。

李南峰学生，学士，独立董事。1969 年早先后正在中国群众束缚军酒泉卫星基地、四川

大学经济系、中国群众银行、深圳国际信托投资公司、华润深国投信托有限公司处事，历任

中国群众银行总行金融争论所争论院、深圳特区人行办公室主任，深圳国际信托投资公司副

总司理、总司理、董事长、党委书记，华润深国投信托有限公司总司理、副董事长。1994

年至 2008 年曾经兼任国信证券股分有限公司董事、董事长。2010 年退休。2013 年 8 月起，任

博时基金办理有限公司第五届、第六届董事会独立董事。

顾立基学生，硕士，独立董事。1968 年至 1978 年就任于上海印染机器修配厂，任共青

团总支书记；1983 年起，前后任招商局蛇口工业区办理委员会办公室书记、主任；招商局

蛇口工业区免税品有限公司董事总司理；中国国际海运集装箱股分有限公司董事副总司理、

总司理；招商局蛇口工业区有限公司副总司理、国际招商局交易投资有限公司董事副总司理；

蛇口招商港务股分有限公司董事总司理；招商局蛇口工业区有限公司董事总司理；喷鼻港海通

有限公司董事总司理；招商局科技团体有限公司董事总司理、招商局蛇口工业区有限公司副

总司理。2008 年退休。2008 年 2 月至今，任清华大学深圳争论生院兼职教授；2008 年 11

月至 2010 年 10 月，兼任招商局科技团体有限公司施行董事；2009 年 6 月至今，兼任中国

冷静保障（团体）股分有限公司外部监事、监事会主席；2011 年 3 月至今，兼任湘电团体

有限公司外部董事；2013 年 5 月至 2014 年 8 月，兼任德华安顾人寿保障有限公司（ECNL）

董事；2013 年 6 月至今，兼任深圳市昌红科技股分有限公司独立董事；2014 年 12 月至今，

兼任深圳市创鑫激光股分有限公司董事。2014 年 11 月起，任博时基金办理有限公司第六届

董事会独立董事。

2、基金办理人监事会成员

车晓昕少女士，硕士，监事。1983 年起历任郑州航空工业办理学院助教、讲师、珠海证

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

券有限公司司理、招商证券股分有限公司投资银行总部总司理。现任招商证券股分有限公司

财政办理董事总司理。2008 年 7 月起，任博时基金办理有限公司第四至六届监事会监事。

彭毛字学生，学士，监事。1982 年 8 月起历任中国农业银行总行农贷部公营农业信贷

处科员、副处长，中国农业繁华银行开垦信贷部扶贫信贷处处长，中国农业银行信贷办理三

部扶贫贷款办理处处长，中国农业银行总行项目评估部副总司理、金桥金融磋商公司副总经

理。1999 年 12 月至 2011 年 1 月正在中国长城物业办理公司处事，前后任评估磋商部副总经

理，债权办理部（公法事情部）副总司理，南宁供职处副总司理（党委委员），监察审计部

（纪委办公室）总司理。2007 年 12 月至今兼任新疆长城金融租赁有限公司监事会主席。2011

年 1 月至今任中国长城物业办理公司控股子公司专任监事（总司理级）。2011 年 7 月起，任

博时基金办理有限公司第五至六届监事会监事。

赵兴利学生，硕士，监事。1987 年至 1995 年就任于天津港务局计财处。1995 年至 2012

年 5 月前后任天津港交易公司财政科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保障股分有

限公司财政部总司理、天津港财政有限公司常务副总司理。2012 年 5 月筹办天津港（团体）

有限公司金融事业部，2011 年 11 月至今任天津港（团体）有限公司金融事业部副部长。2013

年 3 月起，任博时基金办理有限公司第五至六届监事会监事。

郑波学生，博士，监事。2001 年早先后正在中国冷静保障公司总公司、博时基金办理有

限公司处事。现任博时基金办理有限公司人力资源部总司理。2008 年 7 月起，任博时基金

办理有限公司第四至六届监事会监事。

林琦学生，硕士，监事。1998 年起历任南天信息系统集成公司任软件工程师、北京万

豪力霸电子科技公司任本领司理、博时基金办理有限公司 MIS 系统分解员、东方基金办理有

限公司总司理辅助、博时基金办理有限公司信息本领部副总司理。现任博时基金办理有限公

司信息本领部总司理。2010 年 4 月起，任博时基金办理有限公司第四至六届监事会监事。

赵卫平学生，硕士，监事。1996 年早先后正在山东国际信托投资公司、大鹏证券公司、

北京证券公司、博时基金办理有限公司处事。现任博时基金办理有限公司买卖部总司理。2013

年 8 月起，任博时基金办理有限公司第五至六届监事会监事。

3、高等办理人员

洪小源学生，简历同上。

江朝阳学生，博士，总司理。1990年早先后正在中国农业工程争论妄图院、中国证监会工

作。2015年参加博时基金办理有限公司，现任公司总司理、党委副书记。

王德英学生，硕士，副总司理及代总司理。1995 年早先后正在北京清华算计机公司任开

发部司理、清华紫光股分公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年参加博时基金办理有

限公司，历任行政办理部副司理，电脑部副司理、信息本领部总司理。现任公司副总司理及

代总司理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时本钱办理有限公司董事。

董良泓学生，CFA，MBA，副总司理。1993 年早先后正在中国本领进出口总公司、中技上

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海投资公司、融通基金办理有限公司、长城基金办理有限公司进行投资办理处事。2005 年 2

月参加博时基金办理有限公司，历任社保股票基金司理，一定物业高等投资司理，争论部总

司理兼一定物业高等投资司理、社保股票基金司理、一定物业办理部总司理。现任公司副总

司理兼高等投资司理、社保配合投资司理，兼任博时基金（国际）有限公司董事、博时本钱

办理有限公司董事。

邵凯学生，经济学硕士，副总司理。1997 年至 1999 年正在河北省经济开垦投资公司进行

投资办理处事。2000 年 8 月参加博时基金办理有限公司，历任债券配合司理辅助、债券组

合司理、社保债券基金基金司理、流动收益部副总司理兼社保债券基金基金司理、流动收益

部总司理、流动收益投资总监。现任公司副总司理兼社保配合投资司理、兼任博时基金（国

际）有限公司董事、博时本钱办理有限公司董事。

孙麒清少女士，商法学硕士，督察长。曾经办事于广东深港讼师事情所。2002 年参加博时

基金办理有限公司，历任监察公法部公法顾问、监察公法部总司理。现任公司督察长，兼任

博时基金（国际）有限公司董事、博时本钱办理有限公司副董事长。

4、本基金基金司理

韩茂华学生，工学博士。 2006 年 7 月参加博时基金办理有限公司，历任争论部

争论员、专用事业与金融地产争论组主管、原质料组主管兼争论员。曾经任一定物业投

资司理，现任博时新兴发展股票型证券投资基金基金司理（2013 年 1 月 9 日至今）、博

时创业发展股票型证券投资基金基金司理（2013 年 8 月 26 日至今）。

历任基金司理：2010 年 6 月至 2013 年 8 月时期，孙占军学生任本基金基金司理。

5、投资决议委员会成员

委员：江朝阳、董良泓、邵凯、王德英、黄健斌、李权胜、欧阳凡、魏凤春、王俊。

江朝阳学生，简历同上。

董良泓学生，简历同上。

邵凯学生，简历同上。

王德英学生，简历同上。

黄健斌学生，工商办理硕士。 1995 年早先后正在广发证券有限公司、广发基金管

理有限负担公司投资办理部、中银国际基金办理有限公司基金办理部处事。 2005 年

参加博时基金办理公司，历任流动收益部基金司理、博时平定配置混杂型基金基金经

理、流动收益部副总司理、社保配合投资司理、流动收益部总司理。现任流动收益总

部董事总司理兼年金投资部总司理、社保配合投资司理、高等投资司理、兼任博时资

本办理有限公司董事。

李权胜学生，硕士。2001 年早先后正在招商证券、银华基金处事。2006 年参加博

时基金办理有限公司，历任争论员、争论员兼基金司理辅助、一定物业投资司理、特

定物业办理部副总司理、博时疗养保健行业股票基金基金司理、股票投资部副总司理、

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股票投资部发展组投资总监。现任股票投资部总司理兼价值组投资总监、博时精选股

票基金基金司理。

欧阳凡学生，硕士。 2003 年早先后正在衡阳市金杯电缆厂、南边基金处事。2011

年参加博时基金办理有限公司，曾经任一定物业办理部副总司理。现任一定物业办理部

总司理兼社保配合投资司理、社保配合投资司理辅助。

魏凤春学生，经济学博士。 1993 年早先后正在山东经济学院、江南证券、清华大

学、江南证券、中信建投证券公司处事。 2011 年参加博时基金办理有限公司。现任

宏不雅政策部总司理兼投资司理。

王俊学生，硕士，CFA。2008 年从上海交通大学硕士争论生结业后参加博时基

金办理有限公司。历任争论员、金融地产与专用事业组组长、争论部副总司理。现任

争论部总司理兼博时主旨行业股票(LOF)基金、博时国企鼎新股票基金、博时丝路主

题股票基金的基金司理。

6、上述人员之间均没有生存***属联系。

（三）基金办理人的责任

1、照章募集基金，处分大概依赖经中国证监会认定的其他机构代为处分基金份额的出售、

申购、赎回以及备案事宜；

2、处分基金登记手续；

3、对于所办理的分歧基金财富不同办理、不同记账，施行证券投资；

4、根据基金公约的商定决定基金收益分配规划，适时向基金份额持有人分配收益；

5、施行基金会计核算并体例基金财政会计讲述；

6、体例中期以及年度基金讲述；

7、算计并通告基金物业净值，决定基金份额申购、赎回代价；

8、处分与基金财富办理生意震动相关的信息表露事项；

9、凑合基金份额持有人大会；

10、遗失基金财富办理生意震动的纪录、账册、报表以及其他相干材料；

11、以基金办理人招牌，代表基金份额持有人好处利用诉讼权力大概实行其他公法动作；

12、国务院证券监视办理机构规矩的其他责任。

（四）基金办理人的许诺

1、基金办理人许诺没有进行违反《证券法》的动作，并许诺建立健壮内部掌握制度，采用

无效办法，避让违反《证券法》动作的产生；

2、基金办理人许诺没有进行违反《基金法》的动作，并许诺建立健壮内部告急掌握制度，

采用无效办法，避让下列动作的产生：

（1）将基金办理人固有财富大概他人财富混杂于基金财富进行证券投资；

（2）没有平正地周旋办理的分歧基金财富；

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（3）运用基金财富为基金份额持有人之外的第三人谋取好处；

（4）向基金份额持有人违规许诺收益大概负担亏空；

（5）凭据公法、行政律例相关规矩，由中国证监会规矩允许的其他动作。

3、基金办理人许诺矜重按照基金公约，并许诺建立健壮内部掌握制度，采用无效办法，

避让违反基金公约动作的产生；

4、基金办理人许诺强化人员办理，强化行状操守，鼓励以及制约职工按照国家相关公法法

规及行业榜样，狡猾诺言、勤奋尽责；

5、基金办理人许诺没有进行其他律例规矩允许进行的动作。

（五）基金司理许诺

1、凭据相关公法律例以及基金公约的规矩，本着束缚的准则为基金份额持有人谋取最大利

益；

2、没有运用职务之便为自身、受雇人或一切第三者谋投机益；

3、没有泄漏正在任事时期知悉的相关证券、基金的商业奇奥，尚未照章秘密的基金投资实质、

基金投资讨论等信息；

4、没有以一切大局为其他构造或集体施行证券买卖。

（六）基金办理人的内部掌握制度

1、告急办理的准则

（1）周全性准则

公司告急办理必需揭开公司的一切部门以及岗亭，渗出各项生意历程以及生意关节。

（2）独立性准则

公司创造独立的监察部，监察部维持高度的独立性以及权威性，担任对于公司各部家声险控

制处事施行稽核以及反省。

（3）彼此局部准则

公司及各部门正在内部构造组织的妄图上要变成一种彼此局部的体制，建立分歧岗亭之间

的制衡编制。

（4）定性以及定量相贯串准则

建立齐备的告急办理目标编制，使告急办理更具主观性以及操作性。

2、告急办理以及内部告急掌握编制组织

公司的告急办理编制组织是一个单干清爽、彼此遏制的构造组织，由最高办理层对于告急

办理负最终负担，各个生意部门担任本部门的告急评估以及监控，监察部担任监察公司的告急

办理办法的施行。全部而言，席卷以下组成全体：

（1）董事会

担任拟定公司的告急办理战术，对于告急办理负全面的以及最终的负担。

（2）告急办理委员会

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算作董事会下的专科委员会之一，告急办理委员会担任同意公司告急办理系统文件，即

担任确保每一个部门都有适合的系统来判别、评定以及监控该部门的告急，担任同意每一个部

门的告急级别。担任束缚远大的突发的告急。

（3）督察长

独立利用督察权力；直接对于董事会担任；按季向告急办理委员会提交独立的告急办理报

告以及告急办理提议。

（4）监察公法部

监察公法部担任对于公司告急办理战术以及办法的施行状况施行监察，并为每一个部门的风

险办理系统的繁华供给帮助，使公司正在一种告急办理以及掌握的境况中完结生意目的。

（5）告急办理部

告急办理部担任建立以及完满公司投资告急办理制度与过程，构造实行公司投资告急办理

与绩效分解处事，确保公司各种投资告急失去优秀监视与掌握。

（6）生意部门

告急办理是每一个生意部门最主要的负担。部门司理对于本部门的告急负全数负担，担任

实验公司的告急办理法式，担任本部门的告急办理系统的开垦、施行以及维护，用于判别、监

控以及升高告急。

3、告急办理以及内部告急掌握的办法

（1）建立内控组织，完满内掌握度

公司建立、健壮了内控组织，高管人员对于内控有清爽的单干，确保各项生意震动有恰

当的构造以及授权，确保监察震动是独立的，并失去高管人员的支柱，同时置备操作手册，并

按期更新。

（2）建立彼此结合、彼此制衡的内控体制

建立、健壮了各项制度，做到基金司理脱节，投资决议脱节，基金买卖分散，变成分歧

部门，分歧岗亭之间的制衡体制，从制度上削减以及提防告急。

（3）建立、健壮岗亭负担制

建立、健壮了岗亭负担制，使每个职工都清爽自身的义务、责任，并适时将各自处事领

域中的告急隐患上报，以提防以及削减告急。

（4）建立告急分类、判别、评估、讲述、提醒法式

建立了评估告急的委员会，利用顺应的法式，确认以及评估与公司运作相关的告急；公司

建立了自下而上的告急讲述法式，对于告急隐患施行层层汇报，使各个层次的人员适时掌握风

险环境，进而以最加紧度作出决议。

（5）建立无效的内部监控系统

建立了渊博、无效的内部监控系统，如电脑预警系统、投资监控系统，对于大概呈现的各

种告急施行周全以及时刻的监控。

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（6）利用数目化的告急办理目的

采用数目化、本领化的告急掌握目的，建立数目化的告急办理模子，用以提醒指数趋势、

行业及个股的告急，以便公司适时采用无效的办法，对于告急施行分别、掌握以及潜伏，尽大概

地削减亏空。

（7）供给渊博的训练

拟定了齐全的训练讨论，为一切职工供给渊博以及妥善的训练，使职工清爽其责任住址，

掌握告急。

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第四全体基金托管人

（一）基金托管人性况

1、根底状况

称号：中国农业银行股分有限公司（简称中国农业银行）

住宅：北京市东城区开国门内小巷 69 号

办公地方：北京市西城区再起门内小巷 28 号凯晨世贸焦点东座

法定代表人：刘士余

创制日期：2009 年 1 月 15 日

同意创造机关以及同意创造文号：中国银监会银监复[2009]13 号

基金托管生意同意文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

挂号本钱：32,479,411.7 万元群众币

存续时期：延续筹备

乌鲁木齐街头创业项目招聘博时创业：更新招募说明书（2015年第2号）

关连电话：010-66060069

传真：010-68121816

关连人：林葛

中国农业银行股分有限公司是中国金融编制的主要组成全体,总行设正在北京。经国务院

同意，中国农业银行大伙改制为中国农业银行股分有限公司并于 2009 年 1 月 15 日照章创制。

中国农业银行股分有限公司承袭原中国农业银行全数物业、负债、生意、机构网点以及职工。

中国农业银行网点遍及中国城乡，成为海内网点至多、生意辐射范围最广，办事范畴最广，

办事工具至多，生意功能完整的大型共有商业银行之一。正在海内，中国农业银行异样经过自

己的尽力获得了优秀的名誉，每年位居《财产》天下 500 强企业之列。算作一家城乡并举、

联通国际、功能十足的大型共有商业银行，中国农业银行从来秉承以客户为焦点的筹备观念，

争持审慎稳重筹备、可延续繁华，安身县域以及都会两大墟市，实行分裂化合作政策，着力打

造“伴你发展”办事品牌，依托揭开世界的分支机构、混乱的电子化收集以及多元化的金融产

品，努力为浩大客户供给优质的金融办事，与浩大客户共创价值、独特发展。

中国农业银行是中国第一批进步托管生意的海内商业银行，体味丰硕，办事优质，业绩

优异，2004 年被英国《寰球托管人》评为中国“最好托管银行”。2007 年中国农业银行经过

了美国 SAS70 内部掌握审计，并取得无保全观点的 SAS70 审计讲述，说明了独立刚正第三方

对于中国农业银行托管办事运作过程的告急办理、内部掌握的健壮无效性的周全招供。中国农

业银行着力强化才略修建，品牌声望进一步选拔，正在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖

盛典”中成就优异，获“最好托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财政官》杂志发放的

“最好物业托管奖”。

中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月信中国证监会以及中国群众银行同意成

立，2004 年 9 月更名为托管生意部，内设养老金办理焦点、本领保险处、营运焦点、依赖

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物业托管处、保障物业托管处、证券投资基金托管处、境外物业托管处、分析办理处、告急

办理处，拥有先辈的安全提防办法以及基金托管生意系统。

2、主要人员状况

中国农业银行托管生意部现有职工 140 余名，个中高等会计师、高等经济师、高等工程

师、讼师等各人 10 余名，办事团队成员专科水平高、生意本质好、办事才略强，高等办理

层均有 20 年以上金融从业体味以及高等本领职称，生疏海内外证券墟市的运作。

3、基金托管生意筹备状况

停止 2015 年 3 月 31 日，中国农业银行托管的封锁式证券投资基金以及封闭式证券投资基

金共 254 只，席卷富国天源平定混杂型证券投资基金、华夏稳固增添混杂型证券投资基金、

大成努力发展股票型证券投资基金、大成景阳跨越股票型证券投资基金、大成改革发展混杂

型证券投资基金、长盛同德主旨增添股票型证券投资基金、博时内需增添精巧配置混杂型证

券投资基金、汉盛证券投资基金、裕隆证券投资基金、景福证券投资基金、鸿阳证券投资基

金、丰以及价值证券投资基金、久嘉证券投资基金、长盛发展价值证券投资基金、宝盈鸿利收

益证券投资基金、大成价值增添证券投资基金、大成债券投资基金、星河稳重证券投资基金、

星河收益证券投资基金、长盛中信全债指数增强型债券投资基金、长信资本收益封闭式证券

投资基金、长盛动静精选证券投资基金、景顺长城内需增添封闭式证券投资基金、万家增强

收益债券型证券投资基金、大成精选增值混杂型证券投资基金、长信银利精选封闭式证券投

资基金、富国天瑞强势地带精选混杂型证券投资基金、鹏华钱币墟市证券投资基金、中海分

红增利混杂型证券投资基金、国泰钱币墟市证券投资基金、新华优选分红混杂型证券投资基

金、交银施罗德精选股票证券投资基金、泰达宏利钱币墟市基金、交银施罗德钱币墟市证券

投资基金、景顺长城资源垄断股票型证券投资基金、大成沪深 300 指数证券投资基金、信诚

四季红混杂型证券投资基金、富国天时钱币墟市基金、富兰克林国海弹性市值股票型证券投

资基金、益平易近钱币墟市基金、长城宽心回报混杂型证券投资基金、中邮当中优选股票型证券

投资基金、景顺长城内需增添贰号股票型证券投资基金、交银施罗德发展股票证券投资基金、

长盛中证 100 指数证券投资基金、泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、东吴价值发展双

能源股票型证券投资基金、鹏华能源增添混杂型证券投资基金、宝盈政策增添股票型证券投

资基金、国泰金牛改革发展股票型证券投资基金、益平易近改革劣势混杂型证券投资基金、中邮

当中发展股票型证券投资基金、华夏再起股票型证券投资基金、富国天成赢余精巧配置混杂

型证券投资基金、长信双利优选精巧配置混杂型证券投资基金、富兰克林国海深入价值股票

型证券投资基金、申万巴黎合作劣势股票型证券投资基金、新华优选发展股票型证券投资基

金、金元惠理发展能源精巧配置混杂型证券投资基金、天治稳重双盈债券型证券投资基金、

中海蓝筹精巧配置混杂型证券投资基金、长信利丰债券型证券投资基金、金元惠理丰利债券

型证券投资基金、交银施罗德先锋股票证券投资基金、东吴向上政策精巧配置混杂型封闭式

证券投资基金、建信收益增强债券型证券投资基金、银华内需精选股票型证券投资基金

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(LOF)、大成行业轮动股票型证券投资基金、交银施罗德上证 180 公司处置买卖型封闭式指

数证券投资基金联接基金、上证 180 公司处置买卖型封闭式指数证券投资基金、富兰克林国

海沪深 300 指数增强型证券投资基金、南边中证 500 买卖型封闭式指数证券投资基金联接基

金(LOF)、景顺长城能源基建股票型证券投资基金、中邮当中劣势精巧配置混杂型证券投资

基金、工银瑞信中小盘发展股票型证券投资基金、东吴钱币墟市证券投资基金、博时创业成

长股票型证券投资基金、招商诺言添利债券型证券投资基金、易方达破费行业股票型证券投

资基金、富国汇利分级债券型证券投资基金、大成景丰分级债券型证券投资基金、兴全沪深

300 指数增强型证券投资基金(LOF)、工银瑞信深证赢余买卖型封闭式指数证券投资基金、

工银瑞信深证赢余买卖型封闭式指数证券投资基金联接基金、富国可变换债券证券投资基

金、大成深证发展 40 买卖型封闭式指数证券投资基金、大成深证发展 40 买卖型封闭式指数

证券投资基金联接基金、泰达宏利跨越中小盘股票型证券投资基金、交银施罗德诺言添利债

券证券投资基金(LOF)、东吴中证新兴家产指数证券投资基金、工银瑞信四季收益债券型证

券投资基金、招商安瑞向上债券型证券投资基金、汇添富社会负担股票型证券投资基金、工

银瑞信破费办事行业股票型证券投资基金、易方达黄金主旨证券投资基金（LOF）、中邮中小

盘精巧配置混杂型证券投资基金、浙商聚潮家产发展股票型证券投资基金、嘉实跨越发展股

票型证券投资基金、广发中小板 300 买卖型封闭式指数证券投资基金、广发中小板 300 买卖

型封闭式指数证券投资基金联接基金、南边保本混杂型证券投资基金、交银施罗德先辈建造

股票证券投资基金、上投摩根新兴能源股票型证券投资基金、富兰克林国海政策回报精巧配

置混杂型证券投资基金、金元惠理保本混杂型证券投资基金、招商安达保本混杂型证券投资

基金、深证 300 价值买卖型封闭式指数证券投资基金、南边中国中小盘股票指数证券投资基

金（LOF）、交银施罗德深证 300 价值买卖型封闭式指数证券投资基金联接基金、富国中证

500 指数增强型证券投资基金（LOF）、长信内需发展股票型证券投资基金、大成中证大陆消

费主旨指数证券投资基金、中海破费主旨精选股票型证券投资基金、长盛同瑞中证 200 指数

分级证券投资基金、景顺长城当中合作力股票型证券投资基金、汇添富诺言债债券型证券投

资基金、光大保德信行业轮动股票型证券投资基金、富兰克林国海亚洲（除日本）机缘股票

型证券投资基金、汇添富逆向投资股票型证券投资基金、大成新锐家产股票型证券投资基金、

申万菱信中小板指数分级证券投资基金、广发破费品精选股票型证券投资基金、鹏华金刚保

本混杂型证券投资基金、汇添富理财 14 天债券型证券投资基金、嘉实寰球房地产证券投资

基金、金元惠理新经济主旨股票型证券投资基金、东吴保本混杂型证券投资基金、建新社会

负担股票型证券投资基金、嘉实理玉帛 7 天债券型证券投资基金、富兰克林国海恒久诺言债

券型证券投资基金、大成月添利理财债券型证券投资基金、安信目的收益债券型证券投资基

金、富国 7 天理玉帛债券型证券投资基金、交银施罗德理财 21 天债券型证券投资基金、易

方达中债新分析指数提议式证券投资基金（LOF）、工银瑞信诺言纯债债券型证券投资基金、

大成现金增利钱币墟市基金、景顺长城支撑家产股票型证券投资基金、易方达月月利理财债

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券型证券投资基金、摩根士丹利华鑫量化配置股票型证券投资基金、东方央视财经 50 指数

增强型证券投资基金、交银施罗德纯债债券型提议式证券投资基金、鹏华理财 21 天债券型

证券投资基金、国泰平易近安增利债券型提议式证券投资基金、万家 14 天理财债券型证券投资

基金、华安纯债债券型提议式证券投资基金、金元惠理惠利保本混杂型证券投资基金、南边

中证 500 买卖型封闭式指数证券投资基金、招商双债增强分级债券型证券投资基金、景顺长

城品格投资股票型证券投资基金、中海可变换债券债券型证券投资基金、融通标普中国可转

债指数增强型证券投资基金、大成现金宝场内时刻申赎钱币墟市基金、交银施罗德荣祥保本

混杂型证券投资基金、国泰中国企业境外高收益债券型证券投资基金、富兰克林国海中心驱

动精巧配置混杂型证券投资基金、景顺长城沪深 300 等权重买卖型封闭式指数证券投资基

金、广发聚源按期封闭债券型证券投资基金、大成景安短融债券型证券投资基金、嘉实争论

阿尔法股票型证券投资基金、新华行业轮换精巧配置混杂型证券投资基金、富国目的收益一

年期纯债债券型证券投资基金、汇添富高息债债券型证券投资基金、东方利群混杂型提议式

证券投资基金、南边稳利一年按期封闭债券型证券投资基金、景顺长城四季金利纯债债券型

证券投资基金、华夏永福养老理财混杂型证券投资基金、嘉实丰益诺言按期封闭债券型证券

投资基金、国泰国证医药卫生行业指数分级证券投资基金、交银施罗德按期支拨双息平定混

合型证券投资基金、光大保德信现金宝钱币墟市基金、易方达投资级诺言债债券型证券投资

基金、广发趋势优选精巧配置混杂型证券投资基金、华润元大保本混杂型证券投资基金、长

盛双月红一年期按期封闭债券型证券投资基金、富国共有企业债债券型证券投资基金、富安

达诺言主旨轮动纯债债券型提议式证券投资基金、景顺长城沪深 300 指数增强型证券投资基

金、中邮按期封闭债券型证券投资基金、安信永利诺言按期封闭债券型证券投资基金、工银

瑞信信息家产股票型证券投资基金、大成景祥分级债券型证券投资基金、富兰克林国海岁岁

恒丰按期封闭债券型证券投资基金、景顺长城景益钱币墟市基金、万家市政纯债按期封闭债

券型证券投资基金、建信牢靠添利债券型证券投资基金、上投摩根双债增利债券型证券投资

基金、嘉实活期宝钱币墟市基金、融通通源一年目的触发式精巧配置混杂型证券投资基金、

大成诺言增利一年按期封闭债券型证券投资基金、鹏华品牌传承精巧配置混杂型证券投资基

金、国泰浓益精巧配置混杂型证券投资基金、汇添富恒生指数分级证券投资基金、长盛航天

海工装置精巧配置混杂型证券投资基金、广发新能源股票型证券投资基金、东吴阿尔法精巧

配置混杂型证券投资基金、诺安天天宝钱币墟市基金、前海开源可转债债券型提议式证券投

资基金、新华鑫利精巧配置混杂型证券投资基金、富国天盛精巧配置混杂型证券投资基金、

景顺长城中小板创业板精选股票型证券投资基金、中邮双能源混杂型证券投资基金、建信改

革赢余股票型证券投资基金、交银施罗德周期回报精巧配置混杂型证券投资基金、中海努力

收益精巧配置混杂型证券投资基金、申万菱信中证环保家产指数分级证券投资基金、博时裕

隆精巧配置混杂型证券投资基金、国寿安保沪深 300 指数型证券投资基金、前海开源沪深

300 指数型证券投资基金、天弘季加利理财债券型证券投资基金、新华鑫安保本一号混杂型

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

证券投资基金、诺安永鑫收益一年按期封闭债券型证券投资基金、大成景益稳固收益混杂型

证券投资基金、南边稳利 1 年按期封闭债券型证券投资基金、申万菱信中证军工指数分级证

券投资基金、招商可转债分级债券型证券投资基金、泰达宏利钱币墟市基金、宝盈科技 30

精巧配置混杂型证券投资基金、华润元大疗养保健量化股票型证券投资基金、融通月月添利

按期封闭债券型证券投资基金、中海惠祥分级债券型证券投资基金、建信牢靠添利债券型证

券投资基金、东方新兴发展混杂型证券投资基金、银华双月按期理财债券型证券投资基金、

嘉实新兴家产股票型证券投资基金、诺安天天宝钱币墟市基金、招商招利 1 个月期理财债券

型证券投资基金、工银瑞信高端建造行业股票型证券投资基金、工银瑞信添益快线钱币墟市

基金、国泰国证食品饮料行业指数分级证券投资基金、中证 500 医药卫生指数买卖型封闭式

指数证券投资基金、富国天时钱币墟市基金、鹏华先辈建造股票型证券投资基金、大成纳斯

达克 100 指数证券投资基金、银华惠增利钱币墟市基金、华润元大富时中国 A50 指数型证券

投资基金、安信现金增利钱币墟市基金、南边理财金买卖型钱币墟市基金、工银瑞信改革动

力股票型证券投资基金、东方添益债券型证券投资基金、富国中证共有企业鼎新指数分级证

券投资基金、华夏沪港通恒生买卖型封闭式指数证券投资基金、大成家产进级股票型证券投

资基金(LOF)、华夏沪港通恒生买卖型封闭式指数证券投资基金联接基金、前海开源股息率

100 强等权重股票型证券投资基金、国开泰富钱币墟市证券投资基金、大成高新本领家产股

票型证券投资基金、富兰克林国海大中华精选混杂型证券投资基金、鹏华可转债债券型证券

投资基金、华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金、工银瑞信策略转型主旨股票型证券投资

基金、天弘云霄糊口优选精巧配置混杂型证券投资基金、安信破费医药主旨股票型证券投资

基金、国泰深证 TMT50 指数分级证券投资基金。

（二）基金托管人的内部告急掌握制度阐明

1、内部掌握目的

矜重按照国家相关托管生意的公法律例、行业监管规章以及行内相关办理规矩,称职筹备、

榜样运作、矜重监察,确保生意的稳重运行,保险基金财富的安全齐全,确保相关信息的可靠、

确切、齐全、适时,损坏基金份额持有人的合法权力。

2、内部掌握构造组织

告急办理委员会总体担任中国农业银行的告急办理与内部掌握处事,对于托管生意告急管

理以及内部掌握处事施行监视以及评介。托管生意部异常树立了告急办理处,装备了专任内控监

督人员担任托管生意的内控监视处事,独立利用监视稽核权力。

3、内部掌握制度及办法

具备系统、完满的制度掌握编制，建立了办理制度、掌握制度、岗亭责任、生意操作流

程，也许保险托管生意的榜样操作温柔利施行；生意人员具备从业资历；生意办理执行矜重

的复核、考查、反省制度，授权处事执行分散掌握，生意印章按规程保存、寄存、利用，账

户材料矜重保存，局部体制矜重无效；生意操作区异常树立，封锁办理,实行音像监控；业

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

务信息由专任信息表露人担任,避让保密；生意完结主动化操作，避让工钱事故的产生，技

术系统齐全、独立。

（三）基金托管人对于基金办理人运作基金施行监视的方式以及法式

基金托管人经过参数树立将《基金法》、《运作方法》、基金公约、托管协议规矩的投资

比率以及允许投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监视基金办理人的投资运作，并经过

基金资金账户、基金办理人的投资指令等监视基金办理人的其他动作。

当基金呈现极度买卖动作时，基金托管人理应针对于分歧状况施行以下办法的处置：

1、电话提醒。对于媒体以及言论反应分散的课题，电话提醒基金办理人；

2、书面警示。对于本基金投资比率凑近超标、资金头寸没有足等课题，以书面办法对于基金

办理人施行提醒；

3、书面讲述。对于投资比率超标、整理资金透支和其他涉嫌违规买卖等动作，书面提

示相关基金办理人并报中国证监会。

第五全体相干办事机构

1、基金份额出售机构

1、直销机构

（1）博时基金办理有限公司北京分公司及北京直销焦点

称号：博时基金办理有限公司北京分公司及北京直销焦点

地方：北京市开国门内小巷 18 号恒基焦点 1 座 23 层

电话： 010-65187055

传真： 010-65187032

关连人：尚继源

世界一致办事热线： 95105568（免远程费）

（2）博时基金办理有限公司上海分公司

称号：博时基金办理有限公司上海分公司

地方：上海市黄浦区中山南路 28 号久事大厦 25 层

电话： 021-33024909

传真： 021-63305180

关连人：周明远

（3）博时基金办理有限公司总公司

称号：博时基金办理有限公司总公司

地方：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 35 层

电话： 0755-83169999

传真： 0755-83195190

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

关连人：程姣姣

2、代销机构

(1)中国工商银行股分有限公司

挂号地方：北京市西城区再起门内小巷 55 号

办公地方：北京市西城区再起门内小巷 55 号

法定代表人：姜建清

关连人：杨菲

传真： 010－66107914

客户办事电话： 95588

网址： http://www.icbc.com.cn/

(2)中国农业银行股分有限公司

挂号地方：北京市东城区开国门内小巷 69 号

办公地方：北京市东城区开国门内小巷 69 号

法定代表人：蒋超良

客户办事电话： 95599

网址： http://www.abchina.com

(3)中国银行股分有限公司

挂号地方：北京市西城区再起门内小巷 1 号

办公地方：北京市西城区再起门内小巷 1 号

法定代表人：田国立

关连人：高越

电话： 010-66594973

客户办事电话： 95566

网址： http://www.boc.cn/

(4)中国修建银行股分有限公司

挂号地方：北京市西城区金融小巷 25 号

办公地方：北京市西城区闹市口小巷 1 号院 1 号楼

法定代表人：王洪章

关连人：张静

传真： 010－66275654

客户办事电话： 95533

网址： http://www.ccb.com/

(5)交通银行股分有限公司

挂号地方：上海市银城中路 188 号

办公地方：上海市银城中路 188 号

法定代表人：牛锡明

关连人：曹榕

电话： 021-58781234

传真： 021-58408483

客户办事电话： 95559

网址： http://www.bankcomm.com/

(6)招商银行股分有限公司

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挂号地方：深圳市福田区深南大道 7088 号

办公地方：深圳市福田区深南大道 7088 号

法定代表人：李建红

关连人：邓炯鹏

电话： 0755－83198888

传真： 0755－83195049

客户办事电话： 95555

网址： http://www.cmbchina.com/

(7)中信银行股分有限公司

挂号地方：北京市东城区旭日门北小巷 8 号富华大厦 C 座

办公地方：北京市东城区旭日门北小巷 9 号文明大厦

法定代表人：常振明

关连人：廉赵峰

传真： 010－89937369

客户办事电话： 95558

网址： http://bank.ecitic.com/

(8)上海浦东繁华银行股分有限公司

挂号地方：上海市中山东一起 12 号

办公地方：上海市北京东路 689 号东银大厦 25 楼

法定代表人：吉晓辉

关连人：吴斌

电话： 021－61618888

传真： 021－63602431

客户办事电话： 95528

网址： http://www.spdb.com.cn

(9)中国光大银行股分有限公司

挂号地方：北京市西城区再起门外小巷 6 号光大大厦

办公地方：北京市西城区平安桥小巷 25 号光大焦点

法定代表人：唐双宁

关连人：朱红

电话： 010－63636153

传真： 010－63636157

客户办事电话： 95595

网址： http://www.cebbank.com

(10)中人民生银行股分有限公司

挂号地方：北京市西城区再起门内小巷 2 号

办公地方：北京市西城区再起门内小巷 2 号

法定代表人：洪崎

关连人：王继伟

电话： 010－58560666

传真： 010－57092611

客户办事电话： 95568

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网址： http://www.cmbc.com.cn/

(11)北京银行股分有限公司

挂号地方：北京市西城区金融小巷甲 17 号首层

办公地方：北京市西城区金融小巷丙 17 号

法定代表人：闫冰竹

关连人：孔超

传真： 010－66226045

客户办事电话： 95526

网址： http://www.bankofbeijing.com.cn/

(12)华夏银行股分有限公司

挂号地方：北京市东城区开国门内小巷 22 号

办公地方：北京市东城区开国门内小巷 22 号

法定代表人：吴建

关连人：郑鹏

电话： 010－85238667

传真： 010－85238680

客户办事电话： 95577

网址： http://www.hxb.com.cn/

(13)广发银行股分有限公司

挂号地方：广州市越秀区农林下路 83 号

办公地方：广州市越秀区农林下路 83 号

法定代表人：董建岳

关连人：李静筠

电话： 020－38321739

传真： 020－87311780

客户办事电话： 4008308003

网址： http://www.cgbchina.com.cn/

(14)冷静银行股分有限公司

挂号地方：深圳市深南东路 5047 号

办公地方：深圳市深南东路 5047 号

法定代表人：孙建一

关连人：张莉

电话： 021-38637673

传真： 021-50979507

客户办事电话： 95511-3

网址： http://bank.pingan.com

(15)宁波银行股分有限公司

挂号地方：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

办公地方：宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人：陆华裕

关连人：胡技勋

电话： 0574-89068340

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传真： 0574-87050024

客户办事电话： 96528（上海、北京地带 962528）

网址： http://www.nbcb.com.cn

(16)上海屯子商业银行股分有限公司

挂号地方：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地方：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

法定代表人：侯福宁

关连人：施传荣

电话： 021－38576666

传真： 021－50105124

客户办事电话： 021-962999;400962999

网址： http://www.srcb.com/

(17)北京屯子商业银行股分有限公司

挂号地方：北京市西城区阜成门内小巷 410 号

办公地方：北京市西城区金融小巷 9 号金融街焦点 B 座

法定代表人：乔瑞

关连人：王薇娜

电话： 010-63229475

传真： 010-63229478

客户办事电话： 96198

网址： http://www.bjrcb.com

(18)青岛银行股分有限公司

挂号地方：青岛市市南区喷鼻港中路 68 号

办公地方：青岛市市南区喷鼻港中路 68 号

法定代表人：郭少泉

关连人：谭长臻

电话： 0532-85709732

传真： 0532-85709725

客户办事电话： 96588（青岛） 400-66-96588（世界）

网址： http://www.qdccb.com

(19)徽商银行股分有限公司

挂号地方：合肥市安庆路 79 号

办公地方：合肥市安庆路 79 号

法定代表人：王晓昕

关连人：叶卓伟

电话： 0551-2667635

传真： 0551-2667857

客户办事电话： 4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)

网址： http://www.hsbank.com.cn

(20)浙商银行股分有限公司

挂号地方：浙江省杭州市庆春路 288 号

办公地方：浙江省杭州市庆春路 288 号

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法定代表人：张达洋

关连人：毛真海

电话： 0571-87659546

传真： 0571-87659188

客户办事电话： 95527

网址： http://www.czbank.com

(21)东莞银行股分有限公司

挂号地方：东莞市莞城区提喻路 21 号

办公地方：东莞市莞城区提喻路 21 号

法定代表人：廖玉林

关连人：巫渝峰

电话： 0769－22119061

传真： 0769－22117730

客户办事电话： 4001196228;0769-96228

网址： http://www.dongguanbank.cn

(22)杭州银行股分有限公司

挂号地方：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

办公地方：杭州市庆春路 46 号杭州银行大厦

法定代表人：吴太普

关连人：严肃

电话： 0571－85108195

传真： 0571－85106576

客户办事电话： 4008888508;0571-96523

网址： http://www.hzbank.com.cn

(23)南京银行股分有限公司

挂号地方：南京市白下区淮海路 50 号

办公地方：南京市玄武区中山路 288 号

法定代表人：林复

关连人：刘晔

电话： 025－86775335

传真： 025－86775376

客户办事电话： 4008896400

网址： http://www.njcb.com.cn

(24)温州银行股分有限公司

挂号地方：温州市车站大道 196 号

办公地方：温州市车站大道 196 号

法定代表人：邢增福

关连人：林波

电话： 0577-88990082

传真： 0577-88995217

客户办事电话：（0577）96699

网址： http://www.wzbank.cn

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(25)汉口银行股分有限公司

挂号地方：武汉市江汉区修建大道 933 号汉口银行大厦

办公地方：武汉市江汉区修建大道 933 号汉口银行大厦

法定代表人：陈新平易近

关连人：李欣

电话： 027-82656704

传真： 027-82656236

客户办事电话： 027-96558（武汉）;4006096558（世界）

网址： http://www.hkbchina.com

(26)江苏银行股分有限公司

挂号地方：南京市洪武北路 55 号

办公地方：南京市洪武北路 55 号

法定代表人：夏平

关连人：田春慧

电话： 025-58587018

传真： 025-58587038

客户办事电话： 96098，400-86-96098

网址： http://www.jsbchina.cn

(27)渤海银行股分有限公司

挂号地方：天津市河西区马场道 201-205 号

办公地方：天津市河西区马场道 201-205 号

法定代表人：刘宝凤

关连人：王宏

电话： 022-58316666

传真： 022-58316569

客户办事电话： 400-888-8811

网址： http://www.cbhb.com.cn

(28)江苏张家港屯子商业银行股分有限公司

挂号地方：张家港市杨舍镇群众中路 66 号

办公地方：张家港市杨舍镇群众中路 66 号

法定代表人：王自忠

关连人：孙瑜

电话： 0512-58236370

传真： 0512-58236370

客户办事电话： 0512-96065

网址： http://www.zrcbank.com

(29)深圳屯子商业银行股分有限公司

挂号地方：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号单干金融大厦

办公地方：广东省深圳市罗湖区深南东路 3038 号单干金融大厦

法定代表人：李伟

关连人：宋永成

电话： 0755-25188266

传真： 0755-25188785

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客户办事电话： 961200，4001961200

网址： http://www.4001961200.com

(30)洛阳银行股分有限公司

挂号地方：洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口

办公地方：洛阳市洛龙区开元大道 256 号

法定代表人：王建甫

关连人：董鹏程

电话： 0379-65921977

传真： 0379-65921869

客户办事电话： 0379-96699

网址： http://www.bankofluoyang.com.cn

(31)烟台银行股分有限公司

挂号地方：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

办公地方：山东省烟台市芝罘区海港路 25 号

法定代表人：叶文君

关连人：王淑华

电话： 0535-6699660

传真： 0535-6699884

客户办事电话： 4008-311-777

网址： http://www.yantaibank.net/

(32)齐商银行股分有限公司

挂号地方：淄博市张店区焦点路 105 号

办公地方：淄博市张店区焦点路 105 号

法定代表人：杲传勇

关连人：肖斌

电话： 0533-2178888

传真： 0533-2180303

客户办事电话： 0533-96588

网址： http://www.qsbank.cc

(33)大连银行股分有限公司

挂号地方：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼

办公地方：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼

法定代表人：陈占维

关连人：李格格

电话： 0411-82356627

客户办事电话： 4006640099

网址： http://www.bankofdl.com

(34)哈尔滨银行股分有限公司

挂号地方：哈尔滨市道里区尚志小巷 160 号

办公地方：哈尔滨市道里区尚志小巷 160 号

法定代表人：郭志文

关连人：遇玺

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电话： 0451-86779018

传真： 0451-86779018

客户办事电话： 95537

网址： http://www.hrbb.com.cn

(35)重庆银行股分有限公司

挂号地方：重庆市渝中区邹容路 153 号

办公地方：重庆市渝中区邹容路 153 号

法定代表人：甘为平易近

关连人：孔文超

电话： 023- 63792212

传真： 023- 63792412

客户办事电话： 96899（重庆）、400-70-96899（其他地带）

网址： http://www.cqcbank.com

(36)浙江稠州商业银行股分有限公司

挂号地方：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

办公地方：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧

法定代表人：金子军

关连人：董晓岚

电话： 0571-87117617

传真： 0571-87117616

客户办事电话： 4008096527、（0571）96527

网址： http://www.czcb.com.cn

(37)东莞屯子商业银行股分有限公司

挂号地方：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号

办公地方：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号东莞农商银行大厦

法定代表人：何沛良

关连人：杨亢

电话： 0769-22866270

传真： 0769-22320896

客户办事电话： 961122

网址： http://www.drcbank.com/

(38)河北银行股分有限公司

挂号地方：河北省石家庄市冷静北小巷 28 号

办公地方：河北省石家庄市冷静北小巷 28 号

法定代表人：乔志强

关连人：王娟

电话： 0311-88627587

传真： 0311-88627027

客户办事电话： 400-612-9999

网址： http://www.hebbank.com

(39)嘉兴银行股分有限公司

挂号地方：嘉兴市开国南路 409 号

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

办公地方：嘉兴市开国南路 409 号

法定代表人：许洪明

关连人：顾晓光

电话： 0573-82099660

传真： 0573-82099660

客户办事电话： 0573-96528

网址： http://www.bojx.com

(40)江苏常熟屯子商业股分有限公司

挂号地方：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

办公地方：江苏省常熟市新世纪大道 58 号

法定代表人：吴建亚

关连人：马勋

电话： 0512-52909125

传真： 0512-52909122

客户办事电话： 0512-962000

网址： http://www.csrcbank.com

(41)金华银行股分有限公司

挂号地方：浙江省金华市光南路 668 号

办公地方：浙江省金华市光南路 668 号

法定代表人：徐雅清

关连人：徐晓峰

电话： 0579-83207775

传真： 0579-82178321

客户办事电话： 400-711-6668

网址： http://www.jhccb.com.cn

(42)江苏江南屯子商业银行股分有限公司

挂号地方：常州市延陵中路 668 号

办公地方：常州市悠闲中路 413 号

法定代表人：陆朝阳

关连人：包静

电话： 0519-89995066

传真： 0519-89995170

客户办事电话： 0519-96005

网址： http://www.jnbank.cc

(43)江苏江阴屯子商业银行股分有限公司

挂号地方：江苏省江阴市澄江中路 1 号

办公地方：江苏省江阴市澄江中路 1 号

法定代表人：李仁法

关连人：陆建生

电话： 0510-86823403

传真： 0510-86805815

客户办事电话： 0510-96078

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

网址： http://www.jybank.com.cn/

(44)吉林银行股分有限公司

挂号地方：吉林省长春市经开区西北湖大路 1817 号

办公地方：吉林省长春市经开区西北湖大路 1817 号

法定代表人：唐国兴

关连人：孙琦

电话： 0431-84999543

传真： 0431-84999543

客户办事电话： 4008896666

网址： http://www.jlbank.com.cn

(45)姑苏银行股分有限公司

挂号地方：江苏省姑苏市工业园区钟园路 728 号

办公地方：江苏省姑苏市工业园区钟园路 728 号

法定代表人：王兰凤

关连人：熊志强

电话： 0512-69868390

传真： 0512-69868370

客户办事电话： 96067

网址： www.suzhoubank.com

(46)威海市商业银行股分有限公司

挂号地方：威海市宝泉路 9 号

办公地方：威海市宝泉路 9 号

法定代表人：谭先国

关连人：刘爱静

电话： 0631-5211651

传真： 0631-5208116

客户办事电话： 96636（省内）、40000-96636（境内）

网址： http://www.whccb.com、http://www.whccb.com.cn

(47)晋商银行股分有限公司

挂号地方：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

办公地方：山西省太原市万柏林区长风西街一号丽华大厦

法定代表人：上官永清

关连人：董嘉文

电话： 0351-6819579

传真： 0351-6819926

客户办事电话： 9510-5588

网址： http://www.jshbank.com

(48)天相投资顾问有限公司

挂号地方：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座

办公地方：北京市西城区新街口外小巷 28 号 C 座 5 层

法定代表人：林义相

关连人：尹伶

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

电话： 010-66045529

传真： 010－66045500

客户办事电话： 010-66045678

网址： http://www.txsec.com

(49)深圳市新兰德证券投资磋商有限公司

挂号地方：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地方：北京市西城区金融小巷 35 号国企大厦 C 座 9 层

法定代表人：杨懿

关连人：张燕

电话： 010-58325388

传真： 010-58325300

客户办事电话： 400-166-1188

网址： http://8.jrj.com.cn/

(50)以及讯信息科技有限公司

挂号地方：北京市旭日区朝外小巷 22 号泛利大厦 10 层

办公地方：北京市旭日区朝外小巷 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人：王莉

关连人：李延鹏

电话： 0755-82721122-8625

传真： 0755-82029055

客户办事电话： 4009200022

网址： http://Licaike.hexun.com

(51)诺亚正行（上海）基金出售投资顾问有限公司

挂号地方：上海市金山区廊下镇漕廊马路 7650 号 205 室

办公地方：上海浦东新区银城中路 68 号时期金融焦点 8 楼 801 室

法定代表人：汪静波

关连人：方成

电话： 021-38602377

传真： 021-38509777

客户办事电话： 400-821-5399

网址： http://www.noah-fund.com

(52)深圳众禄基金出售有限公司

挂号地方：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地方：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人：薛峰

关连人：童彩平

电话： 0755-33227950

传真： 0755-33227951

客户办事电话： 400-6788-887

网址： https://www.zlfund.cn/; www.jjmmw.com

(53)上海天天基金出售有限公司

挂号地方：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

办公地方：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 9 楼

法定代表人：本来

关连人：潘世友

电话： 021-54509998

传真： 021-64385308

客户办事电话： 400-1818-188

网址： http://www.1234567.com.cn

(54)上海好买基金出售有限公司

挂号地方：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地方：上海市浦东新区浦西北路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室

法定代表人：杨文斌

关连人：张茹

电话： 021-20613610

客户办事电话： 400-700-9665

网址： http://www.ehowbuy.com

(55)杭州数米基金出售有限公司

挂号地方：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室

办公地方：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人：陈柏青

关连人：朱晓超

电话： 021-60897840

传真： 0571-26697013

客户办事电话： 4000-766-123

网址： http://www.fund123.cn

(56)上海长量基金出售投资顾问有限公司

挂号地方：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地方：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人：张跃伟

关连人：敖玲

电话： 021-58788678-8201

传真： 021—58787698

客户办事电话： 400-820-2899

网址： http://www.erichfund.com

(57)浙江同花顺基金出售有限公司

挂号地方：杭州市西湖区文二西路 1 号元茂大厦 903 室

办公地方：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务家产园 2 楼

法定代表人：凌顺平

关连人：吴杰

电话： 0571-88911818

传真： 0571-86800423

客户办事电话： 0571-88920897、4008-773-772

网址： http://www.5ifund.com

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

(58)北京展恒基金出售有限公司

挂号地方：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地方：北京市旭日区德胜门外华严娼寮 2 号平易近建大厦 6 层

法定代表人：闫振杰

关连人：焦琳

电话： 010--62020088-8288

传真： 010—62020088-8802

客户办事电话： 4008886661

网址： http://www.myfund.com

(59)中期时期基金出售有限公司

挂号地方：北京市旭日区开国门外色泽路 16 号 1 幢 11 层

办公地方：北京市旭日区开国门外色泽路 16 号 1 幢 11 层

法定代表人：路瑶

关连人：朱剑林

电话： 010-59539866

传真： 010-59539866

客户办事电话： 95162，4008888160，010-65807110

网址： http://www.cifcofund.com/

(60)泛华普益基金出售有限公司

挂号地方：四川省成都会成华区修建路 9 号洼地焦点 1101 室

办公地方：四川省成都会成华区修建路 9 号洼地焦点 1101 室

法定代表人：于海锋

关连人：邓鹏

电话： 028-66980977

传真： 028-82000996-805

客户办事电话： 028-82000996

网址： http://www.pyfund.cn

(61)宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

挂号地方：北京市旭日区开国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地方：北京市旭日区开国路 88 号 SOHO 今生城 C 座 18 层 1809

法定代表人：沈伟桦

关连人：程刚

电话： 010-52855713

传真： 010-85894285

客户办事电话： 400-6099-200

网址： http://www.yixinfund.com

(62)万银财产(北京)基金出售有限公司

挂号地方：北京市旭日区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

办公地方：北京市旭日区北四环中路 27 号院 5 号楼 3201 内

法定代表人：王斐

关连人：陶翰辰

电话： 010-53696059

传真： 010-59393074

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

客户办事电话： 4008080069

网址： http://www.wy-fund.com

(63)北京增财基金出售有限公司

挂号地方：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号

办公地方：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208 室

法定代表人：王昌庆

关连人：罗细安

电话： 010-67000988

传真： 010-67000988-6000

客户办事电话： 400-001-8811

网址： http://www.zcvc.com.cn

(64)深圳腾元基金出售有限公司

挂号地方：深圳市福田区金田路 2028 号卓绝世纪焦点 1 号楼 1806-1808

办公地方：深圳市福田区金田路 2028 号卓绝世纪焦点 1 号楼 1806-1808

法定代表人：曾经革

关连人：鄢萌莎

电话： 0755-33376922

传真： 0755-33065516

客户办事电话： 4006-877-899

网址： www.tenyuanfund.com

(65)深圳宜投基金出售有限公司

挂号地方：深圳市前海深港单干区前湾一起鲤鱼门街 1 号深港单干区办理局分析办公

楼 A 栋 201

办公地方：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务焦点 2405

法定代表人：华建强

关连人：马爱静

电话： 0755-23919681

传真： 0755-88603185

客户办事电话： 4008-955-811

网址： www.yitfund.com

(66)北京晟视全国投资办理有限公司

挂号地方：北京市怀柔区九渡河证黄坎村 735 号 03 室

办公地方：北京市旭日区朝外小巷甲 6 号万通焦点 D 座 28 层

法定代表人：蒋煜

关连人：徐长征

电话： 010-58170900

传真： 010-58170800

客户办事电话： 400-818-8866

网址： http://shengshiview.com/

(67)一起财产（北京）信息科技有限公司

挂号地方：北京市西城区车公庄小巷 9 号院 5 号楼 702

办公地方：北京市西城区阜成门外小巷 2 号万通新天下 A 座 2208

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

法定代表人：吴雪秀

关连人：段京璐

电话： 010-88312877

传真： 010-88312099

客户办事电话： 400-001-1566

网址： http://www.yilucaifu.com

(68)北京钱景财产投资办理有限公司

挂号地方：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

办公地方：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012

法定代表人：赵荣春

关连人：魏争

电话： 010-57418829

传真： 010-57569671

客户办事电话： 400-893-6885

网址： www.niuji.net

(69)北京唐鼎耀华投资磋商有限公司

挂号地方：北京市延庆县延庆经济开垦区百泉街 10 号 2 栋 236 室

办公地方：北京市旭日区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303

法定代表人：王岩

关连人：周君

电话： 010-53570568

传真： 010-59200800

客户办事电话： 4008199868

网址： http://www.tdyhfund.com

(70)中经北证（北京）物业办理有限公司

挂号地方：北京市西城区车公庄小巷 4 号 5 号楼 1 层

办公地方：北京市西城区车公庄小巷 4 号北礼士路甲 129 号

法定代表人：徐福星

关连人：陈莹莹

电话： 010-68998820-8306

传真： 010-88381550

客户办事电话： 400-600-0030

网址： www.bzfunds.com

(71)中国国际期货有限公司

挂号地方：北京市旭日区开国门外色泽路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层

办公地方：北京市旭日区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层

法定代表人：王兵

关连人：赵森

电话： 010-59539864

客户办事电话： 95162、400-8888-160

网址： http://www.cifco.net

(72)国泰君安证券股分有限公司

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

挂号地方：上海市浦东新区商城路 618 号

办公地方：上海市浦东新区银城中路 168 号

法定代表人：万建华

关连人：芮敏祺

电话： 021－38676666

传真： 021－38670161

客户办事电话： 95521

网址： http://www.gtja.com/

(73)中信建投证券股分有限公司

挂号地方：北京市旭日区安立路 66 号 4 号楼

办公地方：北京市旭日门内小巷 188 号

法定代表人：王常青

关连人：权唐

电话： 010－85130588

传真： 010－65182261

客户办事电话： 4008888108

网址： http://www.csc108.com/

(74)国信证券股分有限公司

挂号地方：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地方：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人：奈何

关连人：周杨

电话： 0755－82130833

传真： 0755－82133952

客户办事电话： 95536

网址： http://www.guosen.com.cn/

(75)招商证券股分有限公司

挂号地方：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

办公地方：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38－45 层

法定代表人：宫少林

关连人：林生迎

电话： 0755-82960223

传真： 0755－82943636

客户办事电话： 4008888111；95565

网址： http://www.newone.com.cn/

(76)广发证券股分有限公司

挂号地方：广州银河区银河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房）

办公地方：广东省广州银河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

楼

法定代表人：孙树明

关连人：黄岚

电话： 020－87555888

传真： 020－87555305

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

客户办事电话： 95575 或致电各地交易网点

网址： http://www.gf.com.cn/

(77)中信证券股分有限公司

挂号地方：深圳市深南路 7088 号招商银行大厦 A 层

办公地方：北京旭日区新源南路 6 号都城大厦

法定代表人：王东明

关连人：陈忠

电话： 010－84588888

传真： 010－84865560

客户办事电话： 010-84588888

网址： http://www.cs.ecitic.com/

(78)中国星河证券股分有限公司

挂号地方：北京市西城区金融小巷 35 号国际企业大厦 C 座

办公地方：北京市西城区金融小巷 35 号国际企业大厦 C 座 2－6 层

法定代表人：陈有安

关连人：田薇

电话： 010-66568430

传真： 010-66568990

客户办事电话： 4008888888

网址： http://www.chinastock.com.cn/

(79)海通证券股分有限公司

挂号地方：上海市淮海中路 98 号

办公地方：上海市广东路 689 号海通证券大厦

法定代表人：王开国

关连人：李笑鸣

电话： 4008888001

传真： 021－63602722

客户办事电话： 95553

网址： http://www.htsec.com/

(80)申万宏源证券有限公司

挂号地方：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

办公地方：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层

法定代表人：李梅

关连人：曹晔

电话： 021-33389888

传真： 021-33388224

客户办事电话： 95523 或 4008895523

网址： http://www.sywg.com/

(81)兴业证券股分有限公司

挂号地方：福州市湖东路 99 号标力大厦

办公地方：上海市浦东平易近活路 1199 弄五道口广场 1 号楼 21 层

法定代表人：兰荣

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

关连人：谢高得

电话： 021－38565785

传真： 021－38565783

客户办事电话： 4008888123

网址： http://www.xyzq.com.cn/

(82)长江证券股分有限公司

挂号地方：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

办公地方：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人：胡运钊

关连人：李良

电话： 027-65799999

传真： 027-85481900

客户办事电话： 95579;4008-888-999

网址： http://www.95579.com/

(83)安信证券股分有限公司

挂号地方：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地方：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

法定代表人：牛冠兴

关连人：陈剑虹

电话： 0755－82825551

传真： 0755－82558355

客户办事电话： 4008001001

网址： http://www.essences.com.cn

(84)东北证券股分有限公司

挂号地方：重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地方：重庆市江北区桥北苑 8 号东北证券大厦

法定代表人：余维佳

关连人：张煜

电话： 023-63786633

传真： 023-63786212

客户办事电话： 4008096096

网址： http://www.swsc.com.cn

(85)中信证券（浙江）有限负担公司

挂号地方：浙江省杭州市束缚东路 29 号迪凯银座 22、23 层

办公地方：浙江省杭州市束缚东路 29 号迪凯银座 22、23 层

法定代表人：沈强

关连人：姚锋

电话： 0571-86087713

传真： 0571-85783771

客户办事电话： 0571-95548

网址： http://www.bigsun.com.cn/

(86)湘财证券股分有限公司

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

挂号地方：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地方：湖南省长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

法定代表人：林俊波

关连人：钟康莺

电话： 021－68634518－8503

传真： 021－68865938

客户办事电话： 4008881551

网址： http://www.xcsc.com/

(87)万联证券有限负担公司

挂号地方：广州市银河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地方：广州市银河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人：张建军

关连人：王鑫

电话： 020-38286686

传真： 020－22373718－1013

客户办事电话： 4008888133

网址： http://www.wlzq.com.cn

(88)国元证券股分有限公司

挂号地方：安徽省合肥市寿春路 179 号

办公地方：安徽省合肥市寿春路 179 号

法定代表人：凤良志

关连人：李蔡

电话： 0551－2272101

传真： 0551－2272100

客户办事电话：世界一致热线 4008888777，安徽省内热线 96888

网址： http://www.gyzq.com.cn

(89)渤海证券股分有限公司

挂号地方：天津市经济本领开垦区第二小巷 42 号写字楼 101 室

办公地方：天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人：王春峰

关连人：胡天彤

电话： 022－28451861

传真： 022－28451892

客户办事电话： 4006515988

网址： http://www.bhzq.com

(90)华泰证券股分有限公司

挂号地方：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

办公地方：江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人：吴万善

关连人：庞晓芸

电话： 025－84457777

传真： 025－84579763

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

客户办事电话： 95597

网址： http://www.htsc.com.cn/

(91)山西证券股分有限公司

挂号地方：太原市府西街 69 号山西国际交易焦点东塔楼

办公地方：太原市府西街 69 号山西国际交易焦点东塔楼

法定代表人：侯巍

关连人：郭熠

电话： 0351－8686659

传真： 0351－8686619

客户办事电话： 4006661618

网址： http://www.i618.com.cn/

(92)中信证券（山东）有限负担公司

挂号地方：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

办公地方：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层

法定代表人：杨宝林

关连人：吴忠超

电话： 0532-85022326

传真： 0532-85022605

客户办事电话： 95548

网址： http://www.citicssd.com

(93)东兴证券股分有限公司

挂号地方：北京市西城区金融小巷 5 号新隆重厦 B 座 12-15 层

办公地方：北京市西城区金融小巷 5 号新隆重厦 B 座 12-15 层

法定代表人：徐勇力

关连人：汤漫川

电话： 010-66555316

传真： 010-66555246

客户办事电话： 4008888993

网址： http://www.dxzq.net

(94)东吴证券股分有限公司

挂号地方：江苏省姑苏市翠园路 181 号

办公地方：江苏省姑苏市星阳街 5 号

法定代表人：吴永敏

关连人：方晓丹

电话： 0512－65581136

传真： 0512－65588021

客户办事电话： 4008601555

网址： http://www.dwjq.com.cn

(95)信达证券股分有限公司

挂号地方：北京市西城区闹市口小巷 9 号院 1 号楼

办公地方：北京市西城区闹市口小巷 9 号院 1 号楼

法定代表人：张志刚

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

关连人：唐静

电话： 010－63080985

传真： 010－63080978

客户办事电话： 4008008899

网址： http://www.cindasc.com

(96)东方证券股分有限公司

挂号地方：上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层－29 层

办公地方：上海市中山南路 318 号 2 号楼 21 层－29 层

法定代表人：潘鑫军

关连人：胡月茹

电话： 021－63325888

传真： 021－63326729

客户办事电话： 95503

网址： http://www.dfzq.com.cn

(97)高洁证券股分有限公司

挂号地方：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

办公地方：湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人：雷杰

关连人：郭军瑞

电话： 0731-85832503

传真： 0731-85832214

客户办事电话： 95571

网址： http://www.foundersc.com

(98)长城证券有限负担公司

挂号地方：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 16、17 层

办公地方：深圳市深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人：黄耀华

关连人：顶峰

电话： 0755－83516094

传真： 0755－83515567

客户办事电话： 4006666888

网址： http://www.cgws.com

(99)光大证券股分有限公司

挂号地方：上海市静安区新闸路 1508 号

办公地方：上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人：薛峰

关连人：刘晨

电话： 021－22169081

传真： 021－22169134

客户办事电话： 4008888788；95525

网址： http://www.ebscn.com/

(100)广州证券股分有限公司

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

挂号地方：广州市银河区珠江西路 5 号广州国际金融焦点主塔 19 层、20 层

办公地方：广州市银河区珠江西路 5 号广州国际金融焦点主塔 19 层、20 层

法定代表人：邱三发

关连人：林洁茹

电话： 020－88836999

传真： 020－88836654

客户办事电话： 020-961303

网址： http://www.gzs.com.cn

(101)南京证券股分有限公司

挂号地方：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

办公地方：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号

法定代表人：步国旬

关连人：潘月

电话： 025－52310569

传真： 025－52310586

客户办事电话： 4008285888

网址： http://www.njzq.com.cn

(102)上海证券有限负担公司

挂号地方：上海市***中路 336 号

办公地方：上海市***中路 336 号

法定代表人：龚德雄

关连人：张瑾

电话： 021-53519888

传真： 021-63608830

客户办事电话： 4008918918、021-962518

网址： www.962518.com

(103)新时期证券有限负担公司

挂号地方：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地方：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法定代表人：刘汝军

关连人：孙恺

电话： 010-83561000

传真： 010-83561001

客户办事电话： 4006989898

网址： www.xsdzq.cn

(104)大同证券经纪有限负担公司

挂号地方：大同市城区迎宾街 15 号桐城宗旨 21 层

办公地方：太原市长治路 111 号山西世贸焦点 A 座 F12、F13

法定代表人：董祥

关连人：薛津

电话： 0351－4130322

传真： 0351－4192803

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

客户办事电话： 4007121212

网址： http://www.dtsbc.com.cn

(105)国联证券股分有限公司

挂号地方：无锡市县前东街 168 号

办公地方：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702 室

法定代表人：范炎

关连人：沈刚

电话： 0510－82831662

传真： 0510－82830162

客户办事电话： 4008885288（世界），0510-82588168（无锡）

网址： http://www.glsc.com.cn

(106)浙商证券股分有限公司

挂号地方：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼

办公地方：杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6－7 楼

法定代表人：吴承根

关连人：张智

电话： 021-64718888

传真： 0571－87901913

客户办事电话： 0571-967777

网址： http://www.stocke.com.cn/

(107)冷静证券有限负担公司

挂号地方：深圳市福田区金田路大中华国际买卖广场 8 楼

办公地方：深圳市福田区金田路大中华国际买卖广场 8 楼

法定代表人：杨宇翔

关连人：郑舒丽

电话： 0755－22626172

传真： 0755－82400862

客户办事电话： 4008816168

网址： http://www.pingan.com/

(108)华安证券股分有限公司

挂号地方：安徽省合肥市政务文明新区天鹅湖路 198 号

办公地方：安徽省合肥市南二环 959 号财智焦点 B1 座

法定代表人：李工

关连人：甘霖

电话： 0551－65161821

传真： 0551－65161672

客户办事电话： 0551-96518/4008096518

网址： http://www.hazq.com/

(109)国海证券股分有限公司

挂号地方：广西桂林市辅星路 13 号

办公地方：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3 楼

法定代表人：张雅锋

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关连人：武斌

电话： 0755－83707413

传真： 0755－83700205

客户办事电话： 4008888100（世界），96100（广西）

网址： http://www.ghzq.com.cn

(110)财产证券有限负担公司

挂号地方：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财产焦点 26 楼

办公地方：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财产焦点 26 楼

法定代表人：蔡一兵

关连人：郭磊

电话： 0731-84403319

传真： 0731-84403439

客户办事电话： 0731-84403360

网址： http://www.cfzq.com/

(111)东莞证券有限负担公司

挂号地方：东莞市莞城区可园南路 1 号金源焦点 30 楼

办公地方：东莞市莞城区可园南路 1 号金源焦点 30 楼

法定代表人：张运勇

关连人：张巧玲

电话： 0769-22116572

传真： 0769-22116999

客户办事电话： 0769-961130

网址： http://www.dgzq.com.cn

(112)华夏证券股分有限公司

挂号地方：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

办公地方：郑州市郑东新区商务外环路 10 号

法定代表人：菅明军

关连人：程月艳

电话： 0371—65585670

传真： 0371--65585665

客户办事电话： 0371-967218;4008139666

网址： http://www.ccnew.com/

(113)东海证券股分有限公司

挂号地方：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地方：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人：朱科敏

关连人：王一彦

电话： 021-20333333

传真： 021-50498825

客户办事电话： 95531; 4008888588

网址： http://www.longone.com.cn

(114)中银国际证券有限负担公司

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

挂号地方：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

办公地方：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人：许刚

关连人：王炜哲

电话： 021－68604866

传真： 021－50372474

客户办事电话： 4006208888；021-61195566

网址： http://www.bocichina.com

(115)恒泰证券股分有限公司

挂号地方：内蒙古呼以及浩特市新城区新华东街 111 号

办公地方：内蒙古呼以及浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人：刘汝军

关连人：张同亮

电话： 0471－4913998

传真： 0471－4930707

客户办事电话： 0471-4961259

网址： http://www.cnht.com.cn/

(116)国盛证券有限负担公司

挂号地方：江西省南昌市永叔路 15 号

办公地方：江西省南昌市北京西路 88 号江信国际金融大厦

法定代表人：裘强

关连人：周欣玲

电话： 0791－6285337

传真： 0791－6289395

客户办事电话： 0791-96168

网址： http://www.gsstock.com/

(117)华西证券股分有限公司

挂号地方：四川省成都会陕西街 239 号

办公地方：四川省成都会陕西街 239 号

法定代表人：杨炯阳

关连人：张曼

电话： 010-68716150

传真： 028-86150040

客户办事电话： 4008888818

网址： http://www.hx168.com.cn

(118)申万宏源西部证券有限公司

挂号地方：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室

办公地方：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

室

法定代表人：许建平

关连人：李巍

电话： 010－88085338

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

传真： 010－88085240

客户办事电话： 4008000562

网址： http://www.hysec.com

(119)齐鲁证券有限公司

挂号地方：山东省济南市经十路 20518 号

办公地方：山东省济南市经七路 86 号 23 层

法定代表人：李玮

关连人：吴阳

电话： 0531－81283938

传真： 0531－81283900

客户办事电话： 95538

网址： http://www.qlzq.com.cn/

(120)世纪证券有限负担公司

挂号地方：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40－42 楼

办公地方：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40－42 楼

法定代表人：姜昧军

关连人：袁媛

电话： 0755－83199511

传真： 0755－83199545

客户办事电话： 0755-83199599

网址： http://www.csco.com.cn/

(121)第一创业证券股分有限公司

挂号地方：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼

办公地方：深圳市福田区福华一起 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人：刘学平易近

关连人：毛诗莉

电话： 0755-25831754

传真： 0755-23838750

客户办事电话： 0755-25832852

网址： www.fcsc.com

(122)中航证券有限公司

挂号地方：南昌市抚河北路 291 号

办公地方：南昌市抚河北路 291 号

法定代表人：王宜四

关连人：余雅娜

电话： 0791-6768763

传真： 0791-6789414

客户办事电话： 400-8866-567

网址： http://www.avicsec.com/

(123)华林证券有限负担公司

挂号地方：深圳市福田区平易近田路 178 号华融大厦 5、6 楼

办公地方：深圳市福田区平易近田路 178 号华融大厦 5、6 楼

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

法定代表人：薛荣年

关连人：耿贵波

电话： 0755－82707855

传真： 0755－23613751

客户办事电话：世界一致客服热线 4001883888 世界一致电话依赖号码 4008802888

网址： http://www.chinalions.com/

(124)德邦证券有限负担公司

挂号地方：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地方：上海市浦东新区福山路 500 号城开国际焦点 26 楼

法定代表人：方加春

关连人：罗芳

电话： 021-68761616

传真： 021-68767981

客户办事电话： 4008888128

网址： http://www.tebon.com.cn

(125)西部证券股分有限公司

挂号地方：陕西省西安市东新街 232 号陕西信托大厦 16-17 楼

办公地方：西安市西五路海惠大厦 4 层 422 室

法定代表人：刘建武

关连人：冯萍

电话： 029-87406488

传真： 029-87406387

客户办事电话： 95582

网址： http://www.westsecu.com/

(126)华福证券有限负担公司

挂号地方：福州市五四路 157 号新乾坤大厦 7、8 层

办公地方：福州市五四路 157 号新乾坤大厦 7 至 10 层

法定代表人：黄金琳

关连人：张宗悦

电话： 0591－87383623

传真： 0591－87383610

客户办事电话： 96326（福建省外请加拨 0591）

网址： http://www.hfzq.com.cn

(127)华龙证券有限负担公司

挂号地方：甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地方：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财产大厦

法定代表人：李晓安

关连人：李昕田

电话： 0931－8888088

传真： 0931－4890515

客户办事电话： 0931-4890619 4890618 4890100

网址： http://www.hlzqgs.com/

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

(128)中国国际金融有限公司

挂号地方：中国北京开国门外小巷 1 号国贸大厦 2 座 28 层

办公地方：中国北京开国门外小巷 1 号国贸大厦 2 座 28 层

法定代表人：李剑阁

关连人：王雪筠

电话： 010－65051166

传真： 010－65051156

客户办事电话： (010)85679238/85679169;(0755)83195000;(021)63861195;63861196

网址： http://www.cicc.com.cn/

(129)财通证券股分有限公司

挂号地方：杭州市束缚路 111 号

办公地方：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务焦点 1602 室

法定代表人：沈继宁

关连人：董卿

电话： 0571－87822359

传真： 0571－87925100

客户办事电话： 96336（上海地带 962336）

网址： http://www.ctsec.com

(130)五矿证券有限公司

挂号地方：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸焦点办公楼 47 层 01 单元

办公地方：深圳市福田区金田路 4028 号荣超经贸焦点 47-49 楼

法定代表人：张永衡

关连人：赖君伟

电话： 0755-23902400

传真： 0755-82545500

客户办事电话： 4001840028

网址： http://www.wkzq.com.cn

(131)华鑫证券有限负担公司

挂号地方：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

办公地方：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01（b）单元

法定代表人：洪家新

关连人：陈敏

电话： 021-64316642

传真： 021-64333051

客户办事电话： 021-32109999,029-68918888

网址： http://www.cfsc.com.cn

(132)中国中投证券有限负担公司

挂号地方：深圳市福田区益田路与福中路接壤处荣超商务焦点 A 栋第 18 层-21 层登科

04 层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23 单

元

办公地方：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务焦点 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人：龙增来

关连人：刘毅

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

电话： 0755-82023442

传真： 0755-82026539

客户办事电话： 4006008008

网址： http://www.cjis.cn/

(133)中山证券有限负担公司

挂号地方：深圳市南山区科技中一起西华强高新繁华大楼 7 层、8 层

办公地方：深圳市南山区科技中一起西华强高新繁华大楼 7 层、8 层

法定代表人：黄扬录

关连人：罗艺琳

电话： 0755-82570586

客户办事电话： 4001022011

网址： http://www.zszq.com.cn

(134)日信证券有限负担公司

挂号地方：呼以及浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地方：北京市西城区闹市口小巷 1 号长安兴融焦点西楼 11 层

法定代表人：孔佑杰

关连人：陈韦杉

电话： 010-88086830

传真： 010-66412537

客户办事电话： 010-66413306

网址： http://www.rxzq.com.cn

(135)联讯证券股分有限公司

挂号地方：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视消息焦点三、四楼

办公地方：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视消息焦点三、四楼

法定代表人：徐刚

关连人：陈思

电话： 021-33606736

传真： 021-33606760

客户办事电话： 95564

网址： http://www.lxzq.com.cn

(136)江海证券有限公司

挂号地方：黑龙江省哈尔滨市喷鼻坊区赣旱路 56 号

办公地方：黑龙江省哈尔滨市喷鼻坊区赣旱路 56 号

法定代表人：孙名扬

关连人：张背北

电话： 0451-85863696

传真： 0451－82287211

客户办事电话： 4006662288

网址： http://www.jhzq.com.cn

(137)九州证券有限公司

挂号地方：青海省西宁市城中区西小巷 11 号

办公地方：北京市西城区金融小巷 7 号英蓝国际金融焦点 D 座 5 层

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

法定代表人：曲国辉

关连人：刘中华

电话： 010-63889326

传真： -

客户办事电话： 4006543218

网址： http://www.tyzq.com.cn

(138)国金证券股分有限公司

挂号地方：四川省成都会东城根上街 95 号

办公地方：四川省成都会东城根上街 95 号

法定代表人：冉云

关连人：刘一宏

电话： 028-86690070

传真： 028-86690126

客户办事电话： 4006-600109

网址： http://www.gjzq.com.cn

(139)中人民族证券有限负担公司

挂号地方：北京西城区金融小巷 5 号新隆重厦 A 座

办公地方：北京西城区金融小巷 5 号新隆重厦 A 座 613

法定代表人：赵大建

关连人：李微

电话： 010-59355941

传真： 010-66553791

客户办事电话： 400-889-5618

网址： http://www.e5618.com

(140)华宝证券有限负担公司

挂号地方：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海全球金融焦点 57 楼

办公地方：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海全球金融焦点 57 楼

法定代表人：陈林

关连人：刘闻川

电话： 021-68777222

传真： 021－68777822

客户办事电话： 4008209898;021-38929908

网址： http://www.cnhbstock.com

(141)厦门证券有限公司

挂号地方：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

办公地方：厦门市莲前西路二号莲富大厦十七楼

法定代表人：傅毅辉

关连人：邹燕玲

电话： 0592－5161816

传真： 0592－5161102

客户办事电话： 0592-5163588

网址： http://www.xmzq.cn

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

(142)爱建证券有限负担公司

挂号地方：上海市南京西路 758 号 23 楼

办公地方：上海市浦东新区世纪大道 1600 号 32 楼

法定代表人：钱华

关连人：戴莉丽

电话： 021－32229888

传真： 021- 68728703

客户办事电话： 021-63340678

网址： http://www.ajzq.com

(143)英大证券有限负担公司

挂号地方：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地方：深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人：吴骏

关连人：吴尔晖

电话： 0755-83007159

传真： 0755-83007034

客户办事电话： 4000-188-688

网址： http://www.ydsc.com.cn

(144)财达证券有限负担公司

挂号地方：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号田舍金融大厦 23 至 26 层

办公地方：河北省石家庄市桥西区自强路 35 号田舍金融大厦 23 至 26 层

法定代表人：翟建强

关连人：刘亚静

电话： 0311-66006393

传真： 0311-66006249

客户办事电话： 4006128888

网址： http://www.S10000.com

(145)大通证券股分有限公司

挂号地方：辽宁省大连市中山区群众路 24 号

办公地方：辽宁省大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层

法定代表人：于宏平易近

关连人：谢立军

电话： 0411-39673202

传真： 0411-39673219

客户办事电话： 4008169169

网址： http://www.daton.com.cn

(146)平安洋证券股分有限公司

挂号地方：云南省昆明市青年路 389 号志宏大厦 18 层

办公地方：北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元

法定代表人：李长伟

关连人：陈征

电话： 0871-68885858

传真： 0871-68898100

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客户办事电话： 400-665-0999

网址： http://www.tpyzq.com/

(147)泉州银行股分有限公司

挂号地方：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

办公地方：泉州市丰泽区云鹿路 3 号

法定代表人：傅子能

关连人：董培姗

电话： 0595-22551071

传真： 0595-22505215

客户办事电话： 400-889-6312

网址： www.qzccbank.com

二、备案机构

博时基金办理有限公司(实质同基金办理人)

三、讼师事情所以及包办讼师

称号：通力讼师事情所

挂号地方：上海市银城中路 68 号时期金融焦点 19 楼

办公地方：上海市银城中路 68 号时期金融焦点 19 楼

电话： 021- 31358666

传真： 021- 31358600

关连人：凌晨

包办讼师：吕红、凌晨

四、会计师事情所以及包办挂号会计师

机构称号：普华永道中天会计师事情所(寻常普遍共同)

挂号地方：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 6 楼

办公地方：上海市黄浦区湖滨路 202 号普华永道焦点 11 楼

法人代表：杨绍信

电话： 021-61238888

传真： 021-61238800

关连人：沈兆杰

包办挂号会计师：薛竞、沈兆杰

第六全体基金的募集与基金公约的失效

1、基金的募集

基金办理人根据《基金法》、《证券投资基金运作办理方法》、《证券投资基金出售办理办

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法》、基金公约及其他相关规矩募集本基金，并于2010年4月15日经中国证监会证监答应

[2010]458号文核准募集。本基金募集期从2010年5月10日起至2010年5月28日止，共募集

3,422,296,832.42份基金份额，无效认购户数为100,558户。

本基金运作办法为左券型封闭式，存续时期为未必期。

二、基金公约的失效

本基金的基金公约已于 2010 年 6 月 1 日正式失效。

三、基金存续期内的基金份额持有人数目以及资金额

《基金公约》失效后，基金份额持有人数目怨恨200人大概基金物业净值低于5,000万

元的，基金办理人理应适时讲述中国证监会；陆续20个处事日呈现前述状况的，基金办理

人理应向中国证监会阐明缘由并报送束缚规划。

第七全体基金份额的申购、赎回与变换

1、申购与赎回的场面

本基金的申购与赎回将经过基金办理人的直销焦点及代销机构的代销网点施行。全部的

出售网点将由基金办理人正在招募阐明书或其他通告中列明。基金办理人可根据状况变化或增

减代销机构，并给以通告。基金投资者也许正在出售机构处分基金出售生意的交易场面或按销

售机构供给的其他办法处分基金的申购与赎回。

二、申购、赎回结束日及生意处分时光

本基金于 2010 年 6 月 1 日基金公约失效并结束运作。根据《博时创业发展股票型证

券投资基金基金公约》以及《博时创业发展股票型证券投资基金招募阐明书》的相关规矩，本

基金于 2010 年 7 月 30 日起结束处分凡是申购、赎回以及变换生意，基金代码：050014（前

端收费），051014（后端收费）。

本基金凡是申购、赎回生意的封闭日为上海证券买卖所以及深圳证券买卖所买卖日（基

金办理人通告憩息申购或赎回时之外）。封闭日对于基金投资者的生意处分时光是 9：30-15：

00，全部以出售网点的通告以及设计为准。

若呈现新的证券买卖墟市或买卖所买卖时光退换或理论状况须要，基金办理人可对于申

购、赎回时光施行保养，但此项保养应凭据《信息表露方法》的相关规矩至多正在一家指定媒

体及基金办理人网站通告。

三、申购与赎回的数额限制

1、经过代销机构采办的，首次采办基金份额的最低金额为 500 元，追加采办最低金额

为 100 元，确定请见本地出售机构通告；经过直销机构采办的，首次采办基金份额的最低

金额为 100 元，追加采办最低金额为 100 元；

2、每个买卖账户最低持有基金份额余额为 100 份，若某笔赎回导致单个买卖账户的基

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金份额余额少于 100 份时，余额全体基金份额必需全部赎回；

3、基金办理人可根据相关公法规矩以及墟市状况，保养申购金额、赎回份额以及账户最低

持多余额的数目限制，基金办理人必需最迟正在保养前 2 日正在至多一种指定媒体上通告；

4、基金办理人可根据墟市状况，正在公法律例禁止的状况下，保养上述对于申购的金额以及

赎回的份额的数目限制，基金办理人必需正在保养失效前凭据《信息表露方法》的相关规矩至

少正在一家指定媒体及基金办理人网站通告并报中国证监会登记。

四、申购与赎回的准则

1、“未知价”准则，即基金份额的申购与赎回代价以申请当日收市后算计的基金份额

净值为基准施行算计；

2、基金选择金额申购以及份额赎回的办法，即申购以金额申请，赎回以份额申请；

3、赎回遵守“先辈先出”准则，即根据基金投资者认购、申购的前后次第施行秩序赎

回；

4、当日的申购与赎回申请也许正在基金办理人规矩的时光以内除掉；

5、基金办理人正在没有毁伤基金份额持有***益的状况下可退换上述准则，但最迟应正在新

的准则实行前凭据相关规矩正在指定媒体及基金办理人网站上给以通告。

五、申购与赎回的法式

1、申购以及赎回的申请

基金投资者必需根据出售机构规矩的法式，正在封闭日的买卖时光内提出申购或赎回的申

请。

基金投资者正在提交申购申请时须按出售机构规矩的办法备足申购资金，基金投资者正在提

交赎回申请时须持有渊博的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回申请有效而没有予成交。

2、申购以及赎回申请确实认

基金办理人应以买卖时光停止前收到申购以及赎回申请的当日算作申购或赎回申请日(T

日)，并正在 T+1 日内对于该买卖的无效性施行确认。T 日提交的无效申请，基金投资者可正在 T+2

往后到出售网点柜台或以出售机构规矩的其他办法盘诘申请确实认状况。

3、申购以及赎回的款项支拨

申购选择出售机构规矩的全额缴款办法。若申购没有乐成或有效，基金办理人或基金办理

人指定的代销机构将基金投资者已缴付的申购款项本金退还给投资者。

基金投资者赎回申请乐成后，基金办理人将正在 T＋7 日(席卷该日)内支拨赎回款项。正在

产生多数赎回时，款项的支拨方法参考本基金公约相关条目处置。

六、申购费率、赎回费率

1、申购以及赎回费率

表 1：基金的申购费率组织表

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前端申购

申购金额（M）申购费率（%）

M＜100 万 1.50%

100 万≤M＜500 万 0.60%

M≥500 万 1000 元/笔

后端申购

持有基金份额刻日(Y) 申购费率（%）

Y 1年 1.60%

1年 ≤Y 2年 0.90%

2年 ≤Y 3年 0.60%

Y≥3年 0

表 2：本基金的赎回费率表

持有基金份额刻日(Y) 赎回费率(%)

Y 7日 1.50%

7 日≤ Y 30 日 0.75%

30 日≤Y 1 年 0.50%

1≤ Y 2 年 0.25%

Y≥2年 0

注：1 年指 365 天

2、基金办理人也许根据《基金公约》的相干商定保养费率或收费办法，基金办理人最

迟应于新的费率或收费办法实行日前 2 日正在至多一家指定报刊及基金办理人网站通告。

七、申购份额与赎回金额的算计办法

1、申购份额的算计办法：

（1）本基金前端收费办法下基金申购份额的算计办法

净申购金额=申购金额/（1+申购费率）

申购用度=申购金额-净申购金额

申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值

申购份额的算计了局均根据四舍五入方式，保全少量点后两位，由此缺点孕育的亏空由

基金财富负担，孕育的收益归基金财富一切。

例：假定 T 日基金份额净值为 1.056 元，某投资人选择前端收费办法本次申购本基金

50 万元，对于应的本次前端申购费率为 1.50%，该投资人可失去的基金份额为：

净申购金额=500000/（1+1.50%）＝492610.84 元

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申购用度=500000-492610.84＝7389.16 元

申购份额=492610.84/1.056＝466487.54 份

即：投资人投资 50 万元选择前端收费办法申购本基金，假定申购当日基金份额净值为

1.056 元，可失去 466487.54 份基金份额。

（2）本基金后端收费办法下基金申购份额的算计办法：

假设投资人挑选缴纳后端申购用度，则申购份额的算计方式以下：

申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值

申购份额算计了局均根据四舍五入方式，保全少量点后两位，由此缺点孕育的亏空由基

金财富负担，孕育的收益归基金财富一切。

例：某投资者投资 5 万元选择后端收费办法申购本基金，假定申购当日基金份额净值

为 1.050 元，则可失去的申购份额为：

申购份额=50000/1.050=47619.05 份

即：投资者投资 5 万元选择后端收费办法申购本基金，假定申购当日基金份额净值为

1.050 元，则其可失去 47619.05 份基金份额。

2、赎回金额的算计办法：

赎回总金额=赎回份额T 日基金份额净值

赎回用度=赎回总金额赎回费率

净赎回金额=赎回总金额赎回用度

（1）本基金前端收费办法下赎回金额的算计举例

例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，以前选择前端收费模式申购，持有时光为

两年六个月，对于应的赎回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.250 元，则其可失去

的赎回金额为：

赎回总金额=10000×1.250=12500 元

赎回用度=12500×0%=0 元

净赎回金额=12500-0=12500 元

即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，以前选择前端收费模式申购，持有刻日为两

年六个月，假定赎回当日基金份额净值是 1.250 元，则其可失去的赎回金额为 12,500 元。

（2）本基金后端收费模式下赎回金额的算计举例

例：某投资者赎回本基金 1 万份基金份额，以前选择后端收费模式申购，申购日基金

份额净值是 1.050 元，持有时光为两年六个月，对于应的后端申购费率为 0.60%，对于应的赎

回费率为 0%，假定赎回当日基金份额净值是 1.250 元，则其可失去的赎回金额为：

赎回总金额=10000×1.250=12500 元

后端申购用度=10000×1.050×0.6%=63.00 元

赎回用度=12500×0%=0 元

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净赎回金额=12500-63.00-0=12437.00 元

即：投资者赎回本基金 1 万份基金份额，以前选择后端收费模式申购，持有时光为两

年六个月，假定赎回当日基金份额净值是 1.250 元，则其可失去的赎回金额为 12437.00 元。

3、本基金份额净值的算计，保全到少量点后 3 位，少量点后第 4 位四舍五入，由此产

生的缺点正在基金财富中列支。T 日的基金份额净值正在当天收市后算计，并正在 T+1 日内通告。

遇寻常状况，经中国证监会批准，也许妥善迟延算计或通告。

4、申购份额余额的处置办法：申购的无效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，

无效份额单元为份。上述算计了局均按四舍五入方式，保全到少量点后两位，由此缺点孕育

的收益或亏空由基金财富负担。

5、赎回金额的处置办法：赎回金额为按理论确认的无效赎回份额乘以当日基金份额净

值并扣除相映的用度，赎回金额单元为元。上述算计了局均按四舍五入方式，保全到少量点

后两位，由此缺点孕育的收益或亏空由基金财富负担。

6、申购用度由基金投资者负担，没有参加基金财富，主要用于本基金的墟市扩张、出售、

挂号备案等各项用度。

7、赎回用度由赎回基金份额的基金份额持有人负担，正在基金份额持有人赎回基金份额

时收取。对付收取的延续持有期少于 30 日的投资人的赎回费，基金办理人将其全额计入基

金财富。对付收取的延续持有期大于等于 30 日的投资人的赎回费，基金办理人将没有低于其

总数的 25%计入基金财富，另外用于支拨挂号备案费以及其他须要的手续费。

八、申购与赎回的挂号备案

基金投资者申购基金乐成后，基金备案机构正在 T+1 日为基金投资者备案权力并处分注

册备案手续，基金投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该全体基金份额。

基金投资者赎回基金乐成后，基金备案机构正在 T+1 日为基金投资者处分扣除权力的注

册备案手续。

基金办理人也许正在公法律例禁止的范围内，对于上述挂号备案处分时光施行保养，但没有得

本性作用投资者的合法权力，并最迟于结束实行前 3 个处事日正在至多一家指定媒体及基金

办理人网站通告。

九、推辞或憩息申购的状况及处置

产生下列状况时，基金办理人可推辞或憩息采用基金投资者的申购申请：

1、因弗成抗力导致基金没法一般运作；

2、证券买卖所买卖时光非一般停市，导致基金办理人没法算计当日基金物业净值；

3、产生本基金公约规矩的憩息基金物业估值状况；

4、基金物业领域过大，使基金办理人没法找到适合的投资品种，或基金办理人以为会

毁伤已有基金份额持有人好处的申购；

5、公法律例规矩或中国证监会认定的其他状况。

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产生上述憩息申购状况时，基金办理人理应根据相关规矩正在指定媒体以及基金办理人网站

上刊登憩息申购通告。假设基金投资者的申购申请被推辞，被推辞的申购款项将退还给投资

者。正在憩息申购的状况清除时，基金办理人应适时恢复申购生意的处分。

十、憩息赎回或延迟支拨赎回款项的状况及处置

产生下列状况时，基金办理人可憩息采用基金投资者的赎回申请或延迟支拨赎回款项：

1、因弗成抗力导致基金办理人没有能支拨赎回款项。

2、证券买卖所买卖时光非一般停市，导致基金办理人没法算计当日基金物业净值。

3、陆续两个或两个以上封闭日产生多数赎回。

4、产生本基金公约规矩的憩息基金物业估值状况。

5、公法律例规矩或中国证监会认定的其他状况。

产生上述状况时，基金办理人应正在当日向中国证监会讲述，已采用的赎回申请，基金管

理人应守时足额支拨；如永远没有能足额支拨，未支拨全体可改期支拨。若呈现上述第 3 项

所述状况，按基金公约的相干条目处置。投资者正在申请赎回时可事先挑选将当日大概未获受

理全体给以除掉。正在憩息赎回的状况清除时，基金办理人应适时恢复赎回生意的处分并通告。

十1、多数赎回的状况及处置办法

1、多数赎回的认定

若本基金单个封闭日内的基金份额净赎回申请(赎回申请份额总额加上基金变换中转出

申请份额总额后扣除申购申请份额总额及基金变换中转入申请份额总额后的余额)逾越前一

日的基金总份额的 10%，即以为是产生了多数赎回。

2、多数赎回的处置办法

当基金呈现多数赎回时，基金办理人也许根据基金其时的物业配合环境确定全额赎回或

全体顺延赎回。

(1)全额赎回：当基金办理人以为有才略支拨基金投资者的赎回申请时，按一般赎回程

序施行。

(2)全体顺延赎回：当基金办理人以为支拨基金投资者的赎回申请有容易或以为支拨投

资者的赎回申请而施行的财富变现大概会对于基金物业净值形成较大稳定时，基金办理人正在当

日采用赎回比率没有低于上一日基金总份额的 10％的基础下，对于另外赎回申请改期处分。对于

于当日的赎回申请，理应按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比率，决定当日受理的赎

回份额；基金投资者未能赎回全体，投资者正在提交赎回申请时也许挑选改期赎回或取缔赎回。

挑选改期赎回的，将主动转入下一个封闭日连续赎回，直到全数赎回为止；挑选取缔赎回的，

当日未获赎回的全体申请将被除掉。改期的赎回申请与下一封闭日赎回申请一并处置，无优

先权并以该封闭日的基金份额净值为根底算计赎回金额。如基金投资者正在提交赎回申请时未

作清爽挑选，投资者未能赎回全体作主动改期赎回处置。

3、多数赎回的通告

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当产生多数赎回并顺延赎回时，基金办理人应正在 2 日内经过中国证监会指定媒体、基

金办理人的公司网站或代销机构的网点刊登通告，并正在秘密表露日向中国证监会以及基金办理

人主要办公场面住址地中国证监会派出机构登记，并经过邮寄、传真大概招募阐明书规矩的

其他办法正在 3 个处事日内告诉基金份额持有人，并阐明相关处置方式。

陆续 2 日以上(含本数)产生多数赎回，如基金办理人以为有须要，可憩息采用基金的赎

回申请；一经采用的赎回申请也许延迟支拨赎回款项，但没有得逾越一般支拨时光 20 个处事

日，并理应正在指定媒体以及基金办理人网站上施行通告。

十二、憩息申购或赎回的通告以及从新封闭申购或赎回的通告

1、产生上述憩息申购或赎回状况的，基金办理人当日应马上向中国证监会登记，并依

照相关规矩正在指定媒体以及基金办理人网站上刊登憩息通告。

2、如产生憩息的时光为 1 日，第 2 个处事日基金办理人应凭据相关规矩正在指定媒体以及

基金办理人网站上刊登基金从新封闭申购或赎回通告，并颁布迩来 1 个封闭日的基金份额

净值。

3、如产生憩息的时光逾越 1 日但少于 2 周，憩息停止，基金从新封闭申购或赎回时，

基金办理人应提早 2 个处事日正在指定媒体以及基金办理人网站上刊登基金从新封闭申购或赎

回通告，并通告迩来 1 个封闭日的基金份额净值。

4、如产生憩息的时光逾越 2 周，憩息时期，基金办理人应每 2 详明少刊登憩息通告 1

次。憩息停止，基金从新封闭申购或赎回时，基金办理人应提早 2 个处事日正在指定媒体以及

基金办理人网站上陆续刊登基金从新封闭申购或赎回通告，并通告迩来 1 个封闭日的基金

份额净值。

十三、基金变换

自 2010 年 7 月 30 日起，本基金办理人以及出售机构独特推出本基金的基金变换生意。

（一）变换用度

基金变换用度由转出基金赎回费以及申购费补差两全体变成，个中：申购费补差全部收取

状况，视每次变换时的两只基金的申购费率的分裂状况而定。基金变换用度由基金持有人承

担。

（二）生意法则

1、基金变换只可正在统一出售机构施行。变换的两只基金必需都是该出售机构代办的同

一基金办理人办理的、正在统一备案机构处挂号备案的基金。

2、前端收费模式的封闭式基金只可变换到前端收费模式的其余基金（申购费为零的基

金视同为前端收费模式），后端收费模式的基金也许变换到前端或后端收费模式的其余基金，

非 QDII 基金没有能与 QDII 基金施行调换。

3、基金变换的目的基金份额按新买卖算计持有时光。基金转出视为赎回，转入视为申

购。基金变换后可赎回的时光为 T＋2 日。

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4、基金分红时再投资的份额可正在权力备案日的 T＋2 日提交基金变换申请。

5、投资者选择“份额变换”的准则提交申请。转出基金份额必需是可用份额，并遵守“先

进先出”的准则。

（三）憩息基金变换的状况及处置

基金变换视同为转出基金的赎回以及转入基金的申购，所以相关转出基金以及转入基金憩息

或推辞申购、憩息赎回的相关规矩合用于基金变换。

呈现公法、律例、规章规矩的其余状况或其余正在《基金公约》、《招募阐明书》已载明并

获中国证监会同意的寻常状况时，基金办理人也许憩息基金变换生意。

（四）主要提醒

1、本基金变换生意合用于也许出售席卷博时创业发展股票型证券投资基金正在内的两只

以上（含两只），且基金备案机构为统一机构的博时旗下基金的出售机构。

2、变换生意的收费算计公式及举例拜见 2010 年 3 月 16 日刊登于本公司网站的《博时

基金办理有限公司对于旗下封闭式基金变换生意的通告》。

3、本公司办理基金的变换生意的注释权归本公司。

十四、基金的非买卖过户

指基金备案机构受理承继、捐献、法令逼迫施行以及经备案机构招供的其余状况而孕育的

非买卖过户。不管正在上述何种状况下，采用划转的主体必需是照章也许持有本基金基金份额

投资者。

承继是指基金份额持有人仙逝，其持有的基金份额由其合法的承继人承继；捐献指基金

份额持有人将其合法持有的基金份额捐献给甜头性子的基金会或社会整体；法令逼迫施行是

指法令机构按照失效法令文书将基金份额持有人持有的基金份额逼迫划转给其他当然人、法

人或其他构造。处分非买卖过户必需供给基金备案机构要求供给的相干材料，对付契合条件

的非买卖过户申请自申请受理日起 2 个月内处分，并按基金备案机构规矩的规范收费。

十五、基金的转托管

基金份额持有人可处分已持有基金份额正在分歧出售机构之间的转托管，基金出售机构可

以根据规矩的规范收取转托管费。

假设呈现基金办理人、备案机构、处分转托管的出售机构因本领系统机能限制或其余合

理缘由，也许憩息该生意大概推辞基金份额持有人的转托管申请。

十六、按期定量投资讨论

根据《博时创业发展股票型证券投资基金基金公约》以及《博时创业发展股票型证券投资

基金招募阐明书》的相关规矩，本基金定于 2010 年 7 月 30 日起结束处分基金按期定量投资

生意，基金代码：050014（前端收费），051014（后端收费）。

（一）合用投资者范围

契合公法律例规矩的可投资于证券投资基金的集体投资者以及机构投资者和合格境外

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机构投资者。

（二）申购费率

本基金按期定量投资的申购费率与普遍申购生意的费率不异。

（1）凡是申购费率

本基金申购费率全部为：

表 3：本基金的申购费率组织表

前端申购

申购金额（M）申购费率（%）

M＜100 万 1.50%

100 万≤M＜500 万 0.60%

M≥500 万 1000 元/笔

后端申购

持有基金份额刻日(Y) 申购费率（%）

Y 1年 1.60%

1年 ≤Y 2年 0.90%

2年 ≤Y 3年 0.60%

Y≥3年 0

（三）扣款日期以及扣款金额

投资者须遵守各出售机构相关扣款日期的规矩，并与出售机构商定每月扣款金额，但最

低每次没有少于群众币 100 元（含 100 元）。

（四）主要提醒

1、凡申请处分本基金“按期定量投资讨论”的投资者须开始开立本公司封闭式基金基金

账户。

2、本基金按期定量投资讨论的每月理论扣款日即为基金申购申请日，并以该日（T 日）

的基金份额净值为基准算计申购份额。投资人也许从 T+2 日起经过本讨论处分网点、致电

本公司客服电话或登录本公司网站盘诘其每次申购申请确实认状况。申购份额将正在确认乐成

后直接计入投资者的基金账户。

（五）本公司网上直销买卖已开明本基金的按期投资生意，确定可登录本公司网站

www.bosera.com 参阅《博时基金办理有限公司直销按期投资生意法则》，也可拨打客户服

务电话：95105568（免远程费）领会或磋商相干状况。

十七、基金的停止息争冻

基金备案机构只受理国家相关机关照章要求的基金账户或基金份额的停止与解冻和

备案机构招供的其他状况的基金账户或基金份额的停止与解冻。基金账户或基金份额被停止

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

的，被停止基金份额所孕育的权力一并停止，公法律例、中国证监会或法院讯断、裁定尚有

规矩的之外。

当基金份额处于停止状态时，基金备案机构或其他相干机构应推辞该全体基金份额的赎

回申请、非买卖过户和基金的转托管。

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

第八全体基金的投资

1、投资目的

本基金经过深切争论创业发展型公司，开采该类别公司的投资机缘，力图为基金持有人

发觉出超过业绩较为基准的投资回报。

二、投资范围

本基金股票投资比率为基金物业的 60%-95%，个中对于创业发展型公司的投资比率没有低

于股票投资全体的 80%，权证投资比率没有逾越基金物业净值的 3%。债券投资比率为基金资

产的 0%-35%，现金大概到期日正在一年以内的当局债券投资比率总计没有低于基金物业净值的

5%。

本基金所指的创业发展型公司是：从企业生命周期的角度看，处于发展阶段的煽动期以及

高速发展期；从股票墟市的组织看，主要分散正在中小板、创业板以及 A 股主板中袖珍发展公

司。

本基金的投资范围还席卷其他拥有优秀震动性的金融器械，即海内照章发行的股票以及债

券，新股/债券的申购或增发，公法、律例或国家证券监管机构禁止基金投资的其他金融工

具。债券席卷国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可变换债券（席卷结合买卖可转债）、

物业支柱证券、央行单子、近期融资券、回购、银行取款等流动收益证券品种。

因基金领域或墟市改变等因素导致本基金投资配合没有契合上述规矩的，基金办理人将正在

正当刻日内做出保养以契合上述规矩。公法、律例尚有规矩的，从其规矩。

三、投资观念

本基金争持发展与价值相贯串的投资观念。经过深切分解，开采创业发展型公司的投资

价值，动静驾驭企业正在高速发展以及正当估值方面的过度平定，正在矜重掌握告急的基础下，追

求基金物业取得永恒牢靠的较高收益。

四、投资政策

本基金主要投资于创业发展型公司，投资政策主要表示正在：正在股票投资的宏不雅层面，本

基金投资政策更夸大自上而下挑选潜力行业，稀奇存眷于利用改革，而非科技创造的公司；

正在宏观层面，本基金投资政策本体上更器重自下而上挑选高发展公司，从多角度判别公司价

值；同时，强化公司实地调研，尽大概低地升高投资告急。

1、物业配置政策

本基金将从寰球视野的角度扫视中国经济与中国本钱墟市，经过定性以及定量相贯串的方

法施行“自上而下”的分解，正在对于宏不雅经济境况、股票墟市走势、利率变动及各种物业告急

收益变成特定预期的根底上，确定股票以及流动收益证券等大类物业正在给定区间内的动静配

置。

本基金根据主要的经济记号目标对于宏不雅经济大局施行分解，判别经济所处的经济周期阶

段、景气鼓鼓轮回环境以及他日运行趋势。

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2、股票投资政策

本基金经过深切争论中小板、创业板和主板的中袖珍发展公司，开采该类别企业的投

资价值，瓜分创业发展型公司带来的较高回报。

创业发展型公司比拟主板幼稚期公司，正在繁华远景、材料可取得性、告急等方面都拥有

昭著的分歧，所以须要稀奇存眷此类企业的寻常性，并为其拟定相映的投资政策。本基金认

为，创业发展型公司的特征全部展现正在以下多少个方面：

创业发展型公司大多处于企业生命周期的发展期，属于首创阶段，空洞可供参照的

史乘业绩；

创业发展型公司大多拥有高发展性，导致相干财政目标稳定性较大；

全体创业发展型公司是正在各自细分行业处于龙头职位的小公司，一方面拥有广泛的

繁华空间，另一方面细分墟市内，可比公司少，空洞完满的行业争论。

根据以上提到的创业发展型公司的寻常性，本基金的股票投资政策以下：

（1）宏不雅层面上，夸大自上而下挑选潜力行业，稀奇存眷于投资利用改革，而非科技

创造的企业

创业发展型公司大多处于企业生命周期的煽动期以及高速增添期，交易支出结束增添，但

繁华还没有牢靠，他日筹备业绩受行业、经济大局作用较大。所以，从宏不雅面，自上而下追寻

他日拥有增添潜力的行业，更有利于追寻恐怕永恒增添的优质标的。

从行业挑选的角度看，主要席卷两个方面：

第一，投资主旨方面。对付投资者来讲，创业发展型公司的墟市展现全体取决于该公司

是否拥有认识的投资主旨。本基金主要追寻目的公司认识可延续红利的投资主旨，拥有这样

投资主旨的股票的价值核心是延续进取的。分歧的企业有分歧的投资主旨，但当中是拥有竞

争劣势的发展。

第二，策略与行业分解方面。开采分歧企业的发展性格，枢纽是追寻企业合作劣势、增

长能源以及延续繁华才略。这触及到公司策略分解，本基金主要选择 PORTER 的合作劣势以及价

值链分解方式，经过调研以及洞悉力对于企业住址的家产组织与繁华、企业的合作政策以及办法以及

企业价值链施行深切判别，并用财政以及经营等相干数据施行验证。

（2）宏观层面，从本体上器重自下而上挑选高发展公司

对于创业发展型公司的挑选，本体上夸大自下而上追寻真正拥有延续高发展性的企业，才

能取得好的回报。拥有延续高发展性的企业特定是建立正在改革根底上，只要拥有改革精神的

企业才大概取得超过墟市的回报。本基金中心存眷根底面，着眼发展性与改革性，全部分两

种状况：

对付过往业绩刻日较长的企业，根据基金办理人多年积存的价值投资方式，主要考

量的有三方面：生意组织及主营产物合作力；企业办理团队的引导与改革才略；企

业筹备业绩与财政目标。

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

对付过往业绩较短，材料较少的企业，将选择 3P 准则更进一步深切评估企业价值：

即选择（人（people）+历程（process）= 业绩（performance））来判别一个企

业。

3、股票投资决议过程

本基金选择从上至下的行业潜力判别、和自下而上挑选高发展性公司的方式构建投资

配合。

第一步：发展性评估。创业发展型股票常常处于高速发展期，较高的发展性成为其他日

猎取高额收益的基础。所以，本基金投资决议的第一步即为矜重侦察企业的行业属性、行业

发展远景、生意模式、红利体制、行业职位、办理才略等，以评估企业的发展性，进而挑选

拥有高速发展潜力的企业算作备选投资工具。

第二步：品格过滤阶段。创业发展型公司他日繁华远景拥有较大的空间，本基金第二步

将侦察企业的根底本质，施行品格过滤。正在思虑投资限制的根底上，基于公司的财政信息以及

股票的代价信息等，根据既定的品格评估模子对于公司的财政品格施行过滤，对于比墟市代价，

从潜力行业中挑选出拥有高投资回报率、可延续发展才略、正当的代价、低规模老本的样本

股票，建立备选股票池。

第三步：价值精选阶段。因为墟市对于创业发展型股票的发展性预期较高，常常墟市估值

也较高。本基金正在以上初选变成备选股票池的根底上，对于公司的财政可靠性、齐全性以及统一

性等施行诊疗，剔除信息重要失真公司，再根据对于宏不雅经济战术、行业及公司的深切争论与

分解，选择定量与定性相贯串的方式，对于公司施行财政诊疗、合作力分解、红利才略分解以及

发展性分解，同时经过实地调研、掌管考察等办法侦察办理团队才略，并应用失当的休业概

率模子，评估告急投资加入价值，选择最适合的价值评估目的施行估值，精选出与市价较为

最有投资机缘的公司，建立精选股票池。

第四步：构建目的投资配合阶段。遵守配合投资与价值投资的观念，应用价值评估模子

对于公司价值施行准确定价，经过目的代价与理论买卖代价的较为，进一步决定真正低于公司

外在价值的股票，构建投资配合。

4、配合办理政策

（1）掌握告急、争持稳重投资

相较于主板幼稚期公司，创业发展型公司的发展没有决定性较大，业绩牢靠性差，筹备亏

损与休业的概率也相对于较大，投资时更需留神分别告急，掌握告急。开始，判别企业所属生

命周期阶段，挑选妥善的估值模子；其次，估算告急价值，决定正当告急溢价水平；最终，

争持分别投资准则，构建投资配合，不停跟踪保养配合配置。

（2）选择发展为主，动静保养的投资政策，追寻最好的配合增添能源

正在理论的配合办理历程中，本基金选择发展为主，动静保养的投资政策，追寻最好的组

合增添能源。

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5、债券投资政策

本基金的债券配合将经过诺言、久期以及凸性等的精巧配置，施行努力积极的操作，力图

猎取超过于所对于应的债券基准的收益。

（1）自上而下的分解

根据各类宏不雅经济目标及金融数据，对于他日的财政战术及钱币战术做出判别或预计。根

据钱币墟市运事业况及央行单子发行到期状况，对于债券墟市近期利率走势施行判别。根据近

期债券墟市的发事业况及各买卖主体的资金须要特征，对于债券的发行利率施行判别，进而对于

债券墟市的走势施行分解。根据短期的资金供需环境，对于债券墟市的回购利率施行分解。

（2）自下而上的分解

根据债券墟市的现在买卖数据，预计出债券墟市现在的刻日组织，并对于隐含远期利率、

当期利差水同等施行分解，进而对于他日的刻日组织变动做出判别。根据债券墟市的史乘买卖

数据，预计出债券墟市的史乘刻日组织，并对于史乘利率水平、史乘利差水同等施行分解，进

而对于他日的刻日组织变动做出判别。正在此根底上，本基金实行物业配置、券种配置、久期选

择、凸性办理以及个券挑选政策。并随时根据宏不雅经济、墟市改变，和基于震动性以及告急管

理的要求，对于构建配合施行保养。

6、权证投资政策

权证为本基金协助性投资器械，投资比率没有逾越基金物业净值的 3%。权证投资的主要

标的为创业发展型公司发行的权证，投资准则为有利于基金物业增值、掌握着落告急、完结

保值以及锁定收益。假设墟市上生存持有股票的认沽权证时，正在预期墟市着落但因为各类缘由

导致股票没法顺遂卖出时，也许利用认沽权证器械来损坏股票的价值。假设墟市上生存拟持

有股票的认购权证，且代价相对付价值呈现大幅折让时，也许利用认购权证器械来取得标的

股票的头寸显露。

7、配合构建与保养

根据各种物业投资政策，正在各物业类投资品种决定的基础下，构建基金配合。

对付股票类物业，因为创业发展型股票的市值常常较小，构建配合时须要充分思虑配合

震动性的课题，席卷配合物业生意买卖时的墟市阻滞等。

五、允许动作

为维护基金份额持有人的合法权力，本基金允许进行下列动作：

1、承销证券；

2、向他人贷款大概供给确保；

3、进行负担无限负担的投资；

4、生意其他基金份额，不过国务院尚有规矩的之外；

5、向基金办理人、基金托管人出资大概生意基金办理人、基金托管人发行的股票大概

债券；

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6、生意与基金办理人、基金托管人有控股联系的股东大概与基金办理人、基金托管人

有其他远大好坏联系的公司发行的证券大概承销期内承销的证券；

7、进行内幕买卖、安排证券买卖代价及其他没有合法的证券买卖震动；

8、凭据公法律例相关规矩，由中国证监会规矩允许的其他震动。

若公法律例或监管部门取缔上述允许性规矩，实验妥善法式后，本基金投资可没有受上述

规矩限制。

六、投资限制

本基金的投资配合将遵守以上限制：

1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值没有逾越基金物业净值的 10%；

2、本基金与由本基金办理人办理的其他基金持有一家公司发行的证券，没有逾越该证券

的 10%；

3、投入世界银行间同业墟市的债券回购融入的资金余额没有得逾越基金物业净值的

40%；

4、本基金到场股票发行申购，本基金所呈报的金额没有逾越本基金的总物业，本基金所

呈报的股票数目没有逾越拟发行股票公司本次发行股票的总量；

5、本基金投资权证，正在一切买卖日买入的总金额，没有逾越上一买卖日基金物业净值的

0.5%，基金持有的全数权证的市值没有逾越基金物业净值的 3％，本基金办理人办理的全数

基金持有统一权证的比率没有逾越该权证的 10％。投资于其他权证的投资比率，遵循公法法

规或监管部门的相干规矩。

6、本基金持有的统一（指统一诺言级别）物业支柱证券的比率，没有得逾越该物业支柱

证券领域的 10％；本基金投资于统一原始权力人的各种物业支柱证券的比率，没有得逾越该

基金物业净值的 10%；基金办理人办理的全数证券投资基金投资于统一原始权力人的各种

物业支柱证券，没有得逾越其各种物业支柱证券总计领域的 10%；本基金持有的全数物业支

持证券，其市值没有得逾越该基金物业净值的 20％。

7、本基金没有得违反基金公约中相关投资范围、投资政策、投资比率的规矩；

8、公法律例或监管部门对于上述比率限制尚有规矩的，从其规矩。

基金办理人理应自基金公约失效之日起六个月内使基金的投资配合比率契合基金公约

的商定。正在契合相干公法律例规矩的基础下，因证券墟市稳定、上市公司合并、基金领域变

动等非本基金办理人的因素以致基金的投资配合没有契合上述 1-3 项和 5-7 项规矩的投资比

例的，基金办理人理应正在 10 个买卖日内施行保养。公法律例或监管部门尚有规矩的，从其

规矩。

若公法律例或监管部门取缔上述限制，实验妥善法式后，本基金投资可没有受上述规矩限

制。

七、业绩较为基准

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

本基金的业绩较为基准为：中证 700 指数收益率×75%＋中国债券总指数收益率×

25%。

假设此后墟市呈现更具代表性的业绩较为基准，大概指数体例单元休止体例该指数，或

有更具权威、更迷信的复合指数权重比率，正在与基金托管人计划统一后，本基金办理人也许

正在报中国证监会登记后保养或变化业绩较为基准并适时通告。

八、告急收益性格

本基金为股票型基金，预期收益高于钱币墟市基金、债券型基金以及混杂型基金，属于证

券投资基金中的高告急、高收益品种。

九、基金办理人代表基金利用股东权力的处置准则及方式

1、基金办理人根据国家相关规矩代表基金独立利用股东权力，损坏基金份额持有人的

好处；

2、没有探求对于上市公司的控股，没有到场所投资上市公司的筹备办理；

3、有利于基金财富的安全与增值；

4、没有经过有关买卖为自身、雇员、授权代办人或一切生存好坏联系的第三人谋取一切

没有当好处。

十、基金的融资融券

本基金也许根据相关公法律例以及战术的规矩施行融资、融券。

十1、基金投资配合讲述

博时基金办理人的董事会及董事保险本讲述所载材料没有生存作假记载、误导性陈说或重

大遗漏，并对于其实质的可靠性、确切性以及齐全性负担部分及连带负担。

基金托管人根据本基金公约规矩，复核了本讲述中的净值展现以及投资配合讲述等外容，

保险复核实质没有生存作假记载、误导性陈说大概远大遗漏。

本投资配合讲述所载数据截止 2015 年 3 月 31 日，本讲述中所列财政数据未经审计。

1 讲述期末基金物业配合状况

占基金总物业的比

序号项目金额(元)

例(%)

1 权力投资 404,607,762.59 85.17

个中：股票 404,607,762.59 85.17

2 流动收益投资 - -

个中：债券 - -

物业支柱证券 - -

3 贵金属投资 - -

4 金融衍生品投资 - -

5 买入返售金融物业 - -

个中：买断式回购的买入返售金融

- -

物业

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

6 银行取款以及结算备付金总计 57,812,766.29 12.17

7 其他各项物业 12,651,902.90 2.66

8 总计 475,072,431.78 100.00

2 讲述期末按行业分类的股票投资配合

占基金物业净值比率

代码行业类型公正价值（元）

（％）

A 农、林、牧、渔业 16,452,564.80 3.63

B 采矿业 - -

C 建造业 273,070,803.68 60.31

D 电力、热力、燃气鼓鼓及水损耗以及供应业 - -

E 建筑业 - -

F 零售以及批发业 84,583,909.99 18.68

G 交通输送、仓储以及邮政业 13,428,898.74 2.97

H 歇宿以及餐饮业 - -

I 信息传输、软件以及信息本领办事业 - -

J 金融业 - -

K 房地家产 17,071,585.38 3.77

L 租赁以及商务办事业 - -

M 迷信争论以及本领办事业 - -

N 水利、境况以及众人办法办理业 - -

O 住户办事、修缮以及其他办事业 - -

P 教训 - -

Q 卫生以及社会处事 - -

R 文明、提喻以及娱乐业 - -

S 分析 - -

总计 404,607,762.59 89.37

3 讲述期末按公正价值占基金物业净值比率巨细排序的前十名股票投资明细

占基金物业净值比率

序号股票代码股票称号数目(股) 公正价值(元)

(％)

1 300195 长荣股分 798,854 39,151,834.54 8.65

2 300210 森远股分 1,800,000 37,836,000.00 8.36

3 600697 欧亚团体 998,342 28,502,664.10 6.30

4 002273 水晶光电 1,099,817 28,309,289.58 6.25

5 300066 三川股分 799,891 18,437,487.55 4.07

6 600158 中体家产 699,942 17,071,585.38 3.77

7 002311 海大团体 879,724 16,873,106.32 3.73

8 600108 亚盛团体 1,609,840 16,452,564.80 3.63

9 600337 美克家居 1,204,353 16,258,765.50 3.59

10 600085 同仁堂 599,954 15,658,799.40 3.46

4 讲述期末按债券品种分类的债券投资配合

本基金本讲述期末未持有债券。

5 讲述期末按公正价值占基金物业净值比率巨细排序的前五名债券投资明细

本基金本讲述期末未持有债券。

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6 讲述期末按公正价值占基金物业净值比率巨细排序的前十名物业支柱证券投资明细

本基金本讲述期末未持有物业支柱证券。

7 讲述期末按公正价值占基金物业净值比率巨细排序的前五名贵金属投资明细

本基金本讲述期末未持有贵金属。

8 讲述期末按公正价值占基金物业净值比率巨细排序的前五名权证投资明细

本基金本讲述期末未持有权证。

9 讲述期末本基金投资的股指期货买卖状况阐明

本基金本讲述期末未持仓股指期货。

10 讲述期末本基金投资的国债期货买卖状况阐明

本基金本讲述期末未持仓国债期货。

11 投资配合讲述附注

11.1 讲述期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案考察，或正在讲述

体例日前一年内受到秘密责备、处理。

11.2 讲述期内基金投资的前十名股票中，没有投资超越基金公约规矩备选股票库之外

的股票。

11.3 其他各项物业变成

序号称号金额(元)

1 存出保险金 74,002.89

2 应收证券整理款 -

3 应收股利 -

4 应收资本 10,978.74

5 应收申购款 12,566,921.27

6 其他应收款 -

7 待摊用度 -

8 其他 -

9 总计 12,651,902.90

11.4 讲述期末持有的处于转股期的可变换债券明细

本基金本讲述期末未持有处于转股期的可变换债券。

11.5 讲述期末前十名股票中生存通行受限状况的阐明

通行受限全体的占基金物业净

序号股票代码股票称号通行受限状况阐明

公正价值(元) 值比率(%)

非秘密发行股票远大事

1 600337 美克家居 16,258,765.50 3.59

项

11.6 投资配合讲述附注的其他文字形容全体

因为四舍五入的缘由，分项之以及与总计项之间大概生存尾差。

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第九全体基金的业绩

基金办理人凭据恪掌管守、狡猾诺言、束缚勤奋的准则办理以及应用基金财富，但没有保险

基金特定红利，也没有保险最低收益。基金的过往业绩并没有代表其他日展现。投资有告急，投

资者正在做出投资决议前应提防赏玩本基金的招募阐明书。

自基金公约失效结束，基金份额净值增添率及其与同期业绩较为基准收益率的较为

业绩较为

份额净值业绩较为

份额净值基准收益

阶段增添率标基准收益 ①－③ ②－④

增添率① 率规范差

准差② 率③

④

2010 年 6 月 1

日-2010 年 12 11.40% 1.23% 15.22% 1.32% -3.82% -0.09%

月 31 日

2011 年 1 月 1

日至 2011 年 -22.65% 1.29% -24.54% 1.10% 1.89% 0.19%

12 月 31 日

2012 年 1 月 1

日至 2012 年 12.93% 1.28% 1.83% 1.11% 11.10% 0.17%

12 月 31 日

2013 年 1 月 1

日至 2013 年 8.61% 1.23% 7.38% 1.06% 1.23% 0.17%

12 月 31 日

2014 年 1 月 1

日至 2014 年 17.48% 1.08% 31.51% 0.89% -14.03% 0.19%

12 月 31 日

2015 年 1 月 1

日至 2015 年 3 37.74% 1.35% 23.27% 1.08% 14.47% 0.27%

月 31 日

2010 年 6 月 1

日-2015 年 3 71.04% 1.24% 54.12% 1.09% 16.92% 0.15%

月 31 日

第十全体基金的财富

1、基金物业总值

基金物业总值是指基金拥有的各种有价证券、银行取款本息、基金应收申购款和其他

物业的价值总以及。

二、基金物业净值

基金物业净值是指基金物业总值减去基金负债后的金额。

三、基金财富的账户

本基金财富以基金招牌开立银行取款账户，以基金托管人的招牌开立证券买卖整理资金

的结算备付金账户，以基金托管人以及本基金联名的办法开立基金证券账户，以本基金的招牌

开立银行间债券托管账户。开立的基金公用账户与基金办理人、基金托管人、基金出售机构

以及备案机构自有的财富账户和其他基金财富账户相独立。

四、基金财富的奖励

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

基金财富独立于基金办理人、基金托管人以及代销机构的固有财富，并由基金托管人保存。

基金办理人、基金托管人因基金财富的办理、应用大概其他状况而博得的财富以及收益归入基

金财富。基金办理人、基金托管人也许按基金公约的商定收取办理费、托管费和其他基金

公约商定的其他用度。基金办理人、基金托管人以其自有财富负担公法负担，其债权人没有得

对于基金财富利用恳求停止、拘押以及其他权力。

基金办理人、基金托管人因照章完结、被照章除掉大概被照章颁发休业等缘由施行整理

的，基金财富没有属于其整理财富。

基金财富的债权，没有得与基金办理人、基金托管人固有财富的债务相对消；分歧基金财

产的债权债务，没有得彼此对消。

除按照《基金法》、基金公约及其他相关规矩奖励外，基金财富没有得被奖励。非因基金

财富自己负担的债务，没有得对于基金财富逼迫施行。

第十一全体基金物业的估值

1、估值日

本基金的估值日为相干的证券买卖场面的一般交易日，和国家公法律例规矩须要对于外

表露基金净值的非交易日。

二、估值方式

1、证券买卖所上市的有价证券的估值

（1）买卖所上市的有价证券（席卷股票、权证等），以其估值日正在证券买卖所挂牌的市

价（收盘价）估值；估值日无买卖的，且迩来买卖往后经济境况未产生远大改变或证券发行

机构未产生作用证券代价的远大事宜的，以迩来买卖日的市价（收盘价）估值；如迩来买卖

往后经济境况产生了远大改变或证券发行机构产生作用证券代价的远大事宜的，可参照一致

投资品种的现行市价及远大改变因素，保养迩来买卖市价，决定公正代价；

（2）买卖所上市的债券，选择估值本领决定公正价值。对于正在买卖所墟市上市买卖的没有

含权债券，拔取第三方估值机构供给的相映品种当日的估值净价估值；对于正在买卖所墟市上市

买卖的含权债券，拔取第三方估值机构供给的相映品种当日的仅有估值净价或引荐估值净价

估值；

（3）买卖所上市没有生存活泼墟市的非流动收益类有价证券，选择估值本领决定公正价

值。买卖所上市的物业支柱证券，选择估值本领决定公正价值，正在估值本领难以切实计量公

允价值的状况下，按老本估值。

2、处于未上市时期的有价证券应识别以下状况处置：

（1）送股、转增股、配股以及秘密增发的新股，按估值日正在证券买卖所挂牌的统一股票

的估值方式估值；该日无买卖的，以迩来一日的市价（收盘价）估值；

（2）首次秘密发行未上市的股票、债券以及权证，选择估值本领决定公正价值，正在估值

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本领难以切实计量公正价值的状况下，按老本估值；

（3）首次秘密发行有清爽锁按期的股票，统一股票正在买卖所上市后，按买卖所上市的

统一股票的估值方式估值；非秘密发行有清爽锁按期的股票，按监管机构或行业协会相关规

定决定公正价值。

3、世界银行间债券墟市买卖的债券、物业支柱证券等流动收益品种，选择估值本领确

定公正价值。

4、统一债券同时正在两个或两个以上墟市买卖的，按债券所处的墟市不同估值。

5、本基金投资股指期货合约，普通以估值当日结算价施行估值，估值当日无结算价的，

且迩来买卖往后经济境况未产生远大改变的，选择迩来买卖日结算价估值。

6、中小企业私募债券，选择估值本领决定公正价值。正在估值本领难以切实计量公正价

值的状况下，按老本估值。

7、如有确实证明说明按上述方式施行估值没有能主观反应其公正价值的，基金办理人可

根据全部状况与基金托管人商定后，按最能反应公正价值的代价估值。

8、相干公法律例和监管部门有逼迫规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国家最新

规矩估值。

如基金办理人或基金托管人发明基金估值违反基金公约订明的估值方式、法式及相干法

律律例的规矩大概未能充分维护基金份额持有人好处时，应马上告诉对于方，独特查明缘由，

两边计划束缚。

根据相关公法律例，基金物业净值算计以及基金会计核算的责任由基金办理人负担。本基

金的基金会计负担方由基金办理人担负，所以，就与本基金相关的会计课题，如经相干各方

正在同等根底上充分议论后，仍没法完毕统一的观点，根据基金办理人对于基金物业净值的算计

了局对于外给以颁布。

三、估值工具

基金照章拥有的股票、债券、权证及其他基金物业。

四、估值法式

基金凡是估值由基金办理人施行。基金份额净值由基金办理人告竣估值后，将估值了局

以书面大局报给基金托管人，基金托管人按基金公约规矩的估值方式、时光、法式施行复核，

基金托管人复核无误后签章前往给基金办理人，由基金办理人按照本基金公约以及相关公法法

规的规矩给以颁布。月末、年中以及岁终估值复核与基金会计账想法校阅同时施行。

五、估值正确的处置

基金办理人以及基金托管人将采用须要、妥善、正当的办法确保基金物业估值的确切性、

适时性。

本基金公约的当事人应根据以下商定处置：

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1、错误类别

本基金运作历程中，假设因为基金办理人或基金托管人或备案机构或代销机构或投资者

自身的偏差形成错误，导致其他当事人遭遇亏空的，错误的负担人理应对于因为该错误遭遇损

失的当事人（“受损方”）按下述“错误处置准则”予以抵偿，负担抵偿负担。

上述错误的主要类别席卷但没有限于：材料呈报错误、数据传输错误、数据算计错误、系

统障碍错误、下达指令错误等；对付因本领缘由引起的错误，若系同业业现有本领水平没有能

猜测、没有能避免、没有能克服，则属弗成抗力，根据下述规矩施行。

因为弗成抗力缘由形成投资者的买卖材料灭失或被正确处置或形成其他错误，因弗成抗

力缘由呈现错误的当事人错误其他当事人负担抵偿负担，但因该错误博得没有当得利的当事人

仍应负有返还没有当得利的责任。

2、错误处置准则

（1）错误已产生，但尚未给当事人工成亏空时，错误负担方应适时和好各方，适时进

行校对，因校对错误产生的用度由错误负担方负担；因为错误负担方未适时校对已孕育的差

错，给当事人工成亏空的，由错误负担方负担；若错误负担方一经努力和好，并且有帮助义

务的当事人有渊博的时光施行校对而未校对，则其理应负担相映抵偿负担。错误负担方应付

校对的状况向相关当事人施行确认，确保错误已失去校对；

（2）错误的负担方对于大概导致相关当事人的直接亏空担任，错误间接亏空担任，并且

仅对于错误的相关直接当事人担任，错误第三方担任；

（3）因错误而取得没有当得利的当事人负有适时返还没有当得利的责任。但错误负担方仍

应付错误担任。假设因为取得没有当得利的当事人没有返还或没有全数返还没有当得利形成其他当事

人的好处亏空，则错误负担方应抵偿受损方的亏空，并正在其支拨的抵偿金额的范围内对于取得

没有当得利的当事人享有要求委托没有当得利的权力；假设取得没有当得利的当事人一经将此全体

没有当得利返还给受损方，则受损方理应将其一经取得的抵偿额加上一经取得的没有当得利返还

的总以及逾越本来际亏空的差额全体支拨给错误负担方；

（4）错误保养选择尽管恢复至假定未产生错误的正确状况的办法；

（5）错误负担方推辞施行抵偿时，假设因基金办理人的动作形成基金财富亏空时，基

金托管人应为基金的好处向基金办理人追偿，假设因基金托管人的动作形成基金财富亏空

时，基金办理人应为基金的好处向基金托管人追偿。基金办理人以及托管人之外的第三方形成

基金财富的亏空，并推辞施行抵偿时，由基金办理人担任向错误方追偿；

（6）假设呈现错误的当事人未按规矩对于受损方施行抵偿，并且按照公法律例、基金合

同或其他规矩，基金办理人自行或按照法院讯断、仲裁裁决对于受损方负担了抵偿负担，则基

金办理人有权向有负担的当事人施行追索，并有官僚求其抵偿或积累由此产生的用度以及遭遇

的亏空；

（7）按公法律例规矩的其他准则处置错误。

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3、错误处置法式

错误被发明后，相关的当事人理应适时施行处置，处置的法式以下：

（1）查明错误产生的缘由，列明一切的当事人，并根据错误产生的缘由决定错误的责

任方；

（2）根据错误处置准则或当事人计划的方式对于因错误形成的亏空施行评估；

（3）根据错误处置准则或当事人计划的方式由错误的负担方施行校对以及抵偿亏空；

（4）根据错误处置的方式，须要改动基金备案机构买卖数据的，由基金备案机构施行

校对，并就错误的校对向相关当事人施行确认。

4、基金份额净值错误处置的准则以及方式

（1）当基金份额净值少量点后 3 位以内（含第 3 位）产生错误时，视为基金份额净值

正确；基金份额净值呈现正确时，基金办理人理应马上给以矫正，传递基金托管人，并采用

正当的办法避让亏空进一步扩张；当正确到达或逾越基金物业净值的 0.25%时，基金办理

公司理应适时告诉基金托管人并报中国证监会；正确缺点到达基金份额净值的 0.5%时，基

金办理人理应通告、传递基金托管人并报中国证监会登记；当产生净值算计正确时，由基金

办理人担任处置，由此给基金份额持有人以及基金形成亏空的，应由基金办理人后行赔付，基

金办理人按错误状况，有权向其他当事人追偿。

（2）当基金份额净值算计错误给基金以及基金份额持有人工成亏空须要施行抵偿时，基

金办理人以及基金托管人应根据理论状况界定两边负担的负担，经确认后按以下条目施行赔

偿：

1）本基金的基金会计负担方由基金办理人担负，与本基金相关的会计课题，如经两边

正在同等根底上充分议论后，尚没有能完毕统一时，按基金会计负担方的提议施行，由此给基金

份额持有人以及基金形成的亏空，由基金办理人担任赔付；

2）若基金办理人算计的基金份额净值已由基金托管人复核确认后通告，而且基金托管

人未对于算计历程提出疑义或要求基金办理人书面阐明，份额净值堕落且形成基金份额持有人

亏空的，应根据公法律例的规矩对于投资者或基金支拨抵偿金，就理论向投资者或基金支拨的

抵偿金额，个中基金办理人负担 50%，基金托管人负担 50%；

3）如基金办理人以及基金托管人对于基金份额净值的算计了局，虽然屡次从新算计以及校阅，

尚没有能完毕统一时，为避免没有能守时颁布基金份额净值的状况，以基金办理人的算计了局对于

外颁布，由此给基金份额持有人以及基金形成的亏空，由基金办理人担任赔付；

4）因为基金办理人供给的信息正确（席卷但没有限于基金申购或赎回金额等），进而导

致基金份额净值算计正确而引起的基金份额持有人以及基金的亏空，由基金办理人担任赔付。

（3）基金办理人以及基金托管人因为各自本领系统树立而孕育的净值算计尾差，以基金

办理人算计了局为准。

（4）前述实质如公法律例大概监管部门尚有规矩的，从其规矩。假设行业有通行做法，

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两边当事人应本着同等以及损坏基金份额持有人好处的准则施行计划。

六、憩息估值的状况

1、基金投资所触及的证券买卖所遇法定节假日或因其他缘由憩息交易时；

2、因弗成抗力或其他状况以致基金办理人、基金托管人没法确切评估基金物业价值时；

3、占基金异常比率的投资品种的估值呈现远大变化，而基金办理工钱保险投资者的利

益，已确定迟延估值；

4、如呈现会导致基金办理人没有能销售或评估基金物业的状况；

5、中国证监会以及基金公约认定的其他状况。

七、基金净值确实认

用于基金信息表露的基金物业净值以及基金份额净值由基金办理人担任算计，基金托管人

担任施行复核。基金办理人应于每个处事日买卖停止后将当日的净值算计了局发送给基金托

管人。基金托管人对于净值算计了局复核确认后发送给基金办理人，由基金办理人按照本基金

公约以及相关公法律例的规矩对于基金净值给以颁布。

基金份额净值的算计准确到 0.001 元，少量点后第四位四舍五入。国家尚有规矩的，从

其规矩。

八、寻常状况的处置

1、基金办理人或基金托管人按“二、估值方式”的第 5 项施行估值时，所形成的缺点

没有算作基金物业估值正确处置。

2、因为证券买卖所及备案结算公司发送的数据正确，相关会计制度改变或因为其他没有

可抗力缘由，基金办理人以及基金托管人虽然一经采用须要、妥善、正当的办法施行反省，但

是未能发明该正确而形成的基金份额净值算计正确，基金办理人、基金托管人也许罢黜抵偿

负担。但基金办理人、基金托管人应努力采用须要的办法清除由此形成的作用。

第十二全体基金的收益与分配

1、基金收益的变成

1、生意证券差价；

2、基金投资所得赢余、股息、债券资本；

3、银行取款资本；

4、已完结的其他合法支出。

因应用基金财富带来的老本或用度的俭朴应计入收益。

二、基金净收益

基金净收益为基金收益扣除按国家相关规矩也许正在基金收益中扣除的用度后的余额。

三、收益分配准则

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本基金收益分配应遵守下列准则：

1、本基金的每份基金份额享有整齐分配权；

2、基金收益分配后每一基金份额净值没有能低于面值，即基金成本分配基准日的基金份

额净值减去每单元基金份额收益分配金额后没有能低于面值；

3、正在契合相关基金分红条件的基础下，本基金收益每年至多分配 4 次，每次基金收益

分配比率没有低于可分配成本的 20%。若《基金公约》失效怨恨 3 个月可没有施行收益分配。

基金的收益分配比率理应以期末可供分配成本为基准算计。期末可供分配成本指期末物业负

债表中未分配成本与未分配成本中已完结收益的孰低数；

4、本基金收益分配办法分为两种：现金分红与赢余再投资，基金投资者可挑选现金红

利或将现金赢余按除息日的基金份额净值主动转为基金份额施行再投资。若投资者没有挑选，

本基金默认的收益分配办法是现金分红；

5、公法律例或监管机构尚有规矩的从其规矩。

正在没有作用投资者好处的状况下，基金办理人可正在公法律例禁止的基础下酌情保养以上基

金收益分配准则，此项保养没有须要召集基金份额持有人大会，但应于变化实行日前正在指定媒

体以及基金办理人网站通告。

四、收益分配规划

基金收益分配规划中应载明基金期末可供分配成本、基金收益分配工具、分配准则、分

配时光、分配数额及比率、分配办法、支拨办法等外容。

五、收益分配的时光以及法式

1、本基金收益分配规划由基金办理人拟订、由基金托管人核实后决定，基金办理人按

公法律例的规矩通告并向中国证监会登记。

2、正在分配规划颁布后(按照全部规划的规矩)，基金办理人就支拨的现金赢余向基金托

管人发送划款指令，基金托管人根据基金办理人的指令适时施行分红资金的划付。

3、基金赢余散发日决绝收益分配基准日（期末可供分配成本算计截止日）的时光没有得

逾越 15 个处事日。

六、收益分配中产生的用度

1、收益分配选择赢余再投资办法免收再投资的用度。

2、收益分配时产生的银行转账等手续用度由基金份额持有人自行负担；假设基金份额

持有人所获现金赢余没有足支拨前述银行转账等手续用度，备案机构可将该基金份额持有人的

现金赢余按除权日的基金份额净值转为基金份额。

第十三全体基金用度与税收

1、与基金运作相关的用度

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（一）基金用度的品种

1、基金办理人的办理费；

2、基金托管人的托管费；

3、基金公约失效后的信息表露用度；

4、基金份额持有人大会用度；

5、基金公约失效后与基金相关的会计师费以及讼师费；

6、基金的证券买卖用度；

7、基金财富拨划支拨的银行用度；

8、根据国家相关规矩也许正在基金财富中列支的其他用度。

上述基金用度由基金办理人正在公法律例规矩的范围内根据公正的墟市代价决定，公法法

规尚有规矩时从其规矩。

（二）基金用度计提方式、计提规范以及支拨办法

1、基金办理人的办理费

正在常常状况下，基金办理费按前一日基金物业净值的年费率计提。算计方式以下：

H＝E×年办理费率÷昔日天数，本基金年办理费率为 1.50%

H 为每日应计提的基金办理费

E 为前一日基金物业净值

基金办理费每日计提，按月支拨。由基金办理人向基金托管人发送基金办理费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财富中一次性支拨给基金办理人，

若遇法定节假日、休憩日，支拨日期顺延。

2、基金托管人的托管费

正在常常状况下，基金托管费按前一日基金物业净值的年费率计提。算计方式以下：

H＝E×年托管费率÷昔日天数，本基金年托管费率为 0.25%

H 为每日应计提的基金托管费

E 为前一日基金物业净值

基金托管费每日计提，按月支拨。由基金办理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，

经基金托管人复核后于次月首日起 3 个处事日内从基金财富中一次性支拨给基金托管人，

若遇法定节假日、休憩日，支拨日期顺延。

3、上述一中 3 到 7 项用度由基金托管人根据其他相关公法律例及相映协议的规矩，按

用度付出金额支拨，参加或摊入当期基金用度。

二、与基金出售相关的用度

1、申购用度

表 4：基金的申购费率组织表

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前端申购

申购金额（M）申购费率（%）

M＜100 万 1.50%

100 万≤M＜500 万 0.60%

M≥500 万 1000 元/笔

后端申购

持有基金份额刻日(Y) 申购费率（%）

Y 1年 1.60%

1年 ≤Y 2年 0.90%

2年 ≤Y 3年 0.60%

Y≥3年 0

2、赎回用度

表 5：本基金的赎回费率表

持有基金份额刻日(Y) 赎回费率(%)

Y 7日 1.50%

7 日≤ Y 30 日 0.75%

30 日≤Y 1 年 0.50%

1≤ Y 2 年 0.25%

Y≥2年 0

注：1 年指 365 天

3、变换用度

基金变换用度由转出基金赎回费以及申购费补差两全体变成，个中，申购费补差全部收取

状况，视每次变换时的两只基金的申购费率的分裂状况而定。基金变换用度由基金持有人承

担。

基金办理人可根据相关公法规矩以及墟市状况，保养申购金额、赎回份额以及账户最低持有

余额的数目限制，基金办理人必需最迟正在保养前 2 日正在至多一种指定媒体上通告。

三、没有参加基金用度的项目

基金办理人以及基金托管人因未实验或未全面实验责任导致的用度付出或基金财富的损

失，和处置与基金运作无关的事项产生的用度等没有参加基金用度。基金募集时期所产生的

信息表露费、讼师费以及会计师费和其他用度没有从基金财富中支拨，基金收取认购费的，可

以从认购费中列支。

四、用度保养

基金办理人以及基金托管人可根据基金繁华状况保养基金办理费率以及基金托管费率。升高

基金办理费率以及基金托管费率，毋庸召集基金份额持有人大会。基金办理人必需凭据相关规

定最迟于新的费率实行日前正在指定媒体以及基金办理人网站上刊登通告。

五、基金税收

基金以及基金份额持有人根据国家公法律例的规矩，实验纳税责任。

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第十四全体基金的会计与审计

1、基金的会计战术

1、基金办理工钱本基金的会计负担方；

2、本基金的会计年度为公历每年的 1 月 1 日至 12 月 31 日，假设基金公约失效住址的

会计年度，基金公约失效少于 3 个月，也许并入下一个会计年度；

3、本基金的会计核算以群众币为记帐本位币，以群众币元为记账单元；

4、会计制度施行国家相关的会计制度；

5、本基金独立建账、独立核算；

6、基金办理人及基金托管人不同保全齐全的会计账目、证据并施行凡是的会计核算，

根据相关规矩体例基金会计报表；

7、基金托管人按期与基金办理人就基金的会计核算、报表体例等施行校阅并书面确认。

二、基金的审计

1、基金办理人邀请拥有进行证券相干生意资历的会计师事情所及其挂号会计师对于本基

金年度财政报表及其他规矩事项施行审计。会计师事情所及其挂号会计师与基金办理人、基

金托管人彼此独立。

2、会计师事情所改换包办挂号会计师时，应事先征得基金办理人以及基金托管人批准。

3、基金办理人(或基金托管人)以为有布满缘由改换会计师事情所，经基金托管人(或基

金办理人)批准，并报中国证监会登记后也许改换。基金办理人理应按照相关规矩正在指定媒

体上通告。

第十五全体基金的信息表露

1、本基金的信息表露应契合《基金法》、《运作方法》、《信息表露方法》、基金公约及

其他相关规矩。

二、信息表露责任人

本基金信息表露责任人席卷基金办理人、基金托管人、凑合基金份额持有人大会的基金

份额持有人等公法律例以及中国证监会规矩的当然人、法人以及其他构造。

本基金信息表露责任人根据公法律例以及中国证监会的规矩表露基金信息，并保险所表露

信息的可靠性、确切性以及齐全性。

本基金信息表露责任人理应正在中国证监会规矩时光内，将应予表露的基金信息经过中国

证监会指定的世界性报刊以及基金办理人、基金托管人的互联网网站等媒体表露，并保险基金

投资者恐怕根据基金公约商定的时光以及办法查阅大概复制秘密表露的信息材料。

三、本基金信息表露责任人许诺秘密表露的基金信息，没有得有下列动作：

1、作假记载、误导性陈说大概远大遗漏；

2、对于证券投资业绩施行预计；

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3、违规许诺收益大概负担亏空；

4、中伤其他基金办理人、基金托管人大概基金份额出售机构；

5、登载一切当然人、法人大概其他构造的恭喜性、恭惟性或引荐性的文字；

6、中国证监会允许的其他动作。

四、本基金秘密表露的信息应选择中文文本。宛如时选择外文文本的，基金信息表露义

务人应保险两种文本的实质统一。两种文本产生比方义的，以中文文本为准。

本基金秘密表露的信息选择阿拉伯数字；除稀奇阐明外，钱币单元为群众币元。

五、秘密表露的基金信息

秘密表露的基金信息席卷：

1、招募阐明书、基金公约、托管协议

基金募集申请经中国证监会核准后，基金办理人正在基金份额出售 3 日前，将招募阐明

书、基金公约概要登载正在指定媒体以及基金办理人网站上；基金办理人、基金托管人理应将基

金公约、托管协议登载正在网站上。

(1)招募阐明书理应最大控制地表露作用基金投资者决议的全数事项，阐明基金认购、

申购以及赎回设计、基金投资、基金产物个性、告急露出、信息表露及基金份额持有人办事等

实质。本基金公约失效后，基金办理人正在每 6 个月停止之日起 45 日内，更新招募阐明书并

登载正在网站上，将更新后的招募阐明书概要登载正在指定媒体以及基金办理人网站上；基金办理

人正在通告的 15 日前向中国证监会报送更新的招募阐明书，并就相关更新实质供给书面阐明。

(2)基金公约是界定基金公约当事人的各项权力、责任联系，清爽基金份额持有人大会

召集的法则及全部法式，阐明基金产物的个性等触及基金投资者远大好处的事项的公法文

件。

(3)托管协议是界定基金托管人以及基金办理人正在基金财富保存及基金运作监视等震动中

的权力、责任联系的公法文件。

2、基金份额出售通告

基金办理人理应就基金份额出售的全部事宜体例基金份额出售通告，并正在表露招募阐明

书的当日登载于指定媒体以及基金办理人网站上。

3、基金公约失效通告

基金办理人理应正在本基金公约失效的次日正在指定媒体以及基金办理人网站上登载基金合

同失效通告。

4、基金结束申购、赎回通告

基金办理人应于申购结束日、赎回结束日前 2 日正在指定媒体及基金办理人网站上通告。

5、基金物业净值、基金份额净值通告

本基金公约失效后，正在结束处分基金份额申购大概赎回前，基金办理人理应至多每周公

告一次基金物业净值以及基金份额净值。

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正在结束处分基金份额申购大概赎回后，基金办理人理应正在每个封闭日的次日，经过网站、

申购赎回代办机构和其他媒体，表露封闭日的基金份额净值以及基金份额累计净值。

基金办理人理应通告半年度以及年度最终一个墟市买卖日基金物业净值以及基金份额净值。

基金办理人理应正在前款规矩的墟市买卖日的次日，将基金物业净值、基金份额净值以及基金份

额累计净值登载正在指定媒体以及基金办理人网站上。

6、基金按期讲述，席卷基金年度讲述、基金半年度讲述以及基金季度讲述

基金办理人理应正在每年停止之日起 90 日内，体例告竣基金年度讲述，并将年度讲述正

文登载于网站上，将年度讲述概要登载正在指定媒体以及基金办理人网站上。基金年度讲述的财

务会计讲述理应颠末审计。

基金办理人理应正在上半年停止之日起 60 日内，体例告竣基金半年度讲述，并将半年度

讲述正文登载正在网站上，将半年度讲述概要登载正在指定媒体以及基金办理人网站上。

基金办理人理应正在每个季度停止之日起 15 个处事日内，体例告竣基金季度讲述，并将

季度讲述登载正在指定媒体以及基金办理人网站上。

基金公约失效没有足 2 个月的，基金办理人也许没有体例当期季度讲述、半年度讲述大概

年度讲述。

基金按期讲述正在秘密表露的第 2 个处事日，不同报中国证监会以及基金办理人主要办公

场面住址地中国证监会派出机构登记。报备理应选择电子文本以及书面讲述两种办法。

7、且自讲述

本基金产生远大事宜，相关信息表露责任人理应正在 2 日内体例且自讲述书，给以通告，

并正在秘密表露日不同报中国证监会以及基金办理人主要办公场面住址地中国证监会派出机构

登记。

前款所称远大事宜，是指大概对于基金份额持有***益大概基金份额的代价孕育远大作用

的下列事宜：

(1)基金份额持有人大会的召集；

(2)停止基金公约；

(3)变换基金运作办法；

(4)改换基金办理人、基金托管人；

(5)基金办理人、基金托管人的法命名称、住宅产生变化；

(6)基金办理人股东及其出资比率产生变化；

(7)基金募集期缩短；

(8)基金办理人的董事长、总司理及其他高等办理人员、基金司理以及基金托管人基金托

管部门担任人产生变动；

(9)基金办理人的董事正在一年内变化逾越 50%；

(10)基金办理人、基金托管人基金托管部门的主要生意人员正在一年内变动逾越 30%；

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(11)触及基金办理人、基金财富、基金托管生意的诉讼；

(12)基金办理人、基金托管人受到监管部门的考察；

(13)基金办理人及其董事、总司理及其他高等办理人员、基金司理受到重要行政处理，

基金托管人及其基金托管部门担任人受到重要行政处理；

(14)远大有关买卖事项；

(15)基金收益分配事项；

(16)办理费、托管费等用度计提规范、计提办法以及费率产生变化；

(17)基金份额净值计价正确达基金份额净值 0.5%；

(18)基金改聘会计师事情所；

(19)基金变化、推广或削减出售代办机构；

(20)基金改换备案结算机构；

(21)本基金结束处分申购、赎回；

(22)本基金申购、赎回费率及其收费办法产生变化；

(23)本基金憩息采用申购、赎回申请；

(24)本基金憩息采用申购、赎回申请后从新采用申购、赎回申请；

(25)基金推出新生意或办事；

(26)中国证监会规矩的其他事项。

8、澄清通告

正在本基金公约存续刻日内，一切众人媒体中呈现的大概正在墟市下流传的动态大概对于基金

份额代价孕育误导性作用大概引起较大稳定的，相干信息表露责任人知悉后理应马上对于该消

息施行秘密澄清，并将相关状况马上讲述中国证监会。

9、基金份额持有人大会抉择

基金份额持有人大会确定的事项，理应照章报中国证监会核准大概登记，并给以通告。

召集基金份额持有人大会的，凑合人理应至多提早 30 日通告基金份额持有人大会的召集时

间、聚会大局、审议事项、议事法式以及表决办法等事项。

基金份额持有人照章自行凑合基金份额持有人大会，基金办理人、基金托管人对于基金份

额持有人大会确定的事项没有照章实验信息表露责任的，凑合人理应实验相干信息表露责任。

10、中国证监会规矩的其他信息。

六、信息表露事情办理

基金办理人、基金托管人理应建立健壮信息表露办理制度，指定专人担任办理信息表露

事情。

基金信息表露责任人秘密表露基金信息，理应契合中国证监会相干基金信息表露实质与

花样模范的规矩。

基金托管人理应根据相干公法律例、中国证监会的规矩以及基金公约的商定，对于基金办理

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人体例的基金物业净值、基金份额净值、基金份额申购、赎回代价、基金按期讲述以及按期更

新的招募阐明书等秘密表露的相干基金信息施行复核、检查，并向基金办理人出具书面文件

大概盖印确认。

基金办理人、基金托管人理应正在指定报刊落选择表露信息的报刊。

基金办理人、基金托管人除照章正在指定媒体以及基金办理人网站上表露信息外，还也许根

据须要正在其他众人媒体表露信息，不过其他众人媒体没有得早于指定媒体以及基金办理人网站披

露信息，并且正在分歧媒体上表露统一信息的实质理应统一。

七、信息表露文件的寄存与查阅

招募阐明书颁布后，理应不同置备于基金办理人、基金托管人以及基金份额出售机构的住

所，供大众查阅、复制。

基金按期讲述颁布后，理应不同置备于基金办理人以及基金托管人的住宅，以供大众查阅、

复制。

投资者正在支拨工本费后，可正在正当时光内博得上述文件复制件或复印件。

第十六全体告急露出

1、投资于本基金的主要告急

1、墟市告急

证券墟市代价受到经济因素、政治因素、投资情绪以及买卖制度等各类因素的作用，导致

基金收益水平改变而孕育告急，主要席卷：

（1）战术告急。因国家宏不雅战术（如钱币战术、财政战术、行业战术、地带繁华战术

等）产生改变，导致墟市代价稳定而孕育告急。

（2）经济周期告急。随经济运行的周期性改变，证券墟市的收益水平也呈周期性改变。

基金投资于债券，收益水平也会随之改变，进而孕育告急。

（3）利率告急。利直率接作用着债券的代价以及收益率，作用着企业的融资老本以及成本。

基金投资于债券，其收益水平会受到利率改变的作用。正在利率升高时，基金持有的债券代价

下降，如基金配合久期较长，则将形成基金物业的亏空。

（4）债券墟市震动性告急。因为银行间债券墟市深度以及宽度相对于较低，买卖相对于较没有

活泼，大概增大银行间债券变现难度，进而作用基金物业变现才略的告急。

（5）采办力告急。基金的成本将主要经过现金大局来分配，而现金大概由于通货伸展

的作用而导致采办力下降，进而使基金的理论收益下降。

（6）再投资告急。再投资告急反应了利率下降对于流动收益证券资本支出再投资收益的

作用，这与利率升高所带来的代价告急（即利率告急）互为消长。全部为当利率下降时，基

金从投资的流动收益证券所得的资本支出施行再投资时，将取得比往日较少的收益率，这将

对于基金的净值增添率孕育作用。

（7）诺言告急。基金所投资债券的发行人如呈现失约、没法支拨到期本息，或因为债

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券发行人诺言等第升高导致债券代价下降，将形成基金物业亏空。

（8）新股代价稳定告急。本基金可投资于新股申购，本基金所投资新股代价稳定将对于

基金收益率孕育作用。

（9）债券回购告急。债券回购为选拔大伙基金配合收益供给了大概，但也生存特定的

告急。债券回购的主要告急席卷诺言告急、投资告急及稳定性加大的告急，个中，诺言告急

指回购买卖中买卖对于手正在回购到期时，没有能了偿全数或全体证券或价款，形成基金净值亏空

的告急；投资告急是指正在施行回购操作时，回购利率大于债券投资收益而导致的告急和由

于回购操作导致投资总量夸大，以致整体配合告急夸大的告急；而稳定性加大的告急是指正在

施行回购操作时，正在对于基金配合收益施行夸大的同时，也对于基金配合的稳定性（规范差）进

行了夸大，即基金配合的告急将会加大。回购比率越高，告急显露水准也就越高，对于基金净

值形成亏空的大概性也就越大。

2、办理告急

基金运作历程中因为基金投资政策、工钱因素、办理系统树立没有当形成操作错误或公司

内部失控而大概孕育的亏空。办理告急席卷：

（1）决议告急：指基金投资的投资政策拟定、投资决议施行以及投资绩效监视反省历程

中，因为决议错误而给基金物业形成的大概的亏空；

（2）操作告急：指基金投资决议施行中，因为投资指令没有显着、买卖操作错误等工钱

因素而大概导致的亏空；

（3）本领告急：是指公司办理信息系统树立没有当等因素而大概形成的亏空。

3、行状公德告急：是指公司职工没有按照行状操守，产生不法、违规动作而大概导致的

亏空。

4、震动性告急

正在封闭式基金买卖历程中，大概会产生多数赎回的状况。多数赎回大概会孕育基金仓位

保养的容易，导致震动性告急，以至作用基金份额净值。

5、合规性告急

指基金办理或运作历程中，违反国家公法、律例的规矩，大概基金投资违反律例及基金

公约相关规矩的告急。

6、本基金一定投资政策带来的告急

本基金为股票型基金，本基金股票投资比率为基金物业的 60%-95%，个中对于创业发展型

公司的投资比率没有低于股票投资全体的 80%,权证投资比率没有逾越基金物业净值的 3%。债券

投资比率为基金物业的 0%-35%，现金大概到期日正在一年以内的当局债券投资比率总计没有低

于基金物业净值的 5%。

本基金为股票型基金，本基金股票投资比率为基金物业的 60%-95%，投资者面临的特

定告急主要为股票投资告急。股票的投资收益会受到宏不雅经济、墟市偏好、行业稳定以及公司

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自身筹备环境等因素的作用。所以，本基金所投资的股票大概正在特定时代内展现与其他未投

资的股票分歧，形成本基金的收益低于其他基金。其余，因为本基金还也许投资其余品种，

这些品种的代价也大概因墟市中的各种改变而呈现特定幅度的稳定，孕育一定的告急，并影

响到大伙基金的投资收益。

7、其他告急

（1）随着契合本基金投资观念的新投资器械的呈现以及繁华，假设投资于这些器械，基

金大概见面临一些寻常的告急；

（2）因本领因素而孕育的告急，如算计机系统弗成靠孕育的告急；

（3）因基金生意加紧繁华而正在制度修建、人员装备、内掌握度建立等方面没有完满而产

生的告急；

（4）因工钱因素而孕育的告急、如内幕买卖、哄骗动作等孕育的告急；

（5）对于主要生意人员如基金司理的依附而大概孕育的告急；

（6）打仗、当然灾祸等弗成抗力大概导致基金物业的亏空，作用基金收益水平，进而

带来告急；

（7）其他不料导致的告急。

二、证实

1、本基金未经一切一级当局、机构及部门确保。基金投资者强迫投资于本基金，须自

行负担投资告急。

2、除基金办理人直接处分本基金的出售外，本基金还经过基金代销机构代办出售，但

是，基金物业并没有是代销机构的取款或负债，也没有经基金代销机构确保收益，代销机构并

没有能保险其收益或本金安全。

第十七全体基金的停止与整理

1、本基金公约的停止

有下列状况之一的，本基金公约经中国证监会核准后将停止：

1、基金份额持有人大会确定停止的；

2、基金办理人责任停止，而正在 6 个月内没有新的基金办理人承接的；

3、基金托管人人责任停止，而正在 6 个月内没有新的基金托管人承接的；

4、相干公法律例以及中国证监会规矩的其他状况。

二、基金财富的整理

1、基金财富整理小组

(1)基金公约停止后，创制基金整理小组，基金整理小组正在中国证监会的监视下施行基

金整理。

(2)基金整理小组成员由基金办理人、基金托管人、拥有进行证券相干生意资历的挂号

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会计师、讼师和中国证监会指定的人员组成。基金整理小组也许聘任须要的处事人员。

(3)基金整理小组担任基金财富的保存、算帐、估价、变现以及分配。基金整理小组也许

照章施行须要的平易近事震动。

2、基金财富整理法式

(1)基金公约停止时，由基金整理小组一致接纳基金财富；

(2)对于基金财富施行算帐以及确认；

(3)对于基金财富施行估价以及变现；

(4)创造整理讲述；

(5)邀请讼师事情所对于整理讲述出具公法观点书；

(6)邀请会计师事情所对于整理讲述施行审计；

(7)将基金整理了局讲述中国证监会；

(8)颁布基金整理讲述；

(9)对于基金残余财富施行分配。

3、整理用度

整理用度是指基金整理小组正在施行基金整理历程中产生的一切正当用度，整理用度由基

金整理小组优先从基金财富中支拨。

4、基金财富按下列秩序了偿：

(1)支拨整理用度；

(2)交纳所欠税款；

(3)了偿基金债务；

(4)按基金份额持有人持有的基金份额比率施行分配。

基金财富未按前款(1)－(3)项规矩了偿前，没有分配给基金份额持有人。

5、基金财富整理的通告

基金财富整理讲述于基金公约停止并报中国证监会登记后 5 个处事日内由基金整理小

组通告；整理历程中的相关远大事项须适时通告；基金财富整理了局经会计师事情所审计，

讼师事情所出具公法观点书后，由基金财富整理小组报中国证监会登记并通告。

6、基金财富整理账册及文件的遗失

基金财富整理账册及相关文件由基金托管人遗失 15 年以上。

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第十八全体基金公约的实质概要

1、基金份额持有人、基金办理人以及基金托管人的权力、责任

(一)基金份额持有人的权力、责任

基金投资者自依招募阐明书、基金公约博得基金份额即成为基金份额持有人以及基金公约

当事人，直至其没有再持有本基金的基金份额，其持有基金份额的动作自己即说明其对于基金合

同的全面招认以及采用。基金份额持有人算作基金公约当事人并没有以正在基金公约上书面签章或

签字为须要条件。

每份基金份额拥有整齐的合法权力。

1、根据《基金法》、《运作方法》及其他相关公法律例的规矩，基金份额持有人的权力

席卷但没有限于：

（1）瓜分基金财富收益；

（2）到场分配整理后的残余基金财富；

（3）照章让渡大概申请赎回其持有的基金份额；

（4）根据规矩要求召集基金份额持有人大会；

（5）加入大概委托代表加入基金份额持有人大会，对于基金份额持有人大会审议事项行

使表决权；

（6）查阅大概复制秘密表露的基金信息材料；

（7）监视基金办理人的投资运作；

（8）对于基金办理人、基金托管人、基金份额代销机构毁伤其合法权力的动作照章提起

诉讼；

（9）公法律例以及基金公约规矩的其他权力。

2、根据《基金法》、《运作方法》及其他相关公法律例的规矩，基金份额持有人的责任

席卷但没有限于：

（1）按照公法律例、基金公约及其他相关规矩；

（2）缴纳基金认购、申购款项及公法律例、基金公约以及招募阐明书规矩的用度；

（3）正在持有的基金份额范围内，负担基金折本大概基金公约停止的有限负担；

（4）没有进行一切有损基金及其他基金份额持有人合法权力的震动；

（5）施行失效的基金份额持有人大会抉择；

（6）返还正在基金买卖历程中因一切缘由，自基金办理人、基金托管人及基金办理人的

代办人处取得的没有当得利；

（7）公法律例以及基金公约规矩的其他责任。

（二）基金办理人的权力、责任

1、基金办理人的权力

（1）自本基金公约失效之日起，凭据相关公法律例以及本基金公约的规矩独立应用基金

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财富；

（2）取得基金办理人人为；

（3）凭据相关规矩利用因基金财富投资于证券所孕育的权力；

（4）正在契合相关公法律例以及本基金公约的基础下，拟定以及保养相关基金认购、申购、

赎回、变换、非买卖过户、转托管等生意的法则，确定基金的除调高托管费、办理费以及赎回

费之外的费率组织以及收费办法；

（5）根据本基金公约及相关规矩监视基金托管人，对付基金托管人违反了本基金公约

或相关公法律例规矩的动作，对于基金财富、其他基金当事人的好处形成远大亏空的状况，应

适时呈文中国证监会以及银行业监视办理机构，并采用须要办法损坏基金及相干基金当事人的

好处；

（6）正在基金公约商定的范围内，推辞或憩息受理申购、赎回以及变换申请；

（7）自行担负基金备案机构或挑选、改换备案机构，并对于备案机构的代办动作施行必

要的监视以及反省；

（8）挑选、改换代销机构，并按照出售代办协媾和相关公法律例，对于其动作施行须要

的监视以及反省；

（9）正在基金托管人改换时，提名新的基金托管人；

（10）照章凑合基金份额持有人大会；

（11）挑选、改换讼师事情所、会计师事情所、证券经纪商或其他为基金供给办事的外

部机构；

（12）根据国家相关规矩，正在公法律例禁止的基础下，以基金的招牌照章为基金融资、

融券；

（13）公法律例规矩的其他权力。

2、基金办理人的责任

（1）照章募集基金，处分大概依赖经由证监会认定的其他机构代为处分基金份额的发

售、申购、赎回以及挂号备案事宜；

（2）处分基金登记手续；

（3）自基金公约失效之日起，以狡猾诺言、勤奋尽责的准则办理以及应用基金财富；

（4）装备渊博的拥有专科资历的人员施行基金投资分解、决议，以专科化的筹备办法

办理以及运作基金财富；

（5）建立健壮内部告急掌握、监察与稽核、财政办理及人事办理等制度，保险所办理

的基金财富以及基金办理人的财富彼此独立，对于所办理的分歧基金财富不同办理，不同记账，

施行证券投资；

（6）除按照《基金法》、基金公约及其他相关规矩外，没有得为自身及一切第三人谋取

好处，没有得依赖第三人运作基金财富；

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（7）照章采用基金托管人的监视；

（8）算计并通告基金物业净值，决定基金份额申购、赎回代价；

（9）采用妥善正当的办法使算计基金份额认购、申购、赎回代价的方式契合基金公约

等公法文件的规矩；

（10）按规矩受理基金份额的申购以及赎回申请，适时、足额支拨赎回款项；

（11）施行基金会计核算并体例基金财政会计讲述；

（12）体例中期以及年度基金讲述；

（13）矜重根据《基金法》、基金公约及其他相关规矩，实验信息表露及讲述责任；

（14）守旧基金商业奇奥，没有得泄漏基金投资讨论、投资梦想等。除《基金法》、基金

公约及其他相关规矩尚有规矩外，正在基金信息秘密表露前应予失密，没有得向他人泄漏；

（15）根据基金公约的商定决定基金收益分配规划，适时向基金份额持有人分配收益；

（16）按照《基金法》、基金公约及其他相关规矩凑合基金份额持有人大会或协同基金

托管人、基金份额持有人照章凑合基金份额持有人大会；

（17）遗失基金财富办理生意震动的纪录、账册、报表以及其他相干材料；

（18）以基金办理人招牌，代表基金份额持有人好处利用诉讼权力大概实行其他公法

动作；

（19）构造并投身基金财富整理小组，到场基金财富的保存、算帐、估价、变现以及分

配；

（20）因违反基金公约导致基金财富的亏空或毁伤基金份额持有人合法权力，理应承

担抵偿负担，其抵偿负担没有因其退任而罢黜；

（21）基金托管人违反基金公约形成基金财富亏空时，应为基金份额持有人好处向基

金托管人追偿；

（22）按规矩向基金托管人供给基金份额持有人名册材料；

（23）建立并遗失基金份额持有人名册；

（24）面临完结、照章被除掉大概被照章颁发休业时，适时讲述中国证监会并告诉基

金托管人；

（25）施行失效的基金份额持有人大会的确定；

（26）没有进行一切有损基金及其他基金公约当事人好处的震动；

（27）凭据公法律例为基金的好处对于被投资公司利用股东权力，为基金的好处利用因

基金财富投资于证券所孕育的权力，没有探求对于上市公司的控股以及直接纳理；

（28）公法律例、基金公约规矩的和中国证监会要求的其他责任。

（三）基金托管人的权力、责任

1、基金托管人的权力

（1）取得基金托管费；

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（2）监视基金办理人对于本基金的投资运作；

（3）自本基金公约失效之日起，照章保存基金财富；

（4）正在基金办理人改换时，提名新任基金办理人；

（5）根据本基金公约及相关规矩监视基金办理人，对付基金办理人违反本基金公约或

相关公法律例规矩的动作，对于基金财富、其他基金公约当事人的好处形成远大亏空的状况，

应适时呈文中国证监会，并采用须要办法损坏基金及相干基金公约当事人的好处；

（6）照章凑合基金份额持有人大会；

（7）按规矩博得基金份额持有人名册；

（8）公法律例规矩的其他权力。

2、基金托管人的责任

（1）以狡猾诺言、勤奋尽责的准则持有并安全保存基金财富；

（2）创造异常的基金托管部，拥有契合要求的交易场面，装备渊博的、合格的纯熟基

金托管生意的专任人员，担任基金财富托职业宜；

（3）建立健壮内部告急掌握、监察与稽核、财政办理及人事办理等制度，确保基金财

产的安全，保险其托管的基金财富与基金托管人自有财富和分歧的基金财富彼此独立；对于

所托管的分歧基金财富不同树立账户，独立核算，分账办理，保险分歧基金之间正在名册备案、

账户树立、资金划拨、账册纪录等方面彼此独立；

（4）除按照《基金法》、基金公约及其他相关规矩外，没有得为自身及一切第三人谋取

好处，没有得依赖第三人托管基金财富；

（5）保存由基金办理人代表基金订立的与基金相关的远大公约及相关证据；

（6）按规矩开设基金财富的资金账户以及证券账户；

（7）守旧基金商业奇奥。除《基金法》、基金公约及其他相关规矩尚有规矩外，正在基

金信息秘密表露前应予失密，没有得向他人泄漏；

（8）对于基金财政会计讲述、中期以及年度基金讲述出具观点，阐明基金办理人正在各主要

方面的运作是否矜重根据基金公约的规矩施行；假设基金办理人有未施行基金公约规矩的行

为，还理应阐明基金托管人是否采用了妥善的办法；

（9）遗失基金托管生意震动的纪录、账册、报表以及其他相干材料没有少于 15 年；

（10）根据基金公约的商定，根据基金办理人的投资指令，适时处分整理、交割事宜；

（11）处分与基金托管生意震动相关的信息表露事项；

（12）复核、检查基金办理人算计的基金物业净值以及基金份额申购、赎回代价；

（13）根据规矩监视基金办理人的投资运作；

（14）按规矩创造相干账册并与基金办理人校阅；

（15）按照基金办理人的指令或相关规矩向基金份额持有人支拨基金收益以及赎回款项；

（16）根据规矩凑合基金份额持有人大会或协同基金份额持有人照章自行凑合基金份

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额持有人大会；

（17）因违反基金公约导致基金财富亏空，应允担抵偿负担，其抵偿负担没有因其退任

而罢黜；

（18）按规矩监视基金办理人根据公法律例规矩以及基金公约实验其责任，基金办理人

因违反基金公约形成基金财富亏空时，应为基金向基金办理人追偿；

（19）根据本基金公约以及托管协议规矩建立并遗失基金份额持有人名册；

（20）投身基金财富整理组，到场基金财富的保存、算帐、估价、变现以及分配；

（21）面临完结、照章被除掉、休业大概由接纳人接纳其物业时，适时讲述中国证监

会以及中国银监会，并告诉基金办理人；

（22）施行失效的基金份额持有人大会的确定；

（23）公法律例、基金公约规矩的和中国证监会要求的其他责任。

二、基金份额持有人大会凑合、议事及表决的法式以及法则

(一)基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表独特组

成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有同等的投票权。

(二)召集事由

1.当呈现或须要确定下列事由之一的，理应召集基金份额持有人大会：

(1)停止基金公约；

(2)变换基金运作办法；

(3)变化基金类型；

(4)变化基金投资目的、投资范围或投资政策；

(5)变化基金份额持有人大聚会事法式；

(6)改换基金办理人、基金托管人；

(7)进步基金办理人、基金托管人的人为规范和赎回费率。但根据公法律例的要求提

高该等人为规范的之外；

(8)本基金与其他基金的合并；

(9)对于基金公约当事***利、责任孕育远大作用，需召集基金份额持有人大会的变化基

金公约等其他事项；

(10)公法律例、基金公约或中国证监会规矩的其他状况。

2.呈现以上情形之一的，可由基金办理人以及基金托管人计划后改动，没有需召集基金份额

持有人大会：

(1)调低基金办理费、基金托管费、其他应由基金或基金份额持有人负担的用度；

(2)正在公法律例以及本基金公约规矩的范围内保养基金的申购费率、调低赎回费率或变化

收费办法；

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(3)因相映的公法律例产生变动必需对于基金公约施行改动；

(4)基金公约的改动没有触及本基金公约当事***利责任联系产生改变；

(5)基金公约的改动对于基金份额持有人好处无本性性没有利作用；

(6)根据公法律例或本基金公约规矩没有需召集基金份额持有人大会的其他状况。

(三)凑合人以及凑合办法

1、除公法律例或本基金公约尚有商定外，基金份额持有人大会由基金办理人凑合。基

金办理人未按规矩凑合大概没有能凑合时，由基金托管人凑合。

2、基金托管人以为有须要召集基金份额持有人大会的，理应向基金办理人提出书面提

议。基金办理人理应自收到书面发起之日起 10 日内确定是否凑合，并书面告诉基金托管人。

基金办理人确定凑合的，理应自出具书面确定之日起 60 日内召集；基金办理人确定没有凑合，

基金托管人仍以为有须要召集的，理应自行凑合。

3、代表基金份额 10%以上（以上含本数，下同）的基金份额持有人以为有须要召集基

金份额持有人大会的，理应向基金办理人提出书面发起。基金办理人理应自收到书面发起之

日起 10 日内确定是否凑合，并书面告诉提出发起的基金份额持有人代表以及基金托管人。基

金办理人确定凑合的，理应自出具书面确定之日起 60 日内召集；基金办理人确定没有凑合，

代表基金份额 10%以上的基金份额持有人仍以为有须要召集的，理应向基金托管人提出书

面发起。基金托管人理应自收到书面发起之日起 10 日内确定是否凑合，并书面告诉提出提

议的基金份额持有人代表以及基金办理人；基金托管人确定凑合的，理应自出具书面确定之日

起 60 日内召集。

4、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人就统一事项要求召集基金份额持有人大

会，而基金办理人、基金托管人都没有凑合的，代表基金份额 10%以上的基金份额持有人有

权自行凑合基金份额持有人大会，但理应至多提早 30 日向中国证监会登记。

5、基金份额持有人照章自行凑合基金份额持有人大会的，基金办理人、基金托管人应

当协同，没有得妨碍、困扰。

(四)召集基金份额持有人大会的告诉时光、告诉实质、告诉办法

1、基金份额持有人大会的凑合人(以下简称“凑合人”)担任挑选决定休会时光、所在、方

式以及权力备案日。召集基金份额持有人大会，凑合人必需于聚会召集日前 30 日正在指定媒体

以及基金办理人网站通告。基金份额持有人大会告诉须至多载明以下实质：

(1)聚会召集的时光、所在以及加入办法；

(2)聚会拟审议的主要事项；

(3)聚会大局；

(4)议事法式；

(5)有权加入基金份额持有人大会的权力备案日；

(6)授权依赖书的实质要求(席卷但没有限于代办人身份、代办权力以及代办无效刻日等)、送

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达时光以及所在；

(7)表决办法；

(8)会务常设关连人姓名、电话；

(9)加入聚会者必需打算的文件以及必需实验的手续；

(10)凑合人须要告诉的其他事项。

2、选择通讯办法休会并施行表决的状况下，由凑合人确定通讯办法以及书面表决办法，

并正在聚会告诉中阐明本次基金份额持有人大会所采用的全部通讯办法、依赖的公证机关及其

关连办法以及关连人、书面表达观点的寄交的停止时光以及收取办法。

3、如凑合工钱基金办理人，还应另行书面告诉基金托管人到指定所在对于书面表决定见

的计票施行监视；如凑合工钱基金托管人，则应另行书面告诉基金办理人到指定所在对于书面

表决定见的计票施行监视；如凑合工钱基金份额持有人，则应另行书面告诉基金办理人以及基

金托管人到指定所在对于书面表决定见的计票施行监视。基金办理人或基金托管人拒没有派代表

对于书面表决定见的计票施行监视的，没有作用计票以及表决了局。

(五)基金份额持有人加入聚会的办法

1、聚会办法

(1)基金份额持有人大会的召集办法席卷现场休会以及通讯办法休会。

(2)现场休会由基金份额持有人自己加入或经过授权依赖书委托其代办人加入，现场开

会时基金办理人以及基金托管人的授权代表理应加入，基金办理人或基金托管人拒没有派代表出

席的，没有作用表决着力。

(3)通讯办法休会指根据本基金公约的相干规矩以通讯的书面办法施行表决。

2、召集基金份额持有人大会的条件

(1)现场休会办法

正在同时契合以下条件时，现场聚会方可进行：

1) 经校阅、汇总，到会者出示的正在权力备案日持有基金份额的证据再现，全数无效凭

证所对于应的基金份额应占权力备案日基金总份额的 50%以上（含 50%，下同）；

2) 自己加入聚会者持有基金份额持有人证据以及受托加入聚会者出具的依赖人持有基金

份额的证据及授权依赖等文件契合相关公法律例以及基金公约及聚会告诉的规矩。

未能满意上述条件的状况下，则凑合人可另行决定并通告从新休会的时光(至多应正在 25

个处事往后)以及所在，但决定有权加入聚会的基金份额持有人资历的权力备案日没有变。

(2)通讯休会办法

正在同时契合以下条件时，通讯聚会方可进行：

1)凑合人按本基金公约规矩颁布聚会告诉后，正在 2 个处事日内陆续颁布相干提醒性公

告；

2)凑合人正在基金托管人(假设基金托管工钱凑合人，则为基金办理人)以及公证机关的监视

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下根据聚会告诉规矩的办法收取以及统计基金份额持有人的书面表决定见，基金办理人或基金

托管人经告诉拒没有投身收取以及统计书面表决定见的，没有作用表决着力；

3)自己直接出具书面观点或授权他人代表出具书面观点的基金份额持有人所代表的基

金份额应占权力备案日基金总份额的 50%以上；

4)直接出具书面观点的基金份额持有人或受托代表他人出具书面观点的代表，同时提交

的持有基金份额的证据以及受托加入聚会者出具的依赖人持有基金份额的证据以及授权依赖书

等文件契合公法律例、基金公约以及聚会告诉的规矩，并与备案挂号机构纪录符合；

假设休会条件达没有到上述的条件，则凑合人可另行决定并通告从新表决的时光(至多应

正在 25 个处事往后)，且决定有权加入聚会的基金份额持有人资历的权力备案日没有变。

(六)议事实质与法式

1、议事实质及提案权

(1)议事实质为本基金公约规矩的召集基金份额持有人大会事由所触及的实质和聚会

凑合人以为需提交基金份额持有人大会议论的其他事项。

(2)基金办理人、基金托管人、零丁或合并持有权力备案日本基金总份额 10%以上的基

金份额持有人也许正在大会凑合人发出聚会告诉前就召集事由向大会凑合人提交需由基金份

额持有人大会审议表决的提案；也也许正在聚会告诉发出后向大会凑合人提交且自提案，且自

提案理应正在大会召集日前 35 日提交凑合人。凑合人对付且自提案理应正在大会召集日前 30

日通告。不然，聚会的召集日期理应顺延并保险至多与且自提案通告日期有 30 日的隔断期。

(3)对付基金份额持有人提交的提案(席卷且自提案)，大会凑合人理应根据以下准则对于提

案施行考查：

有关性。大会凑合人对付基金份额持有人提案触及事项与基金有直接联系，并且没有超越

公法律例以及基金公约规矩的基金份额持有人大会权力范围的，应提交大会审议；对付没有契合

上述要求的，没有提交基金份额持有人大会审议。假设凑合人确定没有将基金份额持有人提案提

交大会表决，理应正在该次基金份额持有人大会上施行注释以及阐明。

法式性。大会凑合人也许对于基金份额持有人的提案触及的法式性课题作出确定。如将其

提案施行分拆或合并表决，需征得原提案人批准；原提案人分歧意变化的，大会主持人也许

就法式性课题提请基金份额持有人大会作出确定，并根据基金份额持有人大会确定的法式进

行审议。

(4)零丁或合并持有权力备案日基金总份额 10%以上的基金份额持有人提交基金份额持

有人大会审议表决的提案、基金办理人或基金托管人提交基金份额持有人大会审议表决的提

案，未获基金份额持有人大会审议经过，就统一提案再次提请基金份额持有人大会审议，其

时光隔断没有少于 6 个月。公法律例尚有规矩的之外。

(5)基金份额持有人大会的凑合人发出召集聚会的告诉后，假设须要对于原有提案施行修

改，理应最迟正在基金份额持有人大会召集日前 30 日通告。不然，聚会的召集日期理应顺延

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并保险至多与通告日期有 30 日的隔断期。

2、议事法式

(1)现场休会

正在现场休会的办法下，开始由大会主持人根据规矩法式发布聚会议事法式及留神事项，

决定以及颁布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经议论掉队行表决，经合法执业的讼师见

证后变成大会抉择。

大会由基金办理人授权代表主持。正在基金办理人授权代表未能主持大会的状况下，由基

金托管人授权代表主持；假设基金办理人以及基金托管人授权代表均未能主持大会，则由加入

大会的基金份额持有人以及代办人以所代表的基金份额 50%以上普遍选举孕育一位代表算作

该次基金份额持有人大会的主持人。基金办理人以及基金托管人没有加入或主持基金份额持有人

大会，没有作用基金份额持有人大会作出的抉择的着力。

凑合人理应创造加入聚会人员的出面册。出面册载明投身聚会人员姓名(或单元称号)、

身份证号码、住宅地方、持有或代表有表决权的基金份额、依赖人姓名(或单元称号)等事项。

(2)通讯办法休会

正在通讯表决休会的办法下，开始由凑合人提早 30 日颁布提案，正在所告诉的表决停止日

期第 2 日正在公证机构监视下由凑合人统计全数无效表决并变成抉择。

3、基金份额持有人大会没有得对于未事先通告的议事实质施行表决。

(七)抉择变成的条件、表决办法、法式

1、基金份额持有人所持每一基金份额享有同等的表决权。

2、基金份额持有人大会抉择分为普通抉择以及稀奇抉择：

(1)普通抉择

普通抉择须经加入聚会的基金份额持有人及其代办人所持表决权的 50%以上经过方为

无效，除下列(2)所规矩的须以稀奇抉择经过事项之外的其他事项均以普通抉择的办法经过；

(2)稀奇抉择

稀奇抉择须经加入聚会的基金份额持有人及代办人所持表决权的三分之二以上经过方

为无效；改换基金办理人、改换基金托管人、变换基金运作办法、提早停止基金公约必需以

稀奇抉择经过方为无效。

3、基金份额持有人大会确定的事项，理应照章报中国证监会核准，大概登记，并给以

通告。

4、采用通讯办法施行表决时，除非正在计票时有充分的相反证明证实，不然皮相契合法

律律例以及聚会告诉规矩的书面表决定见即视为无效的表决，表决定见迷糊没有清或彼此冲撞的

视为弃权表决，但理应计入出具书面观点的基金份额持有人所代表的基金份额总额。

5、基金份额持有人大会采用记名办法施行投票表决。

6、基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题理应脱节审议、逐

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项表决。

(八)计票

1、现场休会

(1)如基金份额持有人大会由基金办理人或基金托管人凑合，则基金份额持有人大会的

主持人理应正在聚会结束后发布正在加入聚会的基金份额持有人以及代办人中推举两名基金份额

持有人代表与大会凑合人授权的一位监视员独特担负监票人；如大会由基金份额持有人自行

凑合或大会虽然由基金办理人或基金托管人凑合，不过基金办理人或基金托管人未加入大会

的，基金份额持有人大会的主持人理应正在聚会结束后发布正在加入聚会的基金份额持有人以及代

理人中推举 3 名基金份额持有人担负监票人。基金办理人或基金托管人没有加入大会的，没有

作用计票的着力及表决了局。

(2)监票人理应正在基金份额持有人表决后马上施行清点，由大会主持人马上颁布计票结

果。

(3)如聚会主持人对付提交的表决了局有猜疑，也许对于投票数施行从新清点；如聚会主

持人未施行从新清点，而加入聚会的基金份额持有人或代办人对于聚会主持人发布的表决了局

有异议，其有权正在发布表决了局后马上要求从新清点，聚会主持人理应马上从新清点并颁布

从新清点了局。从新清点仅限一次。

(4)计票历程应由公证机关给以公证。

2、通讯办法休会

正在通讯办法休会的状况下，计票办法为：由大会凑合人授权的两名监视员正在基金托管人

授权代表(假设基金托管工钱凑合人，则为基金办理人授权代表)的监视下施行计票，并由公

证机关对于其计票历程给以公证。基金办理人或基金托管人没有派代表监视计票的，没有作用计票

着力及表决了局。但基金办理人或基金托管人理应至多提早两个处事日告诉凑合人，由凑合

人聘请无直接好坏联系的第三方担负监视计票人员。

(九)基金份额持有人大会抉择报中国证监会核准或登记后的通告时光、办法

1、基金份额持有人大会经过的普通抉择以及稀奇抉择，凑合人理应自经过之日起 5 日内

报中国证监会核准大概登记。基金份额持有人大会确定的事项自中国证监会照章核准大概出

具无异议观点之日起失效，并正在失效前方可施行。

2、失效的基金份额持有人大会抉择对于部分基金份额持有人、基金办理人、基金托管人

均有制约力。基金办理人、基金托管人以及基金份额持有人理应施行失效的基金份额持有人大

会的确定。

3、基金份额持有人大会抉择应自失效之日起 2 个处事日外在指定媒体以及基金办理人网

站通告。

4、假设选择通讯办法施行表决，正在通告基金份额持有人大会抉择时，必需将公证书全

文、公证机关、公证员姓名等全部通告。

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三、基金公约排除以及停止的事由、法式

(一)基金公约的变化

1、下列触及到基金公约实质变化的事项应召集基金份额持有人大会并经基金份额持有

人大会抉择批准：

(1)停止基金公约；

(2)变换基金运作办法；

(3)变化基金类型；

(4)变化基金投资目的、投资范围或投资政策；

(5)变化基金份额持有人大聚会事法式；

(6)改换基金办理人、基金托管人；

(7)进步基金办理人、基金托管人的人为规范和赎回费率。但根据公法律例的要求提

高该等人为规范的之外；

(8)本基金与其他基金的合并；

(9)对于基金公约当事***利、责任孕育远大作用，需召集基金份额持有人大会的变化基

金公约等其他事项；

(10)公法律例、基金公约或中国证监会规矩的其他状况。

但呈现下列状况时，可没有经基金份额持有人大会抉择，由基金办理人以及基金托管人批准

变化后颁布经订正的基金公约，并报中国证监会登记：

(1)因相映的公法律例产生变动并属于基金公约必需依照施行变化的状况；

(2)基金公约的变化并没有触及本基金公约当事***利责任联系产生改变的；

(3)由于当事人称号、住宅、法定代表人变化，当事人分立、合并等缘由导致基金公约

实质必需作出相映变动的；

(4)基金公约的改动对于基金份额持有人好处无本性性没有利作用的；

(5)除根据公法律例以及基金公约规矩没有须要召集基金份额持有人大会的其他状况的。

2、对于变化基金公约的基金份额持有人大会抉择经中国证监会核准或登记，并经中国

证监会核准或出具无异议观点之日起失效。基金办理人应正在上述基金份额持有人大会抉择生

效后 2 日外在指定媒体以及基金办理人网站通告。

(二)本基金公约的停止

有下列状况之一的，本基金公约经中国证监会核准后将停止：

1、基金份额持有人大会确定停止的；

2、基金办理人责任停止，而正在 6 个月内没有新的基金办理人承接的；

3、基金托管人人责任停止，而正在 6 个月内没有新的基金托管人承接的；

4、相干公法律例以及中国证监会规矩的其他状况。

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四、争议束缚办法

对付因基金公约的签定、实质、实验息争释或与基金公约相关的争议，基金公约当事人

应尽管经过计划、调整路子束缚。没有愿大概没有能经过计划、调整束缚的，一切一方均有权将

争议提交中国国际经济交易仲裁委员会，根据中国国际经济交易仲裁委员会届时无效的仲裁

法则施行仲裁。仲裁所在为北京市。仲裁裁决是结局的，对于当事人均有制约力。

争议处置时期，基金公约当事人应遵守各自的责任，连续老实、勤奋、尽责地实验基金

公约规矩的责任，维护基金份额持有人的合法权力。

本基金公约合用中华群众共以及王法律并从其注释。

五、基金公约寄存地以及投资者博得基金公约的办法

本基金公约可印制成册，供基金投资者正在基金办理人、基金托管人、代销机媾和备案机

构办公场面查阅。基金公约条目及实质应以基金公约本来为准。

第十九全体基金托管协议的实质概要

1、托管协议当事人

（一）基金办理人

称号：博时基金办理有限公司

挂号地方：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

办公地方：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 29 层

邮政编码：518040

法定代表人：洪小源

创制日期：1998 年 7 月 13 日

同意创造机关及同意创造文号：中国证监会证监基字[1998]26 号

构造大局：有限负担公司

挂号本钱：2.5 亿元

存续时期：延续筹备

筹备范围：基金办理生意、提议创造基金及中国证券监视办理委员会同意的其他生意。

（二）基金托管人

称号：中国农业银行股分有限公司

挂号地方：北京市东城区开国门内小巷 69 号

办公地方：北京市西城区再起门内小巷 28 号凯晨世贸焦点东座 9F

邮政编码：100031

法定代表人：蒋超良

创制时光：2009 年 1 月 15 日

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基金托管资历同意文号：中国证监会证监基字[1998]23 号

挂号资金：32,479,411.7 万元群众币

存续时期：延续筹备

筹备范围：接收大众取款；散发近期、中期、永恒贷款；处分海内外结算；处分单子

承兑与贴现；发行金融债券；代办发行、代办兑付、承销当局债券；生意当局债券、金融债

券；进行同业拆借；生意、代办生意外汇；结汇、售汇；进行银行卡生意；供给诺言证办事

及确保；代办收付款项及代办保障生意；供给保存箱办事；代办资金整理；各种汇兑生意；

代办战术性银行、本国当局以及国际金融机构贷款生意；贷款许诺；构造或投身银团贷款；外

汇取款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借钱；发行、代办发行、生意或代办生意股票之外的外

币有价证券；外汇单子承兑以及贴现；自营、代客外汇生意；外币兑换；外汇确保；资信考察、

磋商、见证生意；企业、集体财政顾问办事；证券公司客户买卖结算资金存管生意；证券投

资基金托管生意；企业年金托管生意；家产投资基金托管生意；合格境外机构投资者境内证

券投资托管生意；代办封闭式基金生意；电话银行、手机银行、网上银行生意；金融衍损耗

品买卖生意；经国务院银行业监视办理机构等监管部门同意的其他生意。

二、基金托管人对于基金办理人的生意监视、核查

（一）基金托管人根据相关公法律例的规矩及基金公约的商定，对于基金投资范围、投资

工具施行监视。基金公约清爽商定基金投资作风或证券挑选规范的，基金办理人应根据基金

托管人要求的花样供给投资品种池以及买卖对于手库，以便基金托管人应用相干本领系统，对于基

金理论投资是否契合基金公约对于证券挑选规范的商定施行监视，对于生存疑义的事项施行核

查。

本基金的投资范围为：

本基金股票投资比率为基金物业的 60%-95%，个中对于创业发展型公司的投资比率没有低

于股票投资全体的 80%，权证投资比率没有逾越基金物业净值的 3%。债券投资比率为基金资

产的 0%-35%，现金大概到期日正在一年以内的当局债券投资比率总计没有低于基金物业净值的

5%。

本基金所指的创业发展型公司是：从企业生命周期的角度看，处于发展阶段的煽动期以及

高速发展期；从股票墟市的组织看，主要分散正在中小板、创业板以及 A 股主板中袖珍发展公

司。

本基金的投资范围还席卷其他拥有优秀震动性的金融器械，即海内照章发行的股票以及债

券，新股/债券的申购或增发，公法、律例或国家证券监管机构禁止基金投资的其他金融工

具。债券席卷国债、金融债、企业（公司）债、次级债、可变换债券（席卷结合买卖可转债）、

物业支柱证券、央行单子、近期融资券、回购、银行取款等流动收益证券品种。

因基金领域或墟市改变等因素导致本基金投资配合没有契合上述规矩的，基金办理人将正在

正当刻日内做出保养以契合上述规矩。公法、律例尚有规矩的，从其规矩。

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博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

（二）基金托管人根据相关公法律例的规矩及基金公约的商定，对于基金投资、融资、融

券比率施行监视。基金托管人按下述比率以及保养刻日施行监视：

1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值没有逾越基金物业净值的 10%；

2、本基金与由本基金办理人办理的其他基金持有一家公司发行的证券，没有逾越该证券

的 10%；

3、投入世界银行间同业墟市的债券回购融入的资金余额没有得逾越基金物业净值的

40%；

4、本基金到场股票发行申购，本基金所呈报的金额没有逾越本基金的总物业，本基金所

呈报的股票数目没有逾越拟发行股票公司本次发行股票的总量；

5、本基金投资权证，正在一切买卖日买入的总金额，没有逾越上一买卖日基金物业净值的

0.5%，基金持有的全数权证的市值没有逾越基金物业净值的 3％，本基金办理人办理的全数

基金持有统一权证的比率没有逾越该权证的 10％。投资于其他权证的投资比率，遵循公法法

规或监管部门的相干规矩。

6、本基金持有的统一（指统一诺言级别）物业支柱证券的比率，没有得逾越该物业支柱

证券领域的 10％；本基金投资于统一原始权力人的各种物业支柱证券的比率，没有得逾越该

基金物业净值的 10%；基金办理人办理的全数证券投资基金投资于统一原始权力人的各种

物业支柱证券，没有得逾越其各种物业支柱证券总计领域的 10%；本基金持有的全数物业支

持证券，其市值没有得逾越该基金物业净值的 20％。

7、本基金没有得违反基金公约中相关投资范围、投资政策、投资比率的规矩；

8、公法律例或监管部门对于上述比率限制尚有规矩的，从其规矩。

基金办理人理应自基金公约失效之日起六个月内使基金的投资配合比率契合基金公约

的商定。正在契合相干公法律例规矩的基础下，因证券墟市稳定、上市公司合并、基金领域变

动等非本基金办理人的因素以致基金的投资配合没有契合上述 1-3 项和 5-7 项规矩的投资比

例的，基金办理人理应正在 10 个买卖日内施行保养。公法律例或监管部门尚有规矩的，从其

规矩。

若公法律例或监管部门取缔上述限制，实验妥善法式后，本基金投资可没有受上述规矩限

制。

基金托管人对于基金投资的监视以及反省自《基金公约》失效之日起结束。

（三）基金托管人根据相关公法律例的规矩及基金公约的商定，对于本协议第十五条第九

项基金投资允许动作施行监视。基金托管人经过过后监视办法对于基金办理人基金投资允许行

为以及有关买卖施行监视。根据公法律例相关基金允许进行有关买卖的规矩，基金办理人以及基

金托管人彼此供给与本机构有控股联系的股东、与本机构有其他远大好坏联系的公司名单及

相关有关方买卖证券名单。基金办理人以及基金托管人有负担确保有关买卖名单的可靠性、准

确性、齐全性，并担任适时将更新后的名单发送给对于方。

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博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

若基金托管人发明基金办理人与有关买卖名单中列示的有关方施行公法律例允许基金

进行的有关买卖时，基金托管人应适时指示并帮助基金办理人采用须要办法制止该有关买卖

的产生，如基金托管人采用须要办法后仍没法制止有关买卖产生时，基金托管人有权向中国

证监会讲述。对付基金办理人已成交的有关买卖，基金托管人事前没法制止该有关买卖的发

生，只可施行过后结算，基金托管人没有负担由此形成的亏空，并向中国证监会讲述。

（四）基金托管人根据相关公法律例的规矩及基金公约的商定，对于基金办理人到场银行

间债券墟市施行监视。基金办理人应正在基金投资运作以前向基金托管人供给经警惕挑选的、

本基金合用的银行间债券墟市买卖对于手名单，并商定各买卖对于手所合用的买卖结算办法。基

金托管人监视基金办理人是否按事基础供的银行间债券墟市买卖对于手名单施行买卖。基金管

理人也许每半年对于银行间债券墟市买卖对于手名单施行更新，如基金办理人根据墟市状况须要

且自保养银行间债券墟市买卖对于手名单，应向基金托管人阐明缘由，正在与买卖对于手产生买卖

前 3 个处事日内与基金托管人计划束缚。基金办理人收到基金托管人书面确认后，被确认

保养的名单结束失效，新名单失效前已与本次剔除的买卖对于手所施行但尚未结算的买卖，仍

应根据协议施行结算。基金办理人担任对于买卖对于手的资信掌握，按银行间债券墟市的买卖规

则施行买卖，基金托管人则根据银行间债券墟市成交单对于公约实验状况施行监视，但没有负担

买卖对于手没有实验公约形成的亏空。如基金托管人过后发明基金办理人没有根据事先商定的交

易对于手或买卖办法施行买卖时，基金托管人应适时指示基金办理人，基金托管人没有负担由此

形成的一切亏空以及负担。

（五）基金托管人根据相关公法律例的规矩及基金公约的商定，对于基金物业净值算计、

基金份额净值算计、应收资金到账、基金用度支付及支出决定、基金收益分配、相干信息披

露、基金鼓吹推介质料中登载基金业绩展现数据等施行监视以及核查。

假设基金办理人未经基金托管人的考查私自将虚假的业绩展现数据印制正在鼓吹推介材

料上，则基金托管人对于此没有负担一切负担，并将正在发明后马上讲述中国证监会。

（六）基金托管人根据相关公法律例的规矩及基金公约的商定，对于基金投资通行受限证

券施行监视。

1、基金投资通行受限证券，应按照《对于榜样基金投资非秘密发行证券动作的重要通

知》、对于基金投资非秘密发行股票等通行受限证券相关课题的告诉》等相关公法律例规矩。

2、通行受限证券，席卷由《上市公司证券发行办理方法》榜样的非秘密发行股票、公

开垦行股票网下配售全体等正在发行时清爽特定刻日锁按期的可买卖证券,没有席卷因为揭晓重

大动态或其他缘由而且自停牌的证券、已发行未上市证券、回购买卖中的质押券等通行受限

证券。

3、正在投资通行受限证券以前，基金办理人理应拟定相干投资决议过程、告急掌握制度、

震动性告急掌握预案等规章制度。基金办理人理应根据基金的投资作风以及震动性的须要正当

设计通行受限证券的投资比率，并正在告急掌握制度中清爽全部比率，避免基金呈现震动性风

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博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

险。上述规章制度须经基金办理人董事会同意。上述规章制度经董事会经过之后，基金办理

人理应将上述规章制度和董事会同意上述规章制度的抉择提交给基金托管人。

4、正在投资通行受限证券以前，基金办理人应至多提早两个买卖日向基金托管人供给有

关通行受限证券的相干信息，全部理应席卷但没有限于以下文件（如有）：

拟发行数目、定价按照、监管机构的同意证实文件复印件、基金办理人与承销商订立的

出售协议复印件、缴款告诉书、基金拟认购的数目、代价、总老本、划款账号、划款金额、

划款时光文件等。基金办理人应保险上述信息的可靠、齐全。

5、基金托管人正在监视基金办理人投资通行受限证券的历程中，如以为因墟市呈现猛烈

改变导致基金办理人的全部投资动作大概对于基金财富形成较微风险，基金托管人有官僚求基

金办理人对于该告急的清除或提防办法施行弥补以及整理，并做出书面阐明。不然，基金托管人

经事先书面告诉基金办理人，有权推辞施行其相关指令。因推辞施行该指令形成基金财富损

失的，基金托管人没有负担一切负担，并有权讲述中国证监会。

6、基金办理人应保险基金投资的受限证券备案存管正在本基金名下，并确保险基金托管

人恐怕一般盘诘。因基金办理人缘由孕育的受限证券备案存管课题，形成基金财富的亏空或

基金托管人没法安全保存基金财富的负担与亏空，由基金办理人负担。

7、假设基金办理人未根据本协议的商定向基金托管人报送相干数据大概报送了作假的

数据大概呈现其他作用基金托管人实验托管人监视责任的动作，导致基金托管人没有能实验托

管人责任的，基金办理人应允担相映公法前因，席卷但没有限于负担基金托管人大概遭遇的监

管部门罚款和基金托管人向基金份额持有人负担的抵偿。因投资震动受限证券孕育的损

失，除按照公法律例的规矩和基金公约的商定理应由基金份额持有人负担的之外，由基金

办理人负担，基金托管人没有负担上述亏空。如因基金办理人未按照相干制度、震动性告急处

置规划和投资额度以及比率限制要求的缘由导致本基金呈现告急亏空以致基金托管人负担

连带抵偿负担的，基金办理人应抵偿基金托管人由此遭遇的亏空。公法律例及监管机构尚有

规矩的之外。

（七）基金托管人发明基金办理人的上述事项及投资指令或理论投资运作中违反公法法

规以及基金公约的规矩，应适时以书面大局告诉基金办理人限期矫正。基金办理人应努力协同

以及帮助基金托管人的监视以及核查。基金办理人收到告诉后应鄙人一处事日前适时校阅并以书

面大局给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义施行注释或举证，阐明违规缘由及矫正

刻日，并保险正在规矩刻日内适时纠正。正在上述规矩刻日内, 基金托管人有权随时对于告诉事项

施行复查, 鼓励基金办理人纠正。基金办理人对于基金托管人告诉的违规事项未能正在限期内纠

正的，基金托管人应讲述中国证监会。基金托管人发明基金办理人按照买卖法式一经失效的

投资指令违反公法、行政律例以及其他相关规矩，大概违反《基金公约》商定的，理应马上通

知基金办理人，并讲述中国证监会。

（八）基金办理人有责任协同以及帮助基金托管人凭据公法律例、基金公约以及本托管协议

103

博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

对于基金生意施行核查。对于基金托管人发出的书面提醒，基金办理人应正在规矩时光内回复并改

正，或就基金托管人的疑义施行注释或举证；对于基金托管人根据律例要求需向中国证监会报

送基金监视讲述的事项，基金办理人应努力协同供给相干数据材料以及制度等。

（九）基金托管人发明基金办理人有远大违规动作，应适时讲述中国证监会，同时告诉

基金办理人限期矫正，并将矫正了局讲述中国证监会。基金办理人无合法缘由，推辞、波折

对于方根据本协议规矩利用监视权，或采用迁延、哄骗等目的阻碍对于方施行无效监视，情节严

重或经基金托管人提出忠告仍没有纠正的，基金托管人应讲述中国证监会。

三、基金办理人对于基金托管人的生意监视、核查

（一）基金办理人对于基金托管人实验托管责任状况施行核查，核查事项席卷基金托管人

安全保存基金财富、开设基金财富的资金账户以及证券账户、复核基金办理人算计的基金物业

净值以及基金份额净值、根据基金办理人指令处分整理交收、相干信息表露以及监视基金投资运

作等动作。

（二）基金办理人发明基金托管人私自调用基金财富、未对于基金财富执行分账办理、未

施行或无故迟延施行基金办理人资金划拨指令、泄漏基金投资信息等违反《基金法》、基金

公约、本协议及其他相关规矩时，应适时以书面大局告诉基金托管人限期矫正。基金托管人

收到告诉后应鄙人一处事日前适时校阅并以书面大局给基金办理人发出回函，阐明违规缘由

及矫正刻日，并保险正在规矩刻日内适时纠正。正在上述规矩刻日内，基金办理人有权随时对于通

知事项施行复查, 鼓励基金托管人纠正。基金托管人应努力协同基金办理人的核查动作，包

括但没有限于：提交相干材料以供基金办理人核查托管财富的齐全性以及可靠性，正在规矩时光内

回复基金办理人并纠正。

（三）基金办理人发明基金托管人有远大违规动作，应适时讲述中国证监会，同时告诉

基金托管人限期矫正，并将矫正了局讲述中国证监会。基金托管人无合法缘由，推辞、波折

对于方根据本协议规矩利用监视权，或采用迁延、哄骗等目的阻碍对于方施行无效监视，情节严

重或经基金办理人提出忠告仍没有纠正的，基金办理人应讲述中国证监会。

四、基金财富的保存

（一）基金财富保存的准则

1、基金财富应独立于基金办理人、基金托管人的固有财富。

2、基金托管人应安全保存基金财富。未经基金办理人按照合法法式作出的合法合规指

令，基金托管人没有得自走运用、奖励、分配基金的一切财富。

3、基金托管人根据规矩开设基金财富的资金账户以及证券账户。

4、基金托管人对于所托管的分歧基金财富不同树立账户，确保基金财富的齐全与独立。

5、基金托管人根据基金办理人的指令，根据基金公约以及本协议的商定保存基金财富，

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博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

如有寻常状况两边可另行计划束缚。

6、对付由于基金投物业生的应收物业，应由基金办理人担任与相关当事人决定到账日

期并告诉基金托管人，到账日基金财富没有到达基金账户的，基金托管人应适时告诉基金管

理人采用办法施行催收。由此给基金财富形成亏空的，基金托管人对于此没有负担一切负担。

7、除按照公法律例以及基金公约的规矩外，基金托管人没有得依赖第三人托管基金财富。

（二）基金募集时期及募集资金的验资

1、基金募集时期的资金应存于基金办理人正在拥有托管资历的商业银行开设的基金认购

专户。该账户由基金办理人开立并办理。

2、基金募集期满或基金休止募集时，募集的基金份额总数、基金募集金额、基金份额

持有人人数契合《基金法》、《运作方法》等相关规矩后，基金办理人应将属于基金财富的全

部资金划入基金托管人开立的基金银行账户，同时正在规矩时光内，邀请拥有进行证券相干业

务资历的会计师事情所施行验资，出具验资讲述。出具的验资讲述由投身验资的 2 名或 2

名以上中国挂号会计师签字方为无效。

3、若基金募集刻日届满，未能到达基金公约失效的条件，由基金办理人按规矩处分退

款等事宜，基金托管人应供给充分帮助。

（三）基金资金账户的开立以及办理

1、基金托管人应担任本基金的资金账户的开设以及办理。

2、基金托管人也许本基金的招牌正在其交易机构开设本基金的资金账户，并根据基金

办理人合法合规的指令处分资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管人保存以及利用。本

基金的全部钱币出入震动，席卷但没有限于投资、支拨赎回金额、支拨基金收益、收取申购款，

均需经过本基金的资金账户施行。

3、基金资金账户的开立以及利用，限于满意进步本基金生意的须要。基金托管人以及基金

办理人没有得假借本基金的招牌开立一切其他银行账户；亦没有得利用基金的一切账户施行本基

金生意之外的震动。

4、基金资金账户的开立以及办理应契合相干公法律例的相关规矩。

5、正在契合公法律例规矩的条件下，基金托管人也许经过基金托管人公用账户处分基金

物业的支拨。

（四）基金证券账户的开立以及办理

1、基金托管人正在中国证券备案结算有限负担公司上海分公司、深圳分公司为基金开立

基金托管人与基金联名的证券账户。

2、基金证券账户的开立以及利用，限于满意进步本基金生意的须要。基金托管人以及基金

办理人没有得出借或未经对于方批准私自让渡基金的一切证券账户，亦没有得利用基金的一切账户

施行本基金生意之外的震动。

3、基金托管人以自身法人招牌正在中国证券备案结算有限负担公司开立结算备付金账

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博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

户，并代表所托管的基金告竣与中国证券备案结算有限负担公司的一级法人整理处事，基金

办理人应给以努力帮助。结算备付金的收取根据中国证券备案结算有限负担公司的规矩执

行。

4、基金证券账户的开立以及证券账户卡的保存由基金托管人担任，账户物业的办理以及运

用由基金办理人担任。

5、正在本托管协议失效日之后，本基金被禁止进行其他投资品种的投资生意，触及相干

账户的开设、利用的，按相关规矩开设、利用并办理；若无相干规矩，则基金托管人理应比

照并按照上述对于账户开设、利用的规矩。

（五）债券托管专户的开设以及办理

基金公约失效后，基金托管人根据中国群众银行、宗旨国债备案结算有限负担公司的有

关规矩，正在宗旨国债备案结算有限负担公司开立债券托管与结算账户，并代表基金施行银行

间墟市债券的结算。基金办理人以及基金托管人同时期表基金订立世界银行间债券墟市债券回

购主协议。

（六）其他账户的开立以及办理

1、因生意繁华须要而开立的其他账户，也许根据公法律例以及基金公约的规矩，正在基金

办理人以及基金托管人商量后由基金托管人担任开立。新账户按相关法则利用并办理。

2、公法律例等相关规矩对于相干账户的开立以及办理尚有规矩的，从其规矩处分。

（七）基金财富投资的相关有价证据等的保存

基金财富投资的相关什物证券、银行按期取款存单等有价证据由基金托管人担任允洽保

管，保存证据由基金托管人持有。什物证券的采办以及让渡，由基金托管人根据基金办理人的

指令处分。属于基金托管人理论无效掌握下的什物证券正在基金托管人保存时期的摧毁、灭失，

由此孕育的负担应由基金托管人负担。托管人对于托管人之外机构理论无效掌握的证券没有负担

保存负担。

（八）与基金财富相关的远大公约的保存

由基金办理人代表基金订立的、与基金相关的远大公约的原件不同由基金办理人、基金

托管人保存。除协议尚有规矩外，基金办理人正在代表基金订立与基金相关的远大公约时应保

证基金一方持有两份以上的本来，以便基金办理人以及基金托管人至多各持有一份本来的原

件。远大公约的保存刻日为基金公约停止后 15 年。

五、基金物业净值算计与复核

（一）基金物业净值

基金物业净值是指基金物业总值减去负债后的金额。

基金份额净值是指基金物业净值除以基金份额总额。基金份额净值的算计，准确到

0.001 元，少量点后第四位四舍五入，由此孕育的缺点计入基金财富。国家尚有规矩的，从

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博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

其规矩。

每处事日算计基金物业净值及基金份额净值，并按规矩通告。

（二）复核法式

基金办理人每处事日对于基金物业施行估值后，将基金份额净值了局发送基金托管人，经

基金托管人复核无误后，由基金办理人对于外颁布。

六、基金份额持有人名册的备案与保存

本基金的基金办理人以及基金托管人须不同允洽保存的基金份额持有人名册，席卷基金合

同失效日、基金公约停止日、基金权力备案日、基金份额持有人大会权力备案日、每年 6

月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额持有人名册的实质至多应席卷持有

人的称号以及持有的基金份额。

基金份额持有人名册由备案机构体例，由基金办理人考查并提交基金托管人保存。基金

托管人有官僚求基金办理人供给随便一个买卖日或全数买卖日的基金份额持有人名册，基金

办理人应适时供给，没有得迁延或推辞供给。

基金办理人应适时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日以及 12 月 31

日的基金份额持有人名册应于下月前十个处事日内提交；基金公约失效日、基金公约停止日

等触及到基金主要事项日期的基金份额持有人名册应于产生往后十个处事日内提交。

基金办理人以及基金托管人应允洽保存基金份额持有人名册，遗失刻日为 15 年。基金托

管人没有得将所保存的基金份额持有人名册用于基金托管生意之外的其他用途，并应按照失密

责任。若基金办理人或基金托管人因为自身缘由没法允洽保存基金份额持有人名册，应按有

关律例规矩各自负担相映的负担。

七、争议束缚办法

因本协议孕育或与之相干的争议，两边当事人应经过计划、调整束缚，计划、调整没有能

束缚的，一切一方均有权将争议提交中国国际经济交易仲裁委员会，仲裁所在为北京市，按

照中国国际经济交易仲裁委员会届时无效的仲裁法则施行仲裁。仲裁裁决是结局的，对于当事

人均有制约力。

争议处置时期，两边当事人应遵守基金办理人以及基金托管人责任，各自连续老实、勤奋、

尽责地实验基金公约以及本托管协议规矩的责任，维护基金份额持有人的合法权力。

本协议合用中华群众共以及王法律并从其注释。

八、托管协议的改动与停止

（一）托管协议的变化法式

本协议两边当事人经计划统一，也许对于协议施行改动。改动后的新协议，其实质没有得与

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博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

基金公约的规矩有一切辩论。基金托管协议的变化报中国证监会核准后失效。

（二）基金托管协议停止的状况

1、本基金公约停止；

2、基金托管人完结、照章被除掉、休业或由其他基金托管人接纳基金物业；

3、基金办理人完结、照章被除掉、休业或由其他基金办理人接纳基金办理权；

4、产生公法律例或基金公约规矩的停止事项。

第二十全体对于基金份额持有人的办事

基金办理人许诺为基金份额持有人供给一系列的办事。基金办理人根据基金份额持有人

的须要以及墟市的改变，有权推广或变化办事项目。主要办事实质以下：

1、持有人买卖材料的寄送办事

1、每次买卖停止后，投资者可正在 T+2 个处事往后经过出售机构的网点盘诘以及打印买卖

确认单，或正在 T+1 个处事往后经过电话、网上办事目的盘诘买卖确认状况。基金办理人没有

向投资者寄送买卖确认单。

2、每季度停止后 10 个处事日内，基金办理人向本季度有买卖的投资者寄送纸质对于账

单；每年度停止后 15 个处事日内，基金办理人向一切持有本基金份额的投资者寄送纸质对于

账单。

3、每月停止后，基金办理人向一切定阅电子邮件对于账单的投资者发送电子邮件对于账单。

投资者也许登录基金办理人网站（ http://www.bosera.com）“博时快 e 通”系统

网上自立定阅；或发送“定阅电子对于账单”邮件到客服邮箱 service@bosera.com；

也可直接拨打博时一线通 95105568（免远程话费）定阅。

二、网上理财办事

经过基金办理人网站，投资者可取得以下办事：

1、自立开户买卖：投资者利用修建银行、农业银行、工商银行、交通银行、招

商银行、兴业银行、浦发银行、邮储银行、平易近生银行、中信银行、光大银行、冷静银

行、中国银行、广发银行的借记卡或招商银行i理财账户、汇付全国天天盈账户、支拨

宝基金专户都可以正在基金办理人网站上自立开户并施行网上买卖。

2、盘诘办事：投资者也许经过基金办理人网站盘诘所持有基金的基金份额、交

易纪录等信息，同时也许改动基金账户信息等根底材料。

3、信息磋商办事：投资者也许运用基金办理人网站猎取基金以及基金办理人各种

信息，席卷基金公法文件、基金办理人最新动静、热门课题等。

4、正在线客服：投资者也许点击基金办理人网站首页“正在线客服”，与客服代表施行

正在线磋商互动。也也许正在“您问我答”栏目中，直接提出相关本基金的课题以及提议。

三、短敬佩务

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博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

基金办理人向订制短敬佩务的基金份额持有人供给相映短敬佩务。

四、电子邮件办事

基金办理工钱投资者供给电子邮件办法的生意磋商、投诉受理、基金份额净值等

办事。

五、手机理财办事

投资者也许经过手机登岸博时迁徙版直销网上买卖系统（ m.bosera.com）、手机

基金买卖系统（wap.bosera.com）以及博时App版直销网上买卖系统，享用基金理财所

需的基金买卖、理财盘诘、账户办理、信息办事等功能。

六、信息定阅办事

投资者也许经过基金办理人网站博时快e通、客服焦点提交信息订制的申请，基

金办理人将以电子邮件、手机短信的大局按期为投资者发送所订制的信息。

七、电话理财办事

投资者拨打博时一线通：95105568（免远程话费）可享有投资理财买卖的一站

式分析办事：

1、自立语音办事：基金办理人自立语音系统供给7×24小时的全天候办事，投资

者也许自立盘诘账户余额、买卖状况、基金净值等信息，也也许施行直销买卖、明码

改动、传真讨取等操作。

2、电话买卖办事：本公司直销投资者可经过博时一线通电话买卖平台正在线处分

基金的认购、申购、赎回、变换、变化分红办法、撤单等直销买卖生意，个中已开明

协议支拨账户的投资者还也许正在线告竣认 /申购款项的主动划付。

3、人工电话办事：投资者也许取得生意磋商、信息盘诘、材料改动、投诉受理、

信息订制、电话买卖人工办事、账户诊疗等办事。

4、电话留言办事：非人工办事时光或路线劳累时，投资者可施行电话留言。

基金办理人的互联网地方及电子信箱

网址： www.bosera.com

电子信箱：service@bosera.com

第二十一全体其余应表露的事项

(一)2015 年 04 月 20 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告了

《博时创业发展股票型证券投资基金 2015 年第 1 季度讲述》；

(二)2015 年 04 月 02 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告了

《对于博时旗下全体封闭式基金推广深圳腾元基金出售有限公司为代销机构并投身其网上

买卖申购生意及按期定量申购生意费率优惠震动的通告》；

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博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

(三)2015 年 04 月 01 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告了

《20150401 对于博时旗下全体基金投身中国工商银行股分有限公司集体电子银行申购费率

优惠震动的通告》；

(四)2015 年 03 月 30 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告了

《对于博时旗下全体封闭式基金推广北京钱景财产投资办理有限公司为代销机构并投身其

网上买卖以及手机买卖申购及定投费率优惠震动的通告》；

(五)2015 年 03 月 28 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告了

《博时创业发展股票型证券投资基金 2014 年年度讲述（概要）》；

(六)2015 年 03 月 27 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告了

《20150327 对于博时旗下全体封闭式基金推广姑苏银行股分有限公司为代销机构并投身其

网上银行、手机银行以及柜面申购及定投费率优惠震动的通告》；

(七) 2015 年 03 月 20 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告了

《对于博时旗下全体封闭式基金推广泉州银行股分有限公司为代销机构的通告》；

(八)2015 年 03 月 06 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告了

《对于中国工商银行股分有限公司开明处分博时旗下全体封闭式基金变换生意的通告》；

(九)2015 年 02 月 26 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告了

《对于博时基金办理有限公司旗下基金投身杭州数米基金出售有限公司申购费率优惠震动

的通告》；

(十)2015 年 01 月 31 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告了

《对于博时旗下全体基金投身东莞银行股分有限公司网上银行、手机银行申购及定投费率优

惠震动的通告》；

(十一)2015 年 01 月 31 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告

了《对于博时旗下全体封闭式基金投身江苏张家港屯子商业银行股分有限公司柜面、网上银

行、手机银行申购以及定投费率优惠震动的通告》；

(十二)2015 年 01 月 21 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告

了《博时创业发展股票型证券投资基金 2014 年第 4 季度讲述》；

(十三)2015 年 01 月 19 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告

了《对于博时旗下全体封闭式基金推广北京唐鼎耀华投资磋商有限公司为代销机构并投身其

网上买卖申购及定投费率优惠震动的通告》；

(十四)2015 年 01 月 12 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告

了《博时创业发展股票型证券投资基金基金分红通告》；

(十五)2014 年 12 月 29 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告

了《对于博时基金办理有限公司旗下全体封闭式基金推广中经北证（北京）物业办理有限公

司为代销机构并投身其网上买卖申购生意及按期定量申购生意费率优惠震动的通告》；

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博时创业发展股票型证券投资基金更新招募阐明书 2015 年第 2 号

(十六)2014 年 12 月 23 日，我公司不同正在中国证券报、上海证券报、证券时报上通告

了《对于博时旗下全体封闭式基金推广晋商银动作代销机构的通告》；

第二十二全体招募阐明书寄存及查阅办法

招募阐明书寄存正在基金办理人的办公场面，投资人可正在办公时光查阅；投资人正在支拨工

本费后，可正在正当时光内博得上述文件复制件或复印件。对于投资人按此种办法所取得的文件

及其复印件，基金办理人保险文本的实质与所通告的实质全面统一。

投资人还也许直接登录基金办理人的网站（www.bosera.com）查阅以及下载招募阐明书。

第二十三全体备查文件

以下备查文件寄存正在基金办理人的办公场面，正在办公时光可供收费查阅。

（一）中国证监会同意博时创业发展股票型证券投资基金募集的文件

（二）《博时创业发展股票型证券投资基金基金公约》

（三）《博时创业发展股票型证券投资基金托管协议》

（四）基金办理人生意资历批件、交易派司以及公司条例

（五）基金托管人生意资历批件、交易派司

（六）对于申请募集博时创业发展股票型证券投资基金之公法观点书

查阅办法：投资者可正在交易时光收费查阅，也可按工本费采办复印件。

博时基金办理有限公司

2015 年 7 月 16 日

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