北京市西城区 19号富凯大厦 B座 12层 电话：010-52682888传真：010-52682999 邮编：100033 北京德恒讼师事情所 对于上海泓博智源医药股分有限公司 首次秘密发行股票并正在创业板上市 策略投资者核查事项的 公法观点 德恒 01F20220830-01号 致：股分有限公司 北京德恒讼师事情所（以下简称“本所”）采用保荐机构（主承销商）股分有限公司（以下简称“”）的依赖，算作主承销上海泓博智源医药股分有限公司（以下简称“发行人”或“”）首次秘密发行股票并正在创业板上市项想法专项公法顾问，按照《中华群众共以及国证券法》、《中华群众共以及国公法令》、《证券发行与承销办理方法》（证监会令[第 144号]）、《创业板首次秘密发行证券发行与承销稀奇规矩》（证监会通告[2021]21号）（以下简称“《稀奇规矩》”）、《深圳证券买卖所创业板首次秘密发行证券发行与承销生意实行细目（2021年订正）》（深证上〔2021〕919号）（以下简称“《实行细目》”）、《讼师事情所进行证券公法生意办理方法》、《讼师事情所证券公法生意执业法则（试行）》等公法、行政律例、规章、榜样性文件的相干规矩，矜重实验了法定责任，遵守了勤奋尽责以及狡猾诺言准则，正在对于发行人及策略投资者供给的相干材料施行充分核查抄证的根底上，独立、主观、刚正地出具本公法观点，保险本公法观点所认定的真相可靠、确切、齐全，所宣布的结论性观点合法、确切，没有生存作假记载、误导性陈说大概远大遗漏，并负担相映公法负担。为出具本公法观点，本所及本所讼师稀奇证实以下： 1. 本公法观点仅按照相干各方向本所供给的全数原始书面质料、副本质料、扫描文件及相干人员的证言出具。本所讼师已失去相干各方主体的保险，其已供给了本所讼师以为出具本公法观点所必须的全数质料或证言，该等质料或证言均可靠、确切、齐全，没有生存作假记载、误导性陈说及远大遗漏；相关副本质料或复印件与原件统一；该等文件中的签字以及印章均可靠无效。2. 本所讼师仅就本公法观点出具日前一经产生或生存的相干真相宣布公法观点，并错误相关会计、审计、物业评估、专科本领、商业等作歹律专科事项宣布一切观点。对付出具本公法观点相当主要而又没法失去独立证明支柱的真相，本所讼师依附于相干方出具的证实文件及证言。3. 本公法观点形容或引用公法课题时触及的真相、信息以及数据是截止本公法观点出具日相干方供给给本所讼师的受限于前述规矩的无效的真相以及数据。本所讼师并没有考察以及认证文件所蕴含一切真相性陈说以及保险的可靠性及确切性。本所批准将本公法观点算作发行人首次秘密发行群众币普遍股股票并正在深圳证券买卖所创业板上市（以下简称“本次发行”）所必备的公法文件，伴随其他申请文件一统上报。本所批准主承销商引用本公法观点的实质，但没有得因引用而导致公法上的比方义或误解。本公法观点仅供本次发行之想法利用，没有得用作其他想法。基于上述，本所讼师根据相干公法、律例、榜样性文件的要求，根据讼师行业公认的生意规范、公德榜样以及勤奋尽责精神，出具本公法观点： 1、本次发行策略投资者及配售数目 （一）策略配售规划 根据策略配售规划，并经核查发行人与策略投资者之间订立的认购协议，拟到场发行人本次发行策略配售的投资者不同为： 号投资者称号投资者类别拟缴款金（万元）拟认购股（万股）1职工到场创业板策略配售集中物业办理讨论（以下简称“职工资管讨论”）发行人的高等办理人员与当中职工到场本次策略配售创造的专项物业办理讨论10,013192.5000序号投资者称号投资者类别拟缴款金（万元）拟认购股（万股）2投资有限公司（以下简称“中证投资”）（或有）保荐机构跟投子公司6,00096.2500如本次发行代价逾越剔除最高报价后网下投资者报价的中位数以及加权平衡数和剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、企业年金基金以及保障资金报价中位数、加权平衡数孰低值，保荐机构相干子公司将根据相干规矩到场本次发行的策略配售。公司本次发行前总股本 5,762.3333万股，本次拟秘密发行股票的总量没有逾越1,925万股，没有触及老股东秘密出售股分，秘密发行股分数目占本次发行后已发行股分总额的 25.04%。本次发行的初始策略配售数目为 288.75万股，占本次发行数目的 15%。最终策略配售数目与初始策略配售数目的差额将根据回拨体制规矩的准则施行回拨。首次秘密发行股票数目没有足 1亿股，策略投资者数目没有逾越 10名，策略投资者取得配售的股票总量没有得逾越本次秘密发行股票数目的 20.00%，个中，保荐机构跟投子公司中证投资（或有）到场策略配售拟认购没有逾越本次发行股票数目的 5.00%，专项资管讨论获配的股票数目没有得逾越首次秘密发行股票数目的10.00%，契合《实行细目》第二十九条、第四十四条的规矩，全部比率以及金额将正在 T-2日决定发行代价后最终决定。（二）策略配售投资者的根底状况 1. 职工资管讨论 （1）董事会抉择 根据发行人于 2022年 9月 7日作出的第三届董事会第五次聚会抉择，发行人审议经过了《对于审议高等办理人员及当中职工到场北京科技股分有限公司首次秘密发行群众币普遍股股票并正在创业板上市策略配售全部设计的议案》，发行人高等办理人、当中职工创造专项物业办理讨论到场本次策略配售，到场配售数目没有逾越本次秘密发行股分数目的 10%。（2）职工资管讨论根底信息 产物称号：职工到场创业板策略配售集中物业办理讨论 创造时光：2022年 8月 23日 募集资金领域：10,013万元 办理人： 理论安排主体：，理论安排主体非发行人高等办理人员 职工资管讨论份额持有人的姓名、职务及份额持有比率以下： 序号姓名职务住址单元认购金额元）资管讨论比率职工类型1蒋胜力副总司理、董事会书记4,86048.54%高等办理人员2李海峰副总司理2502.50%高等办理人员3孙佩华高等总监2102.10%当中职工4季竞竞施行总监2002.00%当中职工5叶凤娟财政司理1,83218.30%当中职工6董学军研发总监泓博智源（开原）药业有限公司2,41124.08%当中职工7李秋丽总包办司理2502.50%当中职工总计10,013100%- 注 1：总计数与各全体数直接相加上以及正在尾数生存的分裂系由四舍五入形成。注 2：泓博智源（开原）药业有限公司为发行人的全资子公司。（3）到场本次发行与策略配售的份额持有人的处事联系 经核查职工资管讨论 7名份额持有人的用功公约，到场本次发行与策略配售的份额持有人均与发行人或其全资子公司之间订立了处事公约。（4）职工资管讨论登记状况 2022年 9月 5日，职工资管讨论正在中国证券投资基金业协会告竣登记，经登记的产物编码为 SXE760，办理工钱。（5）策略配售主体资历 根据《实行细目》第三章对于“策略投资者”的规矩，职工资管讨论算作发行人的高等办理人员与当中职工到场本次策略配售创造的专项物业办理讨论，拥有到场发行人本次发行策略配售的资历，契合《实行细目》第三十二条第（五）项的规矩。（6）到场策略配售的认购资金起因 职工资管讨论为专项物业办理讨论，根据资管讨论公约商定、各认购工具订立的许诺函并经本所讼师核查，到场人员认购资金为自有资金。（7）职工资管讨论的获配股票限售期 职工资管讨论获配股票的限售期为 12个月，限售期自本次秘密发行的股票正在深圳证券买卖所上市之日起结束算计。2. 中证投资 （1）根底信息 根据青岛市崂山区墟市监视办理局于 2021年 9月 29日核发的《交易派司》，并经本所讼师登录国家企业诺言信息公示系统盘诘，中证投资创制于 2012年 4月 1日，截止本公法观点出具日，中证投资的根底状况以下： 公司称号投资有限公司公司类别有限负担公司（当然人投资或控股的法人独资）一致社会诺言代码91370212591286847J法定代表人方浩挂号本钱1,400,000万元交易刻日2012年 4月 1日至无流动刻日住宅青岛市崂山区深圳路 222号国际金融广场 1号楼 2001户筹备范围金融产物投资，证券投资，股权投资（以上范围需经中国证券投资基金业协会备案，未经金融监管部门照章同意，没有得进行向大众接收取款、融资确保、代客理财等金融办事）。（照章须经同意的项目，经相干部门同意前方可进步筹备震动）（2）中证投资的股权组织及跟投资历 根据中证投资现行无效的公司条例，中证投资为全资子公司，持有中证投资 100%的股权。根据中国证券业协会于 2018年 1月 17日通告的《私募投资基金子公司及另类投资子公司会员公示（第七批）》，中证投资为的另类投资子公司。经核查中证投资现行无效的《交易派司》及公司条例，并经本所讼师登录国家企业诺言信息公示系统盘诘，本所讼师以为，中证投资为照章创造并无效存续的有限负担公司，没有生存根据相干公法律例和公司条例规矩须给以停止的状况。（3）策略配售资历 根据《实行细目》第三章对于“策略投资者”的规矩，该策略投资者算作保荐机构跟投子公司，拥有到场发行人本次发行策略配售的资历，契合《实行细目》第三十二条第（四）项的规矩。（4）有关联系 经核查，中证投资与发行人、主承销商之间没有生存有关联系。（5）到场策略配售的认购资金起因 经核查中证投资供给的 2021年度审计讲述，中证投资的震动资金足以揭开其与发行人订立的认购协议的认购资金；同时，根据中证投资出具确实认，中证投资用于缴纳本次策略配售的资金为其自有资金。（6）锁按期限及相干许诺 中证投资许诺取得本次配售的股票持有刻日为自觉行人首次秘密发行并上市之日起 24个月。限售期届满后，中证投资对于获配股分的减持合用中国证监会以及深圳证券买卖所对于股分减持的相关规矩。中证投资许诺没有运用获配股分博得的股东职位作用发行人一般损耗筹备，没有正在获配股分限售期内探求发行人掌握权。 二、策略投资者的拔取规范及配售资历 （一）策略配售者的拔取规范 本次策略配售者为发行人的高等办理人员与当中职工到场本次策略配售创造的专项物业办理讨论以及保荐机构跟投子公司（或有），本所讼师以为，本次策略配售契合《实行细目》第三十二条对于到场发行人策略配售投资者拔取规范的规矩。（二）策略配售者的配售资历以及配售条件 1. 职工资管讨论 经核查，职工资管讨论已与发行人订立策略配售的认购协议。职工资管讨论办理人已出具《对于北京科技股分有限公司首次秘密发行股票并正在创业板上市策略配售相干事宜的许诺函》，许诺采用发行人高等办理人员与当中职工依赖创造专项物业办理讨论职工资管讨论，职工资管讨论的份额持有工钱理论持有人，没有生存采用其他投资者依赖大概依赖其他投资者持有该讨论份额的状况，职工资管讨论的资金均为份额持有人自有资金，该等资金投资于发行人本次策略配售契合办理公约商定的投资范围；职工资管讨论取得本次配售的股票限售刻日为自觉行人首次秘密发行并上市之日起 12个月，许诺没有经过一切大局正在限售期内让渡所持有本次配售的股票。职工资管讨论部分份额持有人不同出具《对于到场北京科技股分有限公司首次秘密发行股票并正在创业板上市策略配售的许诺》，许诺其算作发行人的高等办理人员或当中职工，依赖创造职工资管讨论；许诺其为本次配售股票的最终理论持有人，没有生存采用其他投资者依赖大概依赖其他投资者持有该讨论份额的状况；许诺以自有资金认购职工资管讨论份额；许诺其经过职工资管讨论取得发行人本次配售的股票，自觉行人上市之日起 12个月内将没有让渡或依赖他人办理该全体股分，也不禁发行人回购该全体股分。根据上述许诺函并经核查，本所讼师以为，职工资管讨论算作策略投资者契合《稀奇规矩》第十五条、第十六条、第十八条及《实行细目》第三十条、第三十一条对于策略投资者的配售资历以及配售条件相干规矩。2. 中证投资 经核查，中证投资已与发行人订立策略配售的认购协议。中证投资已出具《对于上海泓博智源医药股分有限公司首次秘密发行股票并正在创业板上市策略配售相干事宜的许诺函》（以下简称“《中证投资许诺函》”），许诺如满意《实行细目》第三十九条文定状况的，中证投资算作保荐机构跟投子公司将根据相干规矩到场本次发行的策略配售，并许诺将根据相干规矩到场本次发行的策略配售，中证投资以自有资金认购本次策略配售股票，且契合该资金的投资用途；中证投资为本次配售股票的理论持有人，没有生存受其他投资者依赖或依赖其他投资者到场本次策略配售的状况；中证投资许诺取得本次配售的股票限售刻日为自觉行人首次秘密发行并上市之日起 24个月，许诺没有经过一切大局正在限售期内让渡所持有本次配售的股票。根据上述许诺函并经核查，本所讼师以为，中证投资算作策略投资者契合《稀奇规矩》第十五条及《实行细目》第三十条、第三十一条、第四十五条对于策略投资者的配售资历相干规矩。三、本次策略配售没有生存相干允许脾气形 经核查，发行人已出具《上海泓博智源医药股分有限公司对于首次秘密发行股票并正在创业板上市策略投资者核查之许诺函》（以下简称“《发行人许诺函》”）。根据《发行人许诺函》以及各策略配售工具出具的许诺函，并经本所讼师核查，本次策略配售没有生存《实行细目》第三十三条第一项“发行人以及主承销商向策略投资者许诺上市后股价将下跌，大概股价如未下跌将由发行人购回股票大概予以二项“主承销商以许诺对于承销用度分成、先容到场其他发行人策略配售等算作条件引入策略投资者”的状况；本次策略配售没有生存《实行细目》第三十三条第三项“发行人上市后认购发行人策略投资者办理的证券投资基金”的状况；本次策略配售没有生存《实行细目》第三十三条第四项“发行人许诺正在策略投资者获配股分的限售期内，委派与该策略投资者生存有关联系的人员担负发行人的董事、监事及高等办理人员”的状况；本次策略配售没有生存《实行细目》第三十三条第五项“除本细目第三十二条第三项规矩的状况外，策略投资者利用非自有资金认购发行人股票，大概生存采用其他投资者依赖或依赖其他投资者到场本次策略配售的状况”的状况；本次策略配售没有生存《实行细目》第三十三条第六项“其他直接或间接施行好处运送的动作”的状况。基于上述，本所讼师以为，发行人以及主承销商向职工资管讨论以及中证投资（或有）配售股票没有生存《实行细目》第三十三条文定的允许脾气形。四、结论 综上所述，本所讼师以为，本次策略投资者类别为发行人的高等办理人员与当中职工到场本次策略配售创造的专项物业办理讨论以及保荐机构跟投子公司，契合《实行细目》第三十二条对于到场发行人策略配售投资者拔取规范的规矩；职工资管讨论以及中证投资（或有）契合《稀奇规矩》第十五条、第十六条、第十八条及《实行细目》第三十条、第三十一条、第四十五条对于策略投资者的配售资历相干规矩，具备策略配售资历；发行人以及主承销商向职工资管讨论以及中证投资（或有）配售股票没有生存《实行细目》第三十三条文定的允许脾气形。本公法观点经本所担任人及承办讼师签字并加盖本所公章后失效。（以下无正文）
